淺析俄羅斯非法經(jīng)營貴重金屬和寶石犯罪的特點

庫欽·О.С.

(遠(yuǎn)東國立大學(xué),俄羅斯符拉迪沃斯托克 690950)

淺析俄羅斯非法經(jīng)營貴重金屬和寶石犯罪的特點

庫欽·О.С.

(遠(yuǎn)東國立大學(xué),俄羅斯符拉迪沃斯托克 690950)

非法經(jīng)營貴重金屬和寶石的犯罪在俄羅斯產(chǎn)生于 20世紀(jì) 90年代,它主要表現(xiàn)為非法占有、保存、運輸、銷售及其他非法經(jīng)營貴重金屬和寶石的行為,具有“潛伏性”高和秘密性高的特點,并且通常帶有組織犯罪的性質(zhì),是一種具有代表性的有組織犯罪。在當(dāng)前政治、經(jīng)濟危機條件下,非法經(jīng)營貴重金屬和寶石的犯罪組織不斷增多,嚴(yán)重影響了俄羅斯的國家發(fā)展和社會穩(wěn)定,進(jìn)一步加大與非法經(jīng)營貴重金屬和寶石犯罪的斗爭力度具有十分的迫切性。針對已有的犯罪形勢,俄羅斯現(xiàn)行立法加強了對貴重金屬和寶石等商品的經(jīng)營管理力度,這既是俄羅斯深入進(jìn)行經(jīng)濟、社會改革的要求,也是經(jīng)濟增長和持續(xù)發(fā)展的必然要求。

俄羅斯;貴重金屬;寶石;犯罪

現(xiàn)階段的俄羅斯,預(yù)防和整治經(jīng)濟領(lǐng)域犯罪對于穩(wěn)定社會秩序,促進(jìn)國家發(fā)展具有舉足輕重的意義。近年來,俄羅斯經(jīng)濟犯罪呈持續(xù)上升趨勢,嚴(yán)重影響了俄羅斯的國家發(fā)展和社會穩(wěn)定。非法經(jīng)營貴重金屬和寶石犯罪在經(jīng)濟犯罪中所占據(jù)比重非常高,占經(jīng)濟犯罪總量的10%左右,其涉及金額不低于非法經(jīng)營總數(shù)的 20%[1],從犯罪數(shù)量上來看,這種犯罪在經(jīng)濟犯罪中居第五位。針對俄羅斯已形成的經(jīng)濟犯罪形勢,進(jìn)一步加大與非法經(jīng)營貴重金屬和寶石犯罪的斗爭力度具有十分的迫切性。一方面這是俄羅斯深入進(jìn)行經(jīng)濟、社會改革的要求,另一方面,俄羅斯經(jīng)濟的增長和持續(xù)發(fā)展也將會受到對這種犯罪的防治結(jié)果影響。

一、非法經(jīng)營貴重金屬和寶石犯罪的現(xiàn)狀

非法經(jīng)營貴重金屬和寶石領(lǐng)域的犯罪主要形成于20世紀(jì) 90年代,它主要表現(xiàn)為非法占有、保存、運輸、銷售及其他非法經(jīng)營貴重金屬和寶石的行為(除首飾、生活用品外)。如走私貴重金屬和寶石的行為;在貴重金屬和寶石的盜竊及加工等行為。這種犯罪的社會危害性極高,而且伴隨著非國家預(yù)算進(jìn)款的費、稅的產(chǎn)生,犯罪分子恰恰是通過這樣的方式賺取了足夠的非法經(jīng)濟利益,也刺激了對這些貴重金屬和寶石的非法開采和生產(chǎn)。

高價值、高保值水平和小儲藏空間的特點讓犯罪分子對貴重金屬、寶石和珍珠產(chǎn)生了極大興趣[2]。據(jù)專家統(tǒng)計,40%以上的開采金未計入決算,而被一些商業(yè)組織攫走、變賣,這其中不乏一些境外商業(yè)組織。白金、銀等貴重金屬持續(xù)流失境外,給俄羅斯國家和社會帶來了巨大的經(jīng)濟損失。據(jù)俄羅斯內(nèi)務(wù)部統(tǒng)計,非法經(jīng)營貴重金屬及寶石領(lǐng)域的犯罪 2000年為2 017起, 2001年為2 004起,2002年為1 874起,2003年為1 856起,2005年為1 696起,2007年為1 529起。另外,據(jù)俄羅斯內(nèi)務(wù)部防治經(jīng)濟犯罪管理總局的數(shù)據(jù)顯示,每年通過走私途徑從俄羅斯輸出的貴重金屬和寶石數(shù)額中僅鉆石及鉆石原料一項就達(dá)到了1.5億～2億美金。譬如,在車?yán)镅刨e地區(qū)非法經(jīng)營貴重金屬和寶石的犯罪數(shù)量從 1998年的 54起上升為 2003年的 234起,增長了4.3倍。追究刑事責(zé)任的人員數(shù)量在這一時期從34人增長至 107人,增長了3.15倍。1999年,國家沒收涉及貴重金屬和寶石的非法經(jīng)營金額總計73.8萬盧布,2003年該金額增長至189萬盧布(增長額度達(dá)2.68倍),至 2004年為 450萬盧布[3]。

二、非法經(jīng)營貴重金屬和寶石犯罪的基本特點

非法經(jīng)營貴重金屬及寶石領(lǐng)域的犯罪具有“潛伏性”高和秘密性高的特點,并且通常帶有組織犯罪的性質(zhì),是一種具有代表性的有組織犯罪。目前在俄羅斯,非法經(jīng)營貴重金屬和寶石領(lǐng)域犯罪的有組織性質(zhì)呈持續(xù)加強的發(fā)展趨勢。據(jù)統(tǒng)計,大約 16%的該領(lǐng)域犯罪是由犯罪集團完成的。這種集團犯罪的特別危險性體現(xiàn)在,通常承擔(dān)刑事責(zé)任的僅僅是最低層的、無關(guān)緊要的犯罪集團的成員。而對于實施賄買行為的犯罪集團的高層人員實際上經(jīng)常逃避刑事責(zé)任。

目前,在俄羅斯存在一個貴重金屬和寶石的秘密市場和一整套開采、加工、銷售的一條龍的“犯罪工業(yè)”。非法經(jīng)營貴重金屬和寶石罪的有組織犯罪行為具有以下特點:

1.犯罪分子經(jīng)常居住在貴重金屬和寶石開采地,從事有機會直接接觸和盜取開采物的工作,隨后將盜取的貴重金屬或?qū)毷袃r轉(zhuǎn)讓給犯罪集團。犯罪集團也試圖尋找獨立開采的機會,并長期與開采企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、某些保密部門的職員、監(jiān)督開采工作的職能部門官員建立一種賄買關(guān)系。犯罪分子為達(dá)到其目的無所不用其極,利用從賄買到訛詐,甚至對倉庫和運款車進(jìn)行搶劫等一切可能的手段。

2.犯罪集團在精煉工廠比較集中的地區(qū)活動積極、頻繁 (如克拉斯諾亞爾斯科、新西伯利亞等地)。盜竊對象主要是工業(yè)用金、含金電極和加工過程中使用的導(dǎo)電棒。犯罪所得計入犯罪集團的“資金儲備”,在其成員間分配或者用于收買和吸引新的犯罪集團成員。

對近年來俄羅斯非法經(jīng)營貴重金屬和寶石罪的刑事案件的分析顯示,案件都是具有組織犯罪性質(zhì)的,且犯罪的人數(shù)眾多。例證之一是 1992—2000年在普琉科斯克有價金屬廠的集團犯罪活動?！?992年至 1996年期間不同的犯罪組織不間斷地從梁贊州卡西莫夫區(qū)普琉科斯克有價金屬廠盜竊工業(yè)用金[4]。這個犯罪組織被一個有前科的“權(quán)威人士”領(lǐng)導(dǎo),其成員之間有明確的分工。初級環(huán)節(jié)是由一些有前科的刑事犯組成的一個被稱作“班”的小團體進(jìn)行大量的盜竊,并將這些盜來的金錠從精煉工廠運送出來。除了這個被稱作“班”的小型盜竊團體,工廠的部分工人也被吸收進(jìn)來從事盜竊和運輸活動。除了這個初級環(huán)節(jié)之外,這個犯罪集團成員還有以下分工:1)負(fù)責(zé)打通銷售渠道、分配銷售所得的集團領(lǐng)導(dǎo)者;2)實現(xiàn)偵查、保衛(wèi)和賄買工廠保衛(wèi)、警察的犯罪集團的成員,他們負(fù)責(zé)保證盜竊金安全地從廠區(qū)運出;3)負(fù)責(zé)吸收有機會接觸、盜竊和運送金塊出廠的工人為成員;4)負(fù)責(zé)具體運輸?shù)某蓡T。

3.近年來犯罪集團盜竊和銷售含有貴重金屬的技術(shù)廢料的活動異?；钴S。由于軍用飛機、軍事無線電等軍需用品的縮減,出現(xiàn)了大量的含有貴重金屬的技術(shù)廢料(主要是金、白金和銀)。犯罪集團通過收買軍隊的指揮成員購買這些含有貴重金屬的技術(shù)廢料,然后加工成可銷售的金塊,其中有一部分走私到國外。

在當(dāng)前,政治、經(jīng)濟危機條件下非法經(jīng)營貴重金屬和寶石的犯罪組織不斷增多,如在馬佳丹州和北阿穆爾州活動的印古什人集團,分布于米爾內(nèi)市和亞庫共和國的亞美尼亞硬水鋁礦,從事金專賣的吉普賽集團,向土耳其走私金的阿塞拜疆集團和往中國犯罪出口貴重金屬的中國犯罪集團[5]。

三、俄羅斯現(xiàn)行立法對貴重金屬和寶石商品經(jīng)營的調(diào)整

在俄羅斯,國家立法通過確定開采、生產(chǎn)、經(jīng)營及其廢料加工主體的方式,將貴重金屬和寶石作為特別形式的私有財產(chǎn)進(jìn)行保護。貴重金屬和寶石的開采者對其占有、使用和處分享有有限權(quán)利,而那些非法開采所得的貴重金屬和寶石的所有權(quán)則歸屬于俄羅斯聯(lián)邦,根據(jù)《俄羅斯聯(lián)邦刑法》第171條的規(guī)定,沒有許可證的開采者、貴金屬和寶石再生原料的生產(chǎn)者將承擔(dān)刑事責(zé)任,而非法收入將收歸國有。

俄羅斯立法對貴重金屬和寶石的地位也進(jìn)行了嚴(yán)格的規(guī)定,對貴重金屬和寶石商品的經(jīng)營也作出了嚴(yán)格的限定,金和寶石的市場價格是由俄羅斯聯(lián)邦中央銀行根據(jù)既不高于也不低于世界價格的原則確定的,而不是由市場自由定價。國家壟斷對首飾和其他以貴重金屬為原材料的日常制品鑒定,并獨有在產(chǎn)品上打印純度標(biāo)記的權(quán)力,國家還壟斷管理未加工的鉆石的出口。實際上,國家限制了貴重金屬和寶石的自由經(jīng)營,法律規(guī)定外的任何形式的交易都要受到刑罰處分。這種限制經(jīng)營主要表現(xiàn)在國家通過立法確定了貴重金屬和寶石銷售程序:首先俄聯(lián)邦機構(gòu)和俄羅斯中央銀行形成國家黃金外匯貯備,之后聯(lián)邦主體形成貴重金屬和寶石國家儲備額,最后由有許可證的主體受委托銀行進(jìn)行貴重金屬和寶石的操作。另外,只有未被列入罕見范疇的寶石才能進(jìn)入俄聯(lián)邦法律確定的經(jīng)營程序。

有關(guān)貴重金屬和寶石的交易條款由俄羅斯聯(lián)邦1996年 6月 27日第 759號政府命令規(guī)定。根據(jù)這個文件,俄聯(lián)邦財政部和中央銀行分配各自的訂購額,并從有開采許可證和法定開采額的法人手中購得貴重金屬和寶石。而貴重金屬再生材料 (廢料、鐵棍),則由所有者按照一定程序賣給國家財政部,或?qū)⑵滟u給收集、初級加工的訂購企業(yè),再由該企業(yè)賣給財政部或與冶煉廠簽訂合同進(jìn)行再生材料的再加工。俄聯(lián)邦財政部 1992年 8月4日第 67號指令《關(guān)于企業(yè)、機構(gòu)和組織獲取、指出和保管貴金屬、貴礦石程序細(xì)則》規(guī)定了貴重金屬和寶石的收集和轉(zhuǎn)賣程序。企業(yè)、機構(gòu)和組織不論其所有制形式如何,都有義務(wù)保證將所有類型、所有來源的貴重金屬和寶石殘料收集、統(tǒng)計并移交國家儲備。含有鉆石的寶石廢料,要按照國家財政部確定的程序進(jìn)行收集和移交。

四、立法建議

貴重金屬和寶石具有重要的物資戰(zhàn)略意義,被犯罪分子攫取的這些貴重物品的收入,不僅使其在通貨膨脹中保持了原有的價值,而且在相當(dāng)?shù)某潭壬鲜蛊鋬r值增值,從而擾亂了正常經(jīng)濟秩序,考慮到經(jīng)濟領(lǐng)域的正常運行對穩(wěn)定社會秩序的意義,應(yīng)該將貴重金屬和寶石開采、生產(chǎn)領(lǐng)域犯罪的偵查措施高度重視起來。隨著社會、經(jīng)濟的發(fā)展,貴重金屬和寶石由支付工具變成了商品,相應(yīng)的,針對它們的合同行為也增多了。因而有必要確立統(tǒng)一的國家調(diào)整貴重金屬和寶石經(jīng)營的法律依據(jù)。筆者認(rèn)為,應(yīng)該將其納入一個統(tǒng)一的民事法律程序規(guī)范體系。

一方面,國家對經(jīng)營貴重金屬和寶石部門的監(jiān)督不力,集中管理機構(gòu)的缺少,開采的工業(yè)、商業(yè)化,以及國家官員的貪贓受賄行為是導(dǎo)致非法經(jīng)營貴重金屬和寶石犯罪泛濫的主要原因,另一方面,俄羅斯經(jīng)濟、政治形勢的不穩(wěn)定導(dǎo)致國民對金、白金、銀、鉆石等貴重金屬和寶石的購置需求提高,人們把這些貴重金屬和寶石當(dāng)做穩(wěn)定的物質(zhì)財富保值物儲存起來,這些都刺激了開采、加工和銷售場所盜竊案案發(fā)數(shù)量的增長。因此,國家必須制定一個涵蓋社會、經(jīng)濟和政治性質(zhì)等因素的整體綱要。

[1]Д е р е в я н к оС.С.О с о б е н н о с т ир а с с л е д о в а н и ян е з а к он н о г оо б о р о т ап р и р о д н ы хд р а г о ц е н н ы хк а м н е й.Д и с…к а н д.ю р и д.н а у к.М.,2007.-С.3.

[2]К о ж е в н и к о в И.Н. Р а с с л е д о в а н и еп р е с т у п л е н и й в с ф е р е э к о н о м и к и.М.,1999.-С.318.

[3]Б р и л л и а н т о в а яр у к а-2000//Р о с с и й с к а яг а з е т ао т26. 07.2000.-С.1.

[4]П р и г о в о рв о е н н о г ос у д а Р я з а н с к о г ог а р н и з о н а о т1.02. 2000г.-С.2.

[5]К у ч и н О.С. Ме т о д и к ар а с с л е д о в а н и ян е з а к о н н о г о о б о р о т а д р а г о ц е н н ы х м е т а л л о в и д р а г о ц е н н ы х к а м н е й.Мо н о г р.-В л а д и в о с т о к:И з д.Д а л ь н е в о с т. у н-т а,2008.

Abstract:Preciousmetals and gems illegal cr ime in Russia was formed in the last century 90's,mainly for the illegal possession, storage,transportation,sales and other illegal acts of preciousmetals and stones,with high potential and highly secret characteristics, and often with the nature of organized crime.In the current political and economic crisis conditions,preciousmetals and stones illegal criminal organizations had increased,severely affecting Russia's national development and social stability,and further increasing illegal preciousmetals and stoneswith a crime struggle of great urgency intensity.For the existing crime situation,Russia has strengthened the existing legislation on commodities such as preciousmetals and precious stones businessmanagement,and this is not only for the Russian-depth economic and social reforms but also for economic growth and sustainable development of the necessary requirements.

Key words:Russia;preciousmetals;gem;crime

(責(zé)任編輯:孫大力)

Features of Illegal Business of PreciousM etals and Stones Crime in Russia

Kuchin O.S.
(Far Eastern NationalUniversity,Vladivostok 690950,Russia)

D914

A

1001-7836(2010)07-0015-03

2010-05-06

庫欽·О.С.(1959-),男,副教授,俄羅斯遠(yuǎn)東國立大學(xué)刑事偵查學(xué)博士研究生,從事刑事偵查研究。(К у ч и н О л е г С т а с ь е в и ч,к.ю.н.,д о ц е н т,д о к т о р а н т к а ф е д р ык р и м и н а л и с т и к иД В Г У)。