遺傳資源獲取和惠益分享機制新論

段 瓊

(湖南師范大學(xué)法學(xué)院, 湖南 長沙 410081)

隨著生物技術(shù)在科技領(lǐng)域的重大突破以及人們對環(huán)境問題的日益關(guān)注, 遺傳資源作為生物多樣性的核心組成部分已經(jīng)成為各國普遍關(guān)注的焦點。聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會于1992年6月5日簽署的 《生物多樣性公約》中, 將遺傳資源定義為:具有實際或潛在價值的遺傳材料。而遺傳材料是指來自植物、動物、微生物或其他來源的任何含有遺傳功能單位的材料。一般而言, 生物多樣性豐富的發(fā)展中國家是遺傳資源的提供國, 而生物技術(shù)先進的發(fā)達國家是遺傳資源的使用者。多年來, 發(fā)達國家一直開發(fā)利用發(fā)展中國家的遺傳資源, 并通過知識產(chǎn)權(quán)保護從發(fā)展中國家的遺傳資源獲取暴利[1]。擁有豐富遺傳資源的發(fā)展中國家主張對遺傳資源享有國家主權(quán), 而擁有高端生物技術(shù)的發(fā)達國家則主張遺傳資源的自由獲取。資源和利益上的尖銳沖突使得發(fā)達國家與發(fā)展中國家在遺傳資源獲取與惠益分享的問題上爭論不休。因此, 如何通過適當(dāng)?shù)臋C制獲取遺傳資源并公平分享惠益是當(dāng)前各國面臨的重大挑戰(zhàn)。

一、《生物多樣性公約》框架下的遺傳資源獲取和惠益分享機制

《生物多樣性公約》是國際環(huán)境保護領(lǐng)域里的重要條約, 確立了 “公平合理分享由遺傳資源所產(chǎn)生的惠益”的目標(biāo)和基本原則。2008 年5 月在德國波恩召開的 《生物多樣性公約》第九次締約方大會 (COP9), 更是將遺傳資源獲取和惠益分享作為熱點議題提上日程。

1、關(guān)于遺傳資源的法律定位

《生物多樣性公約》第3條強調(diào):“依照聯(lián)合國憲章和國際法原則, 各國具有按照其環(huán)境政策開發(fā)其資源的主權(quán)權(quán)利, 同時亦有責(zé)任, 確保在他管轄或控制范圍內(nèi)的活動, 不致對其他國家的環(huán)境或國家管轄范圍以外地區(qū)的環(huán)境造成損害?！钡?5條第1款規(guī)定:“各國對其自然資源擁有的主權(quán)權(quán)利, 因而可取得遺傳資源的決定權(quán)屬于國家政府, 并依照國家法律行使”。公約既明確反對 “遺傳資源是人類共同遺產(chǎn)”這一觀點, 又否定了各國對其遺傳資源享有 “自然資源永久主權(quán)” 這一說法, 反映了發(fā)展中國家作為遺傳資源提供國維護自身利益、渴望平等參與國際生物資源保護的決心。根據(jù)這一原則, 遺傳資源提供國依然對其遺傳資源享有主權(quán), 但它負有使其他國家獲取其遺傳資源的義務(wù);另一方面, 作為允許獲取的對價, 遺傳資源提供國有權(quán)分享由其遺傳資源利用而產(chǎn)生的各種惠益[2]。

2、關(guān)于遺傳資源的獲取程序

《生物多樣性公約》第15條第5款規(guī)定:“遺傳資源的取得須經(jīng)提供這種資源的締約國事先知情同意, 除非締約國另有規(guī)定”。這不僅是對遺傳資源提供國主權(quán)的尊重, 更是該機制在程序上的保障。事先知情同意作為遺傳資源獲取的必經(jīng)程序, 在時間上要求 “事先”, 即遺傳資源利用國提供有關(guān)信息和征得同意的義務(wù)必須在實際獲取遺傳資源之前完成, 任何事后的補救行為被視為無效。這種事先知情同意包含兩項內(nèi)容, 首先是知情與否, 其次才是同意的表示。知情的實現(xiàn)以遺傳資源利用國履行告知義務(wù)為前提, 只有在全面知情的前提下, 提供國才可能作出同意與否的選擇。

3、關(guān)于公平合理分享惠益

公平合理地分享惠益, 是遺傳資源獲取與惠益分享管制機制的基本目標(biāo)?！渡锒鄻有怨s》第1 條原則性規(guī)定:“本公約的目標(biāo)是按照本公約有關(guān)條款從事保護生物多樣性、持續(xù)利用其組成部分以及公平合理分享由利用遺傳資源而產(chǎn)生的惠益?！?2002年公約第六次締約方大會通過了 《關(guān)于獲取遺傳資源并公正和公平分享通過其利用所產(chǎn)生惠益的波恩準(zhǔn)則》 (簡稱 《波恩準(zhǔn)則》)?！恫ǘ鳒?zhǔn)則》為締約國及相關(guān)利益者在建立獲取和分享遺傳資源機制方面提供了一個透明的框架和具體指導(dǎo)。但是, 《波恩準(zhǔn)則》 作為自愿性準(zhǔn)則, 明確指出, 它不得改變締約國根據(jù)公約所享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù), 也無意取代各國國內(nèi)立法, 且不影響各國對其國家資源的主權(quán)權(quán)利?？梢? 以 “國家主權(quán)原則” 為權(quán)利基礎(chǔ)的惠益分享機制,沒有規(guī)定利益分享的具體方式和比例, 只能依靠締約方的國內(nèi)立法加以解決。

二、遺傳資源獲取和惠益分享機制面臨的新挑戰(zhàn)

1、在人與自然方面

人們從自然無限地獲取遺傳資源, 忽視其生態(tài)價值,造成了人與自然地極度不和諧。長久以來, 人們對遺傳資源獲取和惠益分享的理解集中反映在對遺傳資源經(jīng)濟價值的關(guān)注上。遺傳資源的經(jīng)濟價值主要體現(xiàn)在農(nóng)業(yè)、醫(yī)藥、工業(yè)原材料等方面。隨著現(xiàn)代生物技術(shù)的不斷改進, 農(nóng)業(yè)、醫(yī)藥等方面對遺傳資源的需求有了顯著增加, 人們已開始著眼于遠未開發(fā)的豐富資源。遺傳資源蘊涵著巨大經(jīng)濟價值。據(jù)估計, 世界經(jīng)濟中的 40%是以生物遺傳資源產(chǎn)品及其加工為基礎(chǔ)。世界上貧窮人口85-90%的食品、燃料、藥品、居所和交通等都來源于遺傳資源及其產(chǎn)品[3]。

但是, 遺傳資源還蘊涵著難以估量的生態(tài)價值。在維持生物圈功能方面, 遺傳資源的首要作用就是維持物種和生態(tài)系統(tǒng)的進化過程。此外, 遺傳資源還具有消除污染物、保護生態(tài)環(huán)境的作用。通常, 真菌、微生物和土壤動物等可以分解死去的植物和動物, 清除有機垃圾;某些微生物的生物遺傳特性也可以用于降解有機廢物、農(nóng)藥以及空氣中和水中的污染物。遺傳資源在維持生態(tài)平衡和保護環(huán)境方面所發(fā)揮的重大作用常常被人們所忽視。

為了追求經(jīng)濟價值的最大化, 人們?nèi)匀灰圆豢沙掷m(xù)的方式從自然界獲取更多的遺傳資源, 而世界上的遺傳資源并不是無限的。無限制且不加保護地獲取遺傳資源, 最終不僅會使遺傳資源由公共產(chǎn)品向稀缺物品轉(zhuǎn)變, 更會加劇生物多樣性銳減, 破壞生態(tài)平衡, 給環(huán)境造成嚴(yán)重危害。全球動植物保護科學(xué)家們2006年繪制出一幅 《全球哺乳動物滅絕圖》, 明確指出未來可能滅絕的哺乳動物所在地區(qū)?？茖W(xué)家們指出, 在未來幾十年里, 人類活動將導(dǎo)致全球哺乳動物的種類迅速下降[4]?？梢? 人們重視遺傳資源的經(jīng)濟價值而忽略其生態(tài)價值是保護環(huán)境和維持生態(tài)平衡面臨的一大問題。

2、在發(fā)展中國家與發(fā)達國家方面

資源和利益的沖突是發(fā)展中國家和發(fā)達國家在遺傳資源獲取和惠益分享方面面臨的巨大挑戰(zhàn)。世界上大多數(shù)生物資源都集中在發(fā)展中國家。但是, 由于缺乏較為先進的科學(xué)技術(shù), 發(fā)展中國家一直被視為遺傳資源提供國。而生物資源匱乏的發(fā)達國家則是遺傳資源利用國。發(fā)達國家憑借自身雄厚的經(jīng)濟基礎(chǔ)和先進的生物技術(shù), 對遺傳資源進行商業(yè)性開發(fā)和利用。發(fā)達國家通過研制新的生物品種并申請專利, 獲得專利權(quán)人的獨占使用權(quán), 以專利轉(zhuǎn)讓的形式向發(fā)展中國家高價出售, 獲得了與取得遺傳資源時的消耗完全不相匹配的巨額利潤。發(fā)展中國家向發(fā)達國家提供遺傳資源, 卻為由此衍生的生物新產(chǎn)品付出高昂代價。這種權(quán)利與義務(wù)的不對等給發(fā)展中國家?guī)砭薮蟮慕?jīng)濟損失。1997年, 有 “皇冠名珠”之稱的印度香米被一家美國公司申請了專利, 直接影響印度每年3億美元的香米出口, 盡管后來印度政府費盡周折, 仍失去了16項專利權(quán)。獼猴桃原產(chǎn)于我國, 其資源流失到新西蘭后, 新西蘭培育出優(yōu)質(zhì)高產(chǎn)的新品種, 己暢銷全世界, 并源源不斷地銷售到中國市場。我國擁有著豐富的遺傳資源, 但我國生物遺傳資源流失的確切數(shù)量難以統(tǒng)計, 據(jù)估計, 引進和輸出的比例為1:10[5]。

雖然 《生物多樣性公約》第15條第4款規(guī)定:“取得批準(zhǔn)后, 應(yīng)按照共同商定的條件并遵照本條的規(guī)定進行?！钡诂F(xiàn)代社會中, 擁有豐富遺傳資源的發(fā)展中國家缺乏相關(guān)技術(shù), 而發(fā)達國家在現(xiàn)代生物技術(shù)方面占有極大優(yōu)勢。發(fā)達國家在談判中極有可能迫使急需相關(guān)技術(shù)的發(fā)展中國家接受一些不合理的苛刻條件, 由此將侵害發(fā)展中國家的權(quán)益, 影響發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間的利益均衡。發(fā)達國家利用技術(shù)上和經(jīng)濟上的強勢地位, 充分表達自己的 “合理”愿望, 行使自己的 “合理” 權(quán)利, 而實際上對于發(fā)展中國家而言是顯失公平的。因此, 如何完善遺傳資源獲取和惠益分享機制, 對發(fā)展中國家與發(fā)達國家利益權(quán)衡具有戰(zhàn)略性的影響。

三、遺傳資源獲取和惠益分享機制的完善

1、堅持可持續(xù)發(fā)展原則

可持續(xù)發(fā)展作為國際環(huán)境法的一項基本原則, 是國際社會發(fā)展的目標(biāo)和動力。它將人與自然視為同一個發(fā)展系統(tǒng), 不僅重視人的生存與發(fā)展, 還應(yīng)尊重生態(tài)系統(tǒng)的存在價值?！渡锒鄻有怨s》意識到 “保護和持續(xù)利用生物多樣性對滿足世界日益增加的人口對糧食、健康和其他需求至為重要, 而為此目的取得和分享遺傳資源和遺傳技術(shù)是必不可少的”, 并指出 “決心為今世后代的利益, 保護和持續(xù)利用生物多樣性”。因此, 在遺傳資源方面, 既要保證代內(nèi)生物的安全, 也要保證代際公平, 給后代子孫提供安全的生態(tài)環(huán)境。遺傳資源的獲取和惠益分享應(yīng)當(dāng)以有益于當(dāng)?shù)丨h(huán)境為前提, 不能威脅代內(nèi)生物的安全, 對環(huán)境造成不必要的損害。為了保證代際公平, 促進環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展, 可以適當(dāng)規(guī)定, 如果獲取和分享遺傳資源對當(dāng)?shù)丨h(huán)境造成損害, 相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

2、在共同商定的國際合作中優(yōu)先發(fā)展中國家

國際環(huán)境合作發(fā)生于各國有限經(jīng)濟科技實力與環(huán)境問題嚴(yán)重程度的尖銳沖突中, 它是解決國際環(huán)境問題的重要途徑。國際合作在遺傳資源獲取與惠益分享領(lǐng)域也應(yīng)當(dāng)發(fā)揮重要作用。根據(jù) 《生物性公約》的規(guī)定, 遺傳資源提供國與利用國應(yīng)當(dāng)在共同商定的條件下公平合理獲取和分享遺傳資源?；诎l(fā)展中國家在生物技術(shù)和經(jīng)濟上的弱勢地位, 發(fā)展中國家和發(fā)達國家聯(lián)手合作時, 應(yīng)當(dāng)根據(jù)現(xiàn)有生物多樣性保護國際法和生物安全國際法的有關(guān)規(guī)定, 通過磋商和談判, 將各方的權(quán)利和義務(wù)明確化并納入有關(guān)國際法文件, 保證發(fā)展中國家的權(quán)益。有關(guān)國際組織也應(yīng)當(dāng)加入到該機制中開展調(diào)查研究與討論, 向發(fā)展中國家提供額外的資金和適當(dāng)?shù)募夹g(shù), 并在生物開發(fā)研究過程中保證發(fā)展中國家能充分參與進來, 幫助發(fā)展中國家的生物技術(shù)得到相應(yīng)的提高。需要指出的是, 優(yōu)先發(fā)展中國家并不是為了阻止發(fā)達國家對本國遺傳資源的利用, 而是為了分一杯羹給發(fā)展中國家, 使發(fā)展中國家與發(fā)達國家公平合理地分享因遺傳資源所獲得的收益。

3、在遺傳資源研發(fā)各個階段公平合理地分享惠益

根據(jù) 《生物多樣性公約》的規(guī)定, 公平合理地分享由利用本國遺傳資源而產(chǎn)生的各種惠益, 是遺傳資源獲取與惠益分享管制機制的基本目標(biāo)。但是公約僅作出了原則性規(guī)定, 雖然 《波恩準(zhǔn)則》在此基礎(chǔ)上做了更為具體的指導(dǎo), 但是這僅僅是一個自愿性準(zhǔn)則。因此各國尤其是作為遺傳資源提供國的發(fā)展中國家應(yīng)當(dāng)加強國內(nèi)立法, 制定相關(guān)的法律制度。

惠益分享應(yīng)當(dāng)貫穿于遺傳資源研究和開發(fā)、轉(zhuǎn)讓和實施的各個階段。在遺傳資源研究和開發(fā)過程中, 發(fā)達國家應(yīng)本著合作的態(tài)度, 保證發(fā)展中國家參與其中, 使其生物技術(shù)的研發(fā)能力有所提高。在遺傳資源技術(shù)及成果的轉(zhuǎn)讓和實施過程中, 發(fā)達國家提供該成果的同時應(yīng)提供相關(guān)的技術(shù)資料和便利條件, 使發(fā)展中國家能夠清晰而完整地獲得技術(shù)成果, 以期實現(xiàn)雙方在權(quán)利和義務(wù)上的對等。

四、小結(jié)

發(fā)展中國家擁有豐富的遺傳資源, 而發(fā)達國家擁有先進的生物技術(shù)。當(dāng)發(fā)達國家對遺傳資源進行商業(yè)性開發(fā)利用, 產(chǎn)生巨額經(jīng)濟利益時, 為避免對發(fā)展中國家的不公平, 該惠益應(yīng)由各相關(guān)利益國家按照國際法規(guī)定公平合理、共同分享, 而不是由某個國家獨自占有?！渡锒鄻有怨s》對遺傳資源獲取和惠益分享機制作了原則性規(guī)定, 但是, 發(fā)展中國家和發(fā)達國家之間資源和利益的沖突使得我們不得不重新審視這一機制。一方面, 蘊含經(jīng)濟價值和生態(tài)價值的遺傳資源要求人們以可持續(xù)的方式對待自然;另一方面, 權(quán)利和義務(wù)的不對等要求發(fā)展中國家和發(fā)達國家公平合理地分享惠益。因此, 完善遺傳資源獲取和惠益分享機制, 實現(xiàn)人與自然、發(fā)展中國家和發(fā)達國家之間的 “雙贏”, 需要各國共同的努力。

(編輯:芝山;校對:朱恒)

[1] 薛達元.遺傳資源獲取與惠益分享:背景、進展與挑戰(zhàn) [J].生物多樣性, 2007, (5):563-568.

[2] 秦天寶.遺傳資源獲取與惠益分享的法律問題研究 [C] .武漢:武漢大學(xué)出版社, 2006, 12-19.

[3] 秦天寶 .論我國遺傳資源安全的法制完善 [EB/OL].http://www.riel.whu.edu.cn/article.asp, 2005-11-04,2009-12-20.

[4] 文同愛.國際環(huán)境法治建設(shè)與中國 [M] .北京:中國法治出版社, 2008, 73-79.

[5] 環(huán)保部.中國生物多樣性履約簡報 (第1期)[EB/OL] .http://www.zhb.gov.cn/download/1086212593407, 2004 -05-22, 2009-12-20.