中日對美貿(mào)易順差的原因及美國不同政策反應(yīng)的思考

○李文通

（南開大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院 天津 300457）

近幾十年來，世界各國經(jīng)濟迅速發(fā)展，美國由于自身經(jīng)濟高消費等原因，對外貿(mào)易中存在很大的貿(mào)易逆差。其貿(mào)易逆差的巨幅攀升主要分為兩個階段，一個階段是1980年到1986年，美國的出口額維持在2250億美元，進口則由2500億美元攀升到3700億美元；另一個階段是1997年到2003年美國出口維持在6000—7000億美元之間，但進口額卻從8700億美元猛增到1.26萬億美元，美國的貿(mào)易逆差由1997年的不足2000億美元增至2003年的5400億美元。這兩階段美國貿(mào)易逆差的大幅攀升分別是日本和中國的大幅出口造成的。中美之間貿(mào)易的現(xiàn)狀與之前日美之間的貿(mào)易狀況具有很大程度的相似性，但兩者各自有著不同的特點。

一、日美貿(mào)易和中美貿(mào)易的對比分析

1993年對美貿(mào)易中中國首次出現(xiàn)順差后，順差額逐年增加，累積了巨額的外匯儲備。2000年中國超越日本成為美國第一大貿(mào)易逆差國。中國主要集中在紡織、家電等行業(yè)的出口現(xiàn)狀，與日本20世紀(jì)80年代對美國的情形頗為相似。中美、日美間持續(xù)大量的貿(mào)易收支失衡是美國頻頻出臺政策限制進口的根本原因。

1、日美20世紀(jì)80年代貿(mào)易情形

戰(zhàn)后日本經(jīng)濟持續(xù)較快發(fā)展，由于其自身資源、市場空間的限制，日本推行了出口導(dǎo)向的經(jīng)濟戰(zhàn)略。作為日本最大的市場，美國對日本產(chǎn)品的需求促使了日本經(jīng)濟的高速發(fā)展。日本的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在戰(zhàn)后50年的發(fā)展中不斷調(diào)整和升級：由輕工業(yè)轉(zhuǎn)向重工業(yè)，再由重工業(yè)轉(zhuǎn)向技術(shù)集約化。在產(chǎn)業(yè)不斷調(diào)整和轉(zhuǎn)變的過程中，日本由對美國的逆差逐漸扭轉(zhuǎn)為順差，并成為美國最大的債權(quán)國。在整個20世紀(jì)80年代，美國對日本的貿(mào)易逆差不斷擴大，1983年美國對日本貿(mào)易逆差為195.83億美元，到1986年已上升到550.29億美元。而日本對美國的順差占美國總的逆差在30%以上，進入90年代在40%左右，1991年甚至高達56%。表1反映了1983—1995年日本對美國的貿(mào)易順差及占美國逆差總額的百分比的變化情況。

表1 中日對美貿(mào)易順差及所占美國逆差總額的百分比

2、中美貿(mào)易順差現(xiàn)狀

隨著改革開放后中國市場化進程的加快，特別是中國加入WTO后，中美之間的貿(mào)易往來不斷加深。2000年中國一舉超越日本，成為美國第一大貿(mào)易逆差國。中美兩國在統(tǒng)計口徑上存在不一致，美國相比于中國的統(tǒng)計數(shù)據(jù)傾向于擴大了中美雙方的順差，而中國傾向于縮小了這一數(shù)據(jù)，盡管兩者在具體數(shù)據(jù)上存在著不一致，如2007年，中國統(tǒng)計對美國的貿(mào)易順差1633.2億美元，而美國統(tǒng)計數(shù)據(jù)為2585.0億美元，但中美貿(mào)易中存在巨額的貿(mào)易順差是不爭的事實。本文主要研究美國的貿(mào)易政策，因此采用美方統(tǒng)計數(shù)據(jù)更符合研究目的。

中國對美國的貿(mào)易順差在20世紀(jì)90年代穩(wěn)步增加，但增幅有限。在2001年中國加入WTO之后，由于美方貿(mào)易壁壘的減少，中國的出口增幅顯著，順差額不斷擴大。從2001年830.96億美元增長到2008年2680.39億美元，增幅高達322%。中國貿(mào)易順差占美國逆差的比重也逐漸擴大，穩(wěn)定在20%以上，2007年上升為32%，在中美貿(mào)易摩擦頻發(fā)的2009年，這一比重上升到43%。表1反映了1997—2009年中國對美國的貿(mào)易順差變化情況。

二、美國對中日的貿(mào)易政策

中日兩國憑借其各自產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢，在美國市場上占有了部分份額，給美國企業(yè)帶來了激烈的競爭，對美國本土產(chǎn)品造成很大的沖擊，美國失業(yè)率上升。鑒于美國國內(nèi)利益集團的輿論壓力及美國自身的利益。美國出臺了各種各樣的措施限制中日兩國的出口。

1、對日本貿(mào)易政策

20世紀(jì)80到90年代，日本產(chǎn)品大量進軍美國市場，沖擊了美國的本土行業(yè)，產(chǎn)生了巨額的貿(mào)易順差，同時日本行業(yè)加緊對美國的直接投資，嚴(yán)重威脅著美國的本土經(jīng)濟，引起了民眾的擔(dān)憂，為此美國出臺了嚴(yán)厲的貿(mào)易限制措施，不僅局限在企業(yè)行業(yè)等微觀的基礎(chǔ)之上，更有整個宏觀貿(mào)易政策，制度協(xié)調(diào)等政策。

（1）公平貿(mào)易政策?；セ葜髁x是美國貿(mào)易政策的精髓，美國認(rèn)為日本政府推行的產(chǎn)業(yè)政策妨礙了市場的公平競爭，而同時又對其產(chǎn)品輸入采取了各種各樣的壁壘。為此，美國為保證貿(mào)易的公平，出臺了包括反傾銷、反補貼、逃避條款和301條款等公平貿(mào)易政策的措施。1987年4月美國宣布對日本價值3億美元的電子產(chǎn)品征收100%的報復(fù)性關(guān)稅，是美國實施公平貿(mào)易政策的顯著例子。從1980年到2006年間，在美國所有反傾銷案件中，日本高達10.0%。在GATT框架下，缺乏多邊的溝通機制，美國實施的301條款體系單邊限制了日本的出口。301條款規(guī)定如果外國政府的行為政策違背了任何多邊、區(qū)域、雙邊的貿(mào)易協(xié)定中規(guī)定的美國權(quán)利和益處，美國將實施單邊性的懲罰政策。在美國政府的壓力和威脅下，日本跟美國簽訂了日美紡織品協(xié)議、日美鋼鐵產(chǎn)品協(xié)議、日美機床協(xié)議、日美半導(dǎo)體協(xié)議、日美彩電協(xié)議及日美汽車和零部件協(xié)議，迫使日本的很多產(chǎn)品實施自動出口限制以緩解日美頻發(fā)的貿(mào)易摩擦。以汽車業(yè)為例，日本在實施自動出口限制后，汽車由1985年出口350萬輛下降為1992年的180萬輛，日本汽車業(yè)遭遇重創(chuàng)。

（2）匯率政策。20世紀(jì)70年代，隨著布雷頓森林體系的崩潰，各國競相放松外匯市場、資本管制、金融管制，逐步放開本國銀行信貸市場和證券市場，允許外國金融機構(gòu)進入本國。伴隨著美國國內(nèi)市場的高利率及國內(nèi)財政赤字的不斷增加，美國逐漸由世界最大的債權(quán)國變?yōu)樽畲蟮膫鶆?wù)國。1985年9月22日，日本、美國、西德、法國、英國五國財政部長和中央銀行行長在紐約發(fā)表了著名的《廣場協(xié)議》。協(xié)議指出為了改變美國的貿(mào)易收支不平衡，防止新貿(mào)易保護主義，促使日元對美元升值。在此之后，日元從1985年9月20日的一美元兌238日元升值到1987年4月的127日元，升值比例高達100%。同時，由于廣場協(xié)議要求日本實行擴張性的貨幣政策提高對美國產(chǎn)品的需求，日本的低利率政策導(dǎo)致了90年代房地產(chǎn)經(jīng)濟泡沫的破碎，日本經(jīng)濟從此經(jīng)歷長達十年的經(jīng)濟不景氣，稱為“逝去的十年”。

（3）制度政策。美國通過“廣場協(xié)議”達成的宏觀經(jīng)濟政策協(xié)調(diào)等決議并沒有在根本上緩解美國對日貿(mào)易逆差的情形。美國認(rèn)為日本政府的產(chǎn)業(yè)政策和不同于美國市場結(jié)構(gòu)是導(dǎo)致日美貿(mào)易順差的原因。為消除雙方的結(jié)構(gòu)差異，美國和日本達成了《日美結(jié)構(gòu)問題協(xié)議》《日美綜合經(jīng)濟協(xié)議》《日美規(guī)制緩和協(xié)議》，協(xié)議內(nèi)容涉及擴大市場準(zhǔn)入，協(xié)調(diào)政府規(guī)劃，促進市場競爭等層面，日美關(guān)于國內(nèi)政策機制的協(xié)議也開啟了國際制度協(xié)調(diào)的先河。

2、對中國貿(mào)易政策

為了改變對中國逆差的局面，美國采取了各種各樣的措施限制中國的進口，如采取雙反措施，設(shè)置名目繁多的技術(shù)性壁壘，逼迫人民幣升值等，從近期來看，美國限制中國的措施大都在微觀層次，但有上升到宏觀層面的趨勢。

（1）利用“反傾銷”、“反補貼”政策。中國大量低成本的勞動密集型產(chǎn)品沖擊了美國同類產(chǎn)業(yè)，引起了失業(yè)和企業(yè)的效益不佳。美方認(rèn)為中國產(chǎn)品的低成本優(yōu)勢是由于政府行為扭曲了市場政策，違反了公平貿(mào)易原則。美國政府大量采取雙反措施限制中國進口。1980—2006年間針對中國的反傾銷案件占美國總數(shù)的10.5%，為各國之最。并且由于中國進入WTO時的非市場經(jīng)濟國家定位，使中國不能提供產(chǎn)品的正式成本，企業(yè)應(yīng)訴遭遇重要困難，蒙受了巨大的損失。而美國自2007年7月取消不對發(fā)展中國家進行反補貼限制后，該年份9件反補貼調(diào)查的中，中國就占了7宗，涉及金額11.56億美元，中國一躍成為美國主要反補貼對象。同時也由于中國的市場經(jīng)濟地位的不被認(rèn)可，在1977年到1992年的13件擾亂市場案件中，中國占了7宗。中國出口面臨的市場環(huán)境越來越惡劣。

（2）人民幣升值。鑒于中國產(chǎn)品憑借其低成本的優(yōu)勢占領(lǐng)美國市場，致使美國企業(yè)經(jīng)濟效益不佳，美國政府認(rèn)為正是由于人民幣匯率的長期低估造成了中國產(chǎn)品的價格優(yōu)勢，導(dǎo)致大量的產(chǎn)品輸入，因此美國欲仿照80年代促使日元匯率升值的經(jīng)驗來逼迫人民幣匯率升值。在多方壓力下，人民幣匯率由2005年的1美元兌8.2元人民幣，升值到2008年8月1日的1美元兌換6.8元人民幣，升值幅度高達20%。再加之中國勞動力成本升高以及美國金融危機帶來的市場經(jīng)濟不景氣，中國出口遭遇重創(chuàng)，增長緩慢。

三、美國政策反應(yīng)機制的內(nèi)在原因

盡管中美貿(mào)易順差在形式上和日本20世紀(jì)80年代的貿(mào)易存在著很大的相似性，但單從美國政府的不同反應(yīng)機制就不難看出，中日對美的貿(mào)易順差在形成方式和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面有很大不同。正是這些不同，使得美國對中日兩國采取了較為相異政策。

1、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

20世紀(jì)80年代的日本經(jīng)過戰(zhàn)后經(jīng)濟的高速增長，已經(jīng)成為發(fā)達資本主義國家，日本對美國出口的產(chǎn)業(yè)中不僅包括纖維、石化、鋼鐵等資本密集產(chǎn)業(yè)，也轉(zhuǎn)向機床、汽車等技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。戰(zhàn)后，美國憑借高科技產(chǎn)品在國際貿(mào)易中占據(jù)優(yōu)勢，但是隨著各國的發(fā)展尤其是日本的異軍突起，到20世紀(jì)80年代，美國高科技產(chǎn)品在世界所占比重已下降到16.67%，在某些高科技行業(yè)較量中，美國居于守勢，如1987年日本半導(dǎo)體產(chǎn)品占據(jù)美國市場份額的25%以上引起了美國國防部的恐慌。日本不斷調(diào)整和升級的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐漸與美國的優(yōu)勢行業(yè)趨同，產(chǎn)生了較強的替代性競爭。

目前中美之間的貿(mào)易是典型的發(fā)展中國家和發(fā)達國家的貿(mào)易。中國對美國的出口中以勞動力密集的紡織品、玩具等行業(yè)為主，在中國的出口制成品中形成了機械運輸設(shè)備和雜項制品并重的結(jié)構(gòu)。中國出口的主要行業(yè)在美國成為其夕陽產(chǎn)業(yè)，中國出口的產(chǎn)品技術(shù)含量不高，產(chǎn)品附加值較低，很難對美國造成太大的威脅。中美貿(mào)易更多的是產(chǎn)業(yè)間的貿(mào)易，符合比較優(yōu)勢原理，中美貿(mào)易的互補性遠(yuǎn)大于其競爭性。

2、出口企業(yè)性質(zhì)

日本對美國出口的大量順差來源于本國企業(yè)，由于戰(zhàn)后日本經(jīng)濟的發(fā)展，及其本國推行的產(chǎn)業(yè)政策使得日本培育了像豐田、索尼、松下等具有很強市場競爭力的跨國企業(yè)，日本企業(yè)的競爭力來源于其人力資本和物質(zhì)資本的結(jié)合，日本本國的品牌在加大對美出口的同時，也加快了在美國投資的腳步，而在美國投資的企業(yè)中往往又從日本國內(nèi)進行采購，使得美國逆差不斷加大。

反觀中國，目前累積的貿(mào)易順差大都來源于出口加工企業(yè)，中國的貿(mào)易形式以兩頭在外的加工貿(mào)易為主，其中占中國出口總額中50%以上是由外資企業(yè)帶來的，而這些外資企業(yè)中，美國占了相當(dāng)部分的比重。中美兩國貿(mào)易順差中大部分是美國在華的投資企業(yè)帶來的，是美國內(nèi)部公司之間的貿(mào)易，中美之間的貿(mào)易摩擦實際為“美美摩擦”。正如中國前商務(wù)部長薄熙來所說中美的貿(mào)易順差在中國，但利潤在美國。

3、對外投資

20世紀(jì)80年代，日本在大幅累積貿(mào)易順差的同時，加快了對美國的直接投資。1985年到1990年間，日元兌美元匯率大幅升值，日本著眼于其全球化的戰(zhàn)略加緊了在美國投資的腳步，其觸角涉及美國的各個行業(yè)。不僅包括汽車、家電等實體經(jīng)濟、更包括對美國金融、房地產(chǎn)等服務(wù)領(lǐng)域，僅1986年、1987年兩年，日本在夏威夷的房投資就達65億美元以上。在進行直接投資的同時，也采取了并購等形式，如索尼公司1989年斥資50億美元并購美國文化產(chǎn)業(yè)巨頭哥倫比亞公司，三菱公司出資8.46億美元收買了被稱為美國“富有的標(biāo)志”和“美利堅的標(biāo)志”的紐約洛克菲勒中心51%的股份；松下公司出資61億美元收購了美國環(huán)球影業(yè)公司；美國廣播公司大廈失守；花旗銀行總部大廈易幟；莫比爾石油公司總部大廈陷落等。而與此同時，美國在日本的投資受制于日本的產(chǎn)業(yè)政策，頻頻受阻，引起了美方的不滿。

中國加入WTO后，推行鼓勵外資的政策，各國也看到中國蘊含的廣大市場前景，紛紛到中國投資，在對中國外商投資金額較大的國家中，美國處在前列。以2008年為例，盡管美國由于金融危機經(jīng)濟不景氣對華投資下降，但2008年美國對華投資實際使用金額29.44億美元，在對華投資的各個國家中排在第5位。而中國對美國直接投資僅為4.26億美元。

4、出口管制

根據(jù)比較優(yōu)勢原理，中國出口密集使用自身豐富勞動力的產(chǎn)品而進口密集使用自身稀缺的資本的產(chǎn)品。美國應(yīng)出口高精尖端的技術(shù)和武器，但由于體制和歷史的原因，美國為了限制中國的發(fā)展，對中國很多方面進行出口管制，這在一定程度上造成了中國的進出口順差。在2001年5月到2005年4月，美國國務(wù)院就被控制的物資出口對外國公司實施了115項制裁，其中80次針對中國公司。相比于對中國嚴(yán)格的管制政策，作為美國友好國家的日本，技術(shù)上出口基本沒有限制，日本對美貿(mào)易順差中沒有美國出口管制的影響。美國規(guī)定了比其友好國家嚴(yán)格的出口管制標(biāo)準(zhǔn)，為防止這些技術(shù)再次出口，美國主導(dǎo)了多邊出口管制政策，基于此成立了巴黎統(tǒng)籌委員會。正是由于美國的出口管制政策加劇了中美的貿(mào)易逆差。

四、結(jié)束語

中美間頻發(fā)的貿(mào)易摩擦大有進一步升級的趨勢，伴隨著美國迫使人民幣升值的壓力越來越大，中國對美出口的環(huán)境也越來越惡化，中美間大有發(fā)生貿(mào)易戰(zhàn)的可能。面對種種不利局面，我國應(yīng)充分吸取日本的經(jīng)驗教訓(xùn)，在保持對外出口穩(wěn)定增長的情況下，不斷推動產(chǎn)業(yè)升級，加快經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展。

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