論社會(huì)研究中的文獻(xiàn)回顧

風(fēng)笑天

(南京大學(xué)社會(huì)學(xué)院,江蘇南京210093)

論社會(huì)研究中的文獻(xiàn)回顧

風(fēng)笑天

(南京大學(xué)社會(huì)學(xué)院,江蘇南京210093)

論文對(duì)文獻(xiàn)回顧的概念進(jìn)行了梳理,區(qū)分了“作為過(guò)程的文獻(xiàn)回顧”與“作為結(jié)果的文獻(xiàn)回顧”,并對(duì)文獻(xiàn)回顧的意義及其與社會(huì)研究之間的關(guān)系進(jìn)行了探討。文章指出,文獻(xiàn)回顧將研究問(wèn)題置于知識(shí)積累的體系中,為研究者參與相關(guān)問(wèn)題的對(duì)話奠定基礎(chǔ),幫助研究者熟悉和了解本領(lǐng)域中已有的研究成果,為研究者提供可供參考的研究思路和研究方法,并為研究結(jié)果的解釋提供背景。文獻(xiàn)回顧的關(guān)鍵意義在于為科學(xué)的社會(huì)研究找到出發(fā)點(diǎn);而選擇研究題目以及進(jìn)行研究設(shè)計(jì)則是文獻(xiàn)回顧與社會(huì)研究之間關(guān)系最為密切的兩個(gè)階段。

文獻(xiàn)回顧;社會(huì)研究;方法論;研究過(guò)程

社會(huì)研究的過(guò)程一般是從選擇研究問(wèn)題開(kāi)始,經(jīng)過(guò)文獻(xiàn)回顧、研究設(shè)計(jì)、資料收集和資料分析,最后得出研究結(jié)果。在這一過(guò)程中,相對(duì)于其他的幾個(gè)環(huán)節(jié),文獻(xiàn)回顧往往是一個(gè)很不起眼、并常常被一些研究者(特別是缺乏經(jīng)驗(yàn)的研究者)所忽視的環(huán)節(jié)。即使是在一些專門介紹社會(huì)研究方法的著作中,這一環(huán)節(jié)的內(nèi)容也經(jīng)常被放到非常次要的位置。有時(shí)作者只用一兩段文字簡(jiǎn)單帶過(guò),有時(shí)作者甚至對(duì)這一環(huán)節(jié)內(nèi)容更是只字不提。值得思考的問(wèn)題是:對(duì)于從事社會(huì)研究來(lái)說(shuō),文獻(xiàn)回顧的環(huán)節(jié)真的是那么的不重要、真的是那么的可有可無(wú)嗎?

在筆者多年的社會(huì)研究實(shí)踐和社會(huì)研究方法教學(xué)的過(guò)程中,經(jīng)常遇到一些學(xué)生和研究者關(guān)于如何選擇研究問(wèn)題、特別是如何選擇一個(gè)有意義的研究問(wèn)題,以及如何提高社會(huì)研究課題的價(jià)值等方面的提問(wèn)。在思考這些的提問(wèn)過(guò)程中,筆者感到,這些提問(wèn)既與研究問(wèn)題的選擇相關(guān),但更與文獻(xiàn)回顧的工作相關(guān)。特別是這些提問(wèn)實(shí)際上揭示了一個(gè)在本質(zhì)上更為深刻的問(wèn)題。這就是:“我們的社會(huì)研究,究竟該從哪里出發(fā)?”從表面來(lái)看,任何一項(xiàng)具體的社會(huì)研究都開(kāi)始于對(duì)研究問(wèn)題的選擇,這并不錯(cuò)。但實(shí)際上,作為研究起點(diǎn)的研究問(wèn)題選擇,可能只是整個(gè)研究過(guò)程最初階段的具體目標(biāo)或最終成果,而這一階段中所包含的眾多具體內(nèi)容可能在很多方面都超出了它所能概括的范圍,這些內(nèi)容更多地與文獻(xiàn)回顧相關(guān)。因此,有必要對(duì)文獻(xiàn)回顧的工作給予特別的重視。筆者認(rèn)為,研究者對(duì)文獻(xiàn)回顧的重視程度以及文獻(xiàn)回顧工作的質(zhì)量,無(wú)論是對(duì)于選擇有價(jià)值的研究問(wèn)題,還是對(duì)于有效地開(kāi)展具體的社會(huì)研究,都有著明顯的影響。而要提高具體社會(huì)研究的水平和質(zhì)量,提升社會(huì)研究的意義和價(jià)值,研究者也必須認(rèn)真思考和弄清楚下列這些與文獻(xiàn)回顧有關(guān)的問(wèn)題:“社會(huì)研究過(guò)程中的文獻(xiàn)回顧究竟指的是什么?”“在具體的社會(huì)研究中,為什么一定要進(jìn)行文獻(xiàn)回顧?”“文獻(xiàn)回顧對(duì)于社會(huì)研究究竟具有什么樣的意義?”“文獻(xiàn)回顧與社會(huì)研究之間的關(guān)系如何?”探討和回答這些問(wèn)題就是本文的目標(biāo)。

一、文獻(xiàn)回顧的概念及其類型

文獻(xiàn)回顧,即英文中的literature review(也譯為文獻(xiàn)考察、文獻(xiàn)探討、或者文獻(xiàn)評(píng)論、文獻(xiàn)綜述),指的究竟是什么?這是首先需要探討的問(wèn)題?？偟膩?lái)看,雖然不同的學(xué)者對(duì)于文獻(xiàn)回顧概念的具體定義并不完全一樣,但在基本內(nèi)容上卻相差不大。例如,美國(guó)學(xué)者芬克(Fink)教授認(rèn)為,“文獻(xiàn)回顧是一種對(duì)現(xiàn)存的、由研究者、學(xué)者和實(shí)際工作者所產(chǎn)生的大量著述進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和解釋的系統(tǒng)、明確和再現(xiàn)的方法?！雹倭韮晌幻绹?guó)學(xué)者戴維和薩頓(David and Sutton)教授也認(rèn)為,文獻(xiàn)回顧是對(duì)“通過(guò)識(shí)別和查找現(xiàn)存公開(kāi)發(fā)表的、與研究者感興趣的主題有關(guān)的研究和理論”所得結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)的過(guò)程②。同樣,美國(guó)學(xué)者杜里(Dooley)教授則認(rèn)為,文獻(xiàn)回顧是“對(duì)與某一主題相關(guān)的研究進(jìn)行分析,以識(shí)別該領(lǐng)域中一致的結(jié)果或者解決其中的矛盾”③。筆者對(duì)文獻(xiàn)回顧概念也作過(guò)類似的理解:所謂文獻(xiàn)回顧,“指的是對(duì)到目前為止的、與某一研究問(wèn)題相關(guān)的各種文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)查閱和分析,以了解該領(lǐng)域研究狀況的過(guò)程?；蛘哒f(shuō),就是一個(gè)系統(tǒng)識(shí)別、尋找、考察和總結(jié)那些與我們的研究有關(guān)的文獻(xiàn)的過(guò)程?！雹?/p>

從目前情況看,雖然不同學(xué)者的定義都十分明確,但在不同學(xué)者的具體介紹中,卻又反映出作者們對(duì)文獻(xiàn)回顧實(shí)際上存在著不同理解的狀況。其表現(xiàn)是,在不同的研究方法著作中,文獻(xiàn)回顧常常被作為不同的內(nèi)容在研究方法的不同部分、以及在研究過(guò)程的不同階段進(jìn)行介紹。比如,在有的研究方法著作中,文獻(xiàn)回顧是放在研究的準(zhǔn)備階段,與研究的一般程序、選擇研究題目等內(nèi)容一起介紹;而在另一些研究方法著作中,則是將文獻(xiàn)回顧放在研究的結(jié)束階段,與撰寫研究報(bào)告或研究計(jì)劃書等內(nèi)容一起介紹。這正如美國(guó)學(xué)者紐曼教授在其方法教材中所指出的:“在許多有關(guān)社會(huì)研究的教材中,作者將人類作為實(shí)驗(yàn)對(duì)象的爭(zhēng)議和對(duì)研究更高層次的政治關(guān)注放在一章中,而將如何進(jìn)行文獻(xiàn)回顧和撰寫最終研究報(bào)告放在另一章中?！雹?只有很少的方法著作在前后兩個(gè)部分中對(duì)文獻(xiàn)回顧都有介紹)。由于將文獻(xiàn)回顧放在研究方法的不同部分時(shí),作者所介紹的具體內(nèi)容差別很大,這往往會(huì)給初學(xué)者造成理解的困難,并常常形成一定程度的混淆。因此,筆者認(rèn)為,首先需要對(duì)文獻(xiàn)回顧的概念進(jìn)行必要的澄清和區(qū)分。

總體上看,目前各種社會(huì)研究方法著作中對(duì)文獻(xiàn)回顧的介紹呈現(xiàn)出“在同一個(gè)概念和名稱下,指稱了兩件雖然密切相關(guān)、但又并不完全相同的現(xiàn)象”的狀況。它反映出目前學(xué)術(shù)界對(duì)文獻(xiàn)回顧存在著兩種不同的理解。概括地說(shuō),其中一種理解是指圍繞某一主題,對(duì)相關(guān)的現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)搜索、查找、閱讀、分析的過(guò)程;而另一種理解則主要是指以總結(jié)和綜述的形式將上述過(guò)程的結(jié)果表達(dá)出來(lái)。從本質(zhì)上看,前一種理解是將文獻(xiàn)回顧看作一種特定的“過(guò)程”;而后一種理解則是將文獻(xiàn)回顧看作這種過(guò)程的文字“結(jié)果”。簡(jiǎn)言之,一種是“作為過(guò)程的文獻(xiàn)回顧”,另一種是“作為結(jié)果的文獻(xiàn)回顧”?；蛘哒f(shuō),一種是需要研究者去“做”的文獻(xiàn)回顧(doing the literature review),另一種則是需要研究者去“寫”的文獻(xiàn)回顧(writing the literature review)。前一種理解的文獻(xiàn)回顧通常是在研究的選題階段進(jìn)行介紹,或者是在研究程序一節(jié)中,將其作為“選擇研究問(wèn)題”之后、“研究設(shè)計(jì)”之前的一個(gè)單獨(dú)階段進(jìn)行介紹;而后一種理解的文獻(xiàn)回顧則通常是在撰寫研究報(bào)告或者研究計(jì)劃書(proposal)階段進(jìn)行介紹。正如筆者曾經(jīng)指出的,在社會(huì)研究的報(bào)告中,往往會(huì)有一個(gè)以“文獻(xiàn)回顧”命名的部分?！暗芯繄?bào)告中的文獻(xiàn)回顧實(shí)際上是對(duì)選題階段所做的大量查閱和分析工作所進(jìn)行的總結(jié)”⑥,而不是這種查閱和分析工作的過(guò)程本身。

筆者認(rèn)為,前面所列舉的各種定義實(shí)際上都非常清楚地指明,文獻(xiàn)回顧是一個(gè)既包括對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行查找、閱讀和分析,又包括對(duì)這些文獻(xiàn)進(jìn)行歸納、總結(jié)和評(píng)論的完整過(guò)程。而“作為結(jié)果的文獻(xiàn)回顧”只是這一過(guò)程中的一個(gè)部分,盡管這一部分中所涉及到的許多具體表達(dá)方面的內(nèi)容和寫作技巧也十分重要,但前期大量的文獻(xiàn)查閱和分析、歸納過(guò)程,以及大量的評(píng)價(jià)和思考才是文獻(xiàn)回顧概念最為基本、也最為重要的內(nèi)涵。這種“作為過(guò)程的文獻(xiàn)回顧”的工作也是后期這種結(jié)果表達(dá)的基礎(chǔ)。因此,我們不能被一些方法著作中僅僅在撰寫研究報(bào)告部分對(duì)文獻(xiàn)回顧進(jìn)行介紹的表面的現(xiàn)象所迷惑。應(yīng)該正確理解文獻(xiàn)回顧的全部?jī)?nèi)涵,并在實(shí)際社會(huì)研究中將更多的注意力放在文獻(xiàn)回顧的前期過(guò)程上。當(dāng)我們切實(shí)做好了文獻(xiàn)回顧前期過(guò)程的工作,也就為我們?cè)谧珜懷芯繄?bào)告階段將文獻(xiàn)回顧的結(jié)果體現(xiàn)出來(lái)打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)(當(dāng)然,恰當(dāng)?shù)?、合適的文獻(xiàn)回顧表達(dá)方式也是應(yīng)該注意的,這里筆者只是特別強(qiáng)調(diào)前期文獻(xiàn)查閱和分析過(guò)程的基礎(chǔ)性、決定性和重要性)。正因?yàn)槿绱?本文也主要關(guān)注“作為過(guò)程的文獻(xiàn)回顧”,后文中若無(wú)特別說(shuō)明,文獻(xiàn)回顧的概念均指的是這種內(nèi)涵。

除了上述所探討的對(duì)文獻(xiàn)回顧的兩種不同理解外,對(duì)于“作為過(guò)程的文獻(xiàn)回顧”的理解和介紹上也還存在著一些偏差。其中最主要的偏差是將文獻(xiàn)回顧僅僅看作是一種搜索文獻(xiàn)資料的方法和技術(shù)的傾向。一些研究方法著作在介紹文獻(xiàn)回顧的內(nèi)容時(shí),往往更多地將注意力放在介紹文獻(xiàn)的各種類型、放在說(shuō)明在哪里可以找到相關(guān)文獻(xiàn)、有哪些不同的查找文獻(xiàn)的方法、以及如何有效地查找文獻(xiàn)等技術(shù)性的問(wèn)題上。而對(duì)于社會(huì)研究中文獻(xiàn)回顧的地位或作用是什么,在社會(huì)研究中為什么要進(jìn)行文獻(xiàn)回顧,文獻(xiàn)回顧對(duì)于一項(xiàng)具體的社會(huì)研究來(lái)說(shuō)究竟具有什么樣的意義,文獻(xiàn)回顧與具體的社會(huì)研究之間又有著什么樣的關(guān)系等問(wèn)題則重視不夠。其結(jié)果往往會(huì)造成初學(xué)者相對(duì)關(guān)注外在的操作性內(nèi)容,忽視內(nèi)在的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容,從而很難從根本上把握文獻(xiàn)回顧的關(guān)鍵,并獲得對(duì)所關(guān)注領(lǐng)域中前人文獻(xiàn)的整體理解。

二、社會(huì)研究中文獻(xiàn)回顧的意義

如果將文獻(xiàn)回顧僅僅看作是整個(gè)社會(huì)研究過(guò)程中的一個(gè)具體的、技術(shù)性的操作環(huán)節(jié),一個(gè)程序化的、機(jī)械的操作步驟,而看不到這一環(huán)節(jié)或步驟對(duì)于整個(gè)研究所具有的關(guān)鍵意義,那么,不僅很難真正做好文獻(xiàn)回顧,同時(shí),文獻(xiàn)回顧也起不到對(duì)社會(huì)研究的應(yīng)有作用。對(duì)于社會(huì)研究者來(lái)說(shuō),應(yīng)該明白的重要問(wèn)題是:社會(huì)研究中為什么要進(jìn)行文獻(xiàn)回顧?或者說(shuō),文獻(xiàn)回顧對(duì)于社會(huì)研究來(lái)說(shuō)究竟具有什么樣的意義?筆者認(rèn)為,文獻(xiàn)回顧的目的或者文獻(xiàn)回顧對(duì)社會(huì)研究的意義主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:

1.將研究的問(wèn)題置于社會(huì)知識(shí)累積的體系中

社會(huì)研究“是一種以經(jīng)驗(yàn)的方式,對(duì)社會(huì)世界中人們的行為、態(tài)度、關(guān)系,以及由此所形成的各種社會(huì)現(xiàn)象、社會(huì)產(chǎn)物所進(jìn)行的科學(xué)的探究活動(dòng)?！雹咂渲饕康?是要了解和認(rèn)識(shí)各種社會(huì)現(xiàn)象的狀況,探討不同社會(huì)現(xiàn)象之間的內(nèi)在聯(lián)系,揭示社會(huì)現(xiàn)象發(fā)生和發(fā)展的規(guī)律。簡(jiǎn)言之,就是要建立有關(guān)社會(huì)世界的結(jié)構(gòu)和運(yùn)行規(guī)律的知識(shí)。盡管每一項(xiàng)具體的社會(huì)研究都懷著同樣的目的,但是,卻沒(méi)有一項(xiàng)社會(huì)研究能夠單獨(dú)完成這一使命。因此,作為一種科學(xué)的探究活動(dòng),社會(huì)研究同樣具有科學(xué)所要求的系統(tǒng)性和累積性特征。任何具體的社會(huì)研究也都必須將自己的研究問(wèn)題置于社會(huì)知識(shí)累積的體系之中。正是在這一點(diǎn)上,文獻(xiàn)回顧體現(xiàn)出其所具有的特殊意義。

文獻(xiàn)回顧既是科學(xué)研究方法的基本規(guī)范,也是科學(xué)知識(shí)積累的內(nèi)在要求。雖然每一項(xiàng)具體的社會(huì)研究都開(kāi)始于對(duì)研究問(wèn)題的選擇,但每一項(xiàng)新的社會(huì)研究課題產(chǎn)生,無(wú)不依賴于其他研究者的已有發(fā)現(xiàn)和眼光。文獻(xiàn)回顧正是研究者在選擇研究問(wèn)題過(guò)程中,建立起目前的研究與從前的研究之間的聯(lián)系的關(guān)鍵途徑。“文獻(xiàn)回顧基于以下兩個(gè)假設(shè):知識(shí)是積累起來(lái)的,以及我們從他人的成果中學(xué)習(xí)并在他人的成果基礎(chǔ)上建立起我們自己的研究?！倍芯空唛_(kāi)展文獻(xiàn)回顧的主要目標(biāo)之一,就是要“建立與發(fā)展中的知識(shí)之間的連接”,“并且告訴讀者這個(gè)研究在整個(gè)知識(shí)領(lǐng)域內(nèi)的地位及含義?！雹?/p>

文獻(xiàn)回顧的過(guò)程,可以幫助研究者明確自己的研究問(wèn)題和研究計(jì)劃是如何建立在與這一主題有關(guān)的整個(gè)知識(shí)背景的框架中的。其最重要的意義在于強(qiáng)調(diào)“每一項(xiàng)研究都應(yīng)該把現(xiàn)有知識(shí)當(dāng)作它的出發(fā)點(diǎn),然后以此為基礎(chǔ)進(jìn)行研究”⑨。同時(shí)也“通過(guò)回顧文獻(xiàn)來(lái)顯示其研究是對(duì)現(xiàn)有知識(shí)的一種補(bǔ)充”⑩。通常我們?cè)谔接懸豁?xiàng)研究問(wèn)題的意義或價(jià)值時(shí),總是會(huì)從理論和實(shí)踐兩個(gè)方面來(lái)考慮。但實(shí)際上,當(dāng)我們從建立有關(guān)社會(huì)世界的知識(shí)的角度來(lái)看,這二者是統(tǒng)一的。一項(xiàng)社會(huì)研究的價(jià)值主要體現(xiàn)在“對(duì)知識(shí)缺口的細(xì)致理解、前人提出問(wèn)題中的不足、資料搜集方法的欠缺、或?qū)Y(jié)果解釋的欠妥”等方面,“因此,文獻(xiàn)綜述就成了一種用來(lái)說(shuō)明如何以及為什么這一切可以做得更好的工具?！币环N用來(lái)說(shuō)明現(xiàn)有的研究問(wèn)題可以如何有效地填補(bǔ)這種知識(shí)體系中的缺口,如何可以成為前人研究發(fā)現(xiàn)的后續(xù)工作的工具。

2.為研究者參與有關(guān)某一研究領(lǐng)域或研究主題的對(duì)話奠定基礎(chǔ)

圍繞一個(gè)特定的研究主題(比如社會(huì)分層,或者職業(yè)流動(dòng)),往往會(huì)有許多的研究者在不同時(shí)期、不同地區(qū)、針對(duì)不同對(duì)象和不同的具體問(wèn)題進(jìn)行過(guò)探討。他們所得出的各種研究結(jié)果,以及在此基礎(chǔ)上得出的各種理論解釋,實(shí)際上構(gòu)成了一場(chǎng)圍繞這一主題的持久的、連續(xù)的、跨越時(shí)空的、多側(cè)面的、并且存在多種聲音和多種觀點(diǎn)的學(xué)術(shù)討論。其中的每一項(xiàng)具體社會(huì)研究及其結(jié)果,都可以看成是研究者參與這場(chǎng)學(xué)術(shù)討論的一個(gè)發(fā)言,是關(guān)于這一領(lǐng)域或主題中某一具體內(nèi)容的一種聲音和一種觀點(diǎn)。正如美國(guó)學(xué)者洛柯教授所說(shuō):“學(xué)科內(nèi)的研究領(lǐng)域是作為正在進(jìn)行中的對(duì)話存在于那些做學(xué)術(shù)研究的人之間。一個(gè)領(lǐng)域已經(jīng)出版的文獻(xiàn)構(gòu)成了這些對(duì)話的記錄?！蔽墨I(xiàn)回顧可以將現(xiàn)有的研究放到歷史與理論的脈絡(luò)之中,提供進(jìn)一步研究的背景,說(shuō)明目前的研究與以往的研究之間的聯(lián)系。同時(shí),文獻(xiàn)回顧也從現(xiàn)有文獻(xiàn)中找出趨勢(shì)和爭(zhēng)論。正是這些聯(lián)系和脈絡(luò),將參與這一主題討論的學(xué)者連接了起來(lái)。

因此,任何一個(gè)對(duì)這一領(lǐng)域和主題感興趣的新的研究者,在開(kāi)展對(duì)這一領(lǐng)域或主題中的某個(gè)具體問(wèn)題的社會(huì)研究之前,都必須首先做好文獻(xiàn)回顧的工作。即首先要去閱讀和分析以往的研究者在這一領(lǐng)域中的研究,特別是要閱讀和分析那些經(jīng)典的、重要的、有影響的研究者,以及那些所做研究與自己的研究問(wèn)題最為密切的研究者所做的研究。要去認(rèn)真傾聽(tīng)他們關(guān)于這一主題的發(fā)言、爭(zhēng)論和對(duì)話。“看看它們已經(jīng)說(shuō)了些什么(什么時(shí)候、由誰(shuí)以及在什么樣證據(jù)的基礎(chǔ)上說(shuō)的)……直到理解了對(duì)話的歷史和目前的狀況為止?！碑?dāng)我們認(rèn)真做好了這種文獻(xiàn)回顧的工作,完全清楚了以前的研究者們關(guān)于這一主題的各種發(fā)言,我們實(shí)際上也就具備了親自參與到這種長(zhǎng)長(zhǎng)的對(duì)話中,發(fā)表自己的看法(當(dāng)然,是基于經(jīng)驗(yàn)研究證據(jù)的看法),并讓自己的聲音被討論這一問(wèn)題的其他人聽(tīng)到的基礎(chǔ)。認(rèn)真扎實(shí)的“文獻(xiàn)綜述將與讀者一道分享那些早已完成的與本研究緊密相關(guān)的其他研究成果;它能使研究超越時(shí)空就相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行對(duì)話;它為確定研究的重要性提供了一個(gè)框架,也為與其他相關(guān)研究成果進(jìn)行比較提供一個(gè)基準(zhǔn)”。

3.幫助研究者熟悉和了解本領(lǐng)域中已有的研究成果

熟悉和了解前人已有的研究成果,是一項(xiàng)研究能夠創(chuàng)新的前提。通過(guò)系統(tǒng)的文獻(xiàn)回顧,研究者可以比較全面地了解本領(lǐng)域中的研究狀況,特別是已取得的研究成果和發(fā)現(xiàn)。這種了解對(duì)于幫助研究者選擇和確定合適的研究課題具有十分重要的作用。它將研究者自己的研究放到現(xiàn)有一系列研究和發(fā)現(xiàn)的背景中去,便于他們確立自己的研究在該領(lǐng)域中的位置。文獻(xiàn)回顧還能幫研究者認(rèn)識(shí)到自己的工作對(duì)增加人們的認(rèn)識(shí),對(duì)學(xué)科理論的發(fā)展,或?qū)?shí)際問(wèn)題的解決所具有的特定意義和貢獻(xiàn)。

對(duì)于文獻(xiàn)回顧在社會(huì)研究中的這種意義和作用,我們可以通過(guò)各種社會(huì)研究基金申請(qǐng)書的要求來(lái)進(jìn)一步說(shuō)明。思考一下,為什么所有的社會(huì)研究基金課題申請(qǐng)書中,都往往首先要求申請(qǐng)者對(duì)與所申請(qǐng)課題相關(guān)的現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行回顧?實(shí)際上,這種要求的主要目的,就是要申請(qǐng)者非常熟悉和了解該研究領(lǐng)域的過(guò)去和現(xiàn)在,非常熟悉和了解該研究領(lǐng)域的最重要成果,同時(shí)也非常熟悉和了解該研究領(lǐng)域中前人研究還存在的局限和不足。文獻(xiàn)回顧通過(guò)總結(jié)和概括,可以整合該領(lǐng)域中已有研究結(jié)果所反映的最重要的“已知”和“未知”,“共同點(diǎn)”和“差異點(diǎn)”,以及“誤區(qū)”和“不足”等等。正如有學(xué)者指出的:“文獻(xiàn)的考察使你能夠理解哪些是已知的,同時(shí)也使你能夠了解現(xiàn)有的知識(shí)體系中哪里還存在一定的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)?！鄙暾?qǐng)者也正是通過(guò)文獻(xiàn)回顧來(lái)說(shuō)明自己的研究的必要性和創(chuàng)新性,說(shuō)明自己選擇的研究問(wèn)題所具有的重要意義。即申請(qǐng)者必須列舉具體的事實(shí)證明,對(duì)于自己所提出的研究問(wèn)題來(lái)說(shuō),現(xiàn)有文獻(xiàn)中幾乎找不到有針對(duì)性的研究結(jié)果,先前的研究者也沒(méi)有提供明確的答案。

4.為研究者提供可供參考的研究思路和研究方法

通過(guò)文獻(xiàn)回顧,我們可以了解到以前的研究者在探索該問(wèn)題領(lǐng)域時(shí)所采取的各種不同的研究角度,不同的研究策略,所采用的各種具體研究方法,以及所使用的研究工具和手段。這些研究角度、研究策略和研究方法,代表了以前的研究者所嘗試過(guò)的各種不同的探索道路。無(wú)論其成功與否,結(jié)論如何,都為我們?cè)谧约旱难芯恐写_定研究視角、進(jìn)行研究設(shè)計(jì)以及選取研究方法提供了一種借鑒和參考的框架?！斑@些文獻(xiàn)為你提供了該領(lǐng)域有關(guān)研究方法的知識(shí),也提供了有關(guān)理論及應(yīng)用方面的內(nèi)容?！碧貏e是以前的研究者是如何切入你所關(guān)注的主題,如何收集回答你的問(wèn)題所需要的資料等等。文獻(xiàn)回顧的結(jié)果,既可以使我們?cè)谝环N與先前研究稍微不同的框架中來(lái)重新安排自己的研究,也可以幫助我們?nèi)ヌ接戇@一問(wèn)題的一些新的方面。同時(shí),“文獻(xiàn)回顧是研究者呈現(xiàn)研究邏輯的重要過(guò)程”,文獻(xiàn)回顧通過(guò)將研究的問(wèn)題與分析的框架、資料的性質(zhì)等緊密聯(lián)系起來(lái),可以清楚地呈現(xiàn)出研究設(shè)計(jì)的內(nèi)在邏輯。研究者通過(guò)評(píng)價(jià)前人研究中各種各樣的研究設(shè)計(jì)的成功之處,就十分便于在自己的研究中進(jìn)行借鑒。有了前人研究的這些幫助,研究者在自己的研究過(guò)程中就能夠避免走彎路,還能夠有所創(chuàng)新。

此外,文獻(xiàn)回顧還可以幫助研究者發(fā)現(xiàn)和利用現(xiàn)有研究中對(duì)某些關(guān)鍵變量的操作化方法和測(cè)量指標(biāo),前人研究中所用的樣本類型,前人在測(cè)量某些關(guān)鍵概念或變量時(shí)所使用的工具和量表等等。通過(guò)仔細(xì)地閱讀每一篇相關(guān)的文獻(xiàn),我們可以尋找到那些與自己的研究緊密相關(guān)的部分,特別是那些真正對(duì)自己開(kāi)展研究有參考價(jià)值的關(guān)鍵點(diǎn)。比如,前人研究中所用研究方法的效果、利弊得失,以及這些方法與自己研究的適合性等等。當(dāng)然,對(duì)于前人研究中與自己的研究相同的概念或變量,要進(jìn)行仔細(xì)的檢查和比較,不要想當(dāng)然地認(rèn)為只要名稱相同,其內(nèi)涵就一定相同,因而自然是可比的。特別是要搞清楚在各個(gè)不同的研究中,同一名稱的概念是如何操作定義的,又是如何測(cè)量的。因?yàn)?常常存在著這樣的情況,在不同的研究者所做的研究中,同一名稱的概念,實(shí)際上卻意味著兩種不同的內(nèi)容。

5.為研究者提供理解和解釋研究結(jié)果的背景資料

文獻(xiàn)回顧的另一個(gè)重要意義是它在客觀上給我們提供了一種與所探討的研究問(wèn)題或領(lǐng)域有關(guān)的背景資料。這種背景資料既是研究者在選擇研究問(wèn)題時(shí)的參考框架,它同時(shí)也是研究者在對(duì)自己的研究結(jié)果和研究發(fā)現(xiàn)進(jìn)行解釋時(shí)所依據(jù)的一種大的背景。這種大的背景不僅可以解釋研究者的研究問(wèn)題是從哪里來(lái)的,可以解釋研究問(wèn)題在這一領(lǐng)域中處于什么位置,它也可以解釋目前研究的結(jié)果和發(fā)現(xiàn)對(duì)以往這一領(lǐng)域知識(shí)的具有什么樣的補(bǔ)充或修正意義,可以解釋目前研究的結(jié)果和發(fā)現(xiàn)對(duì)于這一領(lǐng)域中知識(shí)的積累,以及對(duì)關(guān)于這一主題的長(zhǎng)長(zhǎng)的對(duì)話來(lái)說(shuō)所具有的特定意義。此外,任何一項(xiàng)社會(huì)研究都可能會(huì)產(chǎn)生出一些研究者未曾預(yù)料的結(jié)果,或者產(chǎn)生一些與研究者所期望的結(jié)果有所不同、甚至完全相反的結(jié)果。而要正確地理解這些結(jié)果,合理地解釋這些結(jié)果,都離不開(kāi)前期文獻(xiàn)回顧過(guò)程所給予我們的這種背景資料。當(dāng)我們回到前期文獻(xiàn)回顧中所梳理出的某些研究結(jié)果和發(fā)現(xiàn),當(dāng)我們將以往各種不同的研究結(jié)論重新進(jìn)行綜合、歸納、分析、比較時(shí),目前研究中這些未曾預(yù)料的、與預(yù)期不一致的、看似矛盾的、以及難以解釋的結(jié)果所蘊(yùn)含的意義或許就會(huì)凸顯在我們的眼前。

三、文獻(xiàn)回顧與社會(huì)研究的關(guān)系

文獻(xiàn)回顧在整個(gè)社會(huì)研究過(guò)程中處在什么位置?它和整個(gè)研究過(guò)程中的哪些部分關(guān)系最為密切?實(shí)際上,從上述有關(guān)文獻(xiàn)回顧的意義探討中,我們不難找到回答這些問(wèn)題的具體答案。概括地說(shuō),文獻(xiàn)回顧處于一項(xiàng)研究全過(guò)程中的最初階段,它和研究問(wèn)題的選擇以及研究的設(shè)計(jì)這兩個(gè)部分之間的關(guān)系最為密切。我們可將文獻(xiàn)回顧與社會(huì)研究之間的關(guān)系用下列圖1簡(jiǎn)要地展示出來(lái)。

圖1 文獻(xiàn)回顧及其與社會(huì)研究程序的關(guān)系

如前所述,所有具體的社會(huì)研究都起始于研究問(wèn)題的選擇。而文獻(xiàn)回顧則正是選擇研究問(wèn)題的重要途徑之一。一方面,對(duì)某個(gè)領(lǐng)域感興趣的研究者,常常會(huì)在閱讀該領(lǐng)域的其他研究者的論文和研究報(bào)告的過(guò)程中,在梳理不同學(xué)者對(duì)這一主題的各種觀點(diǎn)所形成的長(zhǎng)長(zhǎng)對(duì)話過(guò)程中受到啟發(fā),發(fā)現(xiàn)值得探討的問(wèn)題?，F(xiàn)實(shí)中許多社會(huì)研究問(wèn)題的產(chǎn)生和確定,就是研究者在閱讀、分析這些專門文獻(xiàn)的過(guò)程中,找到需要彌補(bǔ)的缺陷而產(chǎn)生的;另一方面,研究者頭腦中那些可以發(fā)展成為研究題目的最初的靈感,也有很大一部分來(lái)自于各種文獻(xiàn)。“作為研究問(wèn)題的想法、靈感和火花,常?？梢詮膶W(xué)術(shù)著作和教科書的內(nèi)容中,從報(bào)刊雜志的文章和標(biāo)題中,以及從學(xué)習(xí)筆記和談話記錄中采摘到。尤其是各種社會(huì)科學(xué)的報(bào)刊雜志,常常成為這種靈感、火花和想法的重要來(lái)源地。”因此,在一定意義上可以認(rèn)為,文獻(xiàn)回顧是與選擇研究問(wèn)題同時(shí)進(jìn)行的。

文獻(xiàn)回顧雖然會(huì)對(duì)一項(xiàng)研究的各個(gè)部分都提供有用的信息,但它特別與研究課題的選擇密切相關(guān)。通過(guò)閱讀和評(píng)論,將幫助研究者識(shí)別與自己的研究主題相關(guān)的發(fā)現(xiàn)。理解和組織這些發(fā)現(xiàn),將幫助研究者為自己的研究問(wèn)題提供推動(dòng)力,即提供那些導(dǎo)致、引導(dǎo)研究者進(jìn)入到一個(gè)特定的研究問(wèn)題的力量或因素。從實(shí)際過(guò)程來(lái)看,文獻(xiàn)回顧與選擇研究問(wèn)題這二者之間往往存在著一種交叉影響、相互促進(jìn)的作用,使得研究問(wèn)題的選擇呈現(xiàn)出一種由寬到窄、由模糊到清晰的層層深入的過(guò)程。在很多情況下,研究者最初可能由某種自己感興趣的現(xiàn)象引起好奇,也可能由閱讀某種文獻(xiàn)引起對(duì)某一問(wèn)題的注意。當(dāng)他試圖對(duì)此現(xiàn)象或問(wèn)題進(jìn)行一項(xiàng)系統(tǒng)的社會(huì)研究時(shí),他會(huì)首先去圍繞這一現(xiàn)象或問(wèn)題領(lǐng)域開(kāi)展相對(duì)寬泛的查閱文獻(xiàn)工作;在這種文獻(xiàn)查閱的基礎(chǔ)上,研究者初步確定自己的研究主題,并圍繞這一主題展開(kāi)新一輪內(nèi)容更為集中、焦點(diǎn)更為明確的文獻(xiàn)查閱;而這種專門的文獻(xiàn)查閱的結(jié)果,就進(jìn)一步幫助研究者最終形成明確具體的研究問(wèn)題。這一過(guò)程表明,通過(guò)廣泛查閱和系統(tǒng)閱讀,從而了解和熟悉同一研究領(lǐng)域的現(xiàn)狀和主要研究成果,對(duì)于研究問(wèn)題的選擇、以及研究問(wèn)題的明確化具有明顯的作用。此外,文獻(xiàn)回顧還能“使我們知道所要研究的題目是否以前已被研究過(guò)?研究的結(jié)果如何?碰到何種難題?先前的研究對(duì)未來(lái)的研究又有何種建議?”即可以使我們避免重蹈覆轍。

除了對(duì)研究問(wèn)題的選擇有明顯作用外,文獻(xiàn)回顧還對(duì)研究的設(shè)計(jì)有著重要的影響。研究設(shè)計(jì)是研究者針對(duì)研究問(wèn)題,對(duì)所要采取的研究視角、研究思路、研究方法和具體技術(shù)事前做出的一種考慮。其目標(biāo)是為找到回答研究問(wèn)題的答案而制定出切實(shí)可行的操作方式。從程序上看,研究設(shè)計(jì)通常發(fā)生在研究問(wèn)題確立之后。似乎與幫助研究者確定研究問(wèn)題的文獻(xiàn)回顧沒(méi)什么關(guān)系。但實(shí)際上,無(wú)論是研究問(wèn)題的確立,還是研究設(shè)計(jì)的考慮,都與文獻(xiàn)回顧聯(lián)系十分緊密。從上述對(duì)文獻(xiàn)回顧各種意義的分析中,我們不難發(fā)現(xiàn),文獻(xiàn)回顧不僅與選擇研究問(wèn)題同時(shí)進(jìn)行,在一定程度上也與研究設(shè)計(jì)有一些交叉。很多情況下,研究者的研究設(shè)計(jì)實(shí)際上也是從文獻(xiàn)回顧就開(kāi)始考慮的。研究者往往是在閱讀以往的研究者所發(fā)表的各種研究結(jié)果的同時(shí),就在關(guān)注他們探討問(wèn)題的特定視角、他們所采取的研究方式、他們收集和分析資料時(shí)所采用的研究方法和具體技術(shù)。而在這種關(guān)注中,研究者也會(huì)主動(dòng)地思考自己的研究應(yīng)該或者可以采用什么研究方式、方法和技術(shù)的。

總之,在整個(gè)社會(huì)研究過(guò)程中,文獻(xiàn)回顧處在研究最初期的位置上,或者說(shuō),文獻(xiàn)回顧是研究者在進(jìn)行一項(xiàng)研究的早期階段所遇到的具體和實(shí)際問(wèn)題。正如紐曼所指出的:“無(wú)論你采用的是社會(huì)科學(xué)中的哪種方法,對(duì)某個(gè)問(wèn)題進(jìn)行累積性知識(shí)的回顧,都是研究過(guò)程中基礎(chǔ)性的早期階段。”在這個(gè)階段中,與文獻(xiàn)回顧關(guān)系最為密切的兩個(gè)環(huán)節(jié)分別是選擇研究問(wèn)題和開(kāi)展研究設(shè)計(jì)。換句話說(shuō),文獻(xiàn)回顧的過(guò)程發(fā)生在從選擇研究問(wèn)題開(kāi)始,到進(jìn)行研究設(shè)計(jì)為止的這兩個(gè)階段。也正是因?yàn)槲墨I(xiàn)回顧與這兩個(gè)對(duì)整個(gè)研究來(lái)說(shuō)至關(guān)重要的環(huán)節(jié)密切相關(guān),密不可分,其對(duì)整個(gè)研究所具有的重要意義也就不難理解。我們之所以在研究的開(kāi)始階段要去系統(tǒng)查閱、并認(rèn)真分析那些與我們感興趣的研究問(wèn)題密切相關(guān)的文獻(xiàn)資料,是因?yàn)樗鼈儗?duì)我們的研究有著十分重要的影響。更直接地說(shuō),是因?yàn)樗鼈冊(cè)诤艽蟪潭壬蠜Q定著我們的研究應(yīng)該從哪里出發(fā)。因此,文獻(xiàn)回顧并非可有可無(wú),也并非可輕可重,而是社會(huì)研究的早期階段最為重要的任務(wù)之一。無(wú)論是對(duì)于提升具體社會(huì)研究項(xiàng)目的價(jià)值,還是對(duì)于提高社會(huì)研究者的研究水平,文獻(xiàn)回顧都是一個(gè)值得特別重視的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

筆者在美國(guó)一些大學(xué)作訪問(wèn)學(xué)者時(shí)經(jīng)?？吹降囊环N現(xiàn)象也可以給我們一些啟示:一般來(lái)說(shuō),研究生入學(xué)的頭兩年中,需要根據(jù)院系導(dǎo)師的研究方向,選擇自己感興趣的研究領(lǐng)域。在選定某個(gè)研究領(lǐng)域后,這個(gè)方向的導(dǎo)師們往往會(huì)給學(xué)生開(kāi)列一份包括該領(lǐng)域最經(jīng)典和最重要文獻(xiàn)的目錄,這種目錄通常會(huì)包含一兩百篇(部)論文和著作。在兩年中,研究生除了選修專業(yè)的基礎(chǔ)課程外,另一項(xiàng)重要的任務(wù)就是閱讀這些文獻(xiàn)。兩年后的博士資格考試(qualifying examination)就是針對(duì)這些文獻(xiàn)。只有通過(guò)資格考試后,才能成為博士候選人,才能進(jìn)入做博士論文的階段。當(dāng)時(shí)筆者對(duì)美國(guó)大學(xué)研究生培養(yǎng)的這種做法并不太在意,現(xiàn)在回想起來(lái),多少有些明白其中的道理:他們要求研究生前兩年所做的,實(shí)際上就是本文所論述的文獻(xiàn)回顧的工作。他們這樣做的邏輯是:每個(gè)學(xué)生的研究工作都是從閱讀、理解和總結(jié)這些文獻(xiàn)開(kāi)始的。你要從這個(gè)領(lǐng)域中選擇自己的研究題目,就必須先認(rèn)真閱讀和了解這個(gè)領(lǐng)域中前人最重要的研究成果。而當(dāng)你對(duì)該領(lǐng)域中最重要的前人研究成果以及該領(lǐng)域中各種學(xué)者關(guān)于這一主題的對(duì)話都了解得清清楚楚時(shí),你也就知道還有哪些問(wèn)題值得進(jìn)一步研究了。這樣選出的研究問(wèn)題在研究的意義和研究的創(chuàng)新上自然就容易得到保證。

最后,我們通過(guò)一個(gè)實(shí)際的例子來(lái)簡(jiǎn)單展示文獻(xiàn)回顧在社會(huì)研究中的重要意義,展示文獻(xiàn)回顧對(duì)研究問(wèn)題提出、研究思路確定、研究方法選擇所具有的決定作用,同時(shí)也說(shuō)明文獻(xiàn)回顧與選題和研究設(shè)計(jì)之間的緊密關(guān)系。兩位美國(guó)研究者對(duì)“兄弟姐妹數(shù)量與兒童智力發(fā)展”之間的關(guān)系感興趣,在確定他們自己的研究問(wèn)題之前,他們通過(guò)對(duì)至少50多篇相關(guān)的重要文獻(xiàn)進(jìn)行了系統(tǒng)回顧。他們發(fā)現(xiàn),“1987年,Galton就指出了長(zhǎng)子具有智力優(yōu)勢(shì)。但是在家庭結(jié)構(gòu)的各個(gè)方面,只有兄弟姐妹數(shù)量一直被研究發(fā)現(xiàn)是不利于孩子的智力獲得的,或者更一般地說(shuō),是不利于‘孩子質(zhì)量’的?！蓖瑫r(shí),關(guān)注這一主題的“大多數(shù)研究者都同意,兄弟姐妹數(shù)量和智力發(fā)展之間存在著統(tǒng)計(jì)上的負(fù)向關(guān)系。這一研究發(fā)現(xiàn)不僅在美國(guó)的數(shù)據(jù)中得到確認(rèn),而且在法國(guó)、蘇格蘭、以及英國(guó)的關(guān)于在校生的大規(guī)模調(diào)查中得到確認(rèn)?！薄皩?duì)于這個(gè)結(jié)果,目前有兩種解釋。其中較為普遍的解釋認(rèn)為這種關(guān)系是因果的……第二種解釋則認(rèn)為,它們之間的關(guān)系是虛假的。”

這首先表明,對(duì)于這兩位研究者所關(guān)注的主題,前人已做過(guò)很多的研究,得到了很多的研究結(jié)果(他們所列舉的文獻(xiàn)或許只是其中最重要的一部分)。其中有些結(jié)果得到了反復(fù)的驗(yàn)證,而有些則受到了質(zhì)疑。換句話說(shuō),關(guān)于這一主題,有很多的研究者都發(fā)了言,他們的研究所得出的各種觀點(diǎn)之間,既有一致的,也有不一致的。正是在認(rèn)真聽(tīng)取關(guān)于這一主題的長(zhǎng)長(zhǎng)的對(duì)話過(guò)程中,這兩位研究者發(fā)現(xiàn),“就數(shù)據(jù)而言,幾乎所有關(guān)于兄弟姐妹數(shù)量與孩子質(zhì)量之間關(guān)系的證據(jù)都來(lái)自基于截面數(shù)據(jù)的常規(guī)回歸分析,因而對(duì)統(tǒng)計(jì)關(guān)系的因果解釋經(jīng)常受到質(zhì)疑。而另一種可能的解釋是,統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)的兄弟姐妹數(shù)量與孩子質(zhì)量之間的負(fù)向關(guān)系是虛假的,這種關(guān)系是由其他因素導(dǎo)致的,或者是由與兄弟姐妹數(shù)量高度相關(guān)的其他因素,如家庭的社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位,家庭遺傳,或者家庭總的智力環(huán)境等等共同導(dǎo)致的?！?/p>

正是在這種背景下,他們確定了自己的研究問(wèn)題,以及為回答這一問(wèn)題所制定的研究策略和研究方法:“在本研究中,我們通過(guò)兄弟姐妹研究以及對(duì)相同個(gè)體的重復(fù)測(cè)量研究來(lái)檢驗(yàn)兄弟姐妹數(shù)量對(duì)孩子智力發(fā)展影響的后一種解釋。”(即兄弟姐妹數(shù)量與孩子智力發(fā)展之間的關(guān)系是虛假的)。而他們所尋求的回答,實(shí)際上也是對(duì)有關(guān)這一領(lǐng)域中科學(xué)知識(shí)的一種積累或補(bǔ)充。當(dāng)他們利用相關(guān)數(shù)據(jù)資料,通過(guò)專門的研究,在控制“諸如家庭智力環(huán)境、家庭價(jià)值體系以及家庭遺傳等無(wú)法測(cè)量的影響因素”的條件下,發(fā)現(xiàn)“兄弟姐妹數(shù)量與智力發(fā)展之間的負(fù)向關(guān)系消失了,這就對(duì)以往研究中發(fā)現(xiàn)的負(fù)面關(guān)系的因果解釋提出了質(zhì)疑”時(shí),他們實(shí)際上也為人們更好地認(rèn)識(shí)和理解這一問(wèn)題提供了一種新的知識(shí)。

注釋

①Arlene Fink.Conducting research literature reviews.Sage Publication,Inc.1998.3.

②David and Sutton.Social research:the basics.Sage Publication,Inc.2004.365.

③David Dooley.Social research methods(Fourth Edition).Prentice Hall,Inc.2001.346.

⑨⑩丹斯考姆:《做好社會(huì)研究的10個(gè)關(guān)鍵》,北京:北京大學(xué)出版社,2007年,第41頁(yè),第47頁(yè)。

責(zé)任編輯 張靜

2010-03-26