基于交易費用的企業(yè)邊界理論的研究

王 洋

[摘要]隨著對企業(yè)邊界理論研究的深入，越來越多的研究者開始引用交易費用的理論。通過對基于交易費用的企業(yè)邊界理論體系的研究，系統(tǒng)地說明交易費用理論對企業(yè)邊界的影響，將有利于后續(xù)研究的連續(xù)性以及對相關(guān)問題做進一步說明。

[關(guān)鍵詞]交易費用；企業(yè)邊界；資產(chǎn)專用性；產(chǎn)權(quán)

[中圖分類號]F270[文獻標(biāo)識碼]A[文章編號]1004－9339(2010)01－0018－04

一、問題的提出

近幾年關(guān)于企業(yè)邊界理論的文獻逐漸增加，研究的范圍也在不斷地擴展，最明顯的變化是研究者不再單純從新制度經(jīng)濟學(xué)的角度研究企業(yè)邊界的變化。例如，2000年以來，中國的經(jīng)濟學(xué)家在企業(yè)邊界理論的研究中就廣泛地擴展了研究主題，劉東在《企業(yè)邊界的多種變化及其原因》一文中涉及了資源理論和模塊化理論；李海艦和原磊在《無邊界企業(yè)》一文中涉及了能力理論和模塊化理論；曾楚宏和林丹明在《論企業(yè)邊界的兩重性》中涉及了能力理論；張文松和郭廣珍在《企業(yè)網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)邊界》一文中也涉及了能力理論；余冬華和芮明杰在《模塊化、企業(yè)價值網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)邊界》一文中涉及了模塊化理論。但是，他們的研究有一個共同的特點：都是以新制度經(jīng)濟學(xué)的交易費用理論作為文章的起點，而論述的又不是很詳細(xì)。那么，基于交易費用的企業(yè)邊界理論體系是什么呢?本文的目的是詳細(xì)地研究基于交易費用的企業(yè)邊界理論，力圖增加對企業(yè)邊界理論后續(xù)研究的深入理解。

二、基于交易費用的企業(yè)邊界理論的研究框架

科斯研究企業(yè)內(nèi)部的協(xié)調(diào)活動，沒有首先從企業(yè)內(nèi)部開始，而是從市場開始。他創(chuàng)造性地提出：“利用價格機制是有成本的”。以亞當(dāng)·斯密提出生產(chǎn)的產(chǎn)品“針”為例，按照科斯的思想，我們就會發(fā)現(xiàn)，在存在分工的基礎(chǔ)之上，抽鐵線的工人必須在市場上購買鐵，然后抽出鐵線。在購買的過程中，他必須和擁有鐵的人簽訂契約(無論是短期契約還是長期契約)。當(dāng)然，科斯認(rèn)為，簽訂契約是有成本的。至少有三種成本：(1)簽訂契約之前的搜尋成本；(2)簽訂契約的成本；(3)簽訂契約后的監(jiān)督成本或違約成本。這三種成本被斯密以及新古典經(jīng)濟學(xué)的信奉者忽略了。接下來，拉直的工人必須和擁有鐵線的工人簽訂購買鐵線的契約；切截的工人必須和拉直的工人簽訂購買切斷后的鐵線的契約；以后的每一步分工，都會簽訂一個契約，直到最終產(chǎn)品為止?？扑拱堰@種在市場上簽訂契約的相關(guān)成本稱之為“交易成本”，也有的人稱為交易費用，這是科斯的創(chuàng)新之處。明確了市場的相關(guān)交易費用后，最終產(chǎn)品的生產(chǎn)者發(fā)現(xiàn)，還有一種生產(chǎn)方式，如果能降低成本，就有利可圖，那就是最終產(chǎn)品的生產(chǎn)者雇傭在市場上有明確分工的工人一起生產(chǎn)。按照科斯的論述就是：“一系列的契約被一個契約替代了”。雇主的任務(wù)是，在發(fā)給他們固定工資或計件工資的前提下，協(xié)調(diào)各種工人的生產(chǎn)，然后擁有最終產(chǎn)品。在企業(yè)內(nèi)部，增加了協(xié)調(diào)成本(也可以說是管理成本)，但是，減少了交易成本。如果雇主發(fā)現(xiàn)成立企業(yè)后，企業(yè)內(nèi)部增加的管理成本小于在市場上的交易成本，成立企業(yè)就有利可圖；否則，企業(yè)就不能成立?？扑沟慕灰踪M用概念的提出，明確地揭示了市場上的分工并不是企業(yè)存在的主要原因。主要原因是，當(dāng)企業(yè)的管理成本小于市場上的交易成本時，企業(yè)才會出現(xiàn)?？扑沟呢暙I有二：其一，發(fā)展了斯密的企業(yè)存在的分工解釋；其二，提出了交易費用的概念。第二個貢獻是劃時代的，到今天，這個概念還在廣泛地被應(yīng)用和研究。

科斯用交易費用的概念解釋了企業(yè)存在的原因，更為重要的是，他建立了基于交易費用的企業(yè)邊界理論的分析框架。只有科斯完整地回答了關(guān)于企業(yè)邊界理論的三個問題：

1、企業(yè)為什么存在(第一個邊界)?科斯的答案是，當(dāng)企業(yè)內(nèi)部的管理費用(內(nèi)部協(xié)調(diào)成本)小于市場的交易費用時，追求利潤最大化的廠商選擇建立企業(yè)，以降低成本。

2、企業(yè)的邊界為什么擴大(企業(yè)的規(guī)模為什么擴大)?科斯的答案是，“當(dāng)其他條件相同時，企業(yè)在如下情況下將趨于擴大：(1)組織成本愈少，隨著被組織交易的增多，成本上升得愈慢；(2)企業(yè)家犯錯誤的可能性愈小，隨著被組織的交易的增多，失誤增加得愈少；(3)企業(yè)規(guī)模愈大，生產(chǎn)要素的供給價格下降得愈大(或上升得愈小)?！笨傊?，當(dāng)市場的交易成本不變時，組織的成本愈是下降，企業(yè)的邊界將持續(xù)擴大。

3、企業(yè)的邊界擴大為什么會停止?科斯的回答是，“企業(yè)將傾向于擴張直到在企業(yè)內(nèi)部組織一筆額外交易的成本，等于在公開市場上完成同一筆交易的成本或在另一個企業(yè)中組織同樣交易的成本為止?！?/p>

在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中，科斯建立了分析企業(yè)邊界理論的研究框架，即企業(yè)邊界理論的研究必須回答三個問題：(1)企業(yè)為什么存在(第一個邊界)?(2)企業(yè)的邊界為什么會擴大(企業(yè)的規(guī)模為什么擴大)?(3)企業(yè)的邊界擴大到何時為止?可能有的文獻只能回答其中的一個問題或幾個問題，但是持有相同理論基礎(chǔ)的系列文獻卻可能構(gòu)成研究企業(yè)邊界理論的理論體系，理論體系的建立應(yīng)該能回答基于科斯建立的研究框架中的三個核心問題。

三、基于交易費用的企業(yè)邊界理論體系

(一)企業(yè)為什么存在

科斯之后，從交易費用的角度解釋“企業(yè)為什么存在”這個問題當(dāng)首推華裔經(jīng)濟學(xué)家張五常。在繼承了科斯分析“企業(yè)為什么存在”的思想后，張五常從三個方面創(chuàng)造性地提出“企業(yè)為什么存在”的原因。第一，張五常考慮了熟悉一種產(chǎn)品的信息費用是企業(yè)存在的原因。在市場交易的過程中，交易費用的第一項是搜尋費用。在市場中的搜尋費用可以認(rèn)為包括熟悉一種產(chǎn)品的信息費用，只是科斯沒有把信息費用明確地提出來，從而把交易費用和信息費用混為一談。張五常經(jīng)過抽象思考后，把信息費用從交易費用中提煉出來。他以照相機的生產(chǎn)為例，按照科斯的思維重新進行思考：在市場中識別各部件的信息費用是如此的高昂，以至于消費者通過購買最終產(chǎn)品可以降低信息成本。同時，企業(yè)的專業(yè)化生產(chǎn)和企業(yè)內(nèi)部的專家可以降低信息成本，企業(yè)只要通過一種方式讓消費者信任企業(yè)的產(chǎn)品，企業(yè)的出現(xiàn)就會降低整個社會運行的成本。第二，張五常認(rèn)為考核費用是企業(yè)存在的原因之一。阿爾欽和德姆賽茨研究了企業(yè)內(nèi)部人員的考核費用問題，但具體研究市場的考核費用的是巴澤爾。巴澤爾總結(jié)到：“有時候投人是考核產(chǎn)出的最現(xiàn)成的代表，在企業(yè)內(nèi)部以組織產(chǎn)出的形式出現(xiàn)的縱向一體化能夠節(jié)省一部分考核費用。并且，通過其他方式，諸如分享契約和質(zhì)量保證等，也能降低考核所帶來的損失?！抛u、‘牌子名稱、‘重復(fù)購買及諸如此類的方法也可以降低對代價昂貴的考核的需要，盡管它們的產(chǎn)生也好似代價高昂的?！睆埼宄Ｌ岢隽私档涂己顺杀镜囊环N方式：聘請代理人。就是在中間產(chǎn)品市場內(nèi)，張五常提出代理人的功能：“通過指揮和監(jiān)督投入所有者的工作來承擔(dān)盈虧，并向消費者提供具有特定產(chǎn)品的整個商品”。第三，張五常認(rèn)為在達成價格協(xié)議中，對貢獻的分解產(chǎn)生了費用。如果對貢獻的分解界定成本比較低，在市場中就可以對合作的貢獻進行定價，沒有必要成立企業(yè)。如果對貢獻的分解界定成本比較高，在市場中定價比較困難，