美國(guó)技術(shù)創(chuàng)新資助政策的調(diào)整及啟示

藺 楠，李世超，于巖巖

（1.上海財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際工商管理學(xué)院,上海 200433；2.清華大學(xué)公共管理學(xué)院，北京 100086；

3.北京國(guó)家會(huì)計(jì)學(xué)院，北京 101312）

美國(guó)技術(shù)創(chuàng)新資助政策的調(diào)整及啟示

藺 楠1，李世超2，于巖巖3

（1.上海財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際工商管理學(xué)院,上海 200433；2.清華大學(xué)公共管理學(xué)院，北京 100086；

3.北京國(guó)家會(huì)計(jì)學(xué)院，北京 101312）

2007年“美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法案”授權(quán)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究所院NIST啟動(dòng)新的“技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃”（TIP）取代“先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃”（ATP）。TIP旨在通過(guò)支持高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的技術(shù)研究，解決美國(guó)關(guān)鍵國(guó)家需求領(lǐng)域面臨的社會(huì)挑戰(zhàn)。從ATP到TIP的變遷，在很大程度上體現(xiàn)了美國(guó)技術(shù)創(chuàng)新資助政策理念和運(yùn)行機(jī)制的調(diào)整，引起了全球范圍的廣泛關(guān)注。本文力圖把握美國(guó)技術(shù)創(chuàng)新政策調(diào)整的最新動(dòng)態(tài)，剖析政策變遷背后的動(dòng)力機(jī)制，以期為我國(guó)政府技術(shù)創(chuàng)新資助項(xiàng)目的設(shè)立與實(shí)施與調(diào)整提供啟示與借鑒。

美國(guó)；先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃；技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃；政策調(diào)整

1 引言

2007年8月9日美國(guó)總統(tǒng)簽署通過(guò)了“美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法案”，授權(quán)美國(guó)商務(wù)部國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院（NIST）負(fù)責(zé)推動(dòng)一項(xiàng)新的研究資助計(jì)劃——“技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃”（TIP）以取代執(zhí)行了17年之久的“先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃”（ATP）。ATP始于1988年，1990年開(kāi)始實(shí)

Abstract:The America COMPETES Act authorized a new Technology Innovation Program (TIP)to replace the Advanced Technology Program (ATP)at the National Institute of Standards and Technology (NIST).This effort is designed to support,promote,and accelerate innovation in the United States through high-risk,high-reward research in areas of critical national need.The policy change,from ATP to TIP,is a result of,to a large extent,a series changes of policy orientation and mechanisms innovation,which has already called the attentions of the world.This article is trying to seize the dynamic scene of this latest policy adjustment,examine the policy conflict,and analyze potential differences between ATP and TIP.This research is beneficial to provide references for the development of formulation and implementation of related policy in our country.

Key words:R&D funding;ATP;TIP;policy adjustment施，依據(jù)美國(guó)“多元貿(mào)易和競(jìng)爭(zhēng)力法案”而建，旨在“通過(guò)政府公共資金的直接資助，開(kāi)發(fā)那些處于早期階段、高風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)前，但卻對(duì)國(guó)家產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力具有巨大的潛在影響的技術(shù)研發(fā)活動(dòng)”。截至2007年9月ATP共資助824項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng) （資助率10.9%），聯(lián)邦政府投入24.08億美元，吸引產(chǎn)業(yè)資金投入22.06億美元。ATP曾一度被視為體現(xiàn)先進(jìn)民用科技政策設(shè)計(jì)理念的“標(biāo)桿”，其設(shè)立、運(yùn)行、管理和評(píng)估機(jī)制成為很多國(guó)家效仿和追蹤研究的對(duì)象。此次TIP取代ATP，眾多國(guó)家給予高度關(guān)注，印度在“美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法案”通過(guò)后一個(gè)月，第一時(shí)間宣布將以“美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法案”和TIP為藍(lán)本，在短期內(nèi)提出 “印度創(chuàng)新法案”，以激勵(lì)印度的技術(shù)創(chuàng)新。

在我國(guó)，創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)已經(jīng)被確立為新世紀(jì)經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展的重大國(guó)家戰(zhàn)略。國(guó)家科技計(jì)劃是實(shí)現(xiàn)這一戰(zhàn)略目標(biāo)，優(yōu)化科技資源配置的重要政策工具，如何規(guī)劃、運(yùn)營(yíng)及評(píng)估重大科技計(jì)劃已成為政策制定者、學(xué)術(shù)界和企業(yè)界關(guān)注的焦點(diǎn)。本文力圖把握美國(guó)技術(shù)創(chuàng)新政策調(diào)整的最新動(dòng)態(tài)，剖析政策變遷背后的沖突爭(zhēng)議，明晰TIP與ATP在政策著力點(diǎn)和運(yùn)行機(jī)制等方面的差異，以期為我國(guó)科技計(jì)劃的設(shè)立、調(diào)整與實(shí)施提供借鑒。

2 ATP引發(fā)的政策爭(zhēng)議

在美國(guó)ATP自設(shè)立以來(lái)就一直備受爭(zhēng)議。爭(zhēng)議的核心問(wèn)題是：政策制定者對(duì)創(chuàng)新發(fā)生機(jī)制究竟了解多少？政府怎樣才能有效支持創(chuàng)新活動(dòng)？ ATP是不是一種有效激勵(lì)創(chuàng)新的政策工具？

ATP的支持者認(rèn)為，由于早期技術(shù)創(chuàng)新階段“信息和契約難題”的存在，在政府資助的基礎(chǔ)研究和私人投資的短期產(chǎn)品開(kāi)發(fā)之間存在“死亡之谷”，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)不確定性繼而引發(fā)技術(shù)創(chuàng)新早期階段的“資本鴻溝”，ATP作為一種有效率的政策工具，公共資金的直接注入可以加速處于早期階段、高風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)前的技術(shù)研發(fā)活動(dòng)。NIST的經(jīng)濟(jì)評(píng)估辦公室（EAO）對(duì) ATP 的跟蹤研究和評(píng)估表明［1］：①ATP 有效刺激了企業(yè)的R&D投入；②ATP縮短了企業(yè)R&D周期，尤其是關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)周期，加速了企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)成果商業(yè)化；③在ATP的支持下，企業(yè)、大學(xué)和各類研究機(jī)構(gòu)間建立起一批有價(jià)值的商業(yè)聯(lián)盟；④ATP的產(chǎn)出效益遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了其成本投入（產(chǎn)出/投入比超過(guò)8:1）；⑤ATP也為不同創(chuàng)新機(jī)構(gòu)在更大范圍內(nèi)的信息共享和知識(shí)溢出創(chuàng)造了巨大的潛在空間。

而ATP的反對(duì)者則認(rèn)為，利用公共資金直接資助那些本應(yīng)由私人部門投資的、具有很強(qiáng)商業(yè)化導(dǎo)向的應(yīng)用型研發(fā)活動(dòng)，已經(jīng)超出了競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)的范圍，更類似于一種政策性補(bǔ)貼，特別是對(duì)大公司而言，是一種典型的“公司福利”，這意味著是政府而不是市場(chǎng)在“挑選贏家”，影響了企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制。ATP反對(duì)者更傾向于研究和實(shí)驗(yàn)的稅收抵免，鼓勵(lì)合作研發(fā)等間接激勵(lì)的方式創(chuàng)造一個(gè)有效率的市場(chǎng)環(huán)境。美國(guó)審計(jì)總署（GAO）的評(píng)估報(bào)告認(rèn)為并沒(méi)有足夠的信息和數(shù)據(jù)可以充分支持EAO的評(píng)估結(jié)論，指出EAO采用的部分指標(biāo)可能會(huì)導(dǎo)致對(duì)ATP實(shí)際經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的錯(cuò)誤估計(jì)；同時(shí)GAO對(duì)ATP的資助對(duì)象提出了質(zhì)疑，認(rèn)為ATP的實(shí)際執(zhí)行背離了政策設(shè)計(jì)初衷，公共資金同樣被用于了資助已經(jīng)獲得私人投資的技術(shù)項(xiàng)目，特別是對(duì)于研發(fā)資金原本充裕的大企業(yè)而言，ATP的效果并不明顯［2-3］。此外，美國(guó)企業(yè)研究院（AEI）的調(diào)查則顯示，由于ATP項(xiàng)目選擇的標(biāo)準(zhǔn)是基于“商業(yè)銷售”和“增加就業(yè)”，而非是廣泛的社會(huì)收益和私人企業(yè)研發(fā)投入不足，因此ATP在項(xiàng)目選擇方面僅獲得有限成功，并沒(méi)有大幅提升私人部門的R&D投資。

3 從ATP到TIP的政策調(diào)整

針對(duì)上述爭(zhēng)議，美國(guó)政府在2007年用 TIP取代ATP計(jì)劃。ATP資助的項(xiàng)目強(qiáng)調(diào)具有巨大挑戰(zhàn)的尖端技術(shù)，目標(biāo)技術(shù)至少能夠通過(guò)一種或幾種方式對(duì)國(guó)家?guī)?lái)潛在的顯著經(jīng)濟(jì)利益，至于具體是什么技術(shù)，ATP計(jì)劃并沒(méi)有明確的限定。與之相比較，TIP在公共資金的使用上更為審慎，強(qiáng)調(diào)只有在同時(shí)滿足以下四點(diǎn)才能獲得資助。①領(lǐng)域：“關(guān)鍵國(guó)家需求”（Critical National Need，CNN）所面臨的問(wèn)題極其重要，亟待政府重視；②要求：解決社會(huì)挑戰(zhàn)（Social Challenge，SC）聚焦于社會(huì)所面臨的問(wèn)題，不解決該問(wèn)題將會(huì)對(duì)整個(gè)國(guó)家的功能和生活質(zhì)量帶來(lái)負(fù)面影響；③結(jié)果：成果可以轉(zhuǎn)化（Transformational Results，TR），這種可轉(zhuǎn)化的成果具有一種潛力，挑戰(zhàn)現(xiàn)有研究方法及其應(yīng)用，能從根本上改進(jìn)人類對(duì)整個(gè)系統(tǒng)和技術(shù)的認(rèn)知；④路徑：可以通過(guò)高風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào)的研究方式（High-risk,High-reward Research，HRHR）解決。與ATP相比較，TIP的政策設(shè)計(jì)主要做了以下調(diào)整，如表1所示。

表1 ATP與TIP的重點(diǎn)差異比較資料來(lái)源：根據(jù)參考文獻(xiàn)［4-7］整理而得。

4 現(xiàn)行TIP的運(yùn)行機(jī)制

現(xiàn)行TIP依然是作為美國(guó)商務(wù)部下屬NIST的特設(shè)項(xiàng)目，與ATP項(xiàng)目最大的區(qū)別是使命的變遷，但在項(xiàng)目組織和運(yùn)行上既繼承了ATP十幾年的良好經(jīng)驗(yàn)，也根據(jù)各界的反映從各個(gè)方面作出了相應(yīng)的調(diào)整。

4.1 組織架構(gòu)

圖1所示為TIP的整體組織架構(gòu)，其中咨詢委員會(huì)、日常機(jī)構(gòu)、TIP協(xié)會(huì)是其重要組成部分，NIST則是其成功運(yùn)營(yíng)的保障。

（1）咨詢委員會(huì)。咨詢委員會(huì)是依據(jù)美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法案而創(chuàng)立的咨詢機(jī)構(gòu)，委員會(huì)依照美國(guó)咨詢委員會(huì)法案（FACA,USC App.2.）運(yùn)行，主要功能是：①為TIP程序、計(jì)劃和政策提供建議；②對(duì)TIP在國(guó)家關(guān)鍵需求 “高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)”研究領(lǐng)域加速挑戰(zhàn)性R&D所做的努力進(jìn)行評(píng)估；③對(duì)TIP運(yùn)行的健康狀況和有效性是否達(dá)到立法授權(quán)的使命向美商務(wù)部和國(guó)會(huì)報(bào)告；④對(duì)于適合TIP資助的項(xiàng)目提供投資方面的指導(dǎo)；⑤強(qiáng)調(diào)委員會(huì)的功能僅是在聯(lián)邦咨詢法案下的咨詢實(shí)體。TIP的咨詢委員成員的任期是錯(cuò)開(kāi)的，委員會(huì)每年更換約1/3。這樣的制度設(shè)計(jì)既保留了TIP計(jì)劃的延續(xù)性，又防止了專家官僚化、行政化的傾向。

（2）日常機(jī)構(gòu)。主管辦公室、項(xiàng)目管理辦公室、選擇管理辦公室以及影響分析、信息資源和管理支持三個(gè)工作組構(gòu)成了TIP運(yùn)行的日常機(jī)構(gòu)。

（3）TIP協(xié)會(huì)。TIP協(xié)會(huì)搭建了一個(gè)開(kāi)放式的平臺(tái),為聯(lián)邦雇員等有意關(guān)注TIP的人員提供了參與該計(jì)劃的機(jī)會(huì)，其目標(biāo)是加強(qiáng)TIP、NIST和其他聯(lián)邦計(jì)劃及機(jī)構(gòu)間的協(xié)調(diào)和合作；為支持和加強(qiáng)TIP的影響力提供專門的科學(xué)知識(shí)和分析技術(shù)；通過(guò)對(duì)科學(xué)和技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目開(kāi)發(fā)和度量領(lǐng)域的實(shí)踐學(xué)習(xí)訓(xùn)練科學(xué)家和工程師。

（4）NIST。NIST作為美國(guó)商務(wù)部下設(shè)機(jī)構(gòu)，核心工作是開(kāi)發(fā)世界領(lǐng)先的測(cè)量技術(shù)，開(kāi)發(fā)和使用標(biāo)準(zhǔn)。TIP通過(guò)與NIST實(shí)驗(yàn)室和標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)的合作，確保用于支持新技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)能夠及時(shí)被開(kāi)發(fā)出來(lái)，以求在有效時(shí)間內(nèi)盡快將新技術(shù)帶入市場(chǎng)。

4.2 項(xiàng)目征集與遴選

TIP的立項(xiàng)聚焦于“關(guān)鍵國(guó)家需求”領(lǐng)域、強(qiáng)調(diào)“社會(huì)挑戰(zhàn)”、“成果可轉(zhuǎn)化”、“高風(fēng)險(xiǎn)高收益”， 基于此，TIP形成了一套完整的項(xiàng)目征集與遴選程序（見(jiàn)圖 2）。

（1）項(xiàng)目征集。

每年TIP通過(guò)Federal Register和TIP網(wǎng)站征集項(xiàng)目提議。項(xiàng)目提議途徑如圖2所示主要分為左側(cè)的專家提議和來(lái)自右側(cè)的公眾建議 “white paper”，以激發(fā)公眾對(duì)于項(xiàng)目的關(guān)注和參與。

（2）項(xiàng)目評(píng)審。

TIP的項(xiàng)目遴選主要從以下6個(gè)方面著重考量［5］：①所提出的研究項(xiàng)目所具有的科學(xué)和技術(shù)價(jià)值，項(xiàng)目中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)歸屬美國(guó)機(jī)構(gòu)；②技術(shù)研究成果能夠有助于解決關(guān)鍵國(guó)家需求領(lǐng)域的社會(huì)挑戰(zhàn)，研究成果除了可以使申請(qǐng)單位獲益外，也能為國(guó)家?guī)?lái)實(shí)際利益；③具備提升促進(jìn)先進(jìn)科技發(fā)展的潛力，可以為美國(guó)的科技基礎(chǔ)帶來(lái)有意義的貢獻(xiàn)；④排他性，為什么TIP資助對(duì)于該項(xiàng)目是必須的；⑤說(shuō)明為獲取可以替代TIP資助的資金來(lái)源而付出的努力，并證明無(wú)法從其他途徑獲得資助；⑥闡釋技術(shù)的創(chuàng)新性，證明沒(méi)有其他企業(yè)或研究機(jī)構(gòu)已經(jīng)在此前對(duì)該項(xiàng)技術(shù)或是類似技術(shù)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)和技術(shù)商業(yè)化。

4.3 運(yùn)行機(jī)理

相對(duì)于ATP，現(xiàn)行的TIP主要是積極響應(yīng)新的《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法案》，強(qiáng)化了國(guó)家資助的導(dǎo)向作用，力圖通過(guò)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)美國(guó)社會(huì)未來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。與其他R&D政府資助項(xiàng)目相比，TIP主要聚焦于跨學(xué)科領(lǐng)域，產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)創(chuàng)新。感興趣的問(wèn)題是為什么在“關(guān)鍵國(guó)家需求”領(lǐng)域的社會(huì)挑戰(zhàn)目前沒(méi)有被充分的解決，或者沒(méi)有得到充分的資助？其中GAP分析和排他性資助查詢是TIP最重要的兩個(gè)特征。這是針對(duì)美國(guó)審計(jì)總署以及美國(guó)企業(yè)研究院質(zhì)疑ATP資助與私人投資重復(fù)和沒(méi)有獲得“廣泛的社會(huì)收益”所進(jìn)行的政策性調(diào)整。GAP分析在現(xiàn)行社會(huì)R&D和S&T資助體系下，私人部門和公共部門存在一些什么樣的資助GAP？通過(guò)探究為什么現(xiàn)行的方法被認(rèn)為是不充分的或者解決不及時(shí)的問(wèn)題，來(lái)確定由TIP實(shí)施資助的必要性。TIP項(xiàng)目從征集到遴選都強(qiáng)調(diào)了排他性，除了項(xiàng)目建議者和申請(qǐng)者自述在項(xiàng)目申請(qǐng)領(lǐng)域的資助情況，政府咨詢機(jī)構(gòu)例如NIST也雇傭一些專家制定科技政策以確保具有顯著社會(huì)挑戰(zhàn)的“關(guān)鍵國(guó)家需要”領(lǐng)域沒(méi)有被其他計(jì)劃重復(fù)支持。如2008年確定的“關(guān)鍵國(guó)家需求領(lǐng)域”是“民用基礎(chǔ)設(shè)施”，在項(xiàng)目征集和遴選過(guò)程發(fā)現(xiàn)“民用公共基礎(chǔ)設(shè)施檢測(cè)、評(píng)估、分析、預(yù)測(cè)”所需的知識(shí)和技術(shù)依靠各州和地方政府是不現(xiàn)實(shí)的。為此TIP計(jì)劃排查了這個(gè)領(lǐng)域所有正在實(shí)施的各類政府資助計(jì)劃以及私人資助情況。調(diào)查顯示共有4個(gè)美國(guó)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)運(yùn)行的11個(gè)項(xiàng)目與此領(lǐng)域相關(guān)，經(jīng)排他性檢索發(fā)現(xiàn)，其中美國(guó)國(guó)家自然基金委有一個(gè)年度500萬(wàn)美元的資助項(xiàng)目 “Sensor Innovation and Systems Program”，但傳感器創(chuàng)新僅是這個(gè)項(xiàng)目研究范疇之一，同時(shí)美國(guó)國(guó)家自然基金委的資助主要用于學(xué)術(shù)基礎(chǔ)研究，遠(yuǎn)小于TIP所致力的解決社會(huì)挑戰(zhàn)問(wèn)題的期望；其他部門的“智能交通”和“遠(yuǎn)程遙感和空間信息”等項(xiàng)目也不足以提供全面系統(tǒng)的基礎(chǔ)設(shè)施檢測(cè)技術(shù)。在對(duì)資助項(xiàng)目涉及的領(lǐng)域、范圍、規(guī)模和潛在影響排查的基礎(chǔ)上，2008年TIP所資助的9個(gè)項(xiàng)目當(dāng)中，5項(xiàng)集中在路橋檢測(cè)和傳感器研究開(kāi)發(fā)領(lǐng)域。

作為應(yīng)對(duì)質(zhì)疑ATP技術(shù)是否有效帶動(dòng)“私人企業(yè)R&D”投入的說(shuō)辭，與ATP比較，TIP提出“風(fēng)險(xiǎn)共享、成本共享”的原則，強(qiáng)調(diào)適度資助，項(xiàng)目資助不僅設(shè)限，而且資助額度趨于平均化，主要是希望利用NIST和ATP所形成的良好的“暈輪效應(yīng)”，吸納更多的風(fēng)險(xiǎn)資本在后期介入TIP資助的項(xiàng)目，以期達(dá)到政府資助四兩撥千斤的效果。

5 借鑒與啟示

從ATP到TIP這一政策調(diào)整是建立在對(duì)美國(guó)技術(shù)創(chuàng)新資助計(jì)劃深入系統(tǒng)評(píng)估的基礎(chǔ)上，由ATP到TIP的變遷既是對(duì)GAO等負(fù)面質(zhì)疑的應(yīng)對(duì)，也基于對(duì)EAO等正面評(píng)估的傳承，這些對(duì)我現(xiàn)階段科技計(jì)劃的運(yùn)行的和未來(lái)科技計(jì)劃的調(diào)整有著良好的借鑒與啟示。

5.1 建立有效的科技計(jì)劃影響評(píng)估機(jī)制勢(shì)在必行

從ATP到TIP最大的變遷是計(jì)劃使命的變遷，強(qiáng)化了國(guó)家的需求導(dǎo)向作用。與美國(guó)不同，我國(guó)科技計(jì)劃自建立伊始就有鮮明的政策導(dǎo)向作用，因此對(duì)于TIP的借鑒主要應(yīng)基于其實(shí)施、操作層面，以及政策變遷的動(dòng)力機(jī)制。中國(guó)各類科技計(jì)劃業(yè)已運(yùn)行多年，同ATP一樣也遭遇到有很多的質(zhì)疑和詬病，但是在我國(guó)由于缺乏像美國(guó)EAO和GAO那樣系統(tǒng)全面的對(duì)一個(gè)科技計(jì)劃進(jìn)行經(jīng)濟(jì)、社會(huì)影響的評(píng)估，因此無(wú)法較為準(zhǔn)確地衡量我國(guó)科技資助的效率與效果，從而使得科技資助計(jì)劃的調(diào)整缺乏相應(yīng)的依據(jù)。

另一方面，各國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新政策主要是為了保持國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力而設(shè)，TIP咨詢委員會(huì)鼓勵(lì)TIP接受高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，明確指出如果太多的TIP項(xiàng)目達(dá)到了所有預(yù)設(shè)的目標(biāo)，有這可能意味著該項(xiàng)目在尋找突破性進(jìn)展或者高杠桿機(jī)會(huì)方面是不充分的。在我國(guó)由于科學(xué)有效評(píng)估機(jī)制的缺位，我國(guó)科技工作者在政府主導(dǎo)下的技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域研究呈現(xiàn)一定的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避偏好，嚴(yán)重阻礙了我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的原動(dòng)力。

5.2 強(qiáng)化政府科技資助的“暈輪效應(yīng)”

與ATP比較，TIP在資助額度上并沒(méi)有大幅度提高，而且對(duì)針對(duì)政府資助成為大公司福利的質(zhì)疑，明確了大企業(yè)不能獲得政府直接資助的規(guī)定，TIP咨詢委員會(huì)強(qiáng)調(diào)TIP旨在實(shí)現(xiàn)高杠桿效應(yīng)——力圖使用一個(gè)小的鵝卵石（TIP資助）促使一塊巨石改變移動(dòng)路徑。反復(fù)強(qiáng)調(diào)的是以適度資助，充分發(fā)揮其召集能力，從而激發(fā)其他機(jī)構(gòu)的對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的R&D投入，以達(dá)到政府科技投入四兩撥千斤的效果。而這一點(diǎn)也是我國(guó)目前亟需解決的問(wèn)題。TIP實(shí)現(xiàn)此目標(biāo)的路徑是對(duì)政府技術(shù)創(chuàng)新資助的重新定位，TIP更多時(shí)候被認(rèn)為是一個(gè)用于辨別創(chuàng)新機(jī)會(huì)的重要計(jì)劃，強(qiáng)調(diào)其不僅僅是一個(gè)項(xiàng)目審批和管理平臺(tái)，更重要的是一個(gè)促進(jìn)知識(shí)共享的平臺(tái)，“關(guān)鍵國(guó)家需求”的搜尋、認(rèn)證和選擇過(guò)程本身對(duì)未來(lái)合作范圍和競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)將會(huì)產(chǎn)生巨大影響。實(shí)現(xiàn)此目標(biāo)的手段是運(yùn)用十幾年間實(shí)施ATP計(jì)劃所積累的政府、產(chǎn)業(yè)資助R&D的良好經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)由ATP“打磨”的項(xiàng)目評(píng)估技術(shù)，以及借助NIST所具有的 “Honest Broker”卓越聲譽(yù)。TIP從項(xiàng)目的征集到遴選、實(shí)施、評(píng)估以及每年給商務(wù)部和國(guó)會(huì)的年度報(bào)告也是擴(kuò)大政府資助“暈輪效應(yīng)”的有效途徑，這些對(duì)于現(xiàn)階段提升我國(guó)科技資助公信力有著良好的啟迪。

5.3 從技術(shù)推動(dòng)模式到需求拉動(dòng)模式技術(shù)創(chuàng)新資助理念的變遷

技術(shù)創(chuàng)新的績(jī)效最終要體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)的活力，國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的保有上。不同于ATP致力于重大潛在技術(shù)發(fā)現(xiàn)，TIP的目標(biāo)是需求拉動(dòng)型的技術(shù)創(chuàng)新——核心是需求，要求其結(jié)果必須具有深遠(yuǎn)的影響，而且是可轉(zhuǎn)換的結(jié)果。TIP咨詢委員會(huì)強(qiáng)調(diào)在一開(kāi)始就不能將技術(shù)和商業(yè)模式分開(kāi)考慮，明確指出全新的技術(shù)經(jīng)常需要新的商業(yè)模式，強(qiáng)調(diào)不管一項(xiàng)技術(shù)無(wú)論多么一流，如果沒(méi)人能夠弄明白怎么用它賺得利潤(rùn)，也不會(huì)被采用。TIP計(jì)劃的實(shí)施者必須考慮是否有切實(shí)可行的商業(yè)模式可以用于他所資助的新技術(shù)。

美國(guó)終止運(yùn)行17年的ATP，轉(zhuǎn)而由TIP代替，并不僅僅是一個(gè)名稱的改變，而是經(jīng)過(guò)一系列系統(tǒng)的評(píng)估與分析，對(duì)于政府資助計(jì)劃的一個(gè)重要修正。對(duì)小企業(yè)資助的傾斜，資助方式的進(jìn)一步明確，對(duì)跨學(xué)科聯(lián)合申請(qǐng)的倡導(dǎo)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的靈活性等是建立在對(duì)ATP實(shí)施17年來(lái)反思的基礎(chǔ)上，這次調(diào)整展示了美國(guó)政府在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域所持有的積極靈活的策略，這些對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新政策的調(diào)整與修正有著寶貴的借鑒意義。

［1］Thomas Pelsoci.ATP-Funded Green Process Technologies:Improving U.S.Industrial Competitiveness ［R］.Prepared for Economic Assessment Office,Feb,2007.

［2］United States General Accounting Office.Efforts to Evaluate the Advanced Technology Program ［R］.House of Representatives,1995,05.

［3］General Accounting Office.Advanced Technology Program:Inherent Factors in Selection Process Could Limit Identification of Similar Research［R］.GAO/RCED-00-114,2000,4,5.

［4］Minutes.Technology Innovation Program （TIP）,Advisory Board Meeting［Z］.2009.7.

［5］TIP Proposal Preparation Kit［R］.http://www.nist.gov/tip/cnn_white_paperfinal.pdf.

［6］http://www.nist.gov/public_affairs/releases/20090106_TIP_2008_award_announce.html.

［7］A Guide for Preparing and Submitting White Papers to the Technology Innovation Program ［EB/OL］.http://www.nist.gov/tip/guide_for_white_papers.pdf.

（責(zé)任編輯遲鳳玲）

The Enlightenment from the Adjustment of American R&D Funding Policy

Lin Nan1,Li Shichao2,Yu Yanyan3
（1.School of International Business Administration,Shanghai University Financial and Economics,Shanghai 200433,China；
2.School of Public Policy and Management,Tsinghua University,Beijing 100086,China；3.Beijing National Accounting Institute,Beijing 101312,China）

F204

A

科技部創(chuàng)新方法研究項(xiàng)目（2008IM021000）資助。

2010-06-23

藺楠（1972-），女，陜西人，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際工商管理學(xué)院，副教授，哈佛商學(xué)院訪問(wèn)學(xué)者，管理學(xué)博士；研究方向：科技政策、創(chuàng)新管理、管理創(chuàng)新。