企業(yè)自主創(chuàng)新模式及措施

□文/饒 磊 劉 嵐 周 全

一、企業(yè)自主創(chuàng)新的必要性

1、加強自主創(chuàng)新是提高國家競爭力的迫切要求。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系是區(qū)域創(chuàng)新體系和國家創(chuàng)新體系的基礎(chǔ)和根本，企業(yè)自主創(chuàng)新能力是國家競爭力的體現(xiàn)。改革開放以來，我國大量引進國外先進技術(shù)，對提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平、促進經(jīng)濟快速發(fā)展起到了重要作用。但是，我國作為一個發(fā)展中大國，有自身特定的國情和戰(zhàn)略需求。實踐反復(fù)證明，在一定條件下，技術(shù)可以引進，但技術(shù)創(chuàng)新能力永遠不可能通過引進獲得。當(dāng)前，我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系要消化吸收國外先進技術(shù)并使之轉(zhuǎn)化為自主的知識資產(chǎn)，同時，在某些戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)和關(guān)系國家安全的特殊行業(yè)實現(xiàn)技術(shù)自主，就必須建立自主開發(fā)的平臺，進行自主創(chuàng)新的實踐。

2、加強自主創(chuàng)新是我國科技工作的首要任務(wù)?？萍紕?chuàng)新能力已成為國際綜合國力競爭的決定性因素。在當(dāng)今全球環(huán)境下，隨著關(guān)稅壁壘的逐漸降低乃至取消，發(fā)達國家更多地依靠知識產(chǎn)權(quán)、貿(mào)易技術(shù)壁壘和反傾銷等新的手段控制市場。我國作為一個發(fā)展中國家，在知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)標準等方面的弱勢地位有可能成為影響參與國際競爭的重大不確定因素。研究表明，“入世”后跨國公司對華投資和技術(shù)轉(zhuǎn)移將出現(xiàn)三種變化趨勢：一是國外資本在華投資更傾向于控股或設(shè)立獨資企業(yè)；二是逐步從資本壟斷轉(zhuǎn)向技術(shù)壟斷，高技術(shù)引進將會出現(xiàn)新的困難；三是在全球生產(chǎn)能力過剩的情況下，市場成為遠比技術(shù)、資本以及自然要素更為稀缺的資源，跨國公司進入中國市場將導(dǎo)致國內(nèi)企業(yè)尤其是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展更加困難。近年來，外國投資者越來越不愿意合資而要獨資，或者控股，目的是把核心技術(shù)留住。因此，必須把自主創(chuàng)新作為科技工作的首要任務(wù)，把建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系作為加強自主創(chuàng)新的突破口。

二、企業(yè)自主創(chuàng)新的模式

從一個企業(yè)的整個發(fā)展歷程看，自主創(chuàng)新是企業(yè)追求的目標，在實現(xiàn)目標過程中和實現(xiàn)目標之后，企業(yè)一般在自主創(chuàng)新思想指導(dǎo)下，實施組合創(chuàng)新，即實行自主型組合創(chuàng)新模式，組合創(chuàng)新的結(jié)果，使企業(yè)的技術(shù)資源和技術(shù)優(yōu)勢表現(xiàn)為集中與分散、內(nèi)部化與外部化的對立統(tǒng)一。這既是企業(yè)自主創(chuàng)新路徑的現(xiàn)實選擇，也是發(fā)展中國家從技術(shù)引進邁向自主創(chuàng)新的重要戰(zhàn)略選擇。關(guān)于自主創(chuàng)新與技術(shù)引進之間的組合創(chuàng)新，有四種不同的模式：一是高層次混合創(chuàng)新。這種方式是以自主研究開發(fā)為主，以此為基礎(chǔ)研究技術(shù)體系的基本結(jié)構(gòu)，引進所需要的技術(shù)要素，實現(xiàn)全新的技術(shù)創(chuàng)新；二是高層次二次創(chuàng)新。這種模式是一種典型的先引進、通過消化吸收再進行二次創(chuàng)新的模式；三是自主型混合創(chuàng)新。這種方式類同于方式一，不同之處是其引進源不是國外的高水平的技術(shù)，而是從國內(nèi)的研究機構(gòu)和大專院校引進科技成果；四是自主型二次創(chuàng)新。這種方式類同于方式二，所不同的是其引進源是國內(nèi)的技術(shù)和工藝，引進技術(shù)的水平相對較低，因此所需的引進費用較少。從企業(yè)自主創(chuàng)新的理念來看，組合創(chuàng)新模式實質(zhì)上是兩種模式：第一種是以自主研發(fā)為基礎(chǔ)，通過技術(shù)引進或者國內(nèi)技術(shù)合作實現(xiàn)自主創(chuàng)新；第二種是以技術(shù)引進或國內(nèi)技術(shù)合作為基礎(chǔ)，通過消化吸收，實現(xiàn)自主創(chuàng)新。這種分類方式為我們研究企業(yè)自主創(chuàng)新的路徑提供了組合性的思路。

三、企業(yè)實施自主創(chuàng)新的主要措施

自主創(chuàng)新戰(zhàn)略具有許多優(yōu)點，但也存在高投入和高風(fēng)險，為了成功實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，取得預(yù)期效果，企業(yè)應(yīng)該采取有效措施，揚長避短，有效控制和防范風(fēng)險，最大限度地發(fā)揮自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的優(yōu)勢。

1、科學(xué)地選擇自主創(chuàng)新的方向。企業(yè)自主創(chuàng)新一般是指企業(yè)主營業(yè)務(wù)中關(guān)鍵核心技術(shù)的自主研發(fā)。因此，實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的企業(yè)，應(yīng)該根據(jù)企業(yè)內(nèi)外部條件，科學(xué)地制定和實施企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，確定自己的主營業(yè)務(wù)，并圍繞主業(yè)，依托產(chǎn)品創(chuàng)新平臺，實施自主研發(fā)。對于大的集團公司，可以選擇集團公司研發(fā)中心和承擔(dān)其主營業(yè)務(wù)的核心子公司作為載體，組織整個集團公司的力量支持其實現(xiàn)自主創(chuàng)新。對于一般性技術(shù)或配套性的技術(shù)可以采取其他創(chuàng)新模式。

2、充分地保護和開發(fā)利用自主創(chuàng)新成果。自主創(chuàng)新的根本目的是為了提高企業(yè)的持續(xù)競爭力，取得良好的經(jīng)濟效益。因此，實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的企業(yè)對其自主研發(fā)成果要及時申報專利，充分運用專利制度保護自主知識產(chǎn)權(quán)，防止創(chuàng)新成果被復(fù)制和模仿。研發(fā)成果的產(chǎn)出只是自主創(chuàng)新的前提和基礎(chǔ)，并不表明企業(yè)自主創(chuàng)新已經(jīng)實現(xiàn)，自主創(chuàng)新是否實現(xiàn)以及實現(xiàn)的程度依靠市場來判別，因此自主研發(fā)成果產(chǎn)出后，企業(yè)應(yīng)該組織力量，加強研究開發(fā)、制造、銷售等職能之間的界面管理，加大投入，促進研發(fā)成果的市場化，及時將創(chuàng)新產(chǎn)品推向市場。同時，要及時地依托技術(shù)和產(chǎn)品平臺，開發(fā)和形成“產(chǎn)品族”，滿足不同市場客戶的需要，提高市場占有率，取得更大的經(jīng)濟效益。對于一些確實不宜轉(zhuǎn)化的研發(fā)成果，可以采取技術(shù)轉(zhuǎn)讓或作價入股與其他投資主體興辦外部企業(yè)方式向外部轉(zhuǎn)移，以增加技術(shù)收入，防止成果流失或被無形損耗。

3、著力提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力。企業(yè)自主創(chuàng)新能力是指在企業(yè)主導(dǎo)下，支持其技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略實現(xiàn)的產(chǎn)品創(chuàng)新能力、工藝創(chuàng)新能力等能力的集合，是自主創(chuàng)新過程中投入的各種要素及其組合體現(xiàn)出的整體功能。企業(yè)自主創(chuàng)新能力的本質(zhì)是企業(yè)特有的知識和資源。企業(yè)核心技術(shù)的形成是一個長期而復(fù)雜的過程，它通常建立在經(jīng)驗性知識的長期積累之上，通過組織內(nèi)部不斷的學(xué)習(xí)而得到提高。因此，企業(yè)在自主創(chuàng)新過程中，不僅要追求技術(shù)的突破和產(chǎn)品的市場實現(xiàn)，更重要的是加強自主創(chuàng)新過程中的組織學(xué)習(xí)，形成新的知識系統(tǒng)和技術(shù)平臺，提高自主創(chuàng)新能力。一要實行自主型組合創(chuàng)新模式，在內(nèi)部研發(fā)基礎(chǔ)上，注重技術(shù)合作和技術(shù)引進過程中的學(xué)習(xí)，將學(xué)習(xí)到的知識與原有知識有效整合，豐富知識庫，提高知識平臺；二要積極參與產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的研究開發(fā)，延伸研究開發(fā)鏈，形成專有技術(shù)開發(fā)的技術(shù)基礎(chǔ)平臺，在共性技術(shù)基礎(chǔ)上開發(fā)出專有技術(shù)，保持可持續(xù)的自主創(chuàng)新優(yōu)勢；三要形成企業(yè)自主創(chuàng)新的動力。自主創(chuàng)新能力的形成主要取決于兩個要素：第一，現(xiàn)有的知識基礎(chǔ)，它決定了技術(shù)學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)和技術(shù)的努力方向；第二，努力的程度，它決定了知識學(xué)習(xí)的效果，特別是隱性知識的學(xué)習(xí)效果。知識基礎(chǔ)是企業(yè)長期積累形成的知識存量，改變知識基礎(chǔ)又取決于創(chuàng)新過程中的知識學(xué)習(xí)，因此努力的程度對于形成和提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力具有十分重要的作用。同時，還可以通過建立激勵機制，如實施產(chǎn)權(quán)激勵、創(chuàng)新收益分成等辦法調(diào)動科技人員的創(chuàng)新積極性，凝聚和吸引高水平的科技人員實施自主創(chuàng)新。

4、積極爭取國家政策支持。當(dāng)今世界，企業(yè)與企業(yè)競爭的背后是國家之間力量的較量。發(fā)展中國家的企業(yè)在國際市場競爭中是“弱勢群體”，其競爭對手跨國公司的力量非常強大；同時，一些發(fā)達國家的跨國公司往往還借助國家力量，通過提高技術(shù)標準、知識產(chǎn)權(quán)保護、限制技術(shù)輸出、反傾銷、反補貼等技術(shù)、貿(mào)易方面的政策措施扼殺和阻止發(fā)展中國家自主創(chuàng)新產(chǎn)品進入和占領(lǐng)國際市場，防止高技術(shù)輸出。因此，發(fā)展中國家企業(yè)在自身不斷努力的同時，應(yīng)該積極爭取國家在符合WTO規(guī)則的前提下，在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)、財稅、金融、貿(mào)易、政府采購、人才和知識產(chǎn)權(quán)等方面的政策支持。同時，國家應(yīng)完善國家創(chuàng)新體系，為企業(yè)自主創(chuàng)新創(chuàng)造良好的政策、法律、市場、科學(xué)技術(shù)、創(chuàng)新文化以及外交環(huán)境，增強企業(yè)的自主創(chuàng)新活力、創(chuàng)新能力和創(chuàng)新競爭力。

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