幼稚戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)保護(hù)動(dòng)態(tài)博弈分析

□文/蔣蓉華 王 娜

一、幼稚戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)基本理論

戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)指的是“國民經(jīng)濟(jì)中那些由于有效地吸收了創(chuàng)新成果，發(fā)展速度較快，并對(duì)其他產(chǎn)業(yè)的增長有廣泛的直接和間接影響，從而能夠帶動(dòng)一系列相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)群體?！睂?duì)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)涵義的理解，其實(shí)反映著不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略觀，任何一種產(chǎn)業(yè)部門在特定經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段都有可能成為戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，而且最終都有可能退出戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)。戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為新改革戰(zhàn)略無法回避的關(guān)鍵范疇。戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化發(fā)展的領(lǐng)航產(chǎn)業(yè)，它們具有廣闊的市場(chǎng)前景和高科技含量，并能帶動(dòng)和促進(jìn)其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。我國戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)保護(hù)的研究起步較晚。一些學(xué)者經(jīng)過詳細(xì)的研究提出適度保護(hù)的產(chǎn)業(yè)需要具備兩個(gè)條件：一是對(duì)一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有關(guān)鍵性的影響；二是現(xiàn)階段面臨著嚴(yán)酷的外部競爭。在戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)保護(hù)過程中，當(dāng)有大量中小企業(yè)進(jìn)入保護(hù)產(chǎn)業(yè)時(shí)，進(jìn)口關(guān)稅稅率應(yīng)當(dāng)調(diào)低，這樣才能有效阻止低效企業(yè)的進(jìn)入，使新生企業(yè)在高起點(diǎn)上成長起來。同時(shí)，保護(hù)關(guān)稅的稅率不宜高于同類國家的平均水平，應(yīng)當(dāng)力爭較低的稅率。因?yàn)楦弑Ｗo(hù)下的新生產(chǎn)業(yè)，往往不具有較高的競爭力。而在低關(guān)稅的保護(hù)下，如果新生企業(yè)缺乏生存競爭能力，那就必須尋找新生產(chǎn)業(yè)發(fā)展的其他阻力，而不是關(guān)稅的問題。也就是說，只有在適度稅率條件下才能真正培育出參與國際競爭的主力軍。

幼稚戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)即處于幼稚時(shí)期的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，競爭力比較弱，不加以保護(hù)就有可能被激烈的國際競爭扼殺在搖籃里。WTO的例外條款認(rèn)為，幼稚階段戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)可以作為合理合法的保護(hù)對(duì)象。發(fā)展中國家可為某一特定工業(yè)的建立提供需要的關(guān)稅保護(hù)，能夠?yàn)閲H收支目的而實(shí)施數(shù)量限制等。

落后國家要建立起強(qiáng)大的工業(yè)趕超先進(jìn)國家?guī)缀醵疾扇×吮Ｗo(hù)本國幼稚工業(yè)的關(guān)稅措施，即便是當(dāng)今經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)、大力鼓吹自由貿(mào)易的美國，在歷史上也曾靠保護(hù)來發(fā)展本國工業(yè)；后起之秀日本、韓國更是從保護(hù)本國工業(yè)中嘗到了甜頭。

二、動(dòng)態(tài)博弈模型的建立與求解

1、基本假設(shè)條件。假設(shè)國家A的產(chǎn)業(yè)是幼稚產(chǎn)業(yè)，生命能力有限，只考慮內(nèi)銷。國家B的該產(chǎn)業(yè)是成熟產(chǎn)業(yè)，商品既內(nèi)銷又出口。A國政府為了避免來自B國的進(jìn)口品對(duì)A國同類產(chǎn)品的沖擊，A國政府決定采取產(chǎn)業(yè)保護(hù)措施，以便A國產(chǎn)業(yè)有機(jī)會(huì)投資引進(jìn)新技術(shù)，開發(fā)新產(chǎn)品，改善產(chǎn)品質(zhì)量，增加產(chǎn)業(yè)競爭力。在A國政府決定產(chǎn)業(yè)保護(hù)程度（即關(guān)稅稅率：高稅率、中稅率、低稅率）以后，A國產(chǎn)業(yè)與B國產(chǎn)業(yè)進(jìn)行博弈，A國產(chǎn)業(yè)決策是否進(jìn)行投資以及投資多少；B國產(chǎn)業(yè)從最大化利益出發(fā)，根據(jù)A國國內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格決策到A國的出口量。（圖1）

圖1 戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的動(dòng)態(tài)博弈樹

參與人集合｛GA、A、B｝，分別表示 A國政府、A國戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)、B國產(chǎn)業(yè)；

A國政府GA的戰(zhàn)略集合T=｛th、tm、tl｝，分別表示關(guān)稅高保護(hù)、中保護(hù)、低保護(hù)；A國戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略集合I=｛Ih、Im、Il｝，分別表示A國戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)企業(yè)高投資、中投資、低投資。

A國某產(chǎn)品市場(chǎng)的需求量為Q；C1、C2對(duì)應(yīng)A、B兩國的產(chǎn)品成本；Q1、Q2表示A國產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)量與B國產(chǎn)業(yè)到A國的出口量,且Q=Q1+Q2；A國在投資水平I下，本國產(chǎn)品的質(zhì)量水平為q；B國產(chǎn)品質(zhì)量水平為1，q≤1，A國消費(fèi)者消費(fèi)B國同類單位產(chǎn)品的效用為r；P1、P2分別表示A國與B國產(chǎn)品在A國的市場(chǎng)價(jià)格。

消費(fèi)者消費(fèi)A國產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的質(zhì)量為q的單位產(chǎn)品的凈剩余為qr－P1；消費(fèi)B國產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的質(zhì)量為1的單位產(chǎn)品的凈剩余為r－P2，當(dāng)消費(fèi)者消費(fèi)A國產(chǎn)品和B國產(chǎn)品獲得相同的效用時(shí)，達(dá)到均衡，即：qr－P1=r－P2，所以 P2=（1－q）r+P1；A 國的逆需求函數(shù)為 P1=a－bQ1－kQ2=a－b（Q1－Q2）－kQ2=a－bQ+（b－k）Q2（a、b、k為常數(shù)）。

A國政府的支付函數(shù)為A國的福利函數(shù)W，W=Cs+∏1+RT。其中：

Cs：消費(fèi)者剩余，Cs=Q（r－P2）=（Q1+Q2）[r－（1－q）r－P1]=Q1（qr－P1）+Q2（r－P2）

∏1：生產(chǎn)者剩余，∏1=Q1（P1－C1）=[abQ+（b－k）Q2－C1]（Q－Q2）

RT：關(guān)稅收入，RT=tQ2

A國產(chǎn)業(yè)的支付函數(shù)∏1，即生產(chǎn)者剩余?！?=Q1（P1－C1）=[a－bQ+（b－k）Q2－C1]（Q－Q2）

B 國產(chǎn)業(yè)的支付函數(shù)∏2，∏2=Q2（P2－C2－t）

考慮完全信息下的動(dòng)態(tài)博弈。

2、子博弈精煉納什均衡的求解。利用逆向歸納法，先求出B國產(chǎn)業(yè)對(duì)A國的出口量Q2。

從上式可以看出，∏1與t有關(guān)。假設(shè)當(dāng)給定t=x時(shí)，能求得A國戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)利潤的最大值∏*1=mas｛∏1x｝，則A國戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)選擇投資 I=arg max｛∏1x｝，B 國產(chǎn)業(yè)選擇出口量為Q*2x。

回到第一階段，A國政府的福利為：

三、結(jié)論

產(chǎn)業(yè)保護(hù)是一個(gè)系統(tǒng)工程，它不僅涉及到國家制定產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策的問題，而且關(guān)系到國家與國家之間、產(chǎn)業(yè)內(nèi)部之間、產(chǎn)業(yè)內(nèi)部與外部之間等協(xié)調(diào)發(fā)展的問題，還包括產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策實(shí)施過程的效率問題，同時(shí)又涵蓋產(chǎn)業(yè)保護(hù)體系的反饋機(jī)制問題。我國是發(fā)展中國家，生產(chǎn)力水平低于發(fā)達(dá)國家，為促進(jìn)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的成長，政府對(duì)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的保護(hù)必不可少。但產(chǎn)業(yè)保護(hù)有其正面的作用，也有其負(fù)面的影響，有時(shí)產(chǎn)業(yè)保護(hù)的負(fù)面影響超過正面作用，因?yàn)槭艿奖Ｗo(hù)的企業(yè)往往缺少競爭條件下那種技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力，結(jié)果是產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢，與產(chǎn)業(yè)保護(hù)的目的相悖。產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策中最容易出現(xiàn)的偏差是“過度”保護(hù)，沒有競爭激勵(lì)機(jī)制的單純保護(hù)，有可能造成無效保護(hù)，這時(shí)即使實(shí)行長時(shí)期的高保護(hù)，對(duì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展也無濟(jì)于事；這種無效保護(hù)常常稱為“過度”保護(hù)。“過度”保護(hù)主要由于對(duì)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)需求保護(hù)不足，沒有一定的市場(chǎng)，自然不可能有市場(chǎng)競爭，產(chǎn)業(yè)不能發(fā)揮已有的優(yōu)勢(shì)生長壯大（假如有優(yōu)勢(shì)的話），可謂“英雄無用武之地”，由此扼殺了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的生命力。

能否把握好適度保護(hù)的度，達(dá)到國家福利最大化，主要取決于保護(hù)時(shí)間和保護(hù)高度。保護(hù)時(shí)間過短不利于培養(yǎng)本國企業(yè)競爭力，使收益減少，造成成本收益比中的成本大于收益；保護(hù)期限過長，也同樣易造成成本大于收益。因而，應(yīng)把握保護(hù)的時(shí)間，在實(shí)際中往往以競爭力提高到取消保護(hù)不至于影響其生存的時(shí)間作為保護(hù)的期限外，對(duì)于其他緊急情況而采取的必要保護(hù)必須明確它的“暫時(shí)”性質(zhì)。適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)高度是指考慮中國經(jīng)濟(jì)對(duì)國際競爭的承受能力，過高的保護(hù)使企業(yè)缺乏引入技術(shù)的途徑，而過低的保護(hù)則又影響企業(yè)吸收技術(shù)的能力，在實(shí)際操作中，常選擇接近發(fā)展中國家的平均保護(hù)水平，并且根據(jù)不同的情況選擇不同的保護(hù)高度。

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