中國當(dāng)前RIAs對FDI的潛在影響分析

潘莊晨 劉 巍

從2001年至今,中國已經(jīng)與20多個(gè)經(jīng)濟(jì)體簽署或正在談判自由貿(mào)易協(xié)定。其中,我國與東盟10國(ASEAN)簽署的FTA、與我國香港和澳門特別行政區(qū)建立的更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系安排(CEPA)已經(jīng)開始實(shí)施;2005年11月與智利簽署了FTA;2007年7月1日,《中國-巴基斯坦自貿(mào)協(xié)定》關(guān)稅減讓進(jìn)程將全面啟動;正在與海灣合作委員會(GCC)6國、印度、新西蘭、澳大利亞和冰島等國進(jìn)行談判;正在與南部非洲關(guān)稅同盟(SACU)5國、南方共同市場(MERCOSUR)開展FTA的可行性研究?？傮w而言,中國區(qū)域一體化實(shí)踐在整體上呈現(xiàn)出了很多的共同特點(diǎn),本文針對這些特點(diǎn)進(jìn)行研究并深入發(fā)掘其對FDI的潛在影響。

一、 中國RIAs中涉及FDI條款的主要特點(diǎn)

1.摒棄“自然貿(mào)易伙伴”原則。中國目前的RIAs(區(qū)域一體化協(xié)議)伙伴國和接洽國在中國的貿(mào)易總量中僅占較小的比例,并非中國的重要貿(mào)易伙伴。中國最主要的貿(mào)易伙伴,排名在中國貿(mào)易總量的前幾位的貿(mào)易伙伴如美國、歐盟、日本等,并沒有與中國進(jìn)行區(qū)域貿(mào)易合作。而在中國目前的RIAs合作對象中,東盟作為一個(gè)較大的經(jīng)濟(jì)體,其與中國的雙邊貿(mào)易額2008年僅為2311.2億美元,約占中國當(dāng)年貿(mào)易總額的9.02%。目前,中國其他的合作對象還是一些小國,它們的貿(mào)易額在中國的貿(mào)易總量中僅占一個(gè)較小的比例。2008年中國和現(xiàn)有RIAs合作方的貿(mào)易總量(中國東盟、中智、中巴)相加,在中國的貿(mào)易總量中也還不到12%。

2.充分體現(xiàn)地理距離原則。中國目前已經(jīng)簽署的FTA和已經(jīng)實(shí)施的第一個(gè)關(guān)稅優(yōu)惠安排都在東亞地區(qū)。東亞地區(qū)之外,我國與中亞五國、西亞海灣六國和印度都在積極研究探討建立FTA的可能性。從我國目前已經(jīng)達(dá)成協(xié)議或正處于談判和研究中的FTA來看,除了SACU、冰島、智利和南非以外,其余都在亞洲或亞太地區(qū)。這一特點(diǎn)突出反映了我國經(jīng)濟(jì)融入全球經(jīng)濟(jì)過程中充分掌握地理距離原則,亞太地區(qū)正在日益成為與我國經(jīng)濟(jì)聯(lián)系最為密切的區(qū)域之一。亞太地區(qū)有多個(gè)我國主要貿(mào)易伙伴,同時(shí)是我國主要的外資來源地,多種重要能源和礦產(chǎn)資源的提供者,在未來我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作戰(zhàn)略中的地位將日益突出。

3.某些自貿(mào)區(qū)協(xié)議中已經(jīng)涉及到投資內(nèi)容。目前中國已經(jīng)簽署的區(qū)域一體化協(xié)定中涉及投資條款的有:中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)、CEPA、中國—智利自由貿(mào)易區(qū)和中國—巴基斯坦自由貿(mào)易區(qū)。其中以中巴協(xié)定中的投資內(nèi)容最為全面。協(xié)定專門辟出一章(第九章)來規(guī)范雙方在投資領(lǐng)域的合作內(nèi)容和相關(guān)問題,具體包括對投資的相關(guān)定義、投資的促進(jìn)和保護(hù)、投資待遇、征用及其補(bǔ)償、損害和損失的補(bǔ)償、資金轉(zhuǎn)移和爭端解決等7個(gè)方面的內(nèi)容。中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)有關(guān)投資方面的內(nèi)容涉及投資自由化和保護(hù)方面的合作,雖然沒有明確規(guī)定具體的實(shí)施內(nèi)容和方法,但是雙方同意對有關(guān)問題進(jìn)行進(jìn)一步的協(xié)商。中國—東盟自貿(mào)區(qū)是中國參與的第一個(gè)具有投資合作方面內(nèi)容的RIAs,表明了中國對與其他成員在投資方面合作的積極態(tài)度。

4.在RIAS中的投資合作還剛剛起步。除了CEPA中羅列了以下幾個(gè)方面的詳盡而具體的投資促進(jìn)措施:通報(bào)和宣傳各自對外貿(mào)易、吸收外資的政策法規(guī),實(shí)現(xiàn)信息共享;對解決雙方貿(mào)易投資領(lǐng)域中存在的普遍性問題交換意見,進(jìn)行協(xié)商;在促進(jìn)相互投資及密切合作向海外投資的促進(jìn)方面加強(qiáng)溝通與協(xié)作;就投資、貿(mào)易及其他經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域法律法規(guī)規(guī)章的頒布、修改情況交換信息資料;等等。其他投資條款的內(nèi)容過于空泛,旨在表達(dá)了一種進(jìn)行投資合作的意愿,大部分篇幅只是在確立一些合作的基本原則。當(dāng)然,這也是區(qū)域投資條款中一項(xiàng)必不可少的內(nèi)容,但是也從另一側(cè)面反映了中國目前的RIAs投資合作尚處于起步階段的現(xiàn)實(shí)。

二、 RIAs發(fā)展特點(diǎn)對于FDI的潛在影響

針對以上中國RIAs實(shí)踐過程中所表現(xiàn)出來的特點(diǎn),逐一分析它們對于FDI的潛在影響如下:

其一,通過對“RIAs—FDI”的相互關(guān)系的分析可知,RIAs所產(chǎn)生的市場規(guī)模效應(yīng)會對FDI產(chǎn)生重要的引致作用。另外,實(shí)證研究證明市場規(guī)模對于FDI的作用存在很大的門檻效應(yīng),也就是說,只有當(dāng)RIAs的聯(lián)合市場容量達(dá)到相當(dāng)規(guī)模時(shí),其FDI效應(yīng)才會發(fā)生,但是由于中國的RIAs伙伴國大都屬于小國,國內(nèi)市場狹小,產(chǎn)生大市場的空間不大。這一特點(diǎn)就排除中國與這些RIAs合作伙伴之間通過大市場效應(yīng)來增加FDI的可能性和顯著性。因?yàn)檎怯捎谶@些國家經(jīng)濟(jì)規(guī)模較小,因此RIAs結(jié)成之后并沒有顯著的增加跨國公司所面對的市場的規(guī)模,這就使得市場規(guī)模效應(yīng)對于FDI的拉動作用難以顯現(xiàn)。由此可見,在中國現(xiàn)有的RIAs格局中,FDI并沒有作為一個(gè)重要的參考標(biāo)準(zhǔn)。但是,值得注意的是,RIAs對于FDI是一個(gè)復(fù)合型的影響機(jī)制,因此即使不存在市場規(guī)模效應(yīng)這一條途徑,并不能排除其他的渠道發(fā)揮作用的可能。

其二,選擇與地理上比較接近的國家結(jié)成RIAs對于國際直接投資是一個(gè)重大的利好。在國際直接投資理論中還有一派觀點(diǎn)認(rèn)為國家是通過FDI而非貿(mào)易來滿足較遠(yuǎn)國家的需求,即地理上越接近的國家越傾向于以貿(mào)易方式代替投資方式。但是早期的引力模型證明地理接近的國家之間比較容易產(chǎn)生相互的投資行為。另外,地理上比較接近的國家往往具有相似的文化、語言以及相同的歷史淵源,這些因素都可能會成為跨國公司進(jìn)行國外投資決策的重要參考。中國的RIAs伙伴國除了冰島、智利之外,基本都與中國地理上的緊密聯(lián)系,尤其是東盟諸國。因此如果未來的經(jīng)驗(yàn)研究證明中國—東盟自貿(mào)區(qū)存在正的FDI效應(yīng),那么地理接近度無疑是一個(gè)重要的解釋變量。

其三,仔細(xì)研究中國的RIAs伙伴國可以發(fā)現(xiàn),雙邊存在著較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性,這對于發(fā)展雙邊投資也是積極的。中國已經(jīng)簽署的中國—東盟、中智和中巴的自由貿(mào)易協(xié)定,還有正在商談的對象,如海灣合作委員會和秘魯?shù)?這些國家與中國在經(jīng)濟(jì)上均具有較強(qiáng)的互補(bǔ)性。例如,中國和東盟在制造業(yè)和農(nóng)業(yè)上存在的互補(bǔ)性,中國和智利、秘魯和海灣合作委員會在制造業(yè)和資源產(chǎn)品上存在的互補(bǔ)性等。中國的輕紡、化工、電子和鋼材等產(chǎn)品可以出口到對方,也可能在對方國家生成對應(yīng)產(chǎn)業(yè)的投資,這對于在整個(gè)RIAs內(nèi)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)資源配置極為有利。

其四,在區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化影響FDI流量的諸多機(jī)制中,投資協(xié)議以及其它協(xié)議中與投資有關(guān)的條款對于FDI的影響是最直接的。中國目前的RIAs協(xié)議中雖然已經(jīng)涉及到了投資的內(nèi)容,但是內(nèi)容大多過于空泛,缺乏具體的操作性較強(qiáng)的方案。因此,中國的RIAs協(xié)議中的投資相關(guān)條款正處于起步階段。其實(shí),當(dāng)前世界上的RIAs中的投資內(nèi)容已經(jīng)司空見慣,例如當(dāng)前國際上采取的“負(fù)面列表”(negative list)的NAFTA模式以及采行較為保守的“正面列表”(positive list)歐盟模式都是值得借鑒的藍(lán)本。另外,最近簽署的南南型合作協(xié)議已經(jīng)開始對FDI表現(xiàn)出了積極的態(tài)度,它們傾向于采取政策“倒逼機(jī)制”(the negative list approach),而被排除在投資自由化范圍之外的部門一般是汽車和電信部門,這是一種出于保障國家經(jīng)濟(jì)安全的漸進(jìn)方案。由于中國國內(nèi)目前的許多產(chǎn)業(yè)改革不徹底,相對于國際資本競爭力貧弱,因此這種倒逼機(jī)制對于中國也有一定的適用性。

三、通過簽署FTA更好地吸引外資

第一,利用我國巨大的市場規(guī)模的優(yōu)勢,在RIAs談判中爭取戰(zhàn)略主動。我國作為最大發(fā)展中國家,隨著經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長,日益開放的13億人口大市場,無論是對發(fā)達(dá)國家還是對發(fā)展中國家都具有極強(qiáng)的吸引力。雖然根據(jù)我國加入WTO的有關(guān)承諾,我國的貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易正在逐步開放,但通過雙邊FTA將使有些國家打破目前的貿(mào)易伙伴格局,通過貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng),成為我國市場新的進(jìn)入者和更大的貿(mào)易伙伴。因此,其他國家和地區(qū)進(jìn)入我國巨大市場的機(jī)會可以成為我國在談判中的籌碼。市場容量賦予了我國在談判中一定的主動地位。但要把握好尺度,不能使我國開放巨大市場給FTA伙伴、期望共同繁榮的良好初衷,在我國FTA談判伙伴那里被誤解為新的威脅。

第二,在合適的時(shí)機(jī)有選擇的開展與發(fā)達(dá)國家的區(qū)域一體化談判。關(guān)于與發(fā)達(dá)國家建立FTA,不僅是經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求,更是政治、外交因素綜合運(yùn)籌的結(jié)果。從我國這方面看,以往首先與發(fā)展中國家發(fā)展自由貿(mào)易關(guān)系,而對與發(fā)達(dá)國家發(fā)展自由貿(mào)易相當(dāng)謹(jǐn)慎。但從各方面考慮,我國早晚要與發(fā)達(dá)國家自由貿(mào)易,特別是在美國、歐盟拒絕承認(rèn)我國市場經(jīng)濟(jì)地位時(shí),澳大利亞是一個(gè)突破口?？梢灶A(yù)見,中日、中歐、中美FTA將是我國FTA中最難達(dá)成協(xié)議者,其中尤以中美FTA為難;歐洲難度也相對較大,對方要價(jià)較高,在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中常常要求施加其環(huán)保和勞工標(biāo)準(zhǔn)等。這樣我們就應(yīng)先立足周邊包括日本關(guān)稅主體,立足發(fā)展中關(guān)稅主體,立足歐盟和美國之外的關(guān)稅主體,在與這些關(guān)稅主體的FTA達(dá)到一定數(shù)量基礎(chǔ)上,在談判和應(yīng)對經(jīng)驗(yàn)、企業(yè)和產(chǎn)業(yè)素質(zhì)、制度和管理框架等條件都得到改善的基礎(chǔ)上,適時(shí)推動中歐、中美FTA的談判、簽約和實(shí)施。

第三,在RIAs協(xié)議中應(yīng)該體現(xiàn)重點(diǎn)針對服務(wù)業(yè)投資自由化的內(nèi)容。盡管中國的國際直接投資流入總量相當(dāng)可觀,但是服務(wù)業(yè)直接投資一直是一個(gè)薄弱環(huán)節(jié)。首先,我國服務(wù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平與國民經(jīng)濟(jì)的其他領(lǐng)域相比還比較落后,和世界其它國家或地區(qū)相比也出于弱勢地位。2006年,中國服務(wù)業(yè)增加值占GDP增加值的比重僅為26.2%,而世界高等收入國家的此項(xiàng)指標(biāo)已接近或超過70%。其次,服務(wù)產(chǎn)業(yè)中的許多部門屬于國家的戰(zhàn)略部門,因此我國服務(wù)業(yè)外資政策的開放程度與其它行業(yè)相比也較低。這在一定程度上影響了國內(nèi)服務(wù)業(yè)吸收直接投資規(guī)模的增長速度。因?yàn)槲覈腇DI過多地集中在制造業(yè),尤其是勞動密集的低附加值環(huán)節(jié),這就使得中國在參與現(xiàn)有的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作不具備吸引外商直接投資的比較優(yōu)勢。因此,中國在RIAs談判中應(yīng)及時(shí)修訂現(xiàn)有的外商直接投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄,鼓勵(lì)外商投資于服務(wù)業(yè),尤其是為生產(chǎn)服務(wù)的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)部門。隨著中國服務(wù)業(yè)開放度的提高,以商業(yè)存在方式進(jìn)入中國市場的跨國公司,必將增加對華服務(wù)業(yè)投資力度。這樣才能在一定程度上避免出現(xiàn)中國與一些發(fā)展中國家進(jìn)行區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作時(shí)競爭FDI的局面。

第四,加快市場化進(jìn)程,改善投資軟環(huán)境,適應(yīng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的需要。要吸引投資,不僅需要必要的貿(mào)易投資政策,改善貿(mào)易環(huán)境也是非常重要的。優(yōu)良的投資環(huán)境和穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)形勢是“RIAs—FDI”良性機(jī)制發(fā)揮作用的重要條件。中國過去幾十年在吸引外資方面的巨大成功也印證了這一觀點(diǎn)。另外,RIAs的形式和內(nèi)容日趨多樣化和復(fù)雜化。許多FTA已不滿足于實(shí)現(xiàn)貨物貿(mào)易自由化,越來越多地將服務(wù)貿(mào)易自由化列為重要內(nèi)容,同時(shí)更加強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作和貿(mào)易投資便利化措施。還有投資保護(hù)、競爭政策、環(huán)境保護(hù)、勞工標(biāo)準(zhǔn)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等在多邊貿(mào)易談判中有爭議的議題也被納入FTA中。為了減少和更加有效地解決貿(mào)易摩擦,FTA一般都對諸如反傾銷、特殊保障等做出更加嚴(yán)格的規(guī)定和限制,對原產(chǎn)地規(guī)則和貿(mào)易解決爭端機(jī)制也采取與現(xiàn)行多邊貿(mào)易體制不同的做法,以最大限度地保證FTA的有效實(shí)施。中國應(yīng)通過加快市場化進(jìn)程,改善投資軟環(huán)境,不斷適應(yīng)FTA的需要?！?/p>

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