產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)研究發(fā)展現(xiàn)狀

□文/朱克朋

產(chǎn)業(yè)是由一些產(chǎn)品替代性強(qiáng)的企業(yè)組成的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。這個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)企業(yè)與企業(yè)之間存在著復(fù)雜的關(guān)系，他們相互作用，共同演化，使得一個(gè)產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)出不斷發(fā)展的過程。對(duì)于產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的研究在于考察產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的表現(xiàn)，如產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)行為、產(chǎn)業(yè)績效、產(chǎn)業(yè)發(fā)展是如何由產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部各企業(yè)的相互作用引起，即從微觀層面的相互作用來考察宏觀層面的現(xiàn)象。與此同時(shí)，系統(tǒng)科學(xué)經(jīng)歷了從簡單系統(tǒng)到復(fù)雜系統(tǒng)的變革。簡單系統(tǒng)研究主要考察的是系統(tǒng)元素、系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)（即系統(tǒng)各元素的比例關(guān)系）、系統(tǒng)外部環(huán)境是如何影響系統(tǒng)宏觀現(xiàn)象的；而復(fù)雜系統(tǒng)研究則深入到系統(tǒng)各元素的非線性相互作用，元素與元素之間的關(guān)系比較復(fù)雜。本文將闡述產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)研究的發(fā)展，如同系統(tǒng)科學(xué)，也經(jīng)歷了一個(gè)從簡單系統(tǒng)到復(fù)雜系統(tǒng)的過程。

一、早期產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)研究

對(duì)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的研究是隨經(jīng)濟(jì)學(xué)的出現(xiàn)而出現(xiàn)的。主要是考察企業(yè)之間為了利潤進(jìn)行競爭是如何使產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)為不同的價(jià)格和績效。其研究方法多是陳述性的，沒有嚴(yán)格的數(shù)學(xué)證明。亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，有一只“看不見的手”指導(dǎo)著人們的生產(chǎn)自動(dòng)去滿足人們的需要，并指出除了極偶然并且一般來說也很短暫的例外情況外，競爭的力量將會(huì)使市場價(jià)格等于生產(chǎn)成本。以后的學(xué)者如杰文斯和艾奇沃思、克拉克和奈特以邏輯推理的形式考察了在什么樣的競爭條件下會(huì)使市場價(jià)格等于生產(chǎn)成本，他們把這樣的條件稱為完全競爭市場。當(dāng)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展起來之后，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)又證明了完全競爭市場能使社會(huì)福利最大化，也就是達(dá)到最大的產(chǎn)業(yè)績效。但是，馬歇爾指出在現(xiàn)實(shí)中還有缺乏競爭的情況，奈特用邊際分析的方法分析了馬歇爾討論過的壟斷市場。后來，張伯倫又分析了壟斷競爭市場。至此，根據(jù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間的競爭程度不同劃分了四種市場：完全競爭市場、壟斷競爭市場、寡頭壟斷市場和壟斷市場，在不同市場上產(chǎn)品具有不同的價(jià)格表現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)績效也不同。

二、簡單產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)研究

簡單系統(tǒng)考察的是元素、結(jié)構(gòu)、環(huán)境對(duì)系統(tǒng)整體表現(xiàn)的影響。在梅森、貝恩創(chuàng)立產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)之后到泰勒爾用博弈論改造產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)之前，產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的研究基本上是簡單系統(tǒng)的研究思路。

1、結(jié)構(gòu)。梅森、貝恩開創(chuàng)了“結(jié)構(gòu)-行為-績效”的產(chǎn)業(yè)組織研究范式，強(qiáng)調(diào)了結(jié)構(gòu)在產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)分析中的重要性。貝恩和后繼的結(jié)構(gòu)主義者如施瓦特茨曼、曼恩等人用市場集中度指標(biāo)來度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，并用統(tǒng)計(jì)方法來論證結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)績效的關(guān)系。他們以市場集中度來度量市場結(jié)構(gòu)，以盈利率（相當(dāng)于產(chǎn)品價(jià)格高出生產(chǎn)成本的比例）來代表市場績效。他們的主要經(jīng)驗(yàn)性研究發(fā)現(xiàn)，集中度高的產(chǎn)業(yè)其盈利率也比較高。

2、環(huán)境。環(huán)境是產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)外對(duì)產(chǎn)業(yè)起作用的因素，如潛在的進(jìn)入者，他們的存在也會(huì)影響到產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的表現(xiàn)。熊彼特強(qiáng)調(diào)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程是一種“毀滅性的創(chuàng)造”過程。新企業(yè)的進(jìn)入，舊企業(yè)的滅亡是產(chǎn)業(yè)績效變化的一個(gè)重要因素。如果把產(chǎn)業(yè)定義為產(chǎn)品替代性強(qiáng)的企業(yè)的集合，進(jìn)入壁壘實(shí)質(zhì)上也是一個(gè)產(chǎn)業(yè)環(huán)境。貝恩、施蒂格勒等人對(duì)進(jìn)入壁壘都有討論，貝恩指出有三種主要的進(jìn)入壁壘：規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差別化和現(xiàn)有企業(yè)的絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)；而施蒂格勒認(rèn)為進(jìn)入壁壘應(yīng)該必須由一個(gè)尋求進(jìn)入某產(chǎn)業(yè)的企業(yè)而不是由已經(jīng)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)承擔(dān)的生產(chǎn)成本。經(jīng)驗(yàn)性研究表明，進(jìn)入壁壘高的產(chǎn)業(yè)，盈利率也高。

3、元素。產(chǎn)業(yè)的元素是企業(yè)，企業(yè)的特征會(huì)影響到產(chǎn)業(yè)的表現(xiàn)。德姆塞茨對(duì)美國的經(jīng)驗(yàn)性研究結(jié)果表明，盈利率主要是由企業(yè)的效率所引起的，所以他們被稱為效率學(xué)派。因此，他對(duì)結(jié)構(gòu)主義的觀點(diǎn)進(jìn)行了批評(píng)，認(rèn)為集中度和盈利率之間的相關(guān)性并不代表結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)績效發(fā)生了重要的影響。

其實(shí)，系統(tǒng)思想認(rèn)為元素、結(jié)構(gòu)和環(huán)境是影響系統(tǒng)功能的三個(gè)主要因素。在產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的研究中，應(yīng)該既要考慮到企業(yè)、又要考慮到結(jié)構(gòu)，還應(yīng)該考慮到環(huán)境。效率學(xué)派與結(jié)構(gòu)主義都是片面的。

三、復(fù)雜產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)研究

復(fù)雜系統(tǒng)分析深入考察企業(yè)之間的非線性相互作用，所謂非線性是指其作用是具有反饋性質(zhì)的。復(fù)雜產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)研究的具體思路有所差異，泰勒爾用博弈論改寫的產(chǎn)業(yè)組織理論基本上都用的是均衡模型，而納爾遜和溫特發(fā)展起來的產(chǎn)業(yè)演化模型則是建立在非均衡的基礎(chǔ)上。

博弈論的出現(xiàn)推動(dòng)了在產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)中企業(yè)非線性作用的分析，博弈的本質(zhì)就是相互作用；新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想也加深了人們對(duì)企業(yè)合作的了解。建立在交易成本概念之上的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，在考察為什么存在交易成本的過程中，發(fā)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的不可觀察性和不可合約性。他們?cè)诜治隹v向一體化和橫向一體化的企業(yè)合作行為中取得重大的突破。產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)非線性的另外一個(gè)方面是產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的反饋機(jī)制。謝勒系統(tǒng)地闡述了“結(jié)構(gòu)-行為-績效”分析范式中的反饋機(jī)制。

復(fù)雜產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)研究最值得注意的是產(chǎn)業(yè)演化分析的興起。柯茲納強(qiáng)調(diào)人類行為分析的重要性，并爭辯說理論的注意力應(yīng)當(dāng)集中在市場過程而非均衡條件上。納爾遜和溫特秉承了奧地利學(xué)派的這一思路，并用生物作類比來分析企業(yè)行為。他們把慣例作為企業(yè)的基因，慣例的修正作為適應(yīng)性行為；把優(yōu)勝劣汰作為競爭的機(jī)制。使用計(jì)算機(jī)模擬產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率、價(jià)格、市場份額等的變化過程。

隨著系統(tǒng)科學(xué)中復(fù)雜性研究的興起，人們開始建立人工智能系統(tǒng)和人工生命系統(tǒng)，并發(fā)展了遺傳算法、分類器系統(tǒng)和元胞自動(dòng)機(jī)等復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的模型，并用此進(jìn)行產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的分析。有學(xué)者就運(yùn)用元胞自動(dòng)機(jī)分析了寡頭壟斷市場的復(fù)雜性行為。

四、產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)研究展望

目前，對(duì)一個(gè)產(chǎn)業(yè)的研究基本上把企業(yè)作為最基本的元素，直接假定企業(yè)的行為。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)把企業(yè)假設(shè)為利潤最大化的利益主體，企業(yè)行為是根據(jù)利潤最大化目標(biāo)進(jìn)行生產(chǎn)、定價(jià)、廣告、投資、研發(fā)等決策。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)則假定企業(yè)是有限理性的，企業(yè)行為具有慣性，而且在不斷積累經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)修正自己的行為，是一個(gè)適應(yīng)性主體，以滿意原則進(jìn)行企業(yè)決策。與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)相比，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)企業(yè)的假設(shè)更符合實(shí)際，使得產(chǎn)業(yè)具有復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的特征。

復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)是系統(tǒng)科學(xué)近期的一個(gè)重大發(fā)展，它是美國圣菲塔研究所的研究成果。復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的特征是：由大量的不同元素集聚而成，元素之間存在廣泛的相互作用，能夠在環(huán)境中學(xué)習(xí)，積累經(jīng)驗(yàn)，通過改進(jìn)自身行為規(guī)則而適應(yīng)復(fù)雜多變的環(huán)境，從而使系統(tǒng)在整體上表現(xiàn)出運(yùn)行的協(xié)調(diào)性和行為模式的持續(xù)性。在建模方面，霍蘭建立了復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的回聲模型，我國學(xué)者龔曉慶、范文濤提出了復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的演化模型，張江和李學(xué)偉開發(fā)了復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的數(shù)字人工生命模型，以及王迪興提出了一種準(zhǔn)全息元模型。產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)研究可以借鑒這些模型進(jìn)行計(jì)算機(jī)建模來模擬現(xiàn)實(shí)中的產(chǎn)業(yè)運(yùn)行。

我國科學(xué)家錢學(xué)森在1989年提出開放復(fù)雜巨系統(tǒng)的概念。從那時(shí)開始，錢學(xué)森、戴汝為、于景元等人著手研究開放復(fù)雜巨系統(tǒng)。開放復(fù)雜巨系統(tǒng)是系統(tǒng)科學(xué)的又一個(gè)重大發(fā)展。開放復(fù)雜巨系統(tǒng)的特征是：系統(tǒng)龐大，與外界的交往密切，層次眾多，大系統(tǒng)里面包含子系統(tǒng)，子系統(tǒng)里面還有更低層次的系統(tǒng)，子系統(tǒng)與子系統(tǒng)之間的聯(lián)系復(fù)雜。目前，基于Agent建模的方法為這種復(fù)雜系統(tǒng)提供了建模思路，Swarm等軟件平臺(tái)可以為之進(jìn)行計(jì)算機(jī)模擬分析。如果把產(chǎn)業(yè)作為一個(gè)復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)研究的話，企業(yè)就是系統(tǒng)的一個(gè)元素。而如果把產(chǎn)業(yè)作為一個(gè)復(fù)雜巨系統(tǒng)進(jìn)行研究的話，則企業(yè)是產(chǎn)業(yè)的一個(gè)子系統(tǒng)。這時(shí)企業(yè)的行為就不能假設(shè)，而是要通過分析企業(yè)中更小子系統(tǒng)的相互作用得到企業(yè)行為。產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)研究可以借鑒這種系統(tǒng)層次分析的思路，以便更深的了解產(chǎn)業(yè)運(yùn)行的規(guī)律和機(jī)理。

五、結(jié)語

產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)研究的深入是伴隨著系統(tǒng)科學(xué)發(fā)展的。系統(tǒng)科學(xué)產(chǎn)生于20世紀(jì)七十年代。這里的產(chǎn)生是指，到這時(shí)才確立系統(tǒng)科學(xué)的概念，明確它的體系，并出現(xiàn)了一批基礎(chǔ)科學(xué)層次的系統(tǒng)理論。20世紀(jì)七十年代之前，人們分析問題的思路也基本上會(huì)有系統(tǒng)的思想。只不過系統(tǒng)科學(xué)沒有產(chǎn)生之前，大多數(shù)分析都是進(jìn)行簡單系統(tǒng)分析，對(duì)元素之間的相互作用沒有更深入的研究。那時(shí)，產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)研究也基本上是簡單系統(tǒng)的研究。如今，系統(tǒng)科學(xué)已經(jīng)發(fā)展到復(fù)雜巨系統(tǒng)的研究，復(fù)雜巨系統(tǒng)是由各個(gè)復(fù)雜子系統(tǒng)組成，規(guī)模龐大，表現(xiàn)形式多樣。對(duì)復(fù)雜性的研究被人們認(rèn)為是21世紀(jì)的科學(xué)前沿。產(chǎn)業(yè)作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，其研究應(yīng)該結(jié)合系統(tǒng)科學(xué)的發(fā)展，利用系統(tǒng)科學(xué)的思想和建模方法去分析更紛繁復(fù)雜的產(chǎn)業(yè)問題。

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