網(wǎng)絡效應與反壟斷抉擇的兩難問題淺析

○田遠芬 盧軍

（1、沙市大學 湖北 荊州 434000 2、長江大學政法學院 湖北 荊州 434000）

按照網(wǎng)絡的數(shù)學定義，網(wǎng)絡是實體被模式化為圖論中的節(jié)和鏈。當節(jié)和鏈相互作用而形成某種特定的經(jīng)濟聯(lián)系并成為一個系統(tǒng)時，就可以將其視為組成了一個經(jīng)濟意義上的網(wǎng)絡。經(jīng)濟網(wǎng)絡由主體之間特殊的經(jīng)濟關系所定義，即各經(jīng)濟主體之間存在互補性關系。這種相互關系就是“網(wǎng)絡效應”，它是網(wǎng)絡經(jīng)濟區(qū)別于其他經(jīng)濟的根本原因，并由此衍生出網(wǎng)絡經(jīng)濟的各種特征。對網(wǎng)絡經(jīng)濟的研究以羅爾夫斯（JefferyRohlfs）1974年的論文為奠基，其中涉及到了如倒U型需求曲線、多種均衡特征、“網(wǎng)絡”擴張中的啟動問題和臨界容量等網(wǎng)絡效應研究的基本內(nèi)容。

一、網(wǎng)絡效應是網(wǎng)絡經(jīng)濟的本質(zhì)特征

網(wǎng)絡經(jīng)濟下的網(wǎng)絡效應是網(wǎng)絡經(jīng)濟的本質(zhì)特征，表現(xiàn)為網(wǎng)絡用戶規(guī)模對產(chǎn)品效用變化的影響關系，它可分為直接網(wǎng)絡效應和間接網(wǎng)絡效應兩種類型。直接網(wǎng)絡效應的實質(zhì)就是需求方規(guī)模經(jīng)濟，表現(xiàn)為購買相同或兼容產(chǎn)品的用戶數(shù)量對產(chǎn)品的效用價值會產(chǎn)生直接的影響；間接網(wǎng)絡效應中，產(chǎn)品的效用取決于互補產(chǎn)品的品種、質(zhì)量和價格。隨著一種產(chǎn)品使用者數(shù)量的增加，市場出現(xiàn)更多品種的互補產(chǎn)品可供選擇，而且質(zhì)量更優(yōu)，價格更低，從而消費者更樂于購買該產(chǎn)品，這就間接地提高了該產(chǎn)品的價值。

網(wǎng)絡的這種自增強機制使網(wǎng)絡經(jīng)濟系統(tǒng)具有以下四個顯著特征。多態(tài)均衡，系統(tǒng)中可能存在兩個以上的均衡，比如用戶數(shù)量為零和大于零，系統(tǒng)最終選擇哪一個均衡是不確定的和不可預測的。啟動問題，只有超過臨界容量的網(wǎng)絡才能生存下來，均衡的非唯一性和臨界容量的存在使市場表現(xiàn)出“一邊倒”特征，即一個網(wǎng)絡壟斷市場。路徑依賴，經(jīng)濟系統(tǒng)對均衡狀態(tài)的選擇受到前期歷史的影響，甚至可能是微小事件和隨機事件影響的結果。鎖定，消費者受兼容性和因網(wǎng)絡效應而加強的轉換成本影響，選擇受限，導致系統(tǒng)一旦達到某個狀態(tài)就很難退出，如市場被鎖定在一種技術或者產(chǎn)品之上。

二、傳統(tǒng)經(jīng)濟中的反壟斷訴求

1、壟斷的社會福利損失

根據(jù)帕累托標準，壟斷者定價高于邊際成本，使福利從買方轉移到賣方，并不屬于社會福利損失。然而，除非需求是完全無彈性的，壟斷高價將減少需求數(shù)量。因壟斷高價停止購買的消費者所遭受的損失并不能被生產(chǎn)者的贏利完全抵消，壟斷價格扭曲了消費者的購買選擇，部分社會資源被閑置，如此將產(chǎn)生無謂損失。而爭取壟斷地位又將促使競爭者們不斷投資，直到為獲得壟斷地位所花費的成本等于壟斷的預期利潤，如此，壟斷利潤將全部轉化為成本，可能造成資源配置低效甚至是浪費（阻止科技進步，企業(yè)內(nèi)部出現(xiàn)低效等等）。

2、馬歇爾沖突

“馬歇爾沖突”第一次揭示了規(guī)模經(jīng)濟與壟斷二者之間的矛盾關系，并使之成為現(xiàn)在市場結構理論中所探求的核心問題之一。大規(guī)模生產(chǎn)能使企業(yè)的單位成本不斷下降，市場占有率不斷提高。然而，市場結構中的壟斷因素也因此不斷加強，壟斷的廠商規(guī)?？赡軙璧K競爭機制在資源合理配置中發(fā)揮作用。大規(guī)模生產(chǎn)產(chǎn)生的經(jīng)濟性與多廠商的競爭格局，哪個對于提高社會福利更重要并不容易判斷；并且現(xiàn)實經(jīng)濟中壟斷與競爭相互滲透，這意味著壟斷的市場結構可能是有效率的。

3、兩種壟斷控制制度

結構主義的壟斷控制制度源于產(chǎn)業(yè)組織理論中的哈佛學派。哈佛學派的分析認為市場結構對市場行為和市場績效具有決定性的影響，因此市場中企業(yè)數(shù)量的多少可以作為判斷效率的標準。在制度控制上，則表現(xiàn)為主張強化反壟斷政策，控制行業(yè)集中度，通過對企業(yè)的分割、禁止兼并等行為，調(diào)整阻礙市場競爭的不良市場結構，恢復和維護競爭的市場秩序。

行為主義的壟斷控制制度的理論基礎是芝加哥學派。芝加哥學派認為廠商一般難以通過單方面的行為獲得或增強壟斷力量；且高市場集中度是市場競爭的結果，并非不能提高生產(chǎn)效率。因此，強調(diào)對待壟斷指控中運用合理性原則進行判斷，從生產(chǎn)效率和分配效率兩個方面衡量經(jīng)濟效率；主張反壟斷政策的重點在于對企業(yè)間價格協(xié)調(diào)行為和分配市場的協(xié)調(diào)行為實行禁止和控制。

總之，即使在傳統(tǒng)經(jīng)濟下人們對“反壟斷”也是不斷質(zhì)疑和不斷重新定義的，開始它企圖阻止和消除壟斷，而后重心轉向“保持競爭”，然后又轉變?yōu)閺娬{(diào)“提高效率”。判斷壟斷的方式除了企業(yè)的控制力，更需要判斷其行為的合理合法性。只是合理性原理更加不易把握。

三、網(wǎng)絡經(jīng)濟下網(wǎng)絡效應與反壟斷抉擇的兩難問題

1、網(wǎng)絡經(jīng)濟下的競爭與壟斷

從靜態(tài)的視角看自由競爭不一定能產(chǎn)生經(jīng)濟性，即自由競爭并不能保證完全競爭，也不能保證帕累托優(yōu)化。就市場結構而言，雖然網(wǎng)絡經(jīng)濟環(huán)境下消除進入壁壘可以促進競爭，但它并不會顯著影響市場結構。就市場績效而言，壟斷條件下潛在廠商的進入對于在位廠商的產(chǎn)量、價格以及利潤產(chǎn)生的影響微小，對于消費者剩余和總剩余也不會產(chǎn)生顯著的影響。

存在很強的網(wǎng)絡效應且相互競爭的產(chǎn)品互不兼容時，單一廠商生成的網(wǎng)絡收益與其市場份額及消費者和生產(chǎn)者的總剩余成正比；而廠商數(shù)量較少時卻能增強協(xié)調(diào)性，也能通過加強正向的網(wǎng)絡效應彌補無謂損失。因此，在網(wǎng)絡經(jīng)濟環(huán)境中，壟斷的存在可能使社會福利最大化，且消費者剩余最大化常?？赡芤馕吨偸Ｓ嗟淖钚』?/p>

從動態(tài)的視角看壟斷也不一定能取得達到長期均衡，即從壟斷結構的產(chǎn)生而言，無法保證其合理性，從投資行為而言，壟斷結構可能加大社會資源浪費。

在網(wǎng)絡效應帶來的報酬遞增的環(huán)境中，B.W.Arthur認為經(jīng)濟運行呈現(xiàn)出不可預測、路徑依賴、不可偏轉等特點。當報酬遞增的因素以及與此相關的轉換成本難以抵消時，競爭早期的小概率事件就能夠?qū)е履撤N技術獲得并長期維持市場標準地位；此外技術市場成敗的關鍵可能在于推廣某種技術的時間先后順序。因此，在報酬遞增導致的多重均衡中，動態(tài)演進的某種路徑可能并非福利最優(yōu)的會成為最后的贏家，而完全可能是劣等方案“贏家通吃”。這一邏輯使得一個無論有效還是無效的市場選擇都會不斷擴大，直至競爭者退出市場。

對于技術創(chuàng)新而言，存在網(wǎng)絡效應時，購買產(chǎn)品的消費者越多，產(chǎn)品效用越高。因此，網(wǎng)絡效應影響NPA（NewProduct Announcement）的投資激勵。壟斷企業(yè)的NPA投資與網(wǎng)絡效應正相關，而R＆amp;D（ResearchandDevelopment）投資與網(wǎng)絡效應負相關。當孤立價值對消費者的重要性大于網(wǎng)絡效應時，壟斷企業(yè)將過多資本投向R＆amp;D活動以提高產(chǎn)品質(zhì)量；小于時，壟斷企業(yè)將過多資本投向NPA活動以提高產(chǎn)品的知曉度；而當孤立價值與網(wǎng)絡效應對消費者同等重要時，壟斷企業(yè)的投資決策與社會最優(yōu)是一致的。

對于技術更新而言，完全壟斷時，當新舊技術單位產(chǎn)品利潤相等，企業(yè)存在著技術創(chuàng)新的動力。然而，為了用戶數(shù)量最大化（同時吸收等待新技術不使用舊技術以及價格彈性高不選擇新技術這兩類消費者）進而利潤最大化，企業(yè)在創(chuàng)新之后往往沒有動力進行技術更新，更傾向于保持新舊技術并存。在異質(zhì)網(wǎng)絡效應下寡頭競爭情況時，為了強迫對手退出市場，擁有新技術使用權的廠商有動力進行技術更新，從而使整個市場僅有該廠商所擁有的技術可供選擇。所以，存在一定競爭的情況下比完全壟斷時，廠商具有更強的動力進行技術創(chuàng)新和技術更新。

2、技術標準競爭與市場標準化

一方面，外部性問題可能致使行業(yè)自發(fā)形成標準的動力不足，自發(fā)形成標準的程度和速度并非最優(yōu)。另一方面，網(wǎng)絡經(jīng)濟中更容易出現(xiàn)封閉式標準，次優(yōu)技術標準鎖定市場使得標準化強化了市場失靈。這就使得無論是對待市場現(xiàn)存標準還是試圖通過政策對標準進行規(guī)定都不可太過樂觀。然而，在網(wǎng)絡經(jīng)濟下，以舊技術或新技術形成標準化，都能達到消費者、生產(chǎn)者選擇一致并符合社會福利最大化要求的區(qū)域。

3、兼容與非兼容

一方面，兼容提升產(chǎn)品價值，擴大、整合網(wǎng)絡效應。就產(chǎn)出而言，Katz和Shapiro得出結論，兼容環(huán)境下產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)出水平高于存在一些不兼容企業(yè)的任何均衡行業(yè)的總產(chǎn)出水平，實現(xiàn)兼容對整個產(chǎn)業(yè)和社會都是更有效率的。就技術創(chuàng)新而言，兼容性提高弱勢標準共存于市場的可能性，平衡網(wǎng)絡效應對于弱勢標準共存的不利影響。

另一方面，兼容并不絕對利于競爭，甚至可能降低價格競爭程度。在不兼容情況下，用戶對兼容性的需求加劇廠商激烈競爭以吸引更多消費者，因此能導致價格和利潤的降低?？杉嫒輹r，網(wǎng)絡效應對廠商的壓力減小，競爭反倒趨緩，雖然消費者的總效用可能因網(wǎng)絡效應增大而得以提高，但是消費者境況可能變差。就其對技術更新的影響來看，非兼容網(wǎng)絡產(chǎn)生市場標準的競爭條件最寬松，最容易形成事實標準?？傊?，在不兼容條件下，競爭程度與網(wǎng)絡效應的大小呈正相關，這種競爭能夠為消費者提供福利。然而兼容通過增大網(wǎng)絡效應，也使得社會總福利得以提升。

網(wǎng)絡效應作為網(wǎng)絡經(jīng)濟的本質(zhì)特點，網(wǎng)絡正效應的發(fā)揮及其隱含的負面影響是網(wǎng)絡經(jīng)濟中一系列兩難抉擇問題的根源。中外統(tǒng)計資料都表明了競爭與壟斷雙雙被強化的市場發(fā)展趨勢與特征。市場結構演化的一種趨勢就是市場集中度越高競爭程度越高，網(wǎng)絡經(jīng)濟依然面臨著規(guī)模效應與競爭的“馬歇爾沖突”，總之，在網(wǎng)絡經(jīng)濟中，在思考與抉擇網(wǎng)絡效應與反壟斷問題時超越單向、簡單化的理解是很有必要的。

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