基于SSCI的中國社會科學(xué)論文基金資助分析

摘要：以SSCI為統(tǒng)計源，對SSCI收錄中國社科論文的基金資助進(jìn)行分析。統(tǒng)計了基金論文作者來源的國家/地區(qū)分布，分別討論了國家基金、部委基金、省區(qū)基金、國際基金、高?；饘ι缈普撐牡馁Y助情況，綜合分析了基金資助論文的學(xué)科分布。得到中國社會科學(xué)研究的基金資助機(jī)構(gòu)較為廣泛，國家基金是論文產(chǎn)出的重要資助源；但基金資助區(qū)域分布不平衡，研究領(lǐng)域涉及面較小，提出應(yīng)重視和完善社會科學(xué)研究的投入機(jī)制，加大基金資助力度，拓展研究領(lǐng)域，提高中國社會科學(xué)研究的國際影響力。

關(guān)鍵詞：基金資助；SSCI；中國社科研究；科研投入；統(tǒng)計分析

中圖分類號：G311

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號：1008－5831(2010)05－0055－07

在科學(xué)發(fā)展觀和可持續(xù)發(fā)展的方針指引下，中國的科學(xué)技術(shù)又一次得到快速發(fā)展。應(yīng)該看到科技進(jìn)步離不開資金的支持。自1981年中國建立科學(xué)基金制度以來，經(jīng)過20多年的發(fā)展已經(jīng)形成了多層次的科學(xué)基金體系，有力地促進(jìn)了中國科學(xué)研究工作的持續(xù)、穩(wěn)定和協(xié)調(diào)發(fā)展?？蒲谢痦椖吭诟鱾€領(lǐng)域都具有技術(shù)先進(jìn)、研究深入等特點，由基金資助的成果往往代表著一個領(lǐng)域內(nèi)的新動向、新趨勢，具有較大的難度與較高的水準(zhǔn)。與自然科學(xué)比較，人文社會科學(xué)科研基金項目的來源不夠廣泛，研究經(jīng)費額度偏少，但由于社會科學(xué)研究的重要性，以研究課題和項目為問題牽引，已經(jīng)越來越成為人文社會科學(xué)研究的重要組織方式，日益受到人文社會科學(xué)學(xué)者的重視。

在對科學(xué)基金、論文等科學(xué)成果的分析之中，多數(shù)都是著眼于自然科學(xué)領(lǐng)域，因為自然科學(xué)的發(fā)展是推動社會進(jìn)步的主要因素。不應(yīng)忽視的是社會科學(xué)同樣對社會進(jìn)步產(chǎn)生重要的影響，《中共中央關(guān)于進(jìn)一步繁榮發(fā)展哲學(xué)社會科學(xué)的意見》中提出，哲學(xué)社會科學(xué)與自然科學(xué)同樣重要，培養(yǎng)高水平的哲學(xué)社會科學(xué)家與培養(yǎng)高水平的自然科學(xué)家同樣重要，提高全民族的哲學(xué)社會科學(xué)素質(zhì)與提高全民族的自然科學(xué)素質(zhì)同樣重要，任用好哲學(xué)社會科學(xué)人才并充分發(fā)揮他們的作用與任用好自然科學(xué)人才并充分發(fā)揮他們的作用同樣重要。歷史經(jīng)驗表明，社會之繁榮，國家之昌盛，民族之振興，既同經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技進(jìn)步有直接關(guān)系，又同社會科學(xué)的發(fā)展繁榮有極大關(guān)系。哲學(xué)社會科學(xué)凝聚著民族的靈魂和血脈，是我們的精神家園，國家發(fā)展到現(xiàn)代化的程度，必須要切切實實重視這個問題。有哲學(xué)社會科學(xué)的繁榮，才有國家軟實力的提升。

在各類基金項目的管理工作中，論文產(chǎn)出數(shù)量是基金項目量化評價的主要參數(shù)之一?？茖W(xué)文獻(xiàn)是科研活動的主要產(chǎn)出形式，是科學(xué)技術(shù)研究成果的記錄，它是人類智慧的結(jié)晶，積累了許多有用的事實、數(shù)據(jù)、理論、方法和科學(xué)假說，記載了無數(shù)成功與失敗的經(jīng)驗教訓(xùn)。學(xué)術(shù)論文的發(fā)表情況可以在一定程度上衡量科學(xué)研究活動的產(chǎn)出狀況，也可以從一個側(cè)面反映國家的科研實力和水平?；痦椖垦芯砍晒沓晌暮螅芯空呖偸锹氏韧断?qū)W術(shù)水準(zhǔn)高的學(xué)科帶頭刊物，以利用這些刊物的良好聲譽(yù)來擴(kuò)大自己的影響，因此，科學(xué)基金產(chǎn)出的學(xué)術(shù)論文學(xué)術(shù)水平相對較高。分析中國科學(xué)論文中基金論文產(chǎn)出的數(shù)量及特點，便可折射出中國科研現(xiàn)狀、科研水平，并對科研成果產(chǎn)出的能力做出科學(xué)的預(yù)測。

從2008年7月起，國際著名科學(xué)文獻(xiàn)評價數(shù)據(jù)庫ISI Web of Knowledge(主要有中國科學(xué)家熟悉的SCI、SSCI、AHCI等)開始對基金論文資助項目進(jìn)行標(biāo)注，為研究者提供了詳盡的科學(xué)基金論文產(chǎn)出和引用的基礎(chǔ)信息。本文以ISI Web 0f Knowledge中的SSCI(Social Sciences Citation Index)所收錄文獻(xiàn)中所包含的基金作為樣本，對2008－2009年SSCI共收錄作者機(jī)構(gòu)標(biāo)注有“Peoples R China”的8 287篇(含第一及以后作者)論文中的基金項進(jìn)行分析，基金論文的分布如表1所示。

從表1可以看出，由基金支持的論文量僅占被收錄總論文量的18.56％，這個數(shù)據(jù)肯定比公開發(fā)表的論文中受到基金支持的比例要低。由于中國社會科學(xué)研究的特點、發(fā)表論文的語言以及研究領(lǐng)域分布的特色等，是不被SSCI收錄的。同時中國出版的社會科學(xué)期刊被SSCI收錄者寥寥無幾，因此這些數(shù)據(jù)并不能完全反映中國社會科學(xué)研究的基金資助情況。之所以本文要用SSCI數(shù)據(jù)作為樣本，是從國際化和國際影響力的視角考慮的。

一、基金論文總量的區(qū)域分布

目前，中國各級基金基本上是通過自由申請、專家評議、公平競爭、擇優(yōu)支持的方式，對科研機(jī)構(gòu)與高等院校的科研工作者給予資助的。因此，獲得基金資助項目數(shù)量便是衡量一項科研項目的價值、前沿水平及受社會關(guān)注程度的重要測度指標(biāo)之一。

8287篇論文的第一作者機(jī)構(gòu)中有1916篇來自51個國家/地區(qū)，329篇標(biāo)注了基金資助的論文涉及27個國家/地區(qū)；6353篇來自國內(nèi)，其中1209篇論文標(biāo)注了基金資助，有4個省區(qū)的SSCI論文無基金資助；另有18篇未標(biāo)注作者單位。按第一作者機(jī)構(gòu)標(biāo)注的國家/地區(qū)和省區(qū)進(jìn)行統(tǒng)計，8287篇論文的國家/地區(qū)分布與基金分布如表2所示，省區(qū)分布如表3所示。

中國社會科學(xué)基金論文的國際合作表現(xiàn)為基金資助機(jī)構(gòu)是國外機(jī)構(gòu)。從表2看出，按第一作者分布，美國、英國、澳大利亞、加拿大、日本、新加坡、德國、韓國、瑞典和法國等10個國家(大約占總國家數(shù)的1/4)的基金資助論文為298篇，占了國際基金論文總產(chǎn)量的90.5％。顯然，基金論文的產(chǎn)出與國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)與文化發(fā)展有著密切的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)，文化交流廣泛的國家和地區(qū)，基金資助的強(qiáng)度較大，基金論文的產(chǎn)量就多一些；而經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)，文化交流比較閉塞的國家和地區(qū)，則基金論文的產(chǎn)量就比較少。同時，這些情況也與國家和地區(qū)的科研實力緊密相關(guān)，從一定程度上反映了不同國家和地區(qū)間在科研實力方面的差距。

從表3看，港澳臺地區(qū)的論文及其基金資助率最高(其中中國臺灣的論文僅包含與港、澳和大陸學(xué)者合作的論文)，2848篇SSCI論文中共有347篇論文獲得基金資助，資助率達(dá)12.18％；北部沿海地區(qū)(北京、天津、山東、河北)是大陸資助率最高的地區(qū)，1606篇SSCI論文中共有326篇論文獲得基金資助，資助率達(dá)20.3％；東部沿海地區(qū)(上海、江蘇、浙江)資助率也較高，776篇SSCI論文中共有205篇論文獲得基金資助，資助率達(dá)26.42％；東北地區(qū)(遼寧、吉林、黑龍江)，長江中游地區(qū)(湖南、湖北、江西、安徽)，黃河中游地區(qū)(陜西、河南、山西、內(nèi)蒙古)，西南地區(qū)(廣西、云南、貴州、四川、重慶)被SSCI收錄論文的基金資助率分別為37.91％、28.8％、25.9％、31.19％；而南部沿海地區(qū)(廣東、福建、海南)在海南省沒有SSCI論文收錄的情況下，其基金資助率仍達(dá)到25.11％；西北地區(qū)(甘肅、青海、寧夏、西藏、新疆)有3個省區(qū)無SSCI論文，甘肅和寧夏兩省僅有19篇論文被SSCI收錄。顯然基金論文產(chǎn)出地域性強(qiáng)：從大陸第一作者來看，基金論文的產(chǎn)出地主要集中在沿海地區(qū)，10個省市的基金論文約占被SSCI收錄大陸基金論文的67.98％；而西南、西北地區(qū)論文產(chǎn)量較少，10個省市的基金論文約占8.12％，特別是西北地區(qū)基金論文不足總量的1％。這些說明西北地區(qū)符合SSCI收錄標(biāo)準(zhǔn)的研究還較為薄弱，或者西北地區(qū)特別是新疆、西藏、青海等省份的基金資助重點并非是SSCI關(guān)注的方向。

二、基金論文類別

本文統(tǒng)計樣本中主要基金多達(dá)上百個，分布范圍較廣，呈明顯的集中一離散態(tài)勢。其中以國家級基金為主，其他為省部級基金、高校基金以及國際基金。為了對基金論文做進(jìn)一步分析，特別是能夠反映出各類基金的資助狀況，以1538篇基金論文為統(tǒng)計樣本進(jìn)行分析。由于很多論文獲得多個基金資助，拆分后共得到3995個基金資助項，相當(dāng)于每篇論文平均資助2.6項基金。將3995個基金資助項劃分為國家基金、部委基金、省區(qū)基金、國際基金、高校基金和其他基金等6個類別，各類別基金論文產(chǎn)出狀況如表4所示。

根據(jù)表4可以知道，一是基金資助機(jī)構(gòu)分布較廣，說明從事科研活動所需的基金資助工作已受到各有關(guān)部門的重視與支持。二是國家基金資助項達(dá)到1332次，占33.34％；港澳臺基金資助564次，占14.12％；省區(qū)基金資助361次，占9.04％；部委基金達(dá)383項，占9.59％。表明中國大陸的國家基金、省區(qū)基金和部委基金是社會科學(xué)研究的主體資助機(jī)構(gòu)，它們在中國社會科學(xué)研究活動中發(fā)揮了主導(dǎo)作用，對社科研究人員的培養(yǎng)和社會科學(xué)發(fā)展起到了重要的促進(jìn)作用。下面就不同類別的基金論文進(jìn)行詳細(xì)分析。

(一)國家基金

從表5不難看到，中國社會科學(xué)研究得到了國家科學(xué)基金的大力資助：(1)在國家基金資助項目中以國家自然科學(xué)基金資助的課題最多，總量為976項，占國家基金論文的73.27％，這說明國家對基礎(chǔ)理論的研究是相當(dāng)重視的。(2)高技術(shù)項目資助產(chǎn)生的社會科學(xué)論文數(shù)量呈上升勢頭，國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃(973)的資助量達(dá)182項，中國高技術(shù)研究發(fā)展863計劃資助量為74項，國家科技支撐計劃項目資助量為32項，科技部其他基金資助23項，說明社會科學(xué)研究的交叉性和拓展性較強(qiáng)。(3)相對來講，全國哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃辦公室資助的國家社科基金被SSCI收錄量并不高，僅有22篇次。高科技的發(fā)展水平是衡量一個國家綜合國力的標(biāo)志，所以，高技術(shù)領(lǐng)域的研究開發(fā)已越來越受到國家的重視和支持，同時在高技術(shù)領(lǐng)域中的社會科學(xué)問題的研究開發(fā)也越來越受重視，由此獲得的高水平成果，也帶動了論文質(zhì)量的不斷提高，對中國綜合國力的提升起著重要的推動作用。同時也應(yīng)該看到中國的哲學(xué)社會科學(xué)基金資助的范圍與SSCI的范圍不太一致，在SSCI收錄的文章中大部分是屬于自然科學(xué)基金資助的范圍，這一點應(yīng)引起中國社科研究人員的注意，如何爭取到自然科學(xué)基金的支持不失為一種努力的目標(biāo)。

(二)部委基金

表6給出了各部委基金分布情況，可以看出：在19個部委中，教育部基金資助論文的次數(shù)最多(表7)，共有224篇(次)，占各部委基金論文總量的58.49％，反映出中國高校是科研活動的主要承擔(dān)者，相比較而言，高?？蒲腥藛T的科研能力比較強(qiáng)。中國科學(xué)院是各部委中社科基金的另一個高資助機(jī)構(gòu)，特別是近年來中國科學(xué)院推行的“知識創(chuàng)新工程”項目，對多個領(lǐng)域進(jìn)行了資助，同時也產(chǎn)生了一批社會科學(xué)研究的項目。其他部委在資助本研究領(lǐng)域的同時，不可避免地涉及到社會科學(xué)研究，如衛(wèi)生部的資助項目，涉及到人民健康、社會環(huán)境等方面的內(nèi)容。在教育部資助的項目中，新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計劃、高等學(xué)校博士學(xué)科點專項基金、教育部科學(xué)基金、教育部人文社科基金4項占總資助次數(shù)的63.39％，這些基金資助對象的重點是中青年研究人員。這表征了中國中青年社科研究人員的研究實力，也說明了這些基金所資助對象方向上的正確性。

(三)省區(qū)基金

共有27個省市自治區(qū)的科學(xué)基金資助了中國社會科學(xué)研究，各省市基金論文統(tǒng)計情況如表8所示?？梢钥闯觯?1)各省區(qū)社科基金的投入偏少，資助較多的省區(qū)是上海、北京、江蘇、廣東、浙江等，這些省區(qū)都是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)；(2)香港對社會科學(xué)研究的資助較多，為551次，比中國大陸27個省區(qū)的總和還高(SSCI收錄了香港的2種期刊)；(3)臺灣所資助的項目是和大陸學(xué)者合作產(chǎn)生的，并不是臺灣全部資助數(shù)量，就這個數(shù)字而言，說明海峽兩岸的科研交流活動還有待進(jìn)一步的加強(qiáng)。

(四)高校基金

高校資助基金分布情況如表9所示。共有53所高校資助中國社會科學(xué)論文146次。從統(tǒng)計中可以得出，大部分高?；鹳Y助項是與其他基金共同資助的，僅有10項是獨立資助。高?；馃o論是作為更高級別基金資助的補(bǔ)充，還是獲取更高級別基金資助的前沿性研究，都是科研經(jīng)費的一個重要來源，高?；疬€是科研新人提高科研水平的助推器。

(五)其他基金

其他類基金分布統(tǒng)計顯示，由學(xué)(協(xié))會組織資助的項目對中國社會科學(xué)研究投入較大，達(dá)到38次；由8所公司企業(yè)資助的基金論文達(dá)到28次，這表明中國企業(yè)已經(jīng)開始并逐漸加強(qiáng)對科研的投入，同時也說明中國社科科研人員研究的視點在逐漸與市場接軌，更加注重研究的實效性。

(六)國際基金

國際基金資助是中國社會科學(xué)研究國際合作的重要表現(xiàn)。共有45個國家/地區(qū)和國際組織資助基金1142次，如表11所示。中國社會科學(xué)研究論文獲得國外基金或國外合作基金資助的數(shù)量占總資助數(shù)量的28.59％，也即每3次資助中就有1次是國際資助，從中折射出中國社科研究的選題是世界共同關(guān)

三、基金論文的學(xué)科分布

基金論文在各學(xué)科領(lǐng)域發(fā)文的數(shù)量和質(zhì)量是衡量一門學(xué)科發(fā)展成熟程度的重要測度之一。對基金論文學(xué)科分布狀況進(jìn)行統(tǒng)計分析，有助于了解和掌握各學(xué)科研究的構(gòu)成及其研究的深度與廣度，并可間接地反映出社會科學(xué)學(xué)科研究力量分布現(xiàn)狀。

依據(jù)ISI的分類，對基金論文按學(xué)科與基金類別進(jìn)行歸納統(tǒng)計，如表11所示。6類基金論文共涉及14個學(xué)科.基金資助數(shù)量居前7位的學(xué)科依次為：社會學(xué)、交叉學(xué)科、環(huán)境科學(xué)、管理學(xué)、心理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、醫(yī)療衛(wèi)生和信息科學(xué)與圖書館學(xué)，共獲得基金資助次數(shù)為3813次，占基金資助總次數(shù)的95.44％，表明這些學(xué)科是目前中國社會科學(xué)研究的重點攻堅領(lǐng)域，各類基金已在這些領(lǐng)域取得了相當(dāng)規(guī)模的科研成果。

其一，從獲基金資助論文的學(xué)科分布，可以了解社會科學(xué)研究的發(fā)展趨勢?！吧鐣W(xué)”領(lǐng)域的被資助量居其他資助的前列，共獲得919次資助，在14個學(xué)科中占據(jù)了23％的優(yōu)勢。

改革開放30年，是中國社會深刻變革的30年。社會學(xué)作為研究社會結(jié)構(gòu)與社會變遷的學(xué)科，在改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設(shè)過程中獲得自身發(fā)展的動力和機(jī)遇，同時也為推動改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設(shè)事業(yè)做出了貢獻(xiàn)。中國社會學(xué)對中國巨大社會變遷中的一系列理論和現(xiàn)實問題進(jìn)行了廣泛、深入研究，取得了豐富的學(xué)術(shù)成果，從SSCI對該方向論文的收錄和各類基金的資助強(qiáng)度上，也很好地反映了這一點。

其二，各類基金項目的研究促進(jìn)了社會科學(xué)各學(xué)科研究縱深發(fā)展。盡管各類基金項目研究的重點有所差異，但從整體上看各類基金論文主要集中在“社會學(xué)”和“交叉科學(xué)”學(xué)科領(lǐng)域。國家基金、部委基金、省市基金、港澳臺基金、高?；稹⑵渌鸷蛧H基金在這2個學(xué)科資助的次數(shù)分別占各類基金資助總量的比例是：45.65％、46.2l％、42.66％、39.36％、53.42％、37.31％、37.57％。由此可見，各類基金項目均側(cè)重于學(xué)科縱深的研究，促進(jìn)了學(xué)科深入發(fā)展。

四、建 議

第一，重視和完善社會科學(xué)研究的投入機(jī)制。政府應(yīng)加大社會科學(xué)研究的扶持力度，拓展社會科學(xué)研究的領(lǐng)域。省級課題研究經(jīng)費要增加，國家級課題要根據(jù)其項目類型，增設(shè)一定數(shù)量的區(qū)級配套經(jīng)費和獎勵。允許社會力量支持科學(xué)研究，鼓勵企業(yè)及其他社會機(jī)構(gòu)通過市場手段購買研究成果。國家機(jī)關(guān)也可以根據(jù)研究計劃，通過招投標(biāo)的方式?jīng)Q定研究項目。

第二，重視和完善社科人才特別是中青年科研人才的培養(yǎng)機(jī)制。從數(shù)據(jù)中能夠反映出中青年科研人員的成果占有相當(dāng)比重，因此對于承擔(dān)區(qū)級重大課題和國家級課題的中青年科研人才，要制定特殊政策，享受特殊待遇。對于在申報國家級課題工作中成績突出的單位要予以獎勵，對于那些善于培養(yǎng)人才，敢于使用人才，努力為人才成長創(chuàng)造條件，成績突出的單位領(lǐng)導(dǎo)也應(yīng)予以重獎或重用。

第三，加強(qiáng)社會科學(xué)的國際合作研究與交流。社會科學(xué)的研究對人類發(fā)展有著至關(guān)重要的意義.國際合作研究正成為國際社會的共識。同時，獲得國際基金的資助，可以充實和提高中國社會科學(xué)研究的資金資源水平，增加與國際社會科學(xué)研究合作的機(jī)會，以顯著增強(qiáng)中國社會科學(xué)研究的綜合實力，取得一批在世界上具有重大影響的社科理論研究成果，擴(kuò)大中國社會科學(xué)研究的國際影響力。

第四，應(yīng)重視對西部社科工作者的適當(dāng)傾斜。西部是中國少數(shù)民族的主要聚居地，加強(qiáng)對西部地區(qū)社科研究的投入，對提高西部地區(qū)科研工作者的研究水平、增強(qiáng)地區(qū)的安定團(tuán)結(jié)將具有深遠(yuǎn)意義。