河南省農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)市場化建設(shè)的理論依據(jù)和制約因素

吳德慧

(許昌學(xué)院 河南 許昌 461000)

一、農(nóng)村土地使用權(quán)市場化流轉(zhuǎn)機制研究的理論依據(jù)

農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)市場化建設(shè)是指農(nóng)村土地使用權(quán)通過市場機制進(jìn)行有償、有期限的流動使用。它要求農(nóng)村土地所有權(quán)和使用權(quán)分離，在保留集體土地所有權(quán)不變并堅持家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的前提下，充分發(fā)揮市場機制在土地資源配置中的基礎(chǔ)性作用，輔以政府調(diào)控，形成農(nóng)村土地使用權(quán)的合理使用制度，并建立與之相適應(yīng)的市場體系和管理體系。這里所指的市場化只是一種趨勢、取向，并不是說現(xiàn)階段的農(nóng)村土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)市場化就可以完全按照市場規(guī)律運轉(zhuǎn)，可一律由市場機制來配置土地資源，而是在現(xiàn)行政府干預(yù)色彩濃厚的土地資源配置模式中，盡可能地引入市場供求、價格、競爭等機制，以規(guī)范土地流轉(zhuǎn)，提高土地利用效率。

農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)市場化建設(shè)的理論依據(jù)主要有以下幾個方面:

(一)制度變遷理論:農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)市場是制度變遷的必然產(chǎn)物。諾斯認(rèn)為，制度變遷就是“制度創(chuàng)立、變更及隨時間變化而被打破的方式”[1]。制度變遷的需求理論和供給理論從不同的角度強調(diào)制度變遷中市場主體和國家組織的地位和作用。農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)是土地制度變遷的必然產(chǎn)物。新中國成立以后，我國的土地制度經(jīng)歷了由私有制向公有制的轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟體制也逐漸由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟過渡。在土地制度的變遷過程中，農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)市場隨著土地制度的變遷應(yīng)運而生，并逐漸發(fā)展起來。

(二)土地產(chǎn)權(quán)理論:明晰的土地產(chǎn)權(quán)制度是農(nóng)村土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)市場化建設(shè)的前提條件。土地產(chǎn)權(quán)是指附著在土地資源上的一切權(quán)利的總和，是存在于土地之中的排他性的完全權(quán)利。土地產(chǎn)權(quán)的基本構(gòu)成包括土地所有權(quán)、使用權(quán)、租賃權(quán)、抵押權(quán)、繼承權(quán)和地役權(quán)等幾個方面的內(nèi)容。

不同的土地產(chǎn)權(quán)制度會導(dǎo)致不同的農(nóng)業(yè)資源配置機制與方式，進(jìn)而會導(dǎo)致不同的農(nóng)業(yè)資源配置效率與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟績效。在不同的土地產(chǎn)權(quán)制度下，土地資源的流轉(zhuǎn)性不同、土地的市場化程度不同。只有土地產(chǎn)權(quán)關(guān)系清晰，才能使土地產(chǎn)權(quán)主體在市場經(jīng)濟活動中形成明確的經(jīng)營預(yù)期，減少不確定性，避免非經(jīng)濟的外部性損失。明晰的土地產(chǎn)權(quán)制度是農(nóng)村土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)市場化建設(shè)的前提條件。

(三)地租地價理論:農(nóng)村土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)市場化的基礎(chǔ)。地租是土地商品化和土地產(chǎn)權(quán)分化的產(chǎn)物，是近現(xiàn)代經(jīng)濟的重要范疇。地租是土地使用者為使用土地而向所有者繳納的實物形態(tài)或貨幣形態(tài)的租金。馬克思指出，不論地租有什么獨特的形式，它的一切類型有一個共同點，即“地租的占有是土地所有權(quán)借以實現(xiàn)的經(jīng)濟形式?！薄百Y本化的地租表現(xiàn)為土地價格或土地價值”，“土地價格無非是出租土地的資本化的收入”。[2]地租和土地價值實際上都是以土地作為分配條件而分得的部分國民收入，都是通過土地產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移來實現(xiàn)的。因此，必須要以地租地價理論作為基礎(chǔ)，對土地作出正確的、合理的估價，從而構(gòu)建農(nóng)村土地價格體系，才能真正地實現(xiàn)河南省農(nóng)村土地使用權(quán)的流轉(zhuǎn)的市場化。

(四)規(guī)模經(jīng)濟理論:農(nóng)村土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)市場化的根本動力。農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟是伴隨經(jīng)營規(guī)模擴大而單位農(nóng)產(chǎn)品平均成本不斷降低的一種生產(chǎn)關(guān)系，規(guī)模經(jīng)濟的對立面是規(guī)模不經(jīng)濟。馬克思指出:“從經(jīng)濟觀點來看，大規(guī)模的耕種土地，比在小塊的分散的土地上經(jīng)營農(nóng)業(yè)要優(yōu)越的多。新技術(shù)、大機器只有在大規(guī)模農(nóng)業(yè)上才能廣泛應(yīng)用?！盵3]但并非規(guī)模越大越好，超過一定限度，效益不再提高甚至下降。因此，規(guī)模經(jīng)濟追求的是具有最低平均成本的經(jīng)營規(guī)模，即適度規(guī)模。目前，我省農(nóng)戶土地的經(jīng)營規(guī)模普遍細(xì)小，難以適應(yīng)現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)發(fā)展的需要，只有通過農(nóng)村土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)的市場化，擴大農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模，并適度地提高資金、技術(shù)的集約度，才能不斷提高農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率，從而提高自己的收入水平。

二、河南省農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)市場化建設(shè)的制約因素

十七屆三中全會之后，我省農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)市場化建設(shè)進(jìn)一步加快，但仍然存在一些制約因素，主要有以下幾個方面:

(一)市場交易產(chǎn)權(quán)邊界的模糊性。根據(jù)我國現(xiàn)行法律法規(guī)，現(xiàn)實中已經(jīng)進(jìn)入市場交易的各類農(nóng)地產(chǎn)權(quán)不同程度地存在產(chǎn)權(quán)邊界的模糊性問題，產(chǎn)權(quán)邊界的模糊性導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)市場交易的摩擦費用增加，交易的不確定性程度加大，從而阻礙了農(nóng)地產(chǎn)權(quán)交易的實現(xiàn)。農(nóng)地產(chǎn)權(quán)邊界的模糊性體現(xiàn)在三個方面:

1.產(chǎn)權(quán)主體界定的模糊性。農(nóng)地所有權(quán)、農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)、農(nóng)村非農(nóng)建設(shè)用地使用權(quán)主體的界定均具有一定的模糊性。農(nóng)地所有權(quán)主體界定的模糊性表現(xiàn)為將鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村和村內(nèi)集體經(jīng)濟組織均作為有效的農(nóng)地所有權(quán)主體。

2.使用權(quán)與使用權(quán)之間邊界的不確定性。我國農(nóng)地使用權(quán)是從農(nóng)地所有權(quán)中分離出來的一種獨立財產(chǎn)權(quán)，除四荒地拍賣市場的土地使用權(quán)與土地所有權(quán)的分割較為明確外，承包地使用權(quán)的責(zé)、權(quán)、利界限不明確，農(nóng)地使用權(quán)受到農(nóng)地所有權(quán)眾多的制約，使農(nóng)地使用權(quán)的穩(wěn)定性受到潛在威脅。

3.產(chǎn)權(quán)體系的模糊性和不完整性。農(nóng)地產(chǎn)權(quán)體系的模糊性主要體現(xiàn)為農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)與承包地使用權(quán)之間的界限不清。農(nóng)地產(chǎn)權(quán)體系的不完整性主要體現(xiàn)為農(nóng)地使用權(quán)作為獨立的財產(chǎn)權(quán)本應(yīng)擁有的一些基本權(quán)力，如繼承權(quán)、贈與權(quán)、抵押權(quán)、質(zhì)押權(quán)等沒有在法律上賦予土地使用者。農(nóng)地產(chǎn)權(quán)體系的模糊性和不完整性使作為農(nóng)地使用權(quán)的市場交易受到眾多的制約，權(quán)力穩(wěn)定性差且獲利能力不足，這是農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)市場化建設(shè)的制約因素。

(二)市場類型結(jié)構(gòu)相對單一，市場地域結(jié)構(gòu)系統(tǒng)尚未形成。從承包土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)市場來看，由于土地的社會保障功能，加之中國農(nóng)民的戀土情節(jié)，大規(guī)模的土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)在短期內(nèi)很難形成。由于產(chǎn)權(quán)界定的模糊，承包地使用權(quán)抵押市場也不可能存在，因此，能在市場上交易的只有承包地租賃權(quán)。市場類型結(jié)構(gòu)的單一性決定了市場供消費者選擇的空間過于狹小，更無法進(jìn)行有效的產(chǎn)品組合，這在一定程度上阻礙了市場供求均衡化。

目前我省農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場主要集中于一鄉(xiāng)一村范圍內(nèi)的局域性市場，各局域性市場自身構(gòu)成一個相對封閉的獨立系統(tǒng)，由這些獨立系統(tǒng)之間相互作用、相互聯(lián)系構(gòu)成的縣域性農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場尚未形成，省域和全國性的農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場更無從談起。我省農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場尚處于初期發(fā)育階段，這種零星的封閉的局域性農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場要想形成完善的市場機制，以實現(xiàn)農(nóng)地資源的優(yōu)化配置難度很大，還有很長的路要走。

(三)市場中介組織缺乏。市場中介組織通常擁有專門的信息收集網(wǎng)絡(luò)和專門的信息加工處理人員。它的出現(xiàn)大大優(yōu)化了市場的信息流通結(jié)構(gòu)，使市場機制的信息不完整性缺陷得到了一定的改善，市場中介組織本身也成了市場信息流通渠道上的一個過濾器和放大器，成為市場的一個不可或缺的組成部分。而我省主要為農(nóng)村居民服務(wù)的農(nóng)地使用權(quán)流轉(zhuǎn)市場中介組織還不健全，數(shù)量很少，農(nóng)地市場信息無法在更大范圍內(nèi)得到有效的傳輸，農(nóng)戶的土地供給和需求信息通常只能在很小的范圍內(nèi)傳遞，信息傳輸?shù)男蕮p失加大，這在一定程度上制約了我省農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)的市場化。

(四)市場信號機制失靈，市場需求激勵不足，市場競爭不對稱。我省農(nóng)地使用權(quán)流轉(zhuǎn)的市場信號失真表現(xiàn)為兩個方面:一是低廉的農(nóng)地使用權(quán)流轉(zhuǎn)價格。農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場的價格并非完全是由市場內(nèi)部因素決定的，有壟斷方面的原因，也有非市場性原因，這種偏離實際價值的價格信號是一種失真的信號。二是不同地域的農(nóng)地使用權(quán)流轉(zhuǎn)幾個之間的不可比性，因而在隱性市場上的農(nóng)地使用權(quán)流轉(zhuǎn)價格信號也是一種失真的信號。由于市場價格信號失真，使得農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場的價格信號紊亂，根據(jù)市場價格信號作出的市場決策，必然導(dǎo)致市場價格機制的失靈。

承包地使用權(quán)流轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)市場機制下的需求激勵主要為收益激勵:農(nóng)地經(jīng)營的預(yù)期投資收益和農(nóng)地使用權(quán)購買的預(yù)期增值收益。由于承包地使用權(quán)市場的供給品主要為短期的耕地租賃，而且地域分布不集中，小規(guī)模農(nóng)地短期經(jīng)營的預(yù)期投資收益率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于非農(nóng)產(chǎn)品，加之農(nóng)地使用權(quán)的市場變現(xiàn)能力差，市場融資功能缺乏，導(dǎo)致各類投資主體的承包地使用權(quán)需求不足。

市場競爭的不對稱性主要表現(xiàn)為供求雙方的競爭程度不同。在承包地使用權(quán)流轉(zhuǎn)市場上，農(nóng)戶之間的農(nóng)地流轉(zhuǎn)應(yīng)該是完全公平的市場競爭，但農(nóng)外企業(yè)和個人作為需求方時，則供需雙方的競爭程度不同，這種不同主要是由于農(nóng)戶之間的高度同質(zhì)性決定其相互之間的競爭屬于完全排斥性的，二需求者之間的競爭則由于其可供選擇的空間更大，其投資的替代品相應(yīng)更多，因此更具理性。這種競爭的非對稱性，將會限制公平競爭市場的形成。

(五)農(nóng)村剩余勞動力轉(zhuǎn)移機制不健全。土地是農(nóng)民的最后的生存保障，如果大量農(nóng)村剩余勞動力轉(zhuǎn)移不出去，農(nóng)村土地所承擔(dān)的社會保障功能越大，農(nóng)村土地使用權(quán)就會凝固化，從而阻礙農(nóng)地使用權(quán)流轉(zhuǎn)。我省城鎮(zhèn)化滯后于工業(yè)化的結(jié)果是把大量農(nóng)村從事非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的人口排除在城鎮(zhèn)之外，阻礙了農(nóng)村剩余勞動力的轉(zhuǎn)移。改革開放后，雖然農(nóng)民的思想概念發(fā)生了很大的變化，但是一些傳統(tǒng)的思想觀念還根深蒂固，一些邊遠(yuǎn)落后地區(qū)，越窮越生、越生月窮的超生新縣并不少見。勞動力素質(zhì)低下是制約我省農(nóng)村剩余勞動力轉(zhuǎn)移的重要因素。目前我省農(nóng)村剩余勞動力轉(zhuǎn)移的渠道不夠暢通。我國現(xiàn)行的城鄉(xiāng)分割的二元戶籍制度雖然放寬了農(nóng)民進(jìn)城的條件，但并沒有邁開實質(zhì)性的步伐，大中城市的戶口準(zhǔn)入門檻依然很高，農(nóng)村剩余勞動力轉(zhuǎn)移仍存在諸多障礙和歧視。

(六)社會保障覆蓋面窄，缺乏法制保障。目前，我省農(nóng)村社會保障體系不健全，保障形式主要是農(nóng)村社會救濟、社會優(yōu)撫、農(nóng)村“五?！奔吧贁?shù)地方推廣的農(nóng)村社會養(yǎng)老保險及合作醫(yī)療保險，游離于城鎮(zhèn)社會保障體系之外的農(nóng)民工，成了城市中最脆弱的群體，這與他們?yōu)槌鞘兴鞒龅呢暙I(xiàn)極不相稱。從目前我國農(nóng)村社會保障立法的狀況來看，一個突出的變現(xiàn)是立法層次低，立法主體混亂、立法層級無序。我國迄今還沒有一部專門涉及農(nóng)村社會保障工作的基本法律，在國務(wù)院已經(jīng)制定的條例中，也極少涉及規(guī)范社會保障制度的法規(guī)。由于農(nóng)村社會保障尚未立法，更沒有形成法律體系，使得目前農(nóng)村社會保障工作處于無法可依、無章可循的境地。

(七)農(nóng)村土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)管理不規(guī)范。土地流轉(zhuǎn)在我省早已存在，但大多數(shù)地區(qū)至今尚未建立起一套完整規(guī)范的農(nóng)用地流轉(zhuǎn)程序。比如一些農(nóng)戶進(jìn)行土地流轉(zhuǎn)僅憑口頭協(xié)議，無任何書面合同，事后矛盾糾紛時有發(fā)生；有些農(nóng)戶未實現(xiàn)向所在鄉(xiāng)村集體經(jīng)濟組織提出書面申請，經(jīng)土地發(fā)包方同意，就私自進(jìn)行土地流轉(zhuǎn)交易，且事后也不進(jìn)行匯報，以致造成農(nóng)戶承包地經(jīng)營權(quán)證書、土地清冊、實際承包面積和所處位置不相符，擾亂了政府對農(nóng)用地的管理秩序。

[1]道格拉斯·C·諾斯.制度、制度變遷與經(jīng)濟績效[M].上海:上海三聯(lián)出版社,1994.

[2]馬克思《資本論》第二卷[M].北京:人民出版社,1975:714.

[3]《馬克思恩格斯選集》第二卷[M].北京:人民出版社,1972:452.