基于可持續(xù)發(fā)展的科技計劃項目績效評估

□文 / 張 駿

科技計劃項目是國家及?。ㄊ校?、區(qū)（縣）科技管理部門的一項重要工作，其內(nèi)容主要是對企業(yè)申報項目進(jìn)行審核，通過專家評審后列入科技計劃，并給予一定的政府財政科技經(jīng)費資助，例如火炬計劃項目、產(chǎn)學(xué)研項目、科技成果轉(zhuǎn)化項目、新產(chǎn)品項目、專利產(chǎn)業(yè)化項目等。如何在金融風(fēng)暴中，充分提高財政科技資金的績效，使其集聚在具有發(fā)展?jié)摿Φ目萍加媱濏椖可?，引?dǎo)企業(yè)科技創(chuàng)新走上可持續(xù)發(fā)展道路，科技計劃項目的績效評估是實現(xiàn)科學(xué)管理和決策的重要手段。

一、基于可持續(xù)發(fā)展的科技計劃項目績效評估的含義

科技計劃項目績效，就是指財政科技計劃項目投入產(chǎn)出活動所取得的實際效果。任何科技活動都會帶來一定的科技直接產(chǎn)出、經(jīng)濟(jì)效益和社會效益，這也意味著科技計劃項目績效呈多樣性的表現(xiàn)特點，如何恰當(dāng)?shù)卦u價其綜合效益，是科技管理的重要課題。

本文從可持續(xù)發(fā)展的角度，通過建立一套科學(xué)、合理、簡便實用的科技計劃項目績效評估指標(biāo)體系，使科技計劃項目績效評估工作定量化、標(biāo)準(zhǔn)化，從而對科技計劃項目的環(huán)境安全、能源利用、資源利用、經(jīng)濟(jì)效益等指標(biāo)作出客觀、公正的評價，充分發(fā)揮科技計劃項目的引導(dǎo)作用，促進(jìn)企業(yè)改變以往粗放型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，提高能源、資源利用率。

二、基于可持續(xù)發(fā)展的科技計劃項目績效評估的特點

傳統(tǒng)的評估體系把項目先進(jìn)性（國際領(lǐng)先、國際先進(jìn)、國內(nèi)領(lǐng)先、國內(nèi)先進(jìn)）、采標(biāo)（國際先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)、國內(nèi)先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)等）、專利申請（發(fā)明專利、實用新型）、權(quán)威機構(gòu)質(zhì)量檢測作為產(chǎn)品先進(jìn)性的主要指標(biāo)，在環(huán)境保護(hù)上僅要求對有三廢產(chǎn)生的產(chǎn)品需環(huán)保部門三廢證明等。與傳統(tǒng)的科技計劃績效評估體系相比，基于可持續(xù)發(fā)展的評估體系具有以下特點:

（一）技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)向的明確性。傳統(tǒng)的評估體系下，通過權(quán)威查新機構(gòu)查出產(chǎn)品技術(shù)水平（國際領(lǐng)先、國際先進(jìn)、國內(nèi)領(lǐng)先等層次）先進(jìn)性指標(biāo)具有多樣性，基于可持續(xù)發(fā)展的評估體系認(rèn)為科技計劃項目的核心先進(jìn)技術(shù)體現(xiàn)在可持續(xù)發(fā)展，把環(huán)境影響、能源利用的先進(jìn)性作為主要指標(biāo)，以引導(dǎo)企業(yè)綠色生產(chǎn)。

（二）以企業(yè)為主體對象。傳統(tǒng)的管理部門實際使用的評估體系過于簡單化，而一些學(xué)術(shù)研究的評估體系又過于繁雜，推廣應(yīng)用困難?；诳沙掷m(xù)發(fā)展的科技計劃項目績效評估的目的，不是著眼于評出名次和定出優(yōu)劣，而應(yīng)著重于對企業(yè)科技創(chuàng)新的引導(dǎo)作用。所以，體系不僅是提供給科技管理部門使用，提高管理決策水平，更重要的是讓企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中有一個完整的體系來指導(dǎo)科技創(chuàng)新工作。所以，整個體系在建立中圍繞企業(yè)創(chuàng)新的實際問題，簡潔明了，更容易被企業(yè)所接受。

（三）全面系統(tǒng)性。評價指標(biāo)應(yīng)能從經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會的各個角度，全面地、綜合地反映科技計劃項目績效的整體情況，既能反映直接效果，又能夠反映間接效果，以保證綜合評價的全面性和可信度。評價指標(biāo)構(gòu)成互有內(nèi)在聯(lián)系的若干組、若干層次的指標(biāo)體系，具有很強的系統(tǒng)性。

（四）實用性。本評價指標(biāo)體系做到了指標(biāo)體系簡繁適中，計算方法簡便易行；所需的數(shù)據(jù)易于采集，適應(yīng)目前的科技管理水平；各項評價指標(biāo)及其相應(yīng)的計算方法、各項數(shù)據(jù)能夠標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化。

三、基于可持續(xù)發(fā)展的科技計劃項目績效評估的層次分析法模型

本文的評估方法是采用層次分析法（AHP），該方法具有簡便易行的特點。評估指標(biāo)體系為三層模型圖。（圖1）

圖1 評估指標(biāo)體系三層模型圖

（一）環(huán)境影響指標(biāo)。環(huán)境影響指標(biāo)是績效評估中重要性最高的指標(biāo)。環(huán)境的影響最終將影響人類生活質(zhì)量，如果一項新技術(shù)的應(yīng)用，在帶來巨大經(jīng)濟(jì)效益的同時，對環(huán)境造成重大破壞，對人體健康造成威脅，那么這項新技術(shù)的應(yīng)用也就失去了意義。

1、生產(chǎn)過程中的環(huán)境影響指標(biāo)。是指生產(chǎn)過程中三廢的產(chǎn)生、處理情況及生產(chǎn)工藝的安全性。進(jìn)行生產(chǎn)過程中環(huán)境影響指標(biāo)評估的目的在于促進(jìn)企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)工藝的綠色化。評估分值時主要參考綠色工藝要求的幾個方面:（1）防止廢物的產(chǎn)生而不是產(chǎn)生后再來處理；（2）合成方法應(yīng)設(shè)計成能將所有的起始物質(zhì)嵌入到最終產(chǎn)物中；（3）只要可能，反應(yīng)中使用和生成的物質(zhì)應(yīng)對人類健康和環(huán)境無毒或毒性很?。唬?）設(shè)計的化學(xué)產(chǎn)品應(yīng)在保護(hù)原有功效的同時盡量使其無毒或毒性很?。唬?）盡量不使用輔助性物質(zhì)（如溶劑、分離試劑等），如果一定要用，也應(yīng)使用無毒物質(zhì)。

2、使用過程環(huán)境影響指標(biāo)。在產(chǎn)品投入使用后，對環(huán)境產(chǎn)生三廢的影響及對人體的影響，在實際應(yīng)用中依據(jù)行業(yè)中同類產(chǎn)品的最嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)（通常是國際標(biāo)準(zhǔn)）為評估基準(zhǔn)。

3、廢棄后環(huán)境影響指標(biāo)。產(chǎn)品的綠色處理在其生命周期中占有重要的位置。在產(chǎn)品報廢后，該產(chǎn)品是否可回收利用，是否對環(huán)境產(chǎn)生危害。

（二）能源與資源利用水平指標(biāo)。能源與資源利用水平用來衡量科技計劃項目在生產(chǎn)中資源與能源的節(jié)約與有效利用。采用綠色的新技術(shù)、新工藝可帶來的產(chǎn)品成本、原材料投入產(chǎn)出變化率、能源投入產(chǎn)出變化率。

1、能源利用水平指標(biāo)。通常以行業(yè)生產(chǎn)同類產(chǎn)品的GDP平均單位能耗為基準(zhǔn)，通過新產(chǎn)品的GDP單位能耗作對比，一般來說，產(chǎn)品的附加值越高，GDP單位耗能值越低。

2、資源利用水平指標(biāo)。資源利用水平為企業(yè)生產(chǎn)所用各種原材料的利用率及與同行業(yè)平均水平相比產(chǎn)品原材料的減量使用情況。

3、可再生資源利用水平指標(biāo)。包括生產(chǎn)中可再生能源的利用率、產(chǎn)品原材料中可再生原材料的利用率及產(chǎn)品廢棄后可回收利用率。該項指標(biāo)主要是為了促進(jìn)企業(yè)設(shè)計生產(chǎn)的產(chǎn)品的可循環(huán)再生利用，盡量避免使用含有毒有害物質(zhì)的材料。

（三）經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)。財政科技計劃項目的目的在于對一些優(yōu)秀項目的資助，對項目所處的行業(yè)起到引導(dǎo)和輻射作用，企業(yè)科技創(chuàng)新帶來的效果最終要靠產(chǎn)業(yè)化來實施，產(chǎn)業(yè)化成熟度越高，其綜合效益也越大，引導(dǎo)和輻射的作用也越明顯。

1、產(chǎn)品銷售額。在科技計劃項目評估中，產(chǎn)品銷售額是企業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化成熟程度的重要衡量指標(biāo)，以上海市重點新產(chǎn)品為例，要求產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化程度達(dá)到年銷售額3，000萬元以上。

2、市場占有率。市場占有率是指一個公司的產(chǎn)品銷售量占該類產(chǎn)品整個市場銷售總量的比例。市場占有率越高，表明項目的引導(dǎo)力、輻射力越強。

3、產(chǎn)品利潤。很多企業(yè)的市場戰(zhàn)略都追求更大的市場占有率，希望通過市場占有率的提高獲得更大利潤。但在市場的實際競爭中，營銷費用增加超過了營銷規(guī)模的經(jīng)濟(jì)性所帶來的成本優(yōu)勢，企業(yè)甚至為追求市場占有率而犧牲利潤，導(dǎo)致市場占有率和銷售利潤率的關(guān)系失衡。有時為提高市場占有率所付出的代價會高于它所獲得的收益。

四、評估體系各指標(biāo)權(quán)重系數(shù)的計算

利用AHP層次模型法確實各層指標(biāo)總權(quán)重。

（一）首先計算單層次相對權(quán)重，B層對A層的判斷矩陣設(shè)置如表1所示。（表1）同理可得C層各指標(biāo)的判斷矩陣及相對權(quán)重。

（二）計算層次總排序。在單層次排序的基礎(chǔ)上，計算C層各指標(biāo)總權(quán)重，即C層各指標(biāo)相對于A層的總體權(quán)重。（表2）

五、實例應(yīng)用

以上海市某企業(yè)科技計劃項目“無鹵阻燃ABS/PC塑料合金”的績效評估為例。該項目采用先進(jìn)無鹵阻燃劑技術(shù)的塑料合金，安全環(huán)保，在具有優(yōu)異的阻燃性能的同時，仍具有PC/ABS合金材料非常優(yōu)良的力學(xué)性能、熱性能、低溫性能，而且材料的加工性能也得到顯著改善，可以替代進(jìn)口產(chǎn)品。在自主知識產(chǎn)權(quán)方面，申請了3項發(fā)明專利及3項實用新型專利。產(chǎn)品生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)采用了國際先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)。

表1 判斷矩陣及其相對權(quán)重

表2 科技計劃項目績效評估層次模型權(quán)重分布

表3

現(xiàn)在使用基于可持續(xù)發(fā)展的科技計劃項目績效評估體系評估，各指標(biāo)分值經(jīng)評估后計算如表3所示。（表3）

從評估結(jié)果來看:

C1生產(chǎn)過程指標(biāo)9分，是由于企業(yè)通過了ISO14001環(huán)境管理體系，對生產(chǎn)過程中的三廢排放得到了嚴(yán)格的處理，在國內(nèi)同行業(yè)中處于領(lǐng)先地位。

C2使用過程指標(biāo)9分，是由于根據(jù)權(quán)威機構(gòu)測試結(jié)果，產(chǎn)品使用中安全的重要指標(biāo)阻燃性能達(dá)到了國際先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)，且采用了安全的無鹵系列的硅分散劑作阻燃劑，使用中安全性能高。

C4指標(biāo)得8分，是由于該項目產(chǎn)品的單位GDP耗能遠(yuǎn)低于本地區(qū)同行業(yè)水平。

C5指標(biāo)得8分，是由于該項目產(chǎn)品原材料利用率經(jīng)計算，高于本地區(qū)行業(yè)水平。但產(chǎn)品在生產(chǎn)中次料的回收利用工藝不夠完善。

C7、C8、C9指標(biāo)各9分，一方面是由于采用低成本的阻燃材料；另一方面是由于企業(yè)在國內(nèi)處于龍頭地位，故項目研發(fā)成功后快速產(chǎn)業(yè)化，經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)良好。

C3廢棄后材料的處理指標(biāo)7分，由于該產(chǎn)品廢棄后部分不能回收、部分不能分解，將造成“白色污染”，而焚燒處理又將產(chǎn)生毒氣，對大氣造成污染。在PC/ABS塑料合金的可降解研究方面需要加強。

C6可再生材料利用率指標(biāo)7分，PC/ABS是石油產(chǎn)品加工而成，屬于不可再生材料，在塑料合金的回收利用上還需進(jìn)一步加強研究。

該項目得到了8.3441分（滿分為10分），評為優(yōu)良，與項目實施情況相符。

六、結(jié)束語

綜上所述，本文基于可持續(xù)的科技計劃項目績效評估體系把先進(jìn)性、專利、標(biāo)準(zhǔn)等指標(biāo)轉(zhuǎn)化為可量化的產(chǎn)品指標(biāo)，更細(xì)致具體，能應(yīng)用于科技管理部門大批量科技項目評估工作，對項目的可持續(xù)發(fā)展性作出客觀評價，并對企業(yè)提高資源、能源利用率，加強環(huán)境保護(hù)方面具有指導(dǎo)意義和促進(jìn)作用。

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