陳書成
(河南司法警官職業(yè)學(xué)院,河南鄭州 450011)
行政處罰中“一事不再罰”原則探究
陳書成
(河南司法警官職業(yè)學(xué)院,河南鄭州 450011)
“一事不再罰”原則作為行政處罰適用中的一項(xiàng)基本原則,已為我國法學(xué)界普遍認(rèn)同,但如何理解和適用,在理論和實(shí)踐中還存在不少分歧,也暴露出該原則理論上的不成熟和迫切的現(xiàn)實(shí)需要之間的矛盾。為保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益,規(guī)范行政處罰實(shí)施,實(shí)現(xiàn)罰當(dāng)其過,解決實(shí)踐中的重復(fù)處罰、多頭處罰問題,應(yīng)進(jìn)一步明確該原則的內(nèi)涵,統(tǒng)一其適用原則和標(biāo)準(zhǔn)。
“一事不再罰”原則;行政處罰;行政行為;行政相對人
我國《行政處罰法》第 24條規(guī)定:“對當(dāng)事人的同一違法行為,不得給予兩次以上罰款的行政處罰。”依此規(guī)定,“一事不再罰”原則可以界定為:行政主體對當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為,不得給予兩次以上同類 (罰款 )的行政處罰?!?〕也就是說 ,行為人的一個(gè)行為無論是違反一個(gè)規(guī)范,還是數(shù)個(gè)規(guī)范,受一個(gè)行政主體管轄,還是數(shù)個(gè)行政主體管轄,可以給予兩次以上的行政處罰,但如果是罰款,則罰款只能一次,另一次處罰可以是吊銷營業(yè)執(zhí)照或其他許可證,也可以是責(zé)令停產(chǎn)停業(yè),還可以是沒收等,只是不能再罰款。
《行政處罰法》第 24條規(guī)定主要是解決現(xiàn)實(shí)中多部門對行政相對人同一行為重復(fù)罰款、濫用罰款權(quán)的問題。行政處罰法規(guī)定“一事不再罰”的范圍是有限的,僅僅限制的是二次以上罰款的行政處罰,而不限制其他行政處罰種類的第二次或多次適用,在我國目前法律、法規(guī)規(guī)定的行政處罰主體多樣、種類繁多、職權(quán)交叉重疊的情況下,特別是行政處罰過程中出現(xiàn)的各種行政職權(quán)競合、行政法規(guī)范競合情況下,如何限制多個(gè)處罰主體對同一個(gè)違法行為的重復(fù)處罰,是一個(gè)十分棘手的問題?!?〕實(shí)踐中僅僅依靠第 24條規(guī)定,對于其他處罰種類的多頭處罰、重復(fù)處罰問題尚不能從根本上加以解決。
對相對人的同一違法行為不得再罰,體現(xiàn)了對相對人合法權(quán)益的保護(hù),更是為了體現(xiàn)公平、公正。相對人實(shí)施了一個(gè)違法行為,如果可以反復(fù)多次地進(jìn)行行政處罰,即可以多次追究相對人的法律責(zé)任,對相對人是不公平的,法律制裁也缺乏嚴(yán)肅性和確定性?!缎姓幜P法》第 24條一方面反映了“一事不再罰”原則的立法旨意和精神,另一方面,它只對罰款這種處罰類型做出限制,反映了“一事不再罰”原則理論上的不成熟和迫切的現(xiàn)實(shí)需要之間的矛盾。但我們不能據(jù)此來否認(rèn)一事不再罰原則的存在。
所謂“一事不再罰”原則是指對當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為不得基于同樣的事實(shí)和理由給予兩次或兩次以上的行政處罰。需要指出的是,這里所說的“一事”是日常表達(dá)而非法律語言,換成“法言法語”應(yīng)當(dāng)是“同一個(gè) (違法)行為”。同一個(gè)違法行為是指行為人基于同樣的事實(shí)和理由實(shí)施的一次違反行政法規(guī)范的行為?!?〕“不再罰”即不得處罰兩次或兩次以上。一般認(rèn)為,這里的“罰”是指行政處罰,但不排除其他法律責(zé)任,不同性質(zhì)的法律責(zé)任是不能互相代替的。當(dāng)前我國行政法學(xué)界關(guān)于這一原則具體含義在理解上主要有以下四種觀點(diǎn):〔4〕
第一種觀點(diǎn):“一事不再罰”原則指對于行政相對人的某一違法行為,只能依法給予一次處罰,不能兩次或多次處罰。對于違反行政法律規(guī)范已構(gòu)成犯罪的,行政機(jī)關(guān)不再予以處罰。這種絕對化的觀點(diǎn)目前已為多數(shù)學(xué)者拋棄,特別是現(xiàn)行《行政處罰法》已明確承認(rèn)和肯定了“一事不再罰”原則的各種例外情形。
第二種觀點(diǎn):認(rèn)為“一事不再罰”指同一行政機(jī)關(guān),對同一違法行為只能實(shí)施一次處罰,不得重復(fù)處罰。即“一事不再罰”原則只禁止同一行政機(jī)關(guān)對同一違法行為進(jìn)行兩次以上的處罰,如果同一行政機(jī)關(guān)遇有相對人兩個(gè)以上違法行為的,可以處罰兩次或者兩次以上;兩個(gè)以上行政機(jī)關(guān)對同一違法行為觸犯多種行政法律規(guī)范的,可以給予不同的處罰;某一違法行為觸犯刑法而受刑罰處罰并不影響相對人還應(yīng)承擔(dān)行政處罰的法律責(zé)任。
第三種觀點(diǎn):認(rèn)為“一事不再罰”指對相對人的一個(gè)違法事實(shí)只作一次行政處罰,已作過行政處罰的,不應(yīng)再實(shí)施處罰。如果一個(gè)違法事實(shí)分別觸犯了幾個(gè)行政法規(guī)范,構(gòu)成了幾種違法名稱,可以分別由幾個(gè)行政機(jī)關(guān)來處罰時(shí),其中一個(gè)行政機(jī)關(guān)先行處罰了,別的行政機(jī)關(guān)不應(yīng)再予以處罰,即“先罰有效,后罰無效”。
第四種觀點(diǎn):認(rèn)為“一事不再罰”指行政相對人的一個(gè)行為違反了一種行政法規(guī)范時(shí),只能由一個(gè)行政機(jī)關(guān)作出一次處罰。它要求,已受處罰的某一違法行為不能以同樣的事實(shí)和理由,依同樣的法律規(guī)范再受同類處罰。
分析以上觀點(diǎn),爭論主要集中在以下兩個(gè)問題上:1.何謂“同一違法行為”,即對“一事”的認(rèn)定;2.何謂“再罰”,即對“再罰”的如何認(rèn)定。包括兩個(gè)方面的問題:一是什么樣的情況下,對于同一違法行為,不得實(shí)施兩次以上的行政處罰;二是在什么樣的情況下,對于同一違法行為,可以由不同的行政主體實(shí)施兩次以上的行政處罰。
行政處罰以懲戒違法行為人,使其以后不再犯為目的,而不是以某種義務(wù)的履行為目的。所以,一次處罰即可達(dá)到目的?!?〕實(shí)踐中,對同一個(gè)違法行為不得再罰可以從以下兩個(gè)方面進(jìn)行理解:
其一,同一個(gè)執(zhí)法部門對同一個(gè)違法行為不得給予兩次以上的行政處罰。強(qiáng)調(diào)同一個(gè)執(zhí)法部門對同一個(gè)違法行為實(shí)施行政處罰后,不得再以同一理由和根據(jù)對該違法行為實(shí)施行政處罰。如果當(dāng)事人有新的違法行為,執(zhí)法部門進(jìn)行處罰,并不違反這一原則。
其二,一個(gè)違法行為違反了兩個(gè)以上的行政法律規(guī)范而由兩個(gè)以上的執(zhí)法部門管轄,兩個(gè)以上的執(zhí)法部門不得同時(shí)給予罰款處罰,但是其他種類的行政處罰仍然可以采用。這種一個(gè)違法行為違反兩個(gè)以上行政法律規(guī)范的情形,在實(shí)踐中和法律規(guī)定上比較多見。如某藥品經(jīng)營企業(yè)從非法渠道購進(jìn)一種藥品,擅自發(fā)布藥品廣告,然后高價(jià)出售牟取暴利,藥品監(jiān)管、物價(jià)、工商部門都可以根據(jù)自己的行政法律規(guī)范依據(jù),做出行政處罰決定。但是一旦先處罰機(jī)關(guān)做出的決定包括罰款種類,其他的執(zhí)法部門就不能再做出罰款的處罰,只能做出其他種類的處罰,如吊銷許可證等。
第一,關(guān)于行政違法行為與同一違法行為的認(rèn)定。行政違法行為是指違反行政法律規(guī)范的行為。由于行政法律規(guī)范立法主體的多元性,加之我國行政法立法技術(shù)和水平的相對落后,我國有關(guān)行政管理方面的不同的單行法律、法規(guī)及行政規(guī)章對行政違法的規(guī)定極不一致。有的規(guī)定相對人在客觀上有違法行為即可以處罰;有的規(guī)定除有違法行為外,其行為還必須達(dá)到一定程度才能進(jìn)行處罰;有的規(guī)定除有違法行為外,相對人在行為時(shí),主觀上還須有故意等。這就需要按照規(guī)范這一違法行為的單行法律、法規(guī)及行政規(guī)章的具體規(guī)定,去判斷是否構(gòu)成了違法行為。
同一違法行為是指同一行為主體基于同一事實(shí)和理由實(shí)施的一次性行為。在這里,同一個(gè)違法行為即同一個(gè)違法事實(shí),它既包括一個(gè)行為 (或事實(shí))違反一個(gè)法律法規(guī)規(guī)定的情況 (即同一性質(zhì)的一個(gè)違法行為),也包括一個(gè)行為違反幾個(gè)法律法規(guī)規(guī)定的情況(即不同性質(zhì)的一個(gè)違法行為),而不包括多個(gè)違法行為。
一般來說,同一個(gè)違法行為應(yīng)具備以下特征:
同一個(gè)違法行為是指行為人在一個(gè)特定的時(shí)間和空間,做出的違反行政法律規(guī)范的行為。如藥品經(jīng)營企業(yè)從非法渠道購進(jìn)劣藥銷售的行為,有人認(rèn)為這里存在“購買”和“銷售”兩個(gè)違法行為,但筆者認(rèn)為這是典型的同一個(gè)違法行為,因?yàn)橘忂M(jìn)、銷售這兩個(gè)環(huán)節(jié)合在一起才能構(gòu)成經(jīng)營行為,購進(jìn)的目的是銷售,銷售的前提是購進(jìn),這兩個(gè)階段不能分開,不能因?yàn)檫`反了兩個(gè)條款就變成了兩個(gè)行為。所以同一個(gè)違法行為包括違反數(shù)個(gè)行政法律規(guī)范的行為,既包括單純的法條競合的行政違法行為,也包括一個(gè)違法行為的手段、方法等觸犯其他規(guī)范的構(gòu)成牽連情形的行政違法行為?!?〕
同一個(gè)違法行為的終結(jié)有兩種情況:一種是自然終結(jié),即行為人實(shí)施違法行為已經(jīng)結(jié)束,實(shí)施過程中沒被執(zhí)法部門發(fā)現(xiàn),結(jié)束后被發(fā)現(xiàn)而受處罰的情況。另一種是非自然終結(jié),即在實(shí)施違法行為過程中,被執(zhí)法部門查處而終結(jié)。
同一個(gè)違法行為的完整性客觀存在,不受執(zhí)法部門查處情況的影響。如果在查處時(shí),違法行為人對自己的違法行為向執(zhí)法部門作了隱瞞,導(dǎo)致執(zhí)法部門對違法行為的行政處罰有失全面、準(zhǔn)確,執(zhí)法部門在第一次做出行政處罰后可以根據(jù)新查明的事實(shí)對違法當(dāng)事人追加處罰。
“一事不再罰”原則如何適用于同一行為同時(shí)違反多部行政法規(guī)范?這種情況是由于規(guī)范競合或者說由于立法的統(tǒng)一性不夠造成的。隨著行政管理的科學(xué)化程度和立法質(zhì)量的提高,這種現(xiàn)象會逐漸減少。實(shí)踐中,這種情況應(yīng)該按上位法優(yōu)于下位法、特別法優(yōu)于普通法及新法優(yōu)于舊法的原則辦理。
第二,違法行為是否已受到行政處罰的認(rèn)定?!耙皇虏辉倭P”原則適用根本在于某個(gè)違法行為是否已受到“初次”行政處罰。這里要區(qū)分兩種情況:一是該行為只能由一個(gè)行政機(jī)關(guān)實(shí)施處罰的,該機(jī)關(guān)不得以任何理由給予當(dāng)事人兩次以上的處罰。這種情況下,行政機(jī)關(guān)對于當(dāng)事人的違法行為是否被查處是很清楚的。由于舉證簡單,實(shí)踐中不大容易出現(xiàn)歧義。二是該行為可以由兩個(gè)或兩個(gè)以上行政機(jī)關(guān)查處,那么甲機(jī)關(guān)是否給予了處罰,給予了何種處罰,乙機(jī)關(guān)則可能不知道。而一個(gè)違法行為是否受到過處罰,是當(dāng)事人免除再次被處罰的有利證據(jù)。若違法行為人在行政機(jī)關(guān)調(diào)查階段進(jìn)行了及時(shí)陳述和申辯,并出具相關(guān)證據(jù)材料,則行政機(jī)關(guān)應(yīng)視為已受處罰;如果當(dāng)事人不就違法行為是否受到行政處罰進(jìn)行陳述和申辯,或陳述和申辯的理由不能成立,應(yīng)視為當(dāng)事人的該違法行為未曾受到過行政處罰。當(dāng)前正在開展的“相對集中行政處罰權(quán)”改革對于解決這一問題相當(dāng)有利。
當(dāng)然,對于重新作出的行政處罰決定,如行政機(jī)關(guān)認(rèn)為原行政處罰不當(dāng),撤銷了原行政處罰決定,或者行政處罰被上級行政機(jī)關(guān)或者人民法院撤銷并責(zé)令重新作出具體行政行為,行政主體據(jù)此重新作出行政處罰決定,不違反“一事不再罰”原則。
第三,關(guān)于“再罰”的理由和種類。產(chǎn)生一事再罰的原因是多方面的,其中大量的一事再罰是由各行政主體出于各種目的自身違法引起的。比如利益之爭和管轄權(quán)之爭。而因法條競合引起的一事再罰是相當(dāng)?shù)湫偷男螒B(tài)。法條競合是指同一行政違法行為因立法對法條的交錯(cuò)規(guī)定,出現(xiàn)數(shù)個(gè)法條所規(guī)定的構(gòu)成要件在其內(nèi)容上具有從屬、交叉,甚至完全重疊的情況,而這些法條往往賦予同一、同類或不同的行政主體行使行政處罰權(quán)的情形。由于行政權(quán)力的交疊,同一違法行為往往會因?yàn)椴煌睦碛墒艿絻蓚€(gè)或兩個(gè)以上行政機(jī)關(guān)的處罰。如慣偷屢教不改尚不夠刑事處分,既違反《中華人民共和國治安管理處罰法》構(gòu)成治安違法,又違反勞動(dòng)教養(yǎng)的有關(guān)規(guī)定構(gòu)成違法,對此,公安機(jī)關(guān)和勞動(dòng)教養(yǎng)委員會都有處罰權(quán)。我國《行政處罰法》規(guī)定的處罰種類有警告、罰款、沒收違法所得、沒收非法財(cái)物等 7種,其中罰款是各行政執(zhí)法機(jī)關(guān)所共有的權(quán)力,也是在實(shí)踐中使用最多的。為了防止重復(fù)處罰和多頭罰款,“一事不再罰”原則在適用上僅限于罰款。該法所以對其他處罰種類不作規(guī)定主要是因?yàn)槠渌幜P種類不太可能在適用上出現(xiàn)重復(fù),特別是責(zé)令停產(chǎn)停業(yè),暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照直至行政拘留,都不大可能重復(fù)適用。警告之罰即使出現(xiàn)重復(fù)也不太可能對當(dāng)事人產(chǎn)生特別重要之影響。所以再罰大多集中于沒收違法所得、沒收非法財(cái)物上,而事實(shí)上這種情形也往往意味著行政主體違法在先?;诖?我國《行政處罰法》明確規(guī)定了第 24條。
其一,行政處罰不同處罰種類的并處。行為人的一個(gè)行為,違反了一個(gè)法規(guī)規(guī)定,該法規(guī)規(guī)定行政主體可以或應(yīng)當(dāng)對行政相對人并處兩種處罰,如可以沒收違法所得、沒收非法財(cái)物并罰款,罰款并責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)或暫扣、吊銷許可證,罰款并暫扣或者吊銷營業(yè)執(zhí)照等,這種并處并不違背“一事不再罰”原則。
其二,執(zhí)行罰與行政處罰的并處。執(zhí)行罰是對拒不履行法定義務(wù)的人,由主管行政主體采取罰款的方式促使其履行義務(wù)的一種強(qiáng)制手段。這時(shí)的罰款是一種強(qiáng)制執(zhí)行的方式,目的在于促使義務(wù)人履行義務(wù),不在于懲罰違法者,可以與對違法者的行政處罰一并適用,而且這種罰款還可以連續(xù)多次適用,直到義務(wù)人履行義務(wù)為止,這種并處亦不違背“一事不再罰”原則。
其三,同一違法行為由多人實(shí)施、完成,根據(jù)情節(jié)多人分別接受處罰。幾個(gè)違法行為人共同違法的,行政主體可以根據(jù)具體情節(jié),對各該違法行為人分別處罰,不違背“一事不再罰”原則。
其四,一個(gè)行為同時(shí)違反了行政法規(guī)范和其他法律規(guī)范的,由有權(quán)機(jī)關(guān)依據(jù)各自的法律規(guī)定實(shí)行性質(zhì)不同的多重法律制裁,不受“一事不再罰”的限制。對此,《行政處罰法》有專門規(guī)定,如第 22條規(guī)定:“違法行為構(gòu)成犯罪的,行政機(jī)關(guān)必須將案件移送司法機(jī)關(guān),依法追究刑事責(zé)任。”事實(shí)上,我國單行法律中大量存在“雙重適用”的條款,如我國《食品衛(wèi)生法》第 39條規(guī)定:對生產(chǎn)經(jīng)營不符合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的食品,造成食物中毒或者其他食源性惡疾的違法行為,除由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任外,還要由有關(guān)行政機(jī)關(guān) (衛(wèi)生行政機(jī)關(guān))給予吊銷衛(wèi)生許可證的行政處罰。當(dāng)然,為避免對相對人同一性質(zhì)處罰重復(fù)科處,該法第 28條規(guī)定了兩種處罰中的自由罰和財(cái)產(chǎn)罰相折抵的原則。①參見《中華人民共和國行政處罰法》第 28條第 1、2款。
其五,違法行為屬于連續(xù)狀態(tài)的應(yīng)一次性處理。被處罰人實(shí)施違法行為屬于連續(xù)狀態(tài)是指,在違法行為被查處之前,行為人的數(shù)個(gè)連續(xù)實(shí)施的同一違法行為,違反了同一個(gè)法律法規(guī),產(chǎn)生數(shù)個(gè)相同的法律后果,在處罰時(shí)應(yīng)合并做出處罰決定。幾個(gè)性質(zhì)相同的違法行為次數(shù)的多少只是作為處罰時(shí)所考慮的一個(gè)情節(jié),并不以有數(shù)個(gè)違法行為為由予以多次罰款。例如某藥品經(jīng)營企業(yè)銷售不合格藥品,被衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)查處,在做出行政處罰時(shí),只能以銷售的次數(shù)及數(shù)量的多少,在法律法規(guī)規(guī)定的自由裁量的范圍內(nèi)予以罰款和進(jìn)行其他處罰,而不能針對數(shù)次銷售劣藥的行為做出數(shù)個(gè)行政處罰決定。
其六,行為人實(shí)施一個(gè)違法行為,其所采用的手段、方法違反法律規(guī)范中的不同條款,應(yīng)按照“目的吸收手段、結(jié)果吸收方法”的原則進(jìn)行行政處罰,不能重復(fù)處罰。例如,納稅人為了達(dá)到偷稅目的,實(shí)施一個(gè)稅務(wù)行政違法行為,其所采用的手段、方法違反稅收法律規(guī)范中的不同條款,應(yīng)按照“目的吸收手段、結(jié)果吸收方法”的原則進(jìn)行行政處罰,違法的“手段、方法”在確定行政處罰幅度時(shí)予以考慮。稅收執(zhí)法中常見的開具大頭小尾發(fā)票偷稅、虛開收購發(fā)票偷稅、編造虛假的計(jì)稅依據(jù)偷稅、銷毀賬簿記賬憑證偷稅、隱匿銷售收入偷稅或接受虛開增值稅抵扣憑證偷稅等,都屬于此類,應(yīng)按“一事”給予行政處罰。反之,如果上述情況對納稅人既按偷稅結(jié)果給予“涉稅罰款”,又按偷稅方法給予“行為罰款”,則構(gòu)成“一事再罰”。
其七,行政處罰中的專屬管轄。行政處罰中的有些處罰種類專屬于某特定行政主體,如吊銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照專屬于工商部門,行政拘留專屬于公安部門,則對當(dāng)事人的同一違法行為在有關(guān)部門處理后,還需要作出專屬于特定行政主體的行政處罰種類的,則可根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定,由享有專屬管轄權(quán)的行政主體再次處罰?!?〕
筆者認(rèn)為,“一事不再罰”原則的動(dòng)機(jī)是為了消除不同行政機(jī)關(guān)對同一違法行為重復(fù)處罰的現(xiàn)象,根本目的在于通過適當(dāng)限制行政權(quán),保護(hù)行政相對人的合法權(quán)利,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)公正。然而由于沒有考慮到這種重復(fù)處罰背后的特殊性、正當(dāng)性和復(fù)雜性,法律規(guī)范之間的競合,法律自身遠(yuǎn)不足以涵蓋復(fù)雜和多樣的社會生活,以及我國行政法治的相對落后等原因,導(dǎo)致理論上對“一事不再罰”的理解不統(tǒng)一,實(shí)際執(zhí)法部門在實(shí)踐中也感到困惑,為了使行政處罰法的精神能在執(zhí)法實(shí)踐中得到更好的貫徹,應(yīng)盡快統(tǒng)一對這一原則的理解和認(rèn)識。
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Abstract:As a basic principle in the suit of the administrative punishment,the principle of“the only punishment in one incident”has already been accepted in China legal science circle.However,on how to understand and suit the principle,there are much dispute in the theory and the practice,also exposes the contradiction and the un-coordination between this principle which is notmature theoretically and the urgent needs in reality.In order to protect the legitimate rights and interests of the citizen,the legalperson or the otherorganizations,standard the implementation of the administrative punishment,realize that the punishment should be what it should be,solute the problem of redundant punishment,the multi-thread punishment in practice,the connotation of the principle should be further cleared,the suit principle and the standard should also be unified.
Key words:the principle of“the only punishment in one incident”;administrative punishment;administrative action;the administrative relative person
(責(zé)任編輯 連春亮)
Research on“the Only Pun ishment in One Incident”Principle in the Adm in istrative Pun ishment
CHEN Shu-cheng
(Henan Judicial Police Vocational College,Zhengzhou,Henan 450011)
D922.11
A
1672-2663(2010)02-0033-04
2009-10-23
陳書成 (1974-),男,河南駐馬店人,河南司法警官職業(yè)學(xué)院法律系講師,主要從事憲法與行政法學(xué)教學(xué)與研究。