英漢語篇中的名詞性間接回指及其認(rèn)知推理
——以新聞?wù)Z篇為例

胡 芳

(湖北工業(yè)大學(xué)外國語學(xué)院,湖北武漢 430068)

回指 (anaphoa)現(xiàn)象是語言學(xué)界長期關(guān)注的熱點(diǎn)課題之一。對回指語言手段的識別與否,會(huì)直接影響到聽者或讀者對語篇的理解。在語內(nèi)回指照應(yīng)中,回指可進(jìn)一步分為直接回指 (direct anaphora)和間接回指(indirect anaphora)。雖然語言學(xué)界對間接回指的研究不如直接回指全面和深入,但隨著近年來語用學(xué)和認(rèn)知語言學(xué)學(xué)科地位的提升,語言學(xué)家及該領(lǐng)域的部分學(xué)者開始將注意力轉(zhuǎn)向間接回指,相關(guān)論述及研究成果可見Huang,Yan[1],王軍[2],項(xiàng)成東[3],徐明、李更春[4],張寧[5]以及范振強(qiáng)、韓瑋[6]等。上述研究主要是從宏觀角度對間接回指的形式、分類及闡釋模式進(jìn)行梳理,而以真實(shí)語篇中的間接回指為例來進(jìn)行的研究并不多見。本文擬以新聞?wù)Z篇為語料來源,對英漢語篇中的間接回指進(jìn)行分析,并嘗試從圖式理論角度對間接回指現(xiàn)象進(jìn)行解讀。

一、間接回指的特點(diǎn)

回指是構(gòu)成語篇連貫的重要手段之一。Quirk[7]在《英語語法》一書中將回指定義為“一個(gè)詞或短語在語篇中用來 (回)指同一語篇中的另一個(gè)詞或短語的概念”。其中,前文中的被指代詞或短語叫先行項(xiàng) (antecedant),而指代詞項(xiàng)本身叫回指項(xiàng) (anaphora)。在直接回指中,先行項(xiàng)與回指項(xiàng)的指稱對象相同,即兩者之間存在明顯的共指關(guān)系 (co-referential)。相比而言,在間接回指中,先行項(xiàng)與回指項(xiàng)之間不存在明顯的共指關(guān)系,但兩者之間存在一定的語義聯(lián)系。如下例所示:

(1)I bought a bicycle yesterday.The frame is extra large.[8]

例 (1)是一個(gè)典型的間接回指的實(shí)例。我們知道,英語中第一次引進(jìn)語篇的具體名詞,通常是以不定名詞的形式出現(xiàn),如在名詞前加上不定冠詞a等,當(dāng)再次提及時(shí),則用定冠詞the或者所屬名詞來表示該名詞為定指。例 (1)中frame為具體名詞,但首次引入語篇即采用了定指形式。此處回指項(xiàng)the frame和先行項(xiàng)a bicycle的所指實(shí)體對象并不相同,不存在形式上的共指關(guān)系,但讀者能通過百科知識“frame is a part of a bicycle”來建立兩者之間的語義關(guān)聯(lián)。漢語語篇中也存在類似的情況,比如:

(2)陪妻去婦產(chǎn)科檢查,坐在外面等,隔不久,醫(yī)生招手,要我進(jìn)去。(劉墉,《在那靈魂居住的地方》)

例 (2)中“醫(yī)生”前面沒有類似英語的定冠詞“the”或領(lǐng)屬詞來表示該詞是定指 (這也是漢語和英語的一大區(qū)別),但根據(jù)前文中出現(xiàn)的“婦產(chǎn)科”所提供的語義信息,讀者容易判斷,這里的“醫(yī)生”不屬于其他科室,而正是“婦產(chǎn)科的醫(yī)生”。因此,回指項(xiàng)“醫(yī)生”與先行項(xiàng)“婦產(chǎn)科”雖然沒有共指對象,但兩者可構(gòu)成一種間接回指照應(yīng)關(guān)系。

Huang,Yan[1]對間接回指的句法語義特征歸納如下:回指項(xiàng)通常是一個(gè)有定名詞短語 (definiteNP),而先行項(xiàng)通常是一個(gè)無定名詞短語;回指項(xiàng)須出現(xiàn)在適當(dāng)?shù)南刃许?xiàng)所構(gòu)成的場景中;回指項(xiàng)與先行項(xiàng)之間有某種語義或語用關(guān)聯(lián);兩者不構(gòu)成嚴(yán)格意義上的互指關(guān)系,相反,它們之間的關(guān)聯(lián)是通過某種語用推理建立起來的。在上述歸納中,我們注意到Huang,Yan所說的先行項(xiàng)通常是一個(gè)無定名詞短語的觀點(diǎn),然而在語言的實(shí)際運(yùn)用中,可能情況會(huì)更復(fù)雜。因此本文選擇新聞?wù)Z篇作為語料來源,考察間接回指在具體語篇中的使用。我們將分析的重點(diǎn)放在英語the+NP和漢語光桿名詞短語充當(dāng)回指項(xiàng)的例子上。

二、名詞性間接回指的主要類型

在英漢新聞?wù)Z篇中,出現(xiàn)頻率最高的是英語the+NP和漢語光桿名詞短語作回指項(xiàng)的情況,屬典型性間接回指。當(dāng)英語the+NP和漢語光桿名詞短語充當(dāng)間接回指的回指項(xiàng)時(shí),其對應(yīng)的先行項(xiàng)均出現(xiàn)以下幾種情況:①先行項(xiàng)為名詞或名詞短語;②先行項(xiàng)為動(dòng)詞或動(dòng)詞短語;③先行項(xiàng)為分句或句子。

1.先行項(xiàng)為名詞短語

(3)In 2008,microtargeting is coming into its own.Not only the techniques more confined,but the software has been improved and more powerful hardware allows standard laptops to quickly churn out results that preciously could be done only with bulkier and slower computers.(Newsweek,April 28,2008)

(4)八一路公交車站站點(diǎn)經(jīng)常被私家車霸占,過往公交車無法正常?？?司機(jī)只好把車停在機(jī)動(dòng)車道上供乘客上下車。《(楚天都市報(bào)》,2010年4月18日)

例 (3)中,microtargeting的意思是“微目標(biāo)定位”,是一種候選人用以尋找可能的捐助人的最新方法。Microtargeting基于一種叫做數(shù)據(jù)挖掘 (data mining)的技術(shù),從大量的個(gè)人數(shù)據(jù)中篩選并提取有用信息。此例中,有定名詞短語the techniques和the software的參照對象均為macrotargeting一詞,也就是說,microtargeting同時(shí)充當(dāng)回指項(xiàng)the techniques和the software的先行項(xiàng),且先行項(xiàng)和回指項(xiàng)之間構(gòu)成一種綜合-具體關(guān)系。例(4)中“司機(jī)”、“乘客”前無領(lǐng)屬詞或限定詞表示其為定指,但通過上下文語境,容易判斷此處“司機(jī)”、“乘客”正是前文“公交車”上的“司機(jī)”和“乘客”,讀者通過大腦中的認(rèn)知模式可以確立它們之間的聯(lián)想關(guān)系。如果我們將“過往公交車”看成一個(gè)整體,“司機(jī)”、“乘客”就是該整體中的某一部分,因此,也可以說,該例中的先行項(xiàng)“過往公交車”和回指項(xiàng)“司機(jī)”、“乘客”間通過整體-部分形成語義關(guān)聯(lián),從而產(chǎn)生間接回指。

2.先行項(xiàng)為動(dòng)詞短語

(5)Another resented the“zero-oversight policy that all but begged Wall Street to get drunk on greed,promote ridiculous credit schemes,crash into a fiery inferno,retire in style and bill us for the wreckage”. (www.newsweek.com,October 4,2008)

(6)時(shí)下,城區(qū)內(nèi)特別是一些房地產(chǎn)開發(fā)商,不顧百姓利益,只顧追求工程進(jìn)度,從未在有關(guān)部門辦過任何手續(xù),擅自深夜施工,噪音擾民,引起許多住戶強(qiáng)烈不滿?！?南充日報(bào)》,2009年11月6日)

例 (5)中有定名詞短語the wreckage的理解需要以前文中出現(xiàn)的動(dòng)詞短語作為參照對象,結(jié)合上下文可知,the wreckage(殘骸)正是由于“promote ridiculous credit schemes(推行荒謬的信用方案)”,從而“crash into a fiery inferno(跌入煉獄)”而導(dǎo)致的結(jié)果。The wreckage與crash into a fiery infero之間呈現(xiàn)間接回指關(guān)系。同樣,例 (6)中“噪音”的具體釋義必須依賴動(dòng)詞短語“施工”才得以明晰,即該“噪音”是由于“施工”而不是其他事件引發(fā)。充當(dāng)先行項(xiàng)的動(dòng)詞短語“施工”與回指項(xiàng)“噪音”之間通過原因-結(jié)果關(guān)系產(chǎn)生語義上的連貫。

3.先行項(xiàng)為分句或句子

(7)Obama is hosting40world leaders this week at a first-of-its-kind Nuclear Security Summit in Washington,D.C.The aim is to ask all major countries to explain what they're doing to secure not just nuclear weapons(applicable only to the half-dozen membersof that club),but also their enriched uranium and other dual-use technologies.(www.newsweek.com,April 9,2010)

(8)河南南陽市一個(gè)尚在建設(shè)中的經(jīng)濟(jì)適用房工程,面臨被拆掉的命運(yùn),理由是為即將召開的農(nóng)運(yùn)會(huì)讓路,被稱為“最短命經(jīng)濟(jì)適用房”《(瀟湘晨報(bào)》,2010年4月24日)。

有時(shí)英語間接回指的先行項(xiàng)既不是名詞短語也不是動(dòng)詞短語,而是一個(gè)分句或者完整的句子。比如在例(7)中,the aim的指稱對象要依據(jù)前文所敘述的事件 (斜體表示的句子為先行項(xiàng))進(jìn)行推斷,指奧巴馬在華盛頓主持核安全峰會(huì)的目的。同樣,中文語篇中也有類似的現(xiàn)象。例 (8)中的“理由”的指稱對象也要依賴句子“河南南陽市一個(gè)尚在建設(shè)中的經(jīng)濟(jì)適用房工程,面臨被拆掉的命運(yùn)”所激活的事件范疇 (event category)來加以解讀。

三、間接回指的認(rèn)知闡釋

在自然語言的使用中為什么會(huì)有間接照應(yīng)這種語言現(xiàn)象?單從語言形式的角度似乎無法對之作出比較合理的解釋,因?yàn)榕c直接回指相比,間接回指要更多地依賴交際者的認(rèn)知或聯(lián)想推理。目前,在對回指照應(yīng)的研究中,比較有影響的理論有Ariel[9]的可及性理論,Fauconnie[10]的心理空間理論,Sperber和Wilson[11]的關(guān)聯(lián)理論,圖式理論以及基于認(rèn)知語法的基體/側(cè)面觀等等。在眾多解釋模式中,運(yùn)用圖式理論解釋間接回指比較清楚明了,也易于讓人接受。

“圖式” (schema)一詞來自希臘語,最早出現(xiàn)在古希臘哲學(xué)和心理學(xué)論著中。康德 (Kant)、皮爾遜(L1Pearson)等學(xué)者都曾給予圖式以理論上的高度重視。在現(xiàn)代圖式理論中,圖式被認(rèn)為是一種關(guān)于知識的認(rèn)知模式。人們在認(rèn)識新事物時(shí),總是將新事物與已有的知識、經(jīng)歷有機(jī)地結(jié)合起來,這些已有的知識結(jié)構(gòu)和經(jīng)歷作為一種背景對人們的認(rèn)知活動(dòng)起著非常重要的作用。人們大腦儲(chǔ)存的知識由一個(gè)個(gè)單元構(gòu)成,這些知識單元按內(nèi)容或主題分門別類,形成一個(gè)相互關(guān)聯(lián)的圖式網(wǎng)。因此,簡單地說,圖式就是知識在大腦中的一種表征和貯存方式。比如,當(dāng)我們見到某種生活用品的圖片時(shí),就能很快想起它的名稱、用途等,這說明該用品的外觀特征與它的名稱、用途等有關(guān)知識是聯(lián)系在一起貯存在人的大腦中的。曼德勒 (J1Mandler)認(rèn)為圖式即認(rèn)知結(jié)構(gòu),由兩部分組成:空位 (slot)和默認(rèn)值 (default values)?？瘴皇菆D式有聯(lián)系有層次的知識體,默認(rèn)值則是在正常情況下填充空位的事物、動(dòng)作或事件[12]。例如火車站圖式包括人物空位、物體空位以及動(dòng)作空位,其默認(rèn)值為乘客、乘務(wù)員、售票員、火車、售票窗口、行李檢測裝置、買票、售票、查票等。

從圖式理論來看,間接回指的回指項(xiàng)和先行項(xiàng)之間存在著一種圖式聯(lián)想關(guān)系,即聽話人或讀者在判斷間接回指的指稱對象時(shí)所依賴的知識屬于一個(gè)和先行詞相關(guān)聯(lián)的圖式。請看下面的例子:

(9)During a weekend visit to his beach house ,Heidi woke up very early and went to the kitchen to get some coffee1Carlos was already sitting at the table ,reading what looked like a schoolnotebook.(Time,May 12,2008)

(10)今晚,200余兩岸三地演藝圈人士傾情參與的《情系玉樹,大愛無疆——抗震救災(zāi)大型募捐活動(dòng)特別節(jié)目》,將在中央電視臺現(xiàn)場直播。趙本山、王菲、那英等演藝明星將確定出席?！?楚天都市報(bào)》,2010年4月20日)

例 (9)中,his beach house可首先激活一個(gè)別墅圖式,在這個(gè)圖式中存在著物體空位,桌、椅、客廳、廚房、餐廳、樓梯、陽臺等默認(rèn)值處于待啟動(dòng)狀態(tài),當(dāng)the kitchen,the table在下文中出現(xiàn)時(shí),先前尚待啟動(dòng)的相應(yīng)默認(rèn)值被激活,空位被填充,回指語的指稱對象得以識別。由此,在語篇層面上,也使回指項(xiàng)和先行項(xiàng)所在上下文句子之間保持了語義連貫。在例 (10)中當(dāng)讀者讀到“演藝圈人士”時(shí),大腦中有關(guān)演藝圈的百科知識會(huì)被激活,而緊接著下文“趙本山、王菲、那英等演藝明星”的出現(xiàn)使先前的某些空位 (如曲藝、音樂藝術(shù)表演者)等被實(shí)例化(instantiated)[13]或被填充,回指照應(yīng)也得以完成。

除了先行詞為名詞短語的回指照應(yīng)外,我們在上文中還列舉了先行項(xiàng)為動(dòng)詞和句子的間接回指類型。事實(shí)上,這些動(dòng)詞短語和句子激活了一組組事件范疇?！笆┕ぁ睍?huì)引起“噪音”,“舉行會(huì)議”會(huì)有“會(huì)議目的、內(nèi)容”,“拆掉經(jīng)濟(jì)適用房”通常會(huì)有“拆遷的理由”等,這些例子中的回指項(xiàng)可以被看成各先行項(xiàng)所激活的相應(yīng)事件圖式所包含的百科知識的一部分,因此,話語的理解不存在問題。

四、結(jié)語

本文主要以英漢新聞?wù)Z篇中的間接回指為例,分析了間接回指區(qū)別于直接回指的主要特點(diǎn),在間接回指中,先行項(xiàng)與回指項(xiàng)之間不存在明顯的共指關(guān)系,但兩者之間存在一定的語義聯(lián)系。在英漢語篇中均存在間接回指的語言現(xiàn)象,且在兩種語篇中名詞性間接回指都屬于典型間接回指。盡管英語名詞短語作間接回指的回指項(xiàng)時(shí),常伴有形式上的標(biāo)記,而漢語名詞短語作間接回指的回指項(xiàng)時(shí),并無形式上的標(biāo)記,但兩種語篇中能充當(dāng)先行項(xiàng)的成分相似,即可為名詞短語、動(dòng)詞短語、分句或句子。由于英語和漢語有著以人類認(rèn)知和思維為基礎(chǔ)的語言共同性,英漢語篇間接回指的先行項(xiàng)和回指項(xiàng)之間的語義關(guān)系也體現(xiàn)出一定的相似性。同時(shí),對兩種語篇中間接回指的認(rèn)知闡釋表明,間接回指的回指項(xiàng)和先行項(xiàng)之間存在著一種圖式聯(lián)想關(guān)系,運(yùn)用圖式理論能給予間接回指過程合理的建構(gòu)和解讀。

[1]Huang,Yan.Anaphora:A Cross Linguistic Study[M].Oxford:Oxford University Press,2000:249.

[2]王軍.論間接回指的釋義基礎(chǔ)[J].外語教學(xué),2003(6):1-6.

[3]項(xiàng)成東.代詞性和指示性間接回指語及認(rèn)知基礎(chǔ)[J].外語與外語教學(xué),2004(3):10-14.

[4]徐明,李更春.間接回指的分類及其解釋模式的研究[J].西北大學(xué)學(xué)報(bào):哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版,2005(7):166-169.

[5]張寧.有定名詞短語間接回指與語用推理[J].江蘇教育學(xué)院學(xué)報(bào):社會(huì)科學(xué)版,2007(1):48-50.

[6]范振強(qiáng),韓瑋.間接回指的分類及認(rèn)知闡釋[J].西南交通大學(xué)學(xué)報(bào):社會(huì)科學(xué)版,2009(1):28-33.

[7]Quirk,R.&Greenbaum,S.et al.A Comprehensive Grammar of the English Language[M].London and New York:Longman,1985.

[8]Brown,G.&G.Yule.Discourse Analysis[M].Cambridge:Cambridge University Press,1983:257.

[9]Ariel,M.Accessing Noun Phrase Antecedents[M].London:Routledge,1990.

[10]Fauconnie,G.Mental Spaces:Aspects of Meaning Construc-tion in Natural Language[M].Cambridge:The MIT Press,1985/1994.

[11]Sperber,Dan.&Deidre Wilson.Relevance:Communication and Cognition[M].上海:外語教學(xué)與研究出版社,2001.

[12]趙艷芳.認(rèn)知語言學(xué)概論[M].上海:上海外語教育出版社,2001:189.

[13]王軍.直接回指與間接回指[J].天津外國語學(xué)院學(xué)報(bào),2007(5):1-6.