山西省礦產(chǎn)資源開發(fā)中的外部不經(jīng)濟(jì)問題淺析*

杜彥其

（山西財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,山西太原 030006）

山西省礦產(chǎn)資源開發(fā)中的外部不經(jīng)濟(jì)問題淺析*

杜彥其

（山西財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,山西太原 030006）

礦產(chǎn)資源開發(fā)過程中存在嚴(yán)重的外部不經(jīng)濟(jì)問題,突出表現(xiàn)在環(huán)境污染和生態(tài)破壞。本文運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論,通過對(duì)礦產(chǎn)資源開發(fā)利用的經(jīng)濟(jì)行為分析,發(fā)現(xiàn)由于礦產(chǎn)資源和生態(tài)環(huán)境具有準(zhǔn)公共物品的性質(zhì),容易產(chǎn)生“搭便車”和“公地悲劇”,進(jìn)而導(dǎo)致此類產(chǎn)品的供求失衡。解決外部性問題的主要途徑是征收“庇古稅”和產(chǎn)權(quán)界定。本文結(jié)合山西的具體情況,提出必須建立生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制,并提出了具體的政策建議。

礦產(chǎn)資源開發(fā);外部不經(jīng)濟(jì);補(bǔ)償機(jī)制

最早對(duì)外部性問題的研究可以追溯到英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家、劍橋?qū)W派的奠基者亨利·西奇威克。西奇威克最初對(duì)外部性的認(rèn)識(shí),體現(xiàn)在他對(duì)約翰·斯圖亞特·穆勒“燈塔”問題（J.S.Mil,1848）的繼續(xù)探討。他在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》（Henry Sidgrwick,1887）一書中的“生產(chǎn)關(guān)系中自然自由的體系”一章中以燈塔問題為例,談到了外部性問題。雖然沒有直接提到“外部性”,但他己經(jīng)認(rèn)識(shí)到在自由經(jīng)濟(jì)中,個(gè)人并不是總能夠?yàn)樗峁┑膭趧?wù)獲得適當(dāng)?shù)膱?bào)酬,這種“個(gè)人提供的勞務(wù)”與“報(bào)酬”之間的差異,正是我們所研究的“外部性”。

一般認(rèn)為,外部性理論是在 1910年由著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾提出,并由他的學(xué)生庇古豐富和發(fā)展的。庇古是第一個(gè)對(duì)外部性做系統(tǒng)闡述的人。他指出“此問題的本質(zhì)是,個(gè)人A在對(duì)個(gè)人B提供某項(xiàng)支付代價(jià)的勞動(dòng)的過程中,附帶地亦對(duì)其他人提供勞務(wù)（并非同樣的勞務(wù)）或損害,而不能從受益的一方取得支付,亦不能對(duì)受害的一方施以補(bǔ)償”[1]。因此,外部效應(yīng)是指“一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的行為對(duì)另一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的福利所產(chǎn)生的效果,而這種效果并沒有通過貨幣或市場(chǎng)交易反映出來[2]”。具體反映在現(xiàn)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的市場(chǎng)主體方面,外部性表現(xiàn)為一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)其他經(jīng)濟(jì)主體和社會(huì)整體所產(chǎn)生的非市場(chǎng)性的有利或者有害的影響。

庇古還進(jìn)一步區(qū)分了外部經(jīng)濟(jì)和外部不經(jīng)濟(jì)。在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,有時(shí)某個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)給社會(huì)上其他成員帶來好處,但他自己卻不能由此而得到補(bǔ)償,此時(shí),這個(gè)人從其活動(dòng)中得到的私人利益就小于該活動(dòng)所帶來的社會(huì)利益,這種性質(zhì)的外部影響被稱為外部經(jīng)濟(jì);另一方面,在很多時(shí)候,某個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)給社會(huì)上其他成員帶來危害,但是他自己卻并不為此而支付足夠抵償這種危害的成本,此時(shí),這個(gè)主體為其活動(dòng)所付出的私人成本就小于該活動(dòng)造成的社會(huì)成本,這種性質(zhì)的外部影響稱之為外部不經(jīng)濟(jì)。在大多數(shù)情況下,經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)行為都會(huì)對(duì)其他成員產(chǎn)生或多或少的有利和不利的影響。

1 山西省礦產(chǎn)資源開發(fā)過程中的外部性問題

對(duì)外部性問題的研究多集中在公共物品領(lǐng)域。公共物品具有非競(jìng)用性和非排他性等特征,一旦將公共物品生產(chǎn)出來,任何人都無法阻止他人對(duì)它的使用,而由于每個(gè)需求者對(duì)公共物品的需求偏好不同（而且大多數(shù)消費(fèi)者是會(huì)隱藏他們的偏好的）,他們對(duì)公共物品的愿意支付的保留價(jià)格也很難知道,所以就產(chǎn)生了都傾向于少支付的“搭便車”現(xiàn)象。礦產(chǎn)資源具有準(zhǔn)公共物品的屬性,而對(duì)礦產(chǎn)資源的開發(fā)利用的過程中同樣不可避免地會(huì)出現(xiàn)外部不經(jīng)濟(jì)問題。

1.1 山西省礦產(chǎn)資源開發(fā)現(xiàn)狀

山西是我國的重要能源基地,礦產(chǎn)資源豐富,素有“煤鐵之鄉(xiāng)”之稱。山西礦產(chǎn)資源種類繁多,分布廣,發(fā)現(xiàn)礦產(chǎn)105種,已利用的礦產(chǎn)67種,儲(chǔ)量居全國第一位的礦產(chǎn)有鋁、耐火粘土、鎵礦、鐵釩土、沸石及建筑石料用灰?guī)r。山西煤炭資源的地位一直排在全國的前列,煤炭是山西省最大的優(yōu)勢(shì)礦產(chǎn)資源。山西煤炭資源分布從北至南有大同、寧武、西山、沁水、霍西、河?xùn)|六大煤田及渾源、五臺(tái)等煤產(chǎn)地,含煤面積6.2萬平方公里,占全省總面積的 39.6%。截止 1999年底,煤炭總資源儲(chǔ)量2681.62億噸,其中可采、預(yù)可采儲(chǔ)量為702.87萬噸,占總資源儲(chǔ)量的 26.21%;基礎(chǔ)儲(chǔ)量為1167.63億噸,占總資源儲(chǔ)量的 43.54%;其余為1513.99億噸,均屬可研程度低的資源量（包括原表外儲(chǔ)量）,占總資源儲(chǔ)量的56.46%①參見百度網(wǎng):http://zhidao.baidu.com/question/13549728.html。

山西作為我國重要的煤炭工業(yè)基地,是全國主要的產(chǎn)煤、輸煤大省。山西煤炭探明總量占全國煤炭資源總量的 27%左右。長(zhǎng)期以來,煤炭除部分在省內(nèi)消費(fèi)外,大部分直接輸出省外或經(jīng)加工后輸出省外。山西省煤炭產(chǎn)量占全國的1/4～1/3,晉煤出省占國內(nèi)省際交易量的3/4,供應(yīng)出口煤炭占全國的 1/2,焦炭產(chǎn)量占全國的 2/5[3]。山西省經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和煤炭資源的開發(fā)利用是分不開的。在某種意義上來說,正是煤炭資源的開采推動(dòng)了山西省經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,但是在煤炭資源大量開采的背后隱藏的卻是巨大的外部不經(jīng)濟(jì)問題。

1.2 煤炭資源開發(fā)過程中帶來的外部性問題

山西省作為我國煤炭資源的重要輸出基地,長(zhǎng)期以來給國家提供了大量質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的煤炭,為國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了巨大的貢獻(xiàn);同時(shí),煤炭行業(yè)也給山西帶來了可觀的財(cái)稅收入。然而,煤炭開采的過度膨脹,使得山西的生態(tài)環(huán)境遭到嚴(yán)重破壞,出現(xiàn)了地面塌陷沉降、水資源污染與破壞等一系列災(zāi)害,給山西省經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人民生產(chǎn)和生活帶來了一系列的外部負(fù)效應(yīng)。

1.2.1 環(huán)境污染

1）水污染

礦區(qū)水污染源主要來自開采外排的礦井水、洗（選）煤水、炸藥廠廢水、焦化廠廢水和礦區(qū)生活污水。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),我國煤礦年排水量達(dá)22億 m3,洗（選）煤水和焦化廠廢水2億 m3,煤礦生活廢水達(dá) 2億 m3,其中礦井水排放量占大多數(shù)[4],山西省尤為嚴(yán)重。隨著采煤過程中礦井排廢水的增多,使地表水體受到嚴(yán)重污染。山西境內(nèi)受污染的河流長(zhǎng)3753 km,其中超五類污染河道占67.2%。以2005年為例,山西省煤礦工業(yè)及生活廢水排放量約為0.2～0.25 t水/t煤,當(dāng)年山西煤炭產(chǎn)量為55426萬噸。據(jù)此計(jì)算,2005年山西省各煤礦工業(yè)廣場(chǎng)共計(jì)排放工業(yè)廢水11085.2萬噸,而采煤造成的礦坑直接排水量為48220.62萬噸②參見山西省環(huán)境質(zhì)量狀況公報(bào),2005.。該部分水由于水質(zhì)污染而失去使用價(jià)值。若采取恢復(fù)費(fèi)用法計(jì)算使該部分廢水達(dá)到工業(yè)用水水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)需要耗費(fèi)的費(fèi)用,以此類污水的處理成本為3元/m3計(jì)算,2005年山西省煤炭采掘工業(yè)排放廢水的治理費(fèi)用為181243.1萬元,平均噸煤損失3.3元。

2）大氣污染

煤礦井下開采時(shí)會(huì)產(chǎn)生烴類氣體（主要是CH4）,它在采煤過程中釋放出來,成為礦井瓦斯的主要有害氣體,同時(shí)也對(duì)大氣造成了嚴(yán)重的污染。燃煤過程中煤中含硫的80%以上將轉(zhuǎn)化為 SO2形式排放,SO2進(jìn)入大氣可形成酸雨,從而侵害土壤,破壞森林,對(duì)城市建筑、名勝古跡等造成嚴(yán)重侵蝕。燃煤時(shí)排放的NO和NO2對(duì)人體健康有害,產(chǎn)生的CO2導(dǎo)致溫室效應(yīng),使氣候變暖,降雨量及其分布改變,造成干旱和洪水,嚴(yán)重威脅人類的健康和生存。與此同時(shí),煤礦在生產(chǎn)、貯存、運(yùn)輸?shù)雀鳝h(huán)節(jié)中產(chǎn)生的大量粉塵也不可忽視。

2004年山西省城市環(huán)境空氣污染仍屬以二氧化硫和顆粒物為主要污染物的煤煙型污染。三項(xiàng)主要污染物污染負(fù)荷最大的為二氧化硫,占57%;其次為顆粒物,占32%;再次為二氧化氮,占11%。大氣環(huán)境按質(zhì)量好壞分為三級(jí),一級(jí)質(zhì)量最好,三級(jí)最差?！?004年中國環(huán)境公報(bào)》顯示,山西省空氣質(zhì)量劣于三級(jí)的城市為14個(gè),占其監(jiān)測(cè)城市總數(shù)的93.3%。如表1所示。

表1 2003～2004年山西省主要城鎮(zhèn)空氣污染指數(shù)比較表

3）固體廢棄物污染

煤炭開采過程中還會(huì)產(chǎn)生固體廢物污染,主要是煤矸石、粉煤灰、爐渣等。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),截至到2005年底,山西省煤礦的煤矸石堆放總量為11.4億t,每年新增 5 000萬 t③參見山西省統(tǒng)計(jì)年報(bào),2005.,大約 10%的矸石會(huì)發(fā)生自燃。這些固體廢棄物不僅占用大量土地,而且風(fēng)化自燃后,排放出大量的煙塵及 NO2、H2S、CO等有毒氣體,嚴(yán)重污染了礦區(qū)及周邊地區(qū)的大氣環(huán)境,損害了居民的身體健康,降低了人民群眾生存的環(huán)境質(zhì)量。

4）噪聲污染

煤礦開采過程中噪聲污染主要是由于各種機(jī)械設(shè)備產(chǎn)生的。根據(jù)噪聲產(chǎn)生的地點(diǎn)不同,分為井下噪聲源和地面噪聲源。井下噪聲源主要來自鑿巖、放炮、采煤等所用的各種機(jī)電設(shè)備。由于煤礦井下工作場(chǎng)所狹小,噪聲得不到有效擴(kuò)散,噪聲源再與巖壁、煤壁等的反射噪聲疊加,致使同一機(jī)電設(shè)備井下作業(yè)噪聲比地面高5～6 dB。地面噪聲源主要集中在通風(fēng)機(jī)、提升機(jī)、鼓風(fēng)機(jī)等。煤礦噪聲具有強(qiáng)度大、連續(xù)噪聲多等特點(diǎn),直接影響操作工人的身體健康,噪聲太高還會(huì)掩蔽各種安全警報(bào)信號(hào),造成事故[5]。

2004年,各城市周邊區(qū)域環(huán)境噪聲平均等效聲級(jí)在51.6～57.4 dB（A）之間,明顯高于全國的平均水平,如表2所示。

表2 城市周邊區(qū)域環(huán)境噪聲統(tǒng)計(jì)結(jié)果 dB（A）

1.2.2 生態(tài)破壞

1）水資源的破壞

從全球視角來看,我國人均水資源擁有量占世界平均水平的1/4。長(zhǎng)期煤炭開采會(huì)破壞地質(zhì)環(huán)境,同時(shí)也破壞了淺、中、深層地下水資源的補(bǔ)給、徑流與排泄條件,造成地下含水層疏干、地表水系斷流、水質(zhì)污染。做為內(nèi)陸省份的山西歷來缺水,由于多年來大量的過度采煤,山西的水資源破壞十分嚴(yán)重。據(jù)專家測(cè)算,山西每采1 t煤損耗2.48 t水資源。山西采煤對(duì)水姿源的破壞面積已達(dá)2萬 km2,占全省國土面積的 13%,全省 69%的河段完全失去使用功能。最為典型的是山西著名三大泉的枯竭或水量減少,太原地區(qū)由于西山煤礦開采造成晉祠難老泉的消失,陽泉地區(qū)煤礦開采造成娘子關(guān)泉的流量嚴(yán)重減少。

按山西省煤炭開采的規(guī)模和速度,以噸煤排放的靜、動(dòng)儲(chǔ)量為主要測(cè)算對(duì)象,噸煤開采破壞水資源系數(shù)為2.48 m3/t。以2005年山西原煤產(chǎn)量和噸煤破環(huán)水資源系數(shù)計(jì),采煤排水造成水資源損耗量為 13.75億m3,減去統(tǒng)計(jì)出的回用量2.169億m3,由此可得采煤所造成的難以恢復(fù)的水資源損耗量為 11.58億 m3。采煤造成的難以恢復(fù)的水資源價(jià)值量主要從兩方面進(jìn)行核算,首先是直接損耗,采用市場(chǎng)價(jià)值法,運(yùn)用水資源價(jià)格進(jìn)行計(jì)算;其次是間接損耗,采用影子工程法,即因采煤造成水資源破壞需新建水利設(shè)施來彌補(bǔ)所增加的投資。采煤皂成難以恢復(fù)水資源直接損耗價(jià)值量為5.8億元。采煤造成難以恢復(fù)水資源間接損耗價(jià)值量31.85億元。將直接損耗和間接損耗相加,采煤造成難以恢復(fù)水資源損耗的價(jià)值量為37.65億元④參見山西省統(tǒng)計(jì)年報(bào),2005.。

2）水土流失

煤炭資源的開采會(huì)帶來植被破壞、林地水分虧缺、土壤旱化、系統(tǒng)生產(chǎn)力下降等生態(tài)問題,從而會(huì)導(dǎo)致采煤區(qū)森林系統(tǒng)水土保持和水源涵養(yǎng)功能的弱化,加劇水土流失。作為內(nèi)陸省份的山西煤炭資源極為豐富。從地理?xiàng)l件來看,該地區(qū)是典型的黃土丘陵地帶,水土流失嚴(yán)重,極強(qiáng)度土壤侵蝕面積占地區(qū)總面積的70%以上。煤炭開采則進(jìn)一步加劇了水土流失,增加進(jìn)入黃河的泥沙量,對(duì)下游地區(qū)的生態(tài)安全造成威脅。

據(jù)山西省水利廳資料顯示,年均每生產(chǎn)1億噸煤造成水土流失面積為245平方公里。據(jù)此計(jì)算,2005年山西因采煤造成水土流失影響面積為:煤炭產(chǎn)量×245=1357.9平方公里。山西省治理水土流失費(fèi)用300萬元/平方公里,2005年因采煤造成水土流失治理費(fèi)用為:水土流失影響面積×治理費(fèi)用=1357.9×300=407381.1萬元;折合噸煤7.35元。改革開放至今,全省累計(jì)生產(chǎn)原煤在80億噸以上。按此推算,僅治理水土流失增加成本損失所造成的歷史欠賬就高達(dá)588億元⑤參見山西省統(tǒng)計(jì)年報(bào),2005.。

3）地質(zhì)災(zāi)害

我國煤炭以井工開采為主,露天開采較少。井工開采將會(huì)觸及地質(zhì)環(huán)境層次,改變地形地貌和巖土體力學(xué)平衡,導(dǎo)致巖土體變形、斷裂、脫離母體,在重力作用下運(yùn)動(dòng)釀成地表塌陷、地裂縫、泥石流、煤層自燃等一系列地質(zhì)災(zāi)害[6]。這不但使東部平原礦區(qū)土地大面積積水受淹或鹽漬化,而且也加劇了西部礦區(qū)水土資源流失和荒漠化。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),截至2004年末,山西省因采煤造成的采空面積5000 km2以上,占全省國土面積的3.2%;地面引起嚴(yán)重地質(zhì)災(zāi)害的區(qū)域2940 km2以上;塌陷區(qū)面積以每年94 km2的速度增加;水土流失面積10.8萬km2,占土地總面積的 69%;森林面積298.9萬公頃,人均0.096公頃,只有全國平均水平的1/2,森林覆蓋率僅為13.17%,在全國排21位。可以說,由于采煤造成的采空區(qū)、地表塌陷等問題,進(jìn)一步加劇了水土流失,惡化了耕地質(zhì)量,減少了森林覆蓋面積,增大了生態(tài)恢復(fù)的難度與成本[7]。

4）植被破壞、生物多樣性減少等生態(tài)退化現(xiàn)象嚴(yán)重

在礦產(chǎn)資源開發(fā)過程中造成的地表塌陷、地表水滲漏,會(huì)破壞地表植被以及影響地表生態(tài)體系。同時(shí),礦產(chǎn)資源開發(fā)活動(dòng)還會(huì)使大面積的森林和樹木遭到砍伐,植被減少。森林等植被具有涵蓄水分、調(diào)節(jié)河流徑流和減少旱澇災(zāi)害的功能,而植被減少又不可避免地改變了區(qū)域內(nèi)動(dòng)植物的生存環(huán)境,導(dǎo)致生物多樣性減少、濕地縮減等一系列的生態(tài)退化問題。多年來山西在煤炭資源的開采過程中占用土地、破壞植被系統(tǒng)的現(xiàn)象已經(jīng)非常嚴(yán)重,明顯地降低了林業(yè)生產(chǎn)的效力,提高了造林成本,加大了管護(hù)難度等。全省煤田開采區(qū)面臨著現(xiàn)有森林衰退和植被恢復(fù)困難的雙重壓力。歷史經(jīng)驗(yàn)表明:凡是煤田開采歷史比較長(zhǎng)的區(qū)域幾乎沒有或很少有森林分布。森林破壞,使不少生物的生境受到嚴(yán)重破壞,造成山西生物多樣性損失極大,一些珍稀物種已經(jīng)滅絕,有的處于瀕危狀態(tài)。

表3 2005年煤炭開采造成的生態(tài)環(huán)境損失總計(jì)

煤礦采空嚴(yán)重影響育林面積。按受影響面積13000 km2的23.53%計(jì)算,山西省無林地面積為3058.6 km2,合 460萬畝。以每年規(guī)劃造林45.9萬畝計(jì)算,需追加植樹成本每畝200元,維護(hù)成本每畝 60元,共 11934萬元,平均噸煤費(fèi)用0.22元。改革開放至今,全省造林增加成本損失所造成的歷史欠賬高達(dá)17.6億元⑥參見山西省統(tǒng)計(jì)年鑒,1978-2007.。森林具有多方面的效益,如提供木材及其它林產(chǎn)品、涵養(yǎng)水源、保持水土、防風(fēng)固沙、吸收有害物質(zhì)等。森林被破壞后,森林的效益將隨之消失,這將給社會(huì)造成巨大的損失。根據(jù)薛達(dá)元對(duì)長(zhǎng)白山自然保護(hù)區(qū)森林總價(jià)值的評(píng)價(jià),考慮到山西森林生態(tài)系統(tǒng)的實(shí)際情況,山西省森林多樣性價(jià)值約為 3.5萬元/公頃·年。2005年山西煤炭產(chǎn)量 55426萬噸,按消耗礦柱材0.02立方米/噸計(jì)算,需礦柱材1109萬立方米。出材率按照70%計(jì)算,消耗活立木蓄積1584萬立方米,其中使用省內(nèi)材料10%,蓄積為158.4萬立方米。按全省人工用材林每畝蓄積1.87立方米計(jì)算,全省每年彌補(bǔ)因木材消耗所損失的林地 84.7萬畝;另據(jù)李新平“煤炭開采對(duì)山西森林生態(tài)系統(tǒng)的影響”研究可知,全省煤炭生產(chǎn)占用林地 21.6萬畝;以上兩項(xiàng)合計(jì)損失林地面積106.3萬畝。按照森林生物多樣性價(jià)值3.5萬元/hm2a計(jì)算,一年損失的費(fèi)用為24.8萬元,平均噸煤費(fèi)用為4.48元。假設(shè)煤炭年開采量增加到 7億噸和 10億噸,森林多樣性損失將達(dá)到31.36億元、44.8億元。改革開放至今,全省累計(jì)生產(chǎn)原煤在80億噸以上,按此推算,僅森林多樣性損失所造成的歷史欠賬就高達(dá)358.4億元。如表3所示。

2 外部性問題產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

2.1 “搭便車”與“公地悲劇”的產(chǎn)生

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,經(jīng)濟(jì)主體都以實(shí)現(xiàn)自己利潤(rùn)或效用最大化為目標(biāo)。像礦產(chǎn)資源這樣的公共物品,由于其具有的非排他性,每個(gè)公共物品的消費(fèi)者都會(huì)隱藏他對(duì)該公共物品的消費(fèi)偏好,都有盡量減少對(duì)該公共物品支付的動(dòng)機(jī),必然產(chǎn)生眾多的“搭便車”者,最終將會(huì)使得資源耗竭,生態(tài)環(huán)境遭到破壞,出現(xiàn)過度開采的“公地悲劇”。

以礦產(chǎn)資源為例,假定有片公共礦區(qū),在礦產(chǎn)資源沒有明確規(guī)定產(chǎn)權(quán)屬于誰的情況下,筆者認(rèn)為礦區(qū)下面的礦產(chǎn)資源歸集體所有,每個(gè)礦區(qū)居民都有開采的權(quán)利?，F(xiàn)在礦區(qū)周圍的居民要對(duì)這片礦產(chǎn)資源進(jìn)行開發(fā),假設(shè)每個(gè)想開采資源的人沒有固定成本投入,只有每開采一單位礦產(chǎn)資源的成本支出C,而礦產(chǎn)資源的市場(chǎng)價(jià)格是其開采量的反函數(shù)

x為全體居民對(duì)礦產(chǎn)資源的開采量。把全體居民看做一個(gè)整體,那么整個(gè)社會(huì)收益就是全體居民開采資源的收入的總和,即

MRs為社會(huì)的邊際收益,私人邊際成本與社會(huì)邊際成本相等,都為C。現(xiàn)在假定某個(gè)居民想開采礦產(chǎn)資源,其開采量為X1,其他所有人的開采量為X2,有

再設(shè)X1=kx,k即這個(gè)居民開采量占整個(gè)開采量的比例（0

其邊際收益為

很明顯,這時(shí)存在MRp≥MRs。在每個(gè)居民存在私人邊際收益大于等于私人邊際成本的情況下,他們都會(huì)增加對(duì)礦產(chǎn)資源的開采,最后確定的開采總數(shù)量將是x=（a-C）/b（1+k）。在每個(gè)個(gè)體每增加一單位礦產(chǎn)資源的開采時(shí),雖然整個(gè)市場(chǎng)價(jià)格在下降,但是價(jià)格下降給某個(gè)個(gè)體帶來的損失要小于他增加一單位開采量帶來的收益。此時(shí),由于他多開采一單位礦產(chǎn)資源帶來價(jià)格下降而造成收益的損失是由其他社會(huì)成員一起分擔(dān)的,而增加的這一單位礦產(chǎn)資源的開采所帶來的收益則歸私人所有。所以只要存在他的邊際私人收益大于邊際成本,他都會(huì)增加其開采量。最后所有開采者開采的總量即為x=（a-C）/b（1+k）。假如這個(gè)礦區(qū)的所有資源歸一個(gè)人所有,那么最優(yōu)的開采量將是（a-C）/b,而現(xiàn)實(shí)生活中k是很小的,所以導(dǎo)致x=（a-C）/b（1+k）遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于（a-C）/b,結(jié)果就會(huì)導(dǎo)致這片礦產(chǎn)資源的無度開采,最終造成生態(tài)資源的耗竭,產(chǎn)生“公地悲劇”,出現(xiàn)礦產(chǎn)資源過度開采也就不足為奇了。

2.2 外部不經(jīng)濟(jì)時(shí)供大于求

礦產(chǎn)資源的過度開采必然也會(huì)帶來嚴(yán)重的生態(tài)環(huán)境的破壞和污染。眾所周知,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,任何經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都是為了追求收益的最大化和成本的最小化。受利潤(rùn)最大化動(dòng)機(jī)的支配,開采商一般不會(huì)主動(dòng)對(duì)資源生態(tài)環(huán)境問題進(jìn)行治理（因?yàn)橹卫硎切枰ㄙM(fèi)人力、物力、財(cái)力,從而增加私人成本）,而是將治理由于開采而造成的破壞所需的成本轉(zhuǎn)嫁給社會(huì)。礦產(chǎn)資源開發(fā)利用活動(dòng)的外部不經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)就是私人成本社會(huì)化,將外部不經(jīng)濟(jì)造成的損失由社會(huì)上的其他成員分擔(dān)。這種外部不經(jīng)濟(jì)造成了社會(huì)福利的損失。如圖1所示,MCp表示的是某開采商的私人邊際成本曲線,MCs代表的是社會(huì)的邊際成本曲線,AB為需求曲線。在外部不經(jīng)濟(jì)的情況下,理性的廠商會(huì)認(rèn)識(shí)到由于其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)必然會(huì)造成私人的邊際成本小于社會(huì)的邊際成本,反映在圖中就是社會(huì)的邊際成本曲線在私人的邊際成本曲線的上方,而整個(gè)廠商的最優(yōu)產(chǎn)量應(yīng)選在Qs,此時(shí)由需求曲線和供給曲線決定的均衡點(diǎn)為M點(diǎn),此時(shí)的價(jià)格為Ps,產(chǎn)量是Qs。而在實(shí)際經(jīng)濟(jì)中,廠商為了獲取最大的利潤(rùn),他們是不會(huì)考慮外部不經(jīng)濟(jì)的,他們都會(huì)按照自己的私人邊際成本曲線提供產(chǎn)品,這時(shí)新的市場(chǎng)均衡點(diǎn)將出現(xiàn)在MCp曲線與AB曲線相交的N點(diǎn)。此時(shí)的價(jià)格為Pp,產(chǎn)量為Qp。很明顯,此時(shí)有Qp>Qs。從圖中可看到,在由M點(diǎn)到N點(diǎn)的移動(dòng)過程中,雖然價(jià)格下降、產(chǎn)量增加了,但實(shí)際卻帶來了社會(huì)福利的損失。當(dāng)均衡點(diǎn)位于M時(shí),由生產(chǎn)者剩余和消費(fèi)者剩余構(gòu)成的整個(gè)社會(huì)總福利為A M QsO,而當(dāng)均衡點(diǎn)移動(dòng)到N時(shí),雖然增加了MN QpQs私人收益,但是為此而付出的成本卻是M H QpQs。所以此時(shí)不是增加了社會(huì)福利,相反卻是出現(xiàn)了社會(huì)福利的損失,損失的量的面積為M HN。此面積也就是外部不經(jīng)濟(jì)給社會(huì)帶來的凈損失。從個(gè)體廠商的角度來看,由于礦產(chǎn)資源的需求曲線有彈性,所以降低價(jià)格、增加產(chǎn)量會(huì)增加私人的收益,但是其收益的增加是建立在社會(huì)總福利下降的前提下的,資源的真實(shí)價(jià)格并沒有體現(xiàn)出來,卻帶來了以犧牲其他社會(huì)成員利益和資源生態(tài)環(huán)境的破壞為代價(jià)的私人利益。

2.3 外部經(jīng)濟(jì)時(shí)供給不足

假如把對(duì)資源生態(tài)環(huán)境的保護(hù)和合理利用看做是一種公共物品,那么在存在外部經(jīng)濟(jì)的情況下,這種供給是不足的。資源生態(tài)環(huán)境改善所帶來的收益是由社會(huì)公眾所無償分享的,個(gè)體廠商對(duì)生態(tài)環(huán)境的改善則要支付代價(jià),而他們將面臨著私人利益受損的后果。理性個(gè)體是不會(huì)為資源生態(tài)環(huán)境價(jià)值的供給做出任何貢獻(xiàn)的[9]。這樣,個(gè)體需求和社會(huì)需求之間就存在一個(gè)外部效益問題。即個(gè)體需求僅考慮了其私人邊際效益問題,而沒有考慮外部效益問題。如圖2所示,Qp是不考慮外部性條件下的供給量,Q-s是考慮外部性條件下的供給量。QpQs為個(gè)體廠商在完全市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的供給缺口,即市場(chǎng)機(jī)制不能使以利潤(rùn)最大化為目的個(gè)體廠商有效地提供存在外部經(jīng)濟(jì)條件下的公共物品的供給量的。

圖1 外部不經(jīng)濟(jì)[8]

圖 2 外部經(jīng)濟(jì)

3 外部不經(jīng)濟(jì)問題的治理方式

礦產(chǎn)資源開發(fā)利用過程中產(chǎn)生的外部性,尤其是其外部不經(jīng)濟(jì)給社會(huì)帶來的損失是實(shí)施資源生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償?shù)闹匾罁?jù)。礦山企業(yè)在開采礦產(chǎn)資源過程中給周圍環(huán)境帶來了負(fù)面影響,侵害到當(dāng)?shù)鼐用竦臋?quán)益,威脅到他們的生存、發(fā)展權(quán),產(chǎn)生資源生態(tài)環(huán)境沖突。按照環(huán)境公平的原則,破壞生態(tài)環(huán)境的責(zé)任應(yīng)與保護(hù)生態(tài)環(huán)境的義務(wù)相適應(yīng),礦產(chǎn)資源的開采者、利用者應(yīng)對(duì)礦區(qū)資源的合理利用、環(huán)境污染的治理、環(huán)境破壞的恢復(fù)承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任,通過各種補(bǔ)償形式,保護(hù)礦區(qū)的資源生態(tài)環(huán)境價(jià)值。

馬歇爾和庇古以及其以后的許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家從不同的角度對(duì)外部性問題進(jìn)行了深入的探討,提出了一些治理外部性問題的對(duì)策。概括起來主要有兩種方式:一是庇古提出的利用政府干預(yù)的方式來解決,主要是通過征收庇古稅與政府補(bǔ)貼,彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制的不足,使外部效應(yīng)內(nèi)部化;另一種主要還是利用市場(chǎng)機(jī)制?？扑固岢鲈诿魑a(chǎn)權(quán)關(guān)系的前提下,政府不必出面干預(yù),市場(chǎng)可以自行解決外部性問題。

3.1 政府干預(yù)與庇古稅

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,市場(chǎng)機(jī)制的作用并不是萬能的,總會(huì)出現(xiàn)壟斷、外部性、公共物品和信息不完全的市場(chǎng)失靈。所以,庇古提出通過征稅和補(bǔ)貼的政府干預(yù)措施,可以彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制的不足,使外部效應(yīng)內(nèi)部化。

征稅主要是針對(duì)帶來外部不經(jīng)濟(jì)的廠商征收的。征收的量應(yīng)以其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)帶來的社會(huì)福利損失量為標(biāo)準(zhǔn),然后對(duì)遭受損失的其他社會(huì)成員進(jìn)行補(bǔ)償,從而使帶來外部不經(jīng)濟(jì)的個(gè)體的私人成本等于社會(huì)成本,以解決外部性問題。如圖3所示,假定某礦產(chǎn)資源開采商的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給社會(huì)帶來了外部不經(jīng)濟(jì),他的私人邊際成本曲線為MCp,給社會(huì)其他成員造成的損失量為MN H,那么這部分損失就應(yīng)該通過對(duì)該開采商征收庇古稅以對(duì)其他社會(huì)成員予以補(bǔ)償,稅收的征收量應(yīng)以SMNH為標(biāo)準(zhǔn)。由于征稅使該開采商的成本增加,就會(huì)使私人的邊際成本曲線左移到社會(huì)邊際成本曲線的位置,其垂直的移動(dòng)量即為SMNH。此時(shí)由于外部不經(jīng)濟(jì)造成的損失SMNH,即社會(huì)福利的損失就會(huì)消失,外部不經(jīng)濟(jì)得以解決。

圖3 外部不經(jīng)濟(jì)的征稅效應(yīng)

而對(duì)于帶來外部經(jīng)濟(jì)的開采商,他的私人邊際收益要低于社會(huì)的邊際收益。由于他的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中帶來的收益被社會(huì)上的其他成員無償享受,而他的成本損失卻得不到補(bǔ)償,就會(huì)出現(xiàn)圖4中所示的SABC個(gè)人損失。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,以追求利潤(rùn)最大化的開采商是不會(huì)這樣做的,所以為了鼓勵(lì)外部經(jīng)濟(jì)行為,政府就要對(duì)私人損失進(jìn)行補(bǔ)貼,這樣才會(huì)出現(xiàn)像資源生態(tài)環(huán)境保護(hù)這樣公共物品供給的增加。而政府補(bǔ)貼的量應(yīng)以SABC為標(biāo)準(zhǔn),如圖4所示,由于私人的成本損失得以補(bǔ)償,那么私人的邊際收益曲線就會(huì)上移,由MRp移動(dòng)到MRs的位置,其垂直的移動(dòng)量即為SABC。

圖4 外部經(jīng)濟(jì)的政府補(bǔ)貼

3.2 市場(chǎng)運(yùn)行與產(chǎn)權(quán)界定

科斯認(rèn)為,在明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系的前提下,政府不必出面干預(yù),市場(chǎng)也可以自行解決外部性問題。根據(jù)科斯第一定理,外部性問題可以通過重新分配產(chǎn)權(quán)得以解決,若市場(chǎng)交易費(fèi)用為零,只要產(chǎn)權(quán)界定清晰,賦予遭受損失者以獲取賠償?shù)臋?quán)力,那么資源配置便可以通過市場(chǎng)交易達(dá)到最優(yōu)。如果對(duì)產(chǎn)權(quán)有明確界定,在出現(xiàn)外部不經(jīng)濟(jì)性時(shí),責(zé)任方會(huì)考慮自己的行為給他人帶來的影響,并通過談判、協(xié)調(diào)及交易,盡可能做到資源的有效配置。然而現(xiàn)實(shí)世界是存在交易費(fèi)用的。根據(jù)科斯第二定理,在交易費(fèi)用為正的情況下,同樣只要賦予遭受損失者索取賠償?shù)臋?quán)利,只要通過產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的界定與明晰以及經(jīng)濟(jì)組織形式的選擇,實(shí)現(xiàn)外部性內(nèi)部化,也可以提高資源的配置效率,達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。這是因?yàn)?只要產(chǎn)權(quán)界定清晰,交易各方就會(huì)力求降低交易費(fèi)用,將資源配置于產(chǎn)出最大、成本最低的地方,從而實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置[10]。在礦產(chǎn)資源開發(fā)過程中存在外部不經(jīng)濟(jì)的情況下,只要賦予遭受損失者以獲取賠償?shù)臋?quán)利,明確的財(cái)產(chǎn)權(quán)及其轉(zhuǎn)讓可以使私人成本與社會(huì)成本趨于一致,從而使帶來外部不經(jīng)濟(jì)的個(gè)體的利潤(rùn)最大化的產(chǎn)量從Qp下降到社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量水平Qs（圖 1）。

4 結(jié)論及政策建議

礦產(chǎn)資源和生態(tài)環(huán)境具有準(zhǔn)公共物品的性質(zhì),由于其具有的非排他性,必然產(chǎn)生“搭便車”和“公地悲劇”,產(chǎn)生諸如環(huán)境污染和生態(tài)破壞等一系列的外部不經(jīng)濟(jì)問題,山西在這方面就是一個(gè)典型的佐證。所以本文認(rèn)為必須采取一系列的措施來解決外部性問題,或者采取有效措施盡量將損失減小到最小化,以實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

在我國現(xiàn)有的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,市場(chǎng)機(jī)制不是萬能的,也存在市場(chǎng)失靈,產(chǎn)權(quán)界定不能解決所有的外部性問題;同樣,單憑政府的行政管理和征收“庇古稅”,也不能實(shí)現(xiàn)整個(gè)社會(huì)的帕累托最優(yōu)。在解決外部性問題上,應(yīng)當(dāng)將二者有機(jī)結(jié)合在一起,發(fā)揮各自的長(zhǎng)處。同時(shí),我們必須以外部性理論為依據(jù)建立資源生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制,使資源生態(tài)環(huán)境受益者承擔(dān)相應(yīng)的成本,促使人們改變以往的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式和生活方式,減少對(duì)資源生態(tài)環(huán)境的消耗與破壞,激勵(lì)人們從事具有外部經(jīng)濟(jì)性的資源生態(tài)環(huán)境保護(hù)。

結(jié)合山西的具體情況,本文認(rèn)為要建立、健全生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制應(yīng)當(dāng)采取以下措施:

1）將企業(yè)與我國經(jīng)濟(jì)體制中的信用制度相結(jié)合,將減少外部不經(jīng)濟(jì)行為和對(duì)資源生態(tài)環(huán)境的保護(hù)和合理利用作為衡量一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體信用度的重要指標(biāo),并通過制度的形式確定下來,以激勵(lì)企業(yè)盡量減少外部不經(jīng)濟(jì)行為和加強(qiáng)對(duì)資源生態(tài)環(huán)境的保護(hù)。

2）通過對(duì)企業(yè)提供返還獎(jiǎng)勵(lì)的手段,對(duì)那些為減少外部不經(jīng)濟(jì)行為和加強(qiáng)對(duì)資源生態(tài)環(huán)境保護(hù)而做出重大貢獻(xiàn)的企業(yè)實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì),以激勵(lì)更多的經(jīng)濟(jì)主體的外部經(jīng)濟(jì)行為。

3）樹立科學(xué)的資源生態(tài)環(huán)境價(jià)值觀,建立環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)交易制度,實(shí)現(xiàn)環(huán)境資源的合理配置。界定環(huán)境資源產(chǎn)權(quán),將環(huán)境作為一種資源納入企業(yè)的生產(chǎn)要素之中,可以督促企業(yè)節(jié)約資源和合理利用資源,在產(chǎn)生環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性時(shí),還可以通過當(dāng)事雙方的談判、協(xié)調(diào)解決問題。

4）建立環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)制度是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)制對(duì)環(huán)境資源優(yōu)化配置的基本條件和根本要求,而環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)制度的建立需要市場(chǎng)與政府的共同努力。政府的作用應(yīng)該是通過建立環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)規(guī)則,完善環(huán)境資源市場(chǎng),用法律保障對(duì)環(huán)境資源進(jìn)行清晰的初始產(chǎn)權(quán)界定,使環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)能在清晰界定的基礎(chǔ)上通過市場(chǎng)進(jìn)行轉(zhuǎn)移、重組和優(yōu)化。

[1][英]庇古.福利經(jīng)濟(jì)學(xué)（上）[M].臺(tái)北:臺(tái)灣銀行經(jīng)濟(jì)研究室,1971:14-15.

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An Analysis of the External Diseconomies in the Exploitation of Mineral Resources in Shanxi Province

DU Yanqi
（School of Economics,Shanxi University of Finance and Economics,Taiyuan030006,China）

There are serious external diseconomies in the exploitation of mineral resources,with environmental pollution and ecological damage as the most serious.This paper,with economic theories,analyzes the economic activities in mineral resource exploitation,finds out that because mineral resource and ecological environment have the nature of public goods,it is easy to produce″Free-rider problem″and ″Tragedy of the commons″,so as to cause the unbalance between supply and demand.The main ways of solving the external effects or Externalities are collection of″Pigouivain tax″and delimitation of property rights.This paper,combining Shanxi’s unique environment,proposes an ecological environment compensation mechanism,and puts forward concrete policy suggestions.

exploitation of mineral resources;external diseconomies;compensation mechanism

F407.1

A

10.3969/j.issn.1673-1646.2010.05.002

1673-1646（2010）05-0010-09

2009-12-21

國家“十二五規(guī)劃”前期重大問題研究招標(biāo)項(xiàng)目:礦產(chǎn)開發(fā)中的資源生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制研究

杜彥其（1982-）,男,碩士生,從事專業(yè):經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。