商標(biāo)代理業(yè)信用機(jī)制建立的博弈分析

夏 莉,潘 豐,蔣永康

(1.上海交通大學(xué)國際與公共事務(wù)學(xué)院,上海 200240;2.鎮(zhèn)江高等?？茖W(xué)校管理系,江蘇鎮(zhèn)江 212003)

商標(biāo)代理業(yè)信用機(jī)制建立的博弈分析

夏 莉1,潘 豐2,蔣永康2

(1.上海交通大學(xué)國際與公共事務(wù)學(xué)院,上海 200240;2.鎮(zhèn)江高等?？茖W(xué)校管理系,江蘇鎮(zhèn)江 212003)

商標(biāo)代理行業(yè)中不誠信的現(xiàn)象非常普遍,盡快建立起誠信機(jī)制對(duì)于行業(yè)健康發(fā)展至關(guān)重要?？梢酝ㄟ^動(dòng)態(tài)博弈的方法分析商標(biāo)代理行業(yè)信用機(jī)理,分析內(nèi)生信任和外生信任機(jī)制中委托人和代理人的博弈過程。通過內(nèi)生信用和外生信用兩種途徑建立起完善的商標(biāo)代理業(yè)信用機(jī)制。

商標(biāo)代理;博弈分析;內(nèi)生信用;外生信用

我國商標(biāo)代理業(yè)務(wù)在 2003年 4月 30日取消了包括商標(biāo)代理人和代理組織在內(nèi)的行政審批項(xiàng)目,全面開放了商標(biāo)代理市場(chǎng)。商標(biāo)代理業(yè)進(jìn)入了快速的通道,到 2007年全國的商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)就從當(dāng)初的 147家迅速增加到 3 000多家[1]。我國的商標(biāo)申請(qǐng)數(shù)量和注冊(cè)數(shù)量已經(jīng)連續(xù) 5年居世界首位,2006年分別達(dá)到76.63萬件和 27.56萬件[2],通過商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)代理的商標(biāo)申請(qǐng)件已占到每年商標(biāo)總申請(qǐng)量的 3/4。然而商標(biāo)代理業(yè)在快速發(fā)展的同時(shí)也出現(xiàn)了行業(yè)信用危機(jī)。如:不與客戶簽訂代理協(xié)議,損害客戶利益;客戶付費(fèi)后,擅自變更申請(qǐng)人;在未經(jīng)商標(biāo)持有人同意的情況下,通過欺騙或偽造簽字等手段擅自轉(zhuǎn)讓商標(biāo)所有權(quán);客戶在商標(biāo)注冊(cè)時(shí),不告知風(fēng)險(xiǎn);更有甚者在收取客戶的代理費(fèi)后,不向商標(biāo)局報(bào)送等等。這些不誠信的行為在整個(gè)行業(yè)中產(chǎn)生了惡劣的影響,影響了行業(yè)的健康發(fā)展。因此,建立商標(biāo)代理行業(yè)信用機(jī)制,約束參與各方的行為,避免代理機(jī)構(gòu)的機(jī)會(huì)主義行為非常重要。行業(yè)的信用機(jī)制不是自覺形成的,而是各方經(jīng)過長(zhǎng)期、反復(fù)博弈逐漸形成的。因此本文將從演化博弈的角度來探究商標(biāo)代理行業(yè)信用機(jī)制的建立。

1 信用與博弈概述

我們這里的使用的信用概念是廣義的信用,指某一經(jīng)濟(jì)主體 (個(gè)人或組織)在與其它經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中對(duì)自己所做承諾的兌現(xiàn),即契約的履行[3]。各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的參與中都希望獲得利益的最大化,因此當(dāng)信息不完全時(shí),具有信息優(yōu)勢(shì)的一方就有可能產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義,即利用對(duì)方對(duì)信息的劣勢(shì),產(chǎn)生欺詐的行為。當(dāng)欺詐行為得不到有效的懲罰,就會(huì)促發(fā)不誠信行為的產(chǎn)生和蔓延。最后各方的最優(yōu)策略是違約和不合作,信任逐漸的喪失將導(dǎo)致行業(yè)的崩潰。這就是著名的“囚徒困境”。只有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的局中人預(yù)期自己采用守約的行為時(shí),相信對(duì)方也會(huì)采取守約的行為,信用才會(huì)產(chǎn)生,博弈的雙方都采取了守約的策略后,才能擺脫“囚徒困境”。但是這種信用關(guān)系是不穩(wěn)定的,一旦一方首先采取了不守約的策略,另一方可能會(huì)立即展開報(bào)復(fù)或不合作行動(dòng),信任關(guān)系就會(huì)瓦解。隨著各方不斷的重復(fù)博弈,產(chǎn)生新的平衡和新的信用。如果把信用看作是一種博弈的均衡狀態(tài),那么,從演化的角度看,信用就會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)的演化從一種均衡狀態(tài)不斷地向另一種均衡狀態(tài)演化[4]。因此,博弈是信用產(chǎn)生的動(dòng)力,信用是博弈的結(jié)果。下面將從博弈論的角度來分析商標(biāo)代理業(yè)信用是怎樣產(chǎn)生、如何維持、如何建立信用機(jī)制的。

2 商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)博弈分析

目前在商標(biāo)代理中不誠信的行為主要出現(xiàn)在商標(biāo)委托人和商標(biāo)代理人之間。在法律上雙方是平等的,但是在實(shí)際操作中,由于商標(biāo)代理對(duì)專業(yè)性知識(shí)的要求很高,就會(huì)出現(xiàn)信息的不對(duì)稱情況,即委托人處于相對(duì)的信息劣勢(shì),而代理人處于相對(duì)的信息優(yōu)勢(shì)。當(dāng)信息不對(duì)稱時(shí),機(jī)會(huì)主義就會(huì)出現(xiàn),就可能出現(xiàn)一方違約的現(xiàn)象。是否違約要看博弈的收益和結(jié)果。從信用產(chǎn)生的條件來看,可以分為內(nèi)生信用和外生信用。內(nèi)生信用是交易雙方不需要外在的力量監(jiān)督,契約自動(dòng)履行。而外生信用是契約需要依靠外生的第三方力量的監(jiān)督和介入才能得以履行。從信用產(chǎn)生的過程來看,內(nèi)生信用首先產(chǎn)生,當(dāng)一方違約時(shí),博弈均衡打破,信用瓦解,第三方介入,產(chǎn)生新的均衡,新的信用機(jī)制得以建立,即外生信用產(chǎn)生。

2.1 內(nèi)生信任的博弈分析

我們首先看內(nèi)生信用的博弈。如圖 1表示的是守約是雙方最優(yōu)選擇的完全信息靜態(tài)博弈,在這個(gè)博弈中,完全信息條件使得委托人和代理人都清楚對(duì)方的行動(dòng)以及各種策略的結(jié)果,因此不管對(duì)手選擇什么策略,選擇守約始終是上策,彼此的信用關(guān)系就建立起來了。

圖2表示由圖 1轉(zhuǎn)化而來的完全信息動(dòng)態(tài)博弈。在這個(gè)圖中用 A與 B表示委托人和代理人,至于誰是 A,誰是B這里不確定,關(guān)鍵看誰先行動(dòng)。K表示守約,N表示違約。在這個(gè)博弈中,A先行動(dòng),B后行動(dòng)。不管 B選擇是否守約,A選擇守約的收益最大,為 8,所以 A的最佳策略為守約。由于這個(gè)博弈是對(duì)稱博弈,B先行動(dòng)的結(jié)果也是一樣,選擇守約。這樣雙方最優(yōu)策略是守約,內(nèi)生信用關(guān)系形成。

圖1 守約為最優(yōu)選擇的靜態(tài)博弈

2.2 外生信任博弈分析

上述信用關(guān)系的形成是因?yàn)槭丶s使得雙方收益最大,如果違約的收益大于守約的收益,同時(shí)會(huì)給守約方帶來損失,這個(gè)博弈就改變了。假如 B選擇違約的收益是 12,同時(shí)給 A帶來 4的損失,這個(gè)博弈就演化為“囚徒困境”,即雙方都選擇違約。如何改變這種情況呢?

如果讓A具有對(duì)B的懲罰能力并能追償帶來的損失,并懲罰B,博弈的結(jié)果就改變了。假設(shè)A的收益由不追償時(shí)的損失 14變?yōu)槭找?10,而 B由原先的收益由 14變?yōu)閾p失 4。在博弈中如果B能預(yù)見到A具有懲罰的能力和追償能力,選擇守約將是 B最優(yōu)策略,這樣形成了雙方都采取守約的策略的納什均衡。然而,現(xiàn)實(shí)中A的懲罰能力和追償能力一般不會(huì)自動(dòng)獲得,需要借助外界的力量,即在第三方的介入和干預(yù)下,幫助 A對(duì) B懲罰和追償,博弈的結(jié)果是博弈雙方采取了守約的策略,這樣就形成了外生信用。

圖2 守約為最優(yōu)選擇的動(dòng)態(tài)博弈

圖3 第三方介入的動(dòng)態(tài)博弈

3 商標(biāo)代理業(yè)信任機(jī)制的建立

3.1 內(nèi)生信任機(jī)制的建立

根據(jù)內(nèi)生信任產(chǎn)生的機(jī)制,商標(biāo)委托人和代理人需要雙方建立起彼此信任和互惠的關(guān)系。增進(jìn)雙方的了解和信任非常重要,特別是委托人對(duì)代理人的了解,包括對(duì)其資質(zhì)、信用狀況、以往業(yè)績(jī)、人員素質(zhì)等信息的了解。委托人可以通過行業(yè)協(xié)會(huì)、其他客戶的評(píng)價(jià)、熟人介紹、對(duì)代理人相關(guān)資料的收集和核實(shí),減少信息的不對(duì)稱,并建立起類似熟人的信任關(guān)系,減少機(jī)會(huì)主義行為。同時(shí),在簽訂協(xié)議時(shí),雙方要本著互利互惠的原則,不能漫天要價(jià),也不能拼命壓價(jià)。只有雙方的利益都能得到保證,也就是守約時(shí)雙方的收益都是最大,守約才是最優(yōu)選擇,內(nèi)生性的信任機(jī)制才能形成。當(dāng)然,從上面的動(dòng)態(tài)博弈來看,內(nèi)生信任機(jī)制不總是可靠的,更多的時(shí)候要依靠外生的信任機(jī)制的約束。

3.2 外生信任機(jī)制的建立

從對(duì)外生信任機(jī)制的博弈分析中可以看到,外生信任機(jī)制主要是要依靠第三方的介入,形成一方對(duì)違約一方的追償能力。因此,第三方的作用對(duì)于外生信任機(jī)制的形成至關(guān)重要。按照商標(biāo)代理中有制約能力的第三方的類別可以采取以下措施。

3.2.1 通過法律途徑

法律由國家立法機(jī)構(gòu)制定,由國家機(jī)器保證法律的執(zhí)行,具有強(qiáng)制性,是最有力的第三方。一方面,商標(biāo)代理合同簽訂時(shí),雙方一定要盡可能詳細(xì)明確雙方的責(zé)任和義務(wù)。特別是委托人要詳細(xì)注明商標(biāo)代理的各項(xiàng)要求,明確代理人的各項(xiàng)違約責(zé)任。出現(xiàn)糾紛時(shí)可以拿起法律的武器來保護(hù)自己的權(quán)益,并要強(qiáng)化法律的執(zhí)行力,要讓違約一方得不到好處,并要付出代價(jià),阻止違約獲利的情況。另一方面,要加強(qiáng)商標(biāo)代理立法工作。原先的《商標(biāo)代理管理辦法》在相關(guān)行政審批取消后不再起作用,而相應(yīng)的替代辦法遲遲未能出臺(tái),出現(xiàn)監(jiān)管空白。應(yīng)盡快出臺(tái)具有法律效力的商標(biāo)代理相關(guān)法律。

3.2.2 發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)作用

商標(biāo)代理行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該承擔(dān)起行業(yè)監(jiān)管和行業(yè)自律的作用。行業(yè)協(xié)會(huì)可以在以下方面發(fā)揮作用。首先,行業(yè)協(xié)會(huì)要為行業(yè)內(nèi)的企業(yè)搭建一個(gè)學(xué)習(xí)和交流的平臺(tái)。大力宣傳和學(xué)習(xí)誠信對(duì)于商標(biāo)代理這樣知識(shí)密集型服務(wù)行業(yè)的重要性,同時(shí)也不斷提高行業(yè)內(nèi)代理機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)能力。其次,行業(yè)協(xié)會(huì)必須制定行業(yè)公約。對(duì)于不講誠信、欺騙顧客的單位給予曝光、罰款甚至開除資格等懲罰。建立消費(fèi)者投訴服務(wù)中心,為消費(fèi)者挽回?fù)p失。最后,要加強(qiáng)行業(yè)從業(yè)人員的資格培訓(xùn)和認(rèn)定。對(duì)于職業(yè)道德和專業(yè)技能方面要給予嚴(yán)格認(rèn)定,對(duì)行業(yè)從業(yè)人員的素質(zhì)把關(guān)。

3.2.3 加強(qiáng)政府監(jiān)管

工商行政部門是商標(biāo)代理行業(yè)的政府主管單位,對(duì)行業(yè)的監(jiān)管是其職責(zé)。首先,應(yīng)加強(qiáng)對(duì)商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的備案記錄工作。對(duì)從業(yè)的機(jī)構(gòu)情況嚴(yán)格審核,確保代理機(jī)構(gòu)信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性,防止不合格的機(jī)構(gòu)渾水摸魚。其次,加大對(duì)不誠信甚至違法行為的查處力度。建立投訴中心,對(duì)消費(fèi)者的投訴做出快速反應(yīng),對(duì)代理機(jī)構(gòu)的違法行為應(yīng)該發(fā)現(xiàn)一起查處一起,絕不姑息。最后,要建立商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)和人員執(zhí)業(yè)信用記錄,建立商標(biāo)代理信用警示制度。進(jìn)行信息公開,將商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資金、代理人的數(shù)量、商標(biāo)申請(qǐng)的成功率、信用及資質(zhì)等級(jí)、代理人的資格等級(jí)、代理人的獎(jiǎng)懲記錄等信息通過行政管理部門官方網(wǎng)站、行業(yè)協(xié)會(huì)等渠道公布。

[1]李靜.淺議商標(biāo)代理行業(yè)現(xiàn)狀與對(duì)策.工商行政管理[J],2008(8):51.

[2]商標(biāo)寶典.中國商標(biāo)注冊(cè)數(shù)量變化的幾個(gè)階段[EB/OL](2009-02-23)[2010-05-28].http://club.china.alibaba.com/forum/thread/view/471_26251347_1.html.

[3]程民選.信用的經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)涵及其相關(guān)概念辨析[J].廣州大學(xué)學(xué)報(bào):社會(huì)科學(xué)版,2006,(11):65-66.

[4]龍游宇.信用的博弈演化研究[D].西南財(cái)經(jīng)大學(xué)馬克思主義學(xué)院,2007.

〔責(zé)任編輯:胡 菲〕

Abstract:Dishonest phenomena are very common in trademark agency industry.It is very important to establish a creditmechanism for the healthy development of the industry.The thesis analyzes the game process between principal and agent in endogenous credit and exogenous creditmechanis m using dynamic game analysis.Itpoints out that there are two ways including the endogenous credit and exogenous credit to set up a perfect creditmechanism for the trademark agency industry.

Key words:trademark agency;game analysis;endogenous credit;exogenous credit

Game analysis of establishment of a creditmechan is m in trademark agency industry

X IA Li1,PAN Feng2,J IANG Yong-kang2
(1.School of International and Public Aftairs,Shanghai Jiao TongUniversity,Shanghai 200240,China;2.BusinessAdministration Department,Zhenjiang College,Zhenjiang 212003,China)

D923.4

A

1008-8148(2010)04-0049-03

2010-09-29

夏 莉 (1981—),女,江蘇鎮(zhèn)江人,碩士生,主要從事公共管理研究;潘 豐 (1957—),男,江蘇鎮(zhèn)江人,教授,主要從事管理理論與方法研究。