探求源自生產(chǎn)領(lǐng)域的收入分配差距及其對策

○徐天光

（河南大學工商管理學院 河南開封 475004）

經(jīng)過30年的改革開放，中國發(fā)生了翻天覆地的變化，所取得的巨大成就舉世公認。同時也應當看到，個人、城鄉(xiāng)、區(qū)域以及行業(yè)之間的收入差距不斷擴大。因此，有必要就現(xiàn)階段我國居民收入差距的現(xiàn)狀和根源進行分析，并提出解決問題的對策。收入分配問題，不僅事關(guān)民生、民本，而且關(guān)系到社會公平、公正和國家的長治久安，已經(jīng)引起社會的廣泛關(guān)注。正確認識和妥善處理收入分配問題，加快推進收入分配制度改革，已經(jīng)成為當前經(jīng)濟社會發(fā)展的重大議題，也是對黨和政府執(zhí)政能力，建設社會主義和諧社會能力的重要考驗。

一、我國收入分配差距現(xiàn)狀

其一，基尼系數(shù)不斷上升。據(jù)權(quán)威機構(gòu)的統(tǒng)計數(shù)字，我國的基尼系數(shù)在改革開放前為0.16，2001年我國基尼系數(shù)達到0.447，2002年為0.454，2003年已經(jīng)至0.458，超過了國際公認的警戒線0.4，2004年我國基尼系數(shù)已超過0.465，2005年我國的基尼系數(shù)已經(jīng)達到了0.463，2006年的基尼系數(shù)為0.47，2007年我國基尼系數(shù)已達到0.48。其二，行業(yè)之間收入差距進一步上升。1978年最高行業(yè)收入是最低行業(yè)的1.81倍，1987年縮小到1.58倍，1992年上升至1.86倍1994年為2.38倍，2000年高達2.63倍，2002年進一步上升2.99倍，2005年更是飆升到4.69倍。其三，地區(qū)收入差距攀升。我國東、中、西部地區(qū)收入差距不斷擴大。若以中部地區(qū)為1，則東中西部地區(qū)農(nóng)民人均純收入比例從 1978年的 1.28∶1∶0.88擴大到 2003年的 1.52∶1∶0.68，2005年又進一步擴大到1.57∶1∶0.80。

二、數(shù)理模型

考慮甲和乙兩個人各自被分配一把鐮刀去割草，如果假設兩人的身體條件方面完全一致，那么，兩人的割草量是否一樣呢？答案是：大部分情況下是不一樣的。比方說：甲割草時傾盆大雨，而乙割草時風和日麗；或者，甲的鐮刀是鈍刀，而乙的鐮刀是快刀；等等情況下，甲的割草量一定少于乙的。

從此中我們可以看到：在創(chuàng)造財富過程中，勞動力（L）等同（視為不變）條件下，即使資本（K）平均分配，得到的財富量（Y）也是不同的，進而，收入分配差距得以表現(xiàn)。

本文關(guān)注收入分配差距的角度是什么樣的生產(chǎn)函數(shù)與經(jīng)濟增長和收入不平等相對應。這里，我們不討論剝削導致的收入分配差距，即不生產(chǎn)勞動卻占有別人的財富的情況。我們僅僅關(guān)注在共同創(chuàng)造財富時，什么情況下導致了財富創(chuàng)造量的不同（收入不平等）。

圖1

圖2

如圖1所示，基尼系數(shù)圖是分析收入分配差距的一種工具，本文對此變換一下來分析問題，如圖2，其中對角線表示以完美市場為標準收入分配均等的坐標線，并且，圖2與圖1的判別收入不平等的方法一樣。

為什么這樣來分析呢？我可以這樣來解釋：因為勞動創(chuàng)造價值，所以用生產(chǎn)函數(shù)解釋收入不平等的動態(tài)演化更利于從根源上解釋和解決問題；中國是社會主義國家，生產(chǎn)資料施行公有制，可以認為人人占有相同的生產(chǎn)資料（K），又等量資本創(chuàng)造等量價值，所以，用生產(chǎn)資料（K）作為自變量來分析問題具有合理性，用財富增長率與資本增長率的比較來分析具有技術(shù)上的實現(xiàn)性。

下面，我在別人大量數(shù)據(jù)經(jīng)驗研究基礎(chǔ)和結(jié)論上用一個概括的數(shù)學模型分析本文問題。

首先概括模型機理：單位個人提供勞動（L）與分配的資本（K）相結(jié)合給廠商創(chuàng)造產(chǎn)量（Y），自己得到凈財富ai。

個人（i）。

假設：僅生產(chǎn)和消費一種消費品；無限多的單位個人并且長生不老；i∈[0，1]，總勞動供給為一個單位。

廠商（j）。

圖3

如果個人i比平均富有（貧困），則ai是k的凹函數(shù)（凸函數(shù)），收入差距有彌合趨同趨勢。

其二，例如 Γ（K）=K1-α，則 Y＜0，如圖 4所示。

圖4

無論個人i是否比平均富有，隨著經(jīng)濟增長，自身的財富永遠和所持資本成比例，收入差距既不縮小也不擴大。

其三，例如 Γ（K）=K2-α，則 Y＞0，如圖 5所示。

圖5

如果個人i比平均富有（貧困），則ai是k的凸函數(shù)（凹函數(shù)），隨著經(jīng)濟增長，收入差距惡化趨勢。

結(jié)論如下：總生產(chǎn)函數(shù)AKαΓ（K）是凹函數(shù)，即邊際生產(chǎn)率遞減，收入分配差距隨經(jīng)濟擴展改善；總生產(chǎn)函數(shù)AKαΓ（K）是凸函數(shù)，即邊際生產(chǎn)率遞增，收入分配差距隨經(jīng)濟擴展惡化。

下面討論 Γ（K）。

既然是由Γ（K）導致生產(chǎn)函數(shù)的不同性質(zhì)進而作用于收入分配差距的不同動態(tài)演化，那么，在生產(chǎn)領(lǐng)域中，Γ（K）代表什么呢？下面，我先描述一下脈絡進程。

起初，發(fā)展中國家遵循的是一條內(nèi)向發(fā)展的、進口替代型的工業(yè)化方針，具體有突出物質(zhì)資本的形成，而忽視人力資源的開發(fā)；突出工業(yè)化，而輕視農(nóng)業(yè)進步；突出計劃管理，輕視市場機制；突出內(nèi)向發(fā)展，而輕視對外開放。

工業(yè)化就是一切的年代，農(nóng)業(yè)幾乎被完全忽視了。農(nóng)業(yè)停滯與工農(nóng)業(yè)收入分配差距具有強相關(guān)性。實行進口替代，一般把外匯匯率定得較高，以便工業(yè)所需的資本品和中間產(chǎn)品變得比較便宜，卻損害了農(nóng)產(chǎn)品出口的競爭地位，并使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的一定量的出口只能得到較少的國內(nèi)貨幣。另一方面，以工業(yè)化為發(fā)展目標，以進口替代為工業(yè)化的實現(xiàn)形式，公共財政支出上大幅度向工業(yè)傾斜，分配到農(nóng)業(yè)的發(fā)展資金相對很低，政府采取多種匯率的外匯管理制度，嚴格控制進口，按官家匯率向工業(yè)企業(yè)發(fā)行進口許可證以保證他們以低價進口機器、中間產(chǎn)品以及原料，實際上是對工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)進行財政補貼，與此同時，政府對進口工業(yè)品課以重稅，而國內(nèi)工業(yè)企業(yè)在國內(nèi)市場上高價出售工業(yè)品，從而擴大了工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的剪刀差，將農(nóng)業(yè)收入轉(zhuǎn)移到工業(yè)中去榨取農(nóng)業(yè)養(yǎng)肥工業(yè)。

農(nóng)業(yè)剩余勞動力相當長時期中超過需求。原因是采取進口替代工業(yè)化的發(fā)展戰(zhàn)略，城市工業(yè)部門的生產(chǎn)率不高，一般情況是在第一階段生產(chǎn)率增長較快中增長之后就緩慢下來，生產(chǎn)的增長速度不足以吸收流入城市的剩余勞動力，過剩的流入城市中的勞動者因找不到工作而淪為個體手工業(yè)者、小商小販、搬運工、鞋匠、以及保姆等等。他們一般在極端困難的物質(zhì)條件下長時間勞動，但是，生產(chǎn)力低下，收入微薄又不穩(wěn)定。

于是，城市部門分成兩個次級部門：一個是有組織的，主要是工業(yè)正式部門；一個是無組織的非正式部門，對比見表1。

表1

很明顯，收入差距在兩個部門中明顯顯示。

隨著改革開放和市場經(jīng)濟的深化，經(jīng)濟取得快速持續(xù)增長的同時，尋租（Rent-Seeking）現(xiàn)象泛濫，究其原因是政府對經(jīng)濟行為進行限制，導致后果是少數(shù)人在生產(chǎn)領(lǐng)域順風順水。這種缺乏競爭使收入水平拉開。再進一步，隨著競爭的加劇，經(jīng)濟主體進入某些原禁入的經(jīng)濟領(lǐng)域的機會公平很多。但是，生產(chǎn)過程中，知識外溢、人力資本投資、發(fā)展研究、勞動分工和專業(yè)化、邊干邊學等內(nèi)生因素的存在，不同勞動者在進入條件一樣時，但后期的財富創(chuàng)造量卻不同，收入差距擴大。

總結(jié)上述進程，我們認為Γ（K）等同與政府的作用。從上述明顯的看到：政府扶植工業(yè)使邊際生產(chǎn)率遞增，規(guī)模報酬遞增，導致工農(nóng)收入差距擴大；政府努力經(jīng)營國有企事業(yè)單位，使城鎮(zhèn)分化為收入不平等的兩個部門；在私營企業(yè)起來時，由于政府管制，導致尋租行為，從而原來的非正式部門分化，收入差距再次在不同人群中拉開距離。

政府（Γ（K））這個因素使得 Y=AKαΓ（K）表現(xiàn)為 Y＞0，進而收入差距在不同時期表現(xiàn)不同的動態(tài)演化。應該減弱政府作用（例如：Γ（K）=K2-α到 Γ（K）=K1-α再到 Γ（K）=1）。

理論上的支撐是庫茲涅茨假說。理論如圖6。

圖6

經(jīng)濟增長到一定程度，收入分配差距會逐漸彌合。中國經(jīng)濟改革開放30年，取得了舉世矚目的業(yè)績，政府應該有意識的按照經(jīng)濟理論縮小收入差距，本著一種官不與民爭、藏富于民間的觀念，使勞動者以機會平等的進入原禁入的經(jīng)濟領(lǐng)域獲得財富，政府從中退出。

三、政策建議

其一，分權(quán)。一個國家很大，要實現(xiàn)社會公平程度的提高和居民收入差距的縮小，實行必要的分權(quán)是現(xiàn)實的選擇。分權(quán)有利于遏制政府規(guī)模的擴大。在集權(quán)的情況下，中央政府與地方政府的機構(gòu)設置往往雷同，千篇一律。結(jié)果，下級政府只對上級政府負責，而對當?shù)鼐用竦臓顩r與需求不太關(guān)心。采取分權(quán)的辦法，特別是地方政府是由當?shù)乩习傩者x舉產(chǎn)生的話，地方政府就要充分考慮當?shù)鼐用竦暮袈暫鸵?，不會盲目照搬照套，會比較貼近實際的需要設置政府活動領(lǐng)域。分權(quán)有利于政府的創(chuàng)新。任何一種政策或制度都不可能十全十美，有許多制度需要一個長期的實踐過程，不斷試驗，不斷完善。分權(quán)之后，讓各地政府從實際出發(fā)，提出適應本地的一些規(guī)章制度，并實施之。

其二，建立以公民權(quán)利為基礎(chǔ)的法治政府與服務政府。政策民主化和科學化。要改變政府官員的一些職業(yè)習慣，比如自以為是、瞎指揮等等。推行政務公開制度，建設陽光政府。實行決策的民主化和科學化的一項重要舉措就是要求政務公開，增加透明度，接受人民的監(jiān)督。強化行政程序中的公民權(quán)利。提高政府質(zhì)量，建立政府質(zhì)量管理機制，建立以公共服務為取向的政府業(yè)績評價體系和行政問責機制。改革行政審批制度，貫徹《行政許可法》，完善政府微觀規(guī)劃體制。

其三，引入市場機制。要建立一種新型的政企關(guān)系。它有兩重含義：一是指政府必須從經(jīng)濟資源的控制轉(zhuǎn)變到企業(yè)服務上來；二是給企業(yè)平等地位。過去，我們政府管理的事情太多、太死?，F(xiàn)在我們強調(diào)“抓大放小”。國家應當從競爭性行業(yè)中逐步退出。小型企業(yè)應當讓別的經(jīng)濟成分來搞。政府根據(jù)公共需要和自身的能力選擇少數(shù)企業(yè)直接管理。主要有：自然壟斷企業(yè)，主要指公用事業(yè)；私人企業(yè)目前無能力涉及的企業(yè)，或者不愿涉足（比如高風險的、有利于人類長期利益）的行業(yè)或企業(yè)。

其四，實現(xiàn)公共服務性的政府轉(zhuǎn)型。在自由競爭的市場經(jīng)濟時期，政府的職能只是局限于提供憲政制度、產(chǎn)權(quán)保護、法律框架和有限的公共服務。亞當·斯密稱其為“夜警國家”。現(xiàn)在是“混合經(jīng)濟時代”，生產(chǎn)力有了極大地發(fā)展，公共服務型的政府要求廣泛介入到市場不能發(fā)揮作用或者不能充分發(fā)揮作用的領(lǐng)域。政府要從生產(chǎn)領(lǐng)域中退出來，把更多的精力集中用于公共服務中來。有所不為，才有所為。政府提供公共服務要制度化，公共服務制度包括義務教育制度、醫(yī)療保健制度、養(yǎng)老保險制度、失業(yè)保險制度、貧困救濟制度、公共收入制度和公共支出制度、環(huán)境保護制度等。市場經(jīng)濟要求政府從歧視性的公共服務轉(zhuǎn)向無差別的公共服務。我國長期存在的城鄉(xiāng)隔絕的“二元社會結(jié)構(gòu)”，使城鄉(xiāng)無論在人均收入還是在人口公共服務方面都有很大的差距，應當廢除城鄉(xiāng)隔絕的戶籍制度。

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