由諾貝爾獎(jiǎng)引發(fā)的關(guān)于科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)制度的幾點(diǎn)思考

劉 松

(河北師范大學(xué)法政學(xué)院,河北石家莊050091)

一、關(guān)于技術(shù)發(fā)明家和科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)制度的界定

(一)諾貝爾本人是純粹意義上的技術(shù)發(fā)明家

歷史上從事技術(shù)發(fā)明、技術(shù)生產(chǎn)而滿(mǎn)足人類(lèi)自身生存、發(fā)展需要做出突出貢獻(xiàn)的人被稱(chēng)做真正的技術(shù)家。古代技術(shù)家都具有“匠”的特色,“改造世界的工作包括建筑、水利、交通運(yùn)輸工程,大多是由沒(méi)有文化的工匠主持”[1]14。所以技術(shù)家是對(duì)古代技術(shù)家的專(zhuān)有稱(chēng)謂。到了近、現(xiàn)代,人們則把科學(xué)上的發(fā)現(xiàn)和技術(shù)上的發(fā)明聯(lián)系起來(lái),分別用于科學(xué)領(lǐng)域和技術(shù)領(lǐng)域,稱(chēng)之為科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明。因此,把在技術(shù)上有重大發(fā)明、有突出貢獻(xiàn)的人稱(chēng)之為技術(shù)發(fā)明家或發(fā)明家。

技術(shù)發(fā)明家根據(jù)與科學(xué)聯(lián)系的緊密程度分為兩類(lèi)。一類(lèi)是純粹意義上的技術(shù)發(fā)明家,即技術(shù)發(fā)明家自身不具備專(zhuān)業(yè)的科學(xué)理論知識(shí),或?qū)I(yè)知識(shí)匱乏,完全以前人或自身的實(shí)踐、實(shí)驗(yàn)的經(jīng)驗(yàn)、親身經(jīng)歷或自身無(wú)科學(xué)根據(jù)的設(shè)想而從事技術(shù)發(fā)明活動(dòng)的人。另一類(lèi)是近、現(xiàn)代意義上的技術(shù)發(fā)明家,即技術(shù)發(fā)明家自身掌握、具備一定的專(zhuān)業(yè)科學(xué)理論知識(shí),并以其所掌握的科學(xué)理論知識(shí)為指導(dǎo)和導(dǎo)向而從事技術(shù)發(fā)明活動(dòng)的人。

諾貝爾獎(jiǎng)的設(shè)立者諾貝爾雖然在化學(xué)和炸藥方面富有成就,而且發(fā)明創(chuàng)造遍及諸多領(lǐng)域。但是諾貝爾一生中受教育時(shí)間卻很短,受正規(guī)教育的時(shí)間只有兩年,而且是現(xiàn)代的小學(xué)文化水平,他本人并不具備專(zhuān)業(yè)的理論知識(shí)。其發(fā)明和創(chuàng)造都是在其父親的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上繼承和發(fā)展而來(lái)的。所以說(shuō),諾貝爾是一個(gè)偉大的純粹意義上的發(fā)明家。

(二)諾貝爾獎(jiǎng)是科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)制度

科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)制度是科學(xué)系統(tǒng)內(nèi)部和外部對(duì)科學(xué)系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)價(jià)的體系,包括各種名目的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬制度[2]。諾貝爾獎(jiǎng)是按照諾貝爾的遺囑創(chuàng)立的,根據(jù)其遺囑,將其財(cái)產(chǎn)變成現(xiàn)金,然后進(jìn)行安全可靠的投資,將這份資金建立一個(gè)基金會(huì),將資金所得的利息每年獎(jiǎng)給前一年中為人類(lèi)作出杰出貢獻(xiàn)的人。將此利息分為五等份,分別獎(jiǎng)給在物理學(xué)、化學(xué)、生理學(xué)或醫(yī)學(xué)、文學(xué)、和平領(lǐng)域作出努力和重大貢獻(xiàn)的人[3]64。因此,諾貝爾獎(jiǎng)金成了世界性的獎(jiǎng)勵(lì)基金,而諾貝爾獎(jiǎng)本身也成為世界公認(rèn)的科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)制度。

二、諾貝爾決定設(shè)立諾貝爾獎(jiǎng)來(lái)獎(jiǎng)勵(lì)科學(xué)貢獻(xiàn)的若干因素

(一)諾貝爾對(duì)自己發(fā)明的初衷的反思和彌補(bǔ)自己發(fā)明所帶來(lái)的災(zāi)難

歐美各國(guó)資本主義工業(yè)迅速發(fā)展,對(duì)煤、鐵和其他金屬需求日益增加,開(kāi)礦筑路等產(chǎn)業(yè)都急需大量的炸藥,諾貝爾因發(fā)明炸藥而成了化工實(shí)業(yè)巨子。他的發(fā)明初衷是減少在開(kāi)礦筑路過(guò)程中的無(wú)辜傷亡,滿(mǎn)足工業(yè)發(fā)展的需要。但是,普法戰(zhàn)爭(zhēng)中炸藥造成士兵大量的傷亡。他感到,自己制造的炸藥已違背了造福人類(lèi)的初衷,且成為戰(zhàn)爭(zhēng)中殘害生靈和破壞和平的工具,諾貝爾深感痛心和后悔,他懷著一顆深深的悔罪感,決定建立一個(gè)以促進(jìn)世界和平為宗旨的獎(jiǎng)勵(lì)基金[3]77。

而且,諾貝爾看到和平人士為和平事業(yè)積極奔走的艱辛,以及為爭(zhēng)取世界和平和捍衛(wèi)和平所遭受的迫害。諾貝爾也為和平人士的精神所感染。

(二)諾貝爾意識(shí)到科學(xué)理論知識(shí)在技術(shù)發(fā)明中的重要作用

科學(xué)理論知識(shí)在技術(shù)發(fā)明中具有重要的指導(dǎo)和導(dǎo)向作用。諾貝爾在發(fā)明和改進(jìn)炸藥的過(guò)程中,由于缺乏科學(xué)理論指導(dǎo),花費(fèi)了過(guò)多的經(jīng)歷,付出了沉重的代價(jià),以至在炸藥的實(shí)驗(yàn)中失去親人。另外,人們對(duì)硝化甘油的錯(cuò)誤使用導(dǎo)致了世界各地一系列嚴(yán)重的硝化甘油爆炸事故的發(fā)生。

諾貝爾晚年的沉思深刻意識(shí)到科學(xué)理論知識(shí)的重要性,加上諾貝爾喪失親人的悲痛使他明白如果當(dāng)時(shí)有科學(xué)理論的指導(dǎo),悲劇就不會(huì)發(fā)生。諾貝爾獎(jiǎng)獎(jiǎng)勵(lì)科學(xué)發(fā)現(xiàn)的目的就是發(fā)展科學(xué)、普及科學(xué),用科學(xué)知識(shí)指導(dǎo)技術(shù)發(fā)明,減少和避免無(wú)謂的傷亡和損失,用正確合理的科學(xué)思想指導(dǎo)技術(shù)發(fā)明和人類(lèi)行為,使技術(shù)發(fā)明造福人類(lèi)世界,而不是毀滅人類(lèi)世界。

(三)諾貝爾客觀上深受科學(xué)與技術(shù)相互作用模式的影響

在18世紀(jì)中葉以前,科學(xué)與技術(shù)的關(guān)系,在總體上表現(xiàn)為技術(shù)對(duì)科學(xué)的推動(dòng)作用,即“技術(shù)→科學(xué)”模式。“托利拆利和蓋呂克、波義爾和馬略特,可能還包括胡克和帕平等人基本上獨(dú)立作出的發(fā)現(xiàn),都起源與當(dāng)時(shí)的科學(xué)家對(duì)于一個(gè)相對(duì)有限的力學(xué)領(lǐng)域的深切關(guān)注。這一興趣焦點(diǎn)顯然是與特定的技術(shù)需要相聯(lián)系的,經(jīng)濟(jì)的發(fā)展使得這些技術(shù)需要成為緊迫的任務(wù)?！盵4]203在這個(gè)時(shí)期中,技術(shù)的發(fā)展依賴(lài)于生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)的總結(jié),而不是科學(xué)的應(yīng)用。科學(xué)發(fā)展對(duì)技術(shù)的依賴(lài)關(guān)系則日益加強(qiáng)。

近代技術(shù)在繼續(xù)推動(dòng)科學(xué)發(fā)展呈現(xiàn)出“技術(shù)→科學(xué)”模式的同時(shí),它自身的進(jìn)步也依賴(lài)于科學(xué)的實(shí)際應(yīng)用。恩格斯在給瓦·博爾烏斯所寫(xiě)的信中指出:“技術(shù)在很大程度上依賴(lài)于科學(xué)狀況?！盵5]443諾貝爾生活的時(shí)代,正是科學(xué)技術(shù)相互作用的模式由“技術(shù)→科學(xué)”模式到“科學(xué)→技術(shù)”模式的轉(zhuǎn)變時(shí)期。諾貝爾在早年的學(xué)習(xí)和考察期間看到歐美各國(guó)資本主義工業(yè)的迅速發(fā)展,蒸汽機(jī)的應(yīng)用和普及,以及對(duì)煤、鐵和其它工業(yè)原料的需求,這使他明白技術(shù)發(fā)展的需求增加必然導(dǎo)致基礎(chǔ)科學(xué)的發(fā)展。而且諾貝爾遺囑中明確說(shuō)明了“用于獎(jiǎng)勵(lì)科學(xué)上重大發(fā)現(xiàn)”。說(shuō)明諾貝爾獎(jiǎng)是以獎(jiǎng)勵(lì)“科學(xué)”為宗旨的,為的是推動(dòng)科學(xué)發(fā)展的需要。諾貝爾獎(jiǎng)的設(shè)立證明了該獎(jiǎng)是符合歷史潮流的,是有生命力的。

三、諾貝爾獎(jiǎng)因其自身獨(dú)一無(wú)二的評(píng)獎(jiǎng)系統(tǒng)成為世界科學(xué)獎(jiǎng)項(xiàng)的權(quán)威

(一)評(píng)獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)本身的權(quán)威是諾貝爾獎(jiǎng)成為世界獎(jiǎng)項(xiàng)權(quán)威的前提

諾貝爾獎(jiǎng)是由各評(píng)獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)評(píng)定的,在諾貝爾遺囑中明確規(guī)定了各獎(jiǎng)的評(píng)選機(jī)構(gòu)。以物理學(xué)獎(jiǎng)為例,瑞典皇家科學(xué)院的宗旨是發(fā)展科學(xué),這符合諾貝爾獎(jiǎng)以獎(jiǎng)勵(lì)科學(xué)研究最終發(fā)展科學(xué)的宗旨。也許這也是諾貝爾指定瑞典皇家科學(xué)院為評(píng)獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)的原因。此外,瑞典皇家科學(xué)院是瑞典最高學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和最大的科研中心,在瑞典各類(lèi)科研機(jī)構(gòu)和學(xué)校中名列榜首。它是不隸屬于政府、獨(dú)立存在的科研機(jī)構(gòu),在很大程度上保證了諾貝爾獎(jiǎng)評(píng)定的公正和公平。

瑞典皇家科學(xué)院有重要的歷史地位。在歷史上,它同英國(guó)皇家學(xué)會(huì)、法國(guó)科學(xué)院和蘇聯(lián)科學(xué)院齊名。在創(chuàng)始會(huì)員中,有舉世聞名的博物學(xué)家林奈。其科研達(dá)到世界一流水平,引導(dǎo)世界科研潮流。

(二)嚴(yán)格的規(guī)章制度和評(píng)選申報(bào)程序是諾貝爾獎(jiǎng)成為世界獎(jiǎng)項(xiàng)權(quán)威的保證

諾貝爾獎(jiǎng)制定了詳細(xì)而明確的獎(jiǎng)勵(lì)章程和獎(jiǎng)勵(lì)辦法,對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象、獎(jiǎng)勵(lì)周期、獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置、獎(jiǎng)勵(lì)形式、推薦及評(píng)審程序、評(píng)審機(jī)構(gòu)、評(píng)審委員會(huì)的組成、基金來(lái)源及獎(jiǎng)金分配等獎(jiǎng)勵(lì)工作的各個(gè)方面都做了詳細(xì)而明確的規(guī)定。對(duì)各評(píng)選委員的任期、特殊情況增選臨時(shí)委員以及評(píng)審委員會(huì)的任務(wù)和構(gòu)成也有明確的規(guī)定。諾貝爾獎(jiǎng)執(zhí)行委員會(huì)制定了細(xì)致的實(shí)施細(xì)則和附加規(guī)定,使獎(jiǎng)勵(lì)工作更加制度化。諾貝爾遺囑執(zhí)行人在和頒獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)、諾貝爾親屬商談后,對(duì)諾貝爾遺囑中的條文作出了詮釋,使諾貝爾遺囑更加明確化和清晰化,目的是忠實(shí)地履行諾貝爾的遺囑和實(shí)現(xiàn)諾貝爾的科學(xué)精神。因此,評(píng)選過(guò)程必須按規(guī)定進(jìn)行,特別是評(píng)獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)更必須照章辦事[3]99。

在申報(bào)程序上,諾貝爾獎(jiǎng)采取了推薦方式,由專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)的科學(xué)家推薦獎(jiǎng)勵(lì)候選人。瑞典皇家科學(xué)院院士、斯德哥爾摩卡羅琳醫(yī)學(xué)研究所研究員、文學(xué)院院士、挪威議會(huì)議員和瑞典斯德哥爾摩大學(xué)、烏普薩拉大學(xué)、隆德大學(xué)、挪威奧斯陸大學(xué)、丹麥哥本哈根大學(xué)、芬蘭赫爾辛基大學(xué)等幾所大學(xué)的有關(guān)教授、瑞典先前的諾貝爾獲得者等人享有永久推薦提名候選人資格[3]99。

諾貝爾獎(jiǎng)的評(píng)選程序和申報(bào)程序的特點(diǎn),也是保證諾貝爾獎(jiǎng)權(quán)威的原因。

1.嚴(yán)格的保密性。諾貝爾獎(jiǎng)評(píng)選過(guò)程自始至終都是嚴(yán)格保密的,評(píng)選委員發(fā)表的意見(jiàn)也不做記錄。1991年物理學(xué)獎(jiǎng)獲得者法國(guó)物理學(xué)家德熱納說(shuō):“瑞典人在搞大型活動(dòng)方面很有一套,他們保守秘密的能力也十分令人敬佩。我在獲得諾貝爾獎(jiǎng)之前碰巧在斯德哥爾摩,我在那里跟一些科學(xué)家有過(guò)長(zhǎng)時(shí)間接觸,事后才知道其中有些人就是評(píng)審委員會(huì)成員,但他們沒(méi)有向我透露半點(diǎn)信息?！泵讋P爾·索爾曼說(shuō):“保密是諾貝爾獎(jiǎng)的基石之一?！盵3]100

2.不受政治因素干擾。諾貝爾授獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)包括各評(píng)獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)及其附屬研究所,不僅獨(dú)立于諾貝爾基金會(huì),也獨(dú)立于一切政府機(jī)構(gòu)。就連瑞典政府和挪威政府也無(wú)權(quán)干涉評(píng)選。米凱爾·索爾曼說(shuō):“向諾貝爾評(píng)審委員會(huì)施加影響是沒(méi)有用的。”[3]100個(gè)別國(guó)家通過(guò)外交也不能影響評(píng)審委員會(huì)的工作。

3.不注重“多數(shù)”,注重科學(xué)成就。諾貝爾評(píng)審委員會(huì)的評(píng)選并不取決于多數(shù)。評(píng)選委員會(huì)的主張是不管被多少人推薦,不管被推薦提名多少次,不影響評(píng)定結(jié)果,著重在被推薦提名候選人的成就。1910年法國(guó)物理學(xué)家彭加勒得到34位提名人推薦,愛(ài)因斯坦在1921年獲物理獎(jiǎng)時(shí)只有14位提名人推薦,但是彭加勒最后落選了。評(píng)審委員會(huì)在評(píng)選中著重提名候選人的成就就是按照諾貝爾遺囑的精神[3]101-102。

(三)豐厚的獎(jiǎng)金是諾貝爾獎(jiǎng)成為世界獎(jiǎng)項(xiàng)權(quán)威的必然

1.經(jīng)濟(jì)意義。諾貝爾獎(jiǎng)成為世界大獎(jiǎng)的權(quán)威,其中一個(gè)原因就是有豐富的獎(jiǎng)金。諾貝爾從自身科研經(jīng)歷體會(huì)到,保證科學(xué)家全心全意從事科學(xué)研究的條件是保證科研經(jīng)費(fèi)的充足和安定的生活,這樣才能讓科學(xué)家精力充沛地從事科學(xué)創(chuàng)新。諾貝爾設(shè)立科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金的本意也希望科學(xué)研究人員利用這筆資金,給有重大科學(xué)成就的科學(xué)家榮譽(yù)的同時(shí),擺脫生活負(fù)擔(dān)和經(jīng)濟(jì)困難,為世界一流水平的科學(xué)家的科研工作提供物質(zhì)支持。這就是諾貝爾設(shè)立諾貝爾獎(jiǎng)并讓它完成的雙重目標(biāo)。當(dāng)時(shí),許多科學(xué)家和實(shí)驗(yàn)室確實(shí)存在經(jīng)費(fèi)不足的情況,著名的卡迪文許實(shí)驗(yàn)室,遲至1920年實(shí)驗(yàn)室的研究經(jīng)費(fèi)也不過(guò)2000英鎊,在當(dāng)時(shí)大約折合10000美元。而諾貝爾獎(jiǎng)金于1901年問(wèn)世時(shí),其中每項(xiàng)獎(jiǎng)金就高達(dá)42000美元,這個(gè)數(shù)目也是當(dāng)時(shí)的皇家學(xué)會(huì)主要獎(jiǎng)金之一的朗福德獎(jiǎng)金數(shù)目的70倍[6]23。

2.象征意義。諾貝爾獎(jiǎng)權(quán)威的原因更在于它的象征意義。它的象征意義在于對(duì)科學(xué)成果承認(rèn)的同時(shí)是對(duì)科學(xué)、科學(xué)家的尊重,對(duì)科學(xué)精神的發(fā)展。“對(duì)廣大公眾來(lái)說(shuō),諾貝爾獎(jiǎng)金這筆巨款構(gòu)成了一種象征性的信息,它以一種使了解情況和不了解情況的人們都能懂得的方式說(shuō)明科學(xué)和科學(xué)家真正受到了重視。對(duì)于科學(xué)家本人來(lái)說(shuō),獎(jiǎng)金使他們對(duì)科學(xué)知識(shí)做出的重大貢獻(xiàn)得到了自己隊(duì)伍中象征性的和公開(kāi)的承認(rèn)。”[6]23-24在一定程度上獎(jiǎng)金的豐厚程度也說(shuō)明科學(xué)和科學(xué)家真正受到重視的程度,以這種程度說(shuō)明對(duì)科學(xué)尊重的程度?，F(xiàn)代隨著諾貝爾獎(jiǎng)金的提高,這種象征意義也在提高,從側(cè)面反映出諾貝爾獎(jiǎng)的權(quán)威的提高。諾貝爾獎(jiǎng)成為有利于科學(xué)發(fā)展的一種獎(jiǎng)項(xiàng)和一種獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制,成為科學(xué)家和科學(xué)共同體的一種評(píng)價(jià)尺度,成為衡量一個(gè)國(guó)家科研水平和科研實(shí)力的尺度。諾貝爾獎(jiǎng)?wù)故玖爽F(xiàn)代科學(xué)發(fā)展的基本趨勢(shì)、跟蹤了時(shí)代前沿、引導(dǎo)未來(lái)科學(xué)的研究方向,凸顯世界科學(xué)界公認(rèn)的科學(xué)精神。

四、諾貝爾獎(jiǎng)規(guī)范的科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)制度,對(duì)世界科學(xué)的發(fā)展作出貢獻(xiàn)

(一)諾貝爾獎(jiǎng)作為規(guī)范的科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)制度為科學(xué)知識(shí)增加了新內(nèi)容,肯定了科學(xué)家作出的創(chuàng)新性貢獻(xiàn),是諾貝爾獎(jiǎng)成為科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)制度的基礎(chǔ)

默頓指出,“科學(xué)規(guī)范要求每一個(gè)科學(xué)家要具有創(chuàng)新精神”[7]199。科學(xué)界把科學(xué)的創(chuàng)新看成最高價(jià)值,科學(xué)家活動(dòng)的主要目的是為科學(xué)知識(shí)增加內(nèi)容,這就要以創(chuàng)新精神作出新的貢獻(xiàn)。在科學(xué)家作出貢獻(xiàn)之后,科學(xué)共同體及社會(huì)還要承認(rèn)他們的創(chuàng)新工作。正是由于科學(xué)體制的這種內(nèi)在要求和原則,產(chǎn)生了科學(xué)家發(fā)現(xiàn)與發(fā)明的優(yōu)先權(quán)問(wèn)題。所以,諾貝爾獎(jiǎng)至高無(wú)上的科學(xué)權(quán)威,體現(xiàn)了科學(xué)體制的要求,肯定了科學(xué)家創(chuàng)新的成果,維護(hù)了科學(xué)家優(yōu)先權(quán)。更重要的是,明確了科學(xué)家的社會(huì)角色使科學(xué)及科學(xué)家本人受到社會(huì)的高度重視。

(二)諾貝爾獎(jiǎng)作為規(guī)范的科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)制度揭示了科學(xué)技術(shù)發(fā)展的規(guī)律,實(shí)現(xiàn)科學(xué)資源的合理分配,是諾貝爾獎(jiǎng)成為科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)制度的前提

科學(xué)技術(shù)作為現(xiàn)代社會(huì)生活的一部分,其發(fā)展規(guī)律一直是科學(xué)哲學(xué)家、社會(huì)學(xué)家、自然科學(xué)家研究的對(duì)象?？茖W(xué)哲學(xué)家卡爾·波普,社會(huì)學(xué)家羅伯特·金·默頓以及科學(xué)史研究者托馬斯·庫(kù)恩,他們從宏觀的角度考察并研究科學(xué)發(fā)展的規(guī)律,而且提出相應(yīng)理論。波普的“證偽方法論”,默頓的“科學(xué)社會(huì)學(xué)”,庫(kù)恩的“科學(xué)革命”,把人們對(duì)科學(xué)的認(rèn)識(shí)提高到一個(gè)新水平,并逐漸被人們理解和接受[8]。諾貝爾獎(jiǎng)作為科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)制度就是發(fā)現(xiàn)、探索、研究科學(xué)發(fā)展的某些規(guī)律。

要揭示科學(xué)、技術(shù)的發(fā)展規(guī)律,必須從事科學(xué)研究。因此,必須加強(qiáng)對(duì)科學(xué)資源的合理分配。在科學(xué)領(lǐng)域中,諾貝爾獎(jiǎng)作為科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)制度使研究者在選題、選人、經(jīng)費(fèi)支配、成果發(fā)表與轉(zhuǎn)化等問(wèn)題上有自己的獨(dú)特方法,總結(jié)規(guī)律和經(jīng)驗(yàn),確保研究者在研究過(guò)程中少走彎路,保障科學(xué)的發(fā)展和傳播。

(三)諾貝爾獎(jiǎng)作為規(guī)范的科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)制度有利于科學(xué)精神、科學(xué)規(guī)范和科學(xué)評(píng)價(jià)的再發(fā)展,更是科學(xué)控制的有效手段,這成為科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)制度的保證

諾貝爾獎(jiǎng)實(shí)質(zhì)上是科技成果的評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng),而評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)的基礎(chǔ)是科學(xué)規(guī)范。在1942年默頓發(fā)表的《科學(xué)和民主的札記》中首次提出科學(xué)規(guī)范的概念,包括平等性、公有性、無(wú)私利性和有條件的懷疑四個(gè)方面。在人類(lèi)文明高度發(fā)達(dá)的今天,我們回顧科學(xué)研究的歷史,展望科學(xué)活動(dòng)的未來(lái),解讀科學(xué)規(guī)范,仍然有重要的現(xiàn)實(shí)意義。諾貝爾獎(jiǎng)是在科學(xué)規(guī)范的基礎(chǔ)上進(jìn)行的科學(xué)活動(dòng)。從它的評(píng)選和獎(jiǎng)勵(lì)的程序上和結(jié)果上說(shuō),是公平的,符合默頓的科學(xué)規(guī)范。諾貝爾獎(jiǎng)提倡科學(xué)精神,倡導(dǎo)默頓提出的科學(xué)規(guī)范,建立公正、平等、客觀的科學(xué)評(píng)價(jià)體系,而且保障其可持續(xù)發(fā)展。

諾貝爾獎(jiǎng)也是科學(xué)共同體內(nèi)部實(shí)施自我控制的主要方式,它對(duì)科學(xué)研究的承認(rèn)是對(duì)科學(xué)家活動(dòng)價(jià)值的一個(gè)重要強(qiáng)化,并借助于嚴(yán)格的同行監(jiān)督能有效地引導(dǎo)科學(xué)家自覺(jué)遵守科學(xué)規(guī)范,避免越軌行為,充分實(shí)現(xiàn)對(duì)科學(xué)建制的內(nèi)部控制。

諾貝爾獎(jiǎng)還是科學(xué)建制進(jìn)行外部控制的重要手段,它可以使各國(guó)政府更科學(xué)地制定科學(xué)政策,確定科研方向,以及進(jìn)行科學(xué)管理,從而使科學(xué)決策不斷趨于科學(xué)化、合理化和最優(yōu)化。同時(shí)諾貝爾獎(jiǎng)也能衡量各國(guó)科學(xué)家或科研機(jī)構(gòu)的科研能力,是對(duì)科學(xué)實(shí)行外部控制的具體體現(xiàn)。

五、諾貝爾獎(jiǎng)作為科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)制度應(yīng)當(dāng)如何完善

(一)諾貝爾基金會(huì)應(yīng)增設(shè)科學(xué)的、合理的調(diào)解機(jī)構(gòu)

諾貝爾獎(jiǎng)獲得者,是經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間審慎評(píng)選出來(lái)的,評(píng)選是樹(shù)立諾貝爾獎(jiǎng)聲譽(yù)的關(guān)鍵。但是一百年來(lái)出現(xiàn)了一些差錯(cuò)和疏忽,引起不少爭(zhēng)議,還有一些因評(píng)選審查不嚴(yán),造成授獎(jiǎng)不公平。

1923年諾貝爾生理醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)得主是英國(guó)生理學(xué)教授麥克勞德,他并未參與實(shí)驗(yàn)胰島素的研究工作。1938年諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)得主意大利費(fèi)米,利用中子轟擊鈾原子核產(chǎn)生新放射性元素,而后實(shí)驗(yàn)證明并沒(méi)有新的放射性產(chǎn)生。2003年諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)得主是美國(guó)的阿格雷聲,后來(lái)他聲稱(chēng)并未做研究細(xì)胞膜通道的工作。

類(lèi)似以上這些失誤使光輝的諾貝爾獎(jiǎng)留下不可抹去的遺憾。而諾貝爾和諾貝爾基金會(huì)并未給出解決的具體辦法。所以,應(yīng)該增設(shè)一個(gè)科學(xué)的、合理的部門(mén)解決上述問(wèn)題。這個(gè)部門(mén)必須滿(mǎn)足以下條件:1.此部門(mén)必須是具有調(diào)查、調(diào)解、仲裁、判決等功能的獨(dú)立部門(mén);2.此部門(mén)必須是諾貝爾基金會(huì)或理事會(huì)的下設(shè)部門(mén),并且對(duì)諾貝爾基金會(huì)或理事會(huì)負(fù)責(zé);3.此部門(mén)調(diào)查、調(diào)解、仲裁、判決結(jié)果具有權(quán)威效力。

在評(píng)審程序上設(shè)置異議監(jiān)督程序。鑒于諾貝爾獎(jiǎng)選舉的“剛”性結(jié)果,為避免錯(cuò)誤的出現(xiàn),應(yīng)在諾貝爾獎(jiǎng)結(jié)果發(fā)布之前,在第一次代表大會(huì)上公布擬獲獎(jiǎng)名單,接受公眾質(zhì)詢(xún),使諾貝爾獎(jiǎng)能夠在正式公布之前將異議解決,在一定程度上也維護(hù)了諾貝爾獎(jiǎng)評(píng)審的權(quán)威性和公正性。以此來(lái)解決諾貝爾獎(jiǎng)在評(píng)選過(guò)程、評(píng)選結(jié)果中存在的問(wèn)題,使諾貝爾作為科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)制度更加完善。

(二)諾貝爾獎(jiǎng)應(yīng)增加獎(jiǎng)項(xiàng)和獲獎(jiǎng)名額,增設(shè)集體獎(jiǎng)項(xiàng)并能追授榮譽(yù)

朱克曼曾指出,由于科學(xué)的迅速發(fā)展,科學(xué)規(guī)模的擴(kuò)大,有成就的科學(xué)家人數(shù)越來(lái)越多,但是諾貝爾獎(jiǎng)的名額是固定的,有些科學(xué)家工作屬于新的領(lǐng)域或其工作意義難以被當(dāng)時(shí)的科學(xué)界了解,因此得不到承認(rèn)的現(xiàn)象越來(lái)越明顯。此外,每年都有更多的科學(xué)家成為諾貝爾獎(jiǎng)的合格獲得者,由于獎(jiǎng)項(xiàng)和名額的限制,卻不能得到它。1965年中國(guó)首次在世界上人工合成牛胰島素,只是提不出一個(gè)三人以?xún)?nèi)的名單而與大獎(jiǎng)無(wú)緣。還有若干未獲獎(jiǎng)的科學(xué)家,其成就不但達(dá)到了諾貝爾獎(jiǎng)的水平,甚至還超過(guò)了諾貝爾獎(jiǎng)的獲得者,如周期律的發(fā)現(xiàn)者門(mén)捷列夫、研究DNA的阿弗里、維生素E的發(fā)現(xiàn)者伊文斯等,他們都沒(méi)能得到這項(xiàng)殊榮。再加上科學(xué)上的交流與合作很可能出現(xiàn)新的科學(xué)領(lǐng)域和更多的研究人員,而且合作研究項(xiàng)目更多更復(fù)雜,這就迫切需要增設(shè)集體獎(jiǎng)項(xiàng),而且為弘揚(yáng)諾貝爾的科學(xué)精神,讓人們記住每位科學(xué)家對(duì)人類(lèi)的貢獻(xiàn),有必要對(duì)已故的科學(xué)家追授榮譽(yù)。

(三)在制度上強(qiáng)調(diào)科學(xué)精神,抵制和避免諾貝爾獎(jiǎng)的“不良效應(yīng)”出現(xiàn)

默默無(wú)聞的科學(xué)研究者獲得諾貝爾獎(jiǎng)后一下子成為權(quán)威的科學(xué)家,普通的寫(xiě)作者獲得諾貝爾獎(jiǎng)后馬上成為著名作家,這是由于諾貝爾獎(jiǎng)的權(quán)威和聲譽(yù)給獲獎(jiǎng)?wù)邘?lái)的重大影響。但是“馬太效應(yīng)”、“光環(huán)效應(yīng)”等這些不良效應(yīng)無(wú)論是對(duì)獲獎(jiǎng)?wù)哌€是對(duì)普通學(xué)者來(lái)說(shuō)都會(huì)產(chǎn)生負(fù)面影響,不利于科學(xué)交流與合作,壓制富有創(chuàng)造力的年輕科學(xué)家,僵化用人體制,不利于科學(xué)競(jìng)爭(zhēng),阻礙科學(xué)進(jìn)步和發(fā)展。所以必須在制度上強(qiáng)調(diào)科學(xué)精神,抵制和避免由于獲諾貝爾獎(jiǎng)而產(chǎn)生的不良影響和效應(yīng)。應(yīng)把諾貝爾獎(jiǎng)和世界科學(xué)的發(fā)展聯(lián)系在一起,發(fā)揚(yáng)諾貝爾的科學(xué)精神,激勵(lì)科學(xué)工作者的創(chuàng)造性理想和創(chuàng)造性思維。

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