企業(yè)專利開發(fā)影響因素的實(shí)證分析

張國平，周 俊

（1.常熟理工學(xué)院 管理學(xué)院，江蘇 常熟 215500；2.蘇州大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 蘇州 215021）

企業(yè)的專利開發(fā)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，其成效受制于一系列外部因素（如政策、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)以及競爭環(huán)境等）與內(nèi)部因素（如企業(yè)資本實(shí)力、研發(fā)能力、組織能力、組織專利導(dǎo)向等）。依據(jù)制度理論，推動(dòng)企業(yè)專利開發(fā)工作需要有良性的政策支持環(huán)境，譬如：完善的專利制度、健全的專利司法和執(zhí)法體系、充足的財(cái)政資金支持等，但僅僅依靠外部的支持環(huán)境是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。從資源基礎(chǔ)論的觀點(diǎn)出發(fā)，企業(yè)擁有的富有價(jià)值、稀缺、難以模仿、難以替代、難以流動(dòng)的資源才是企業(yè)贏得優(yōu)勢的關(guān)鍵。外部支持環(huán)境的作用最終需要借助于企業(yè)內(nèi)部的資源（如人力資源、技術(shù)資源、管理資源等）及其戰(zhàn)略安排得以體現(xiàn)。在類似的政策環(huán)境下，企業(yè)在專利工作績效方面呈現(xiàn)顯著的差異：絕大多數(shù)企業(yè)表現(xiàn)平平，但少數(shù)長期貫徹執(zhí)行專利戰(zhàn)略的企業(yè)能夠脫穎而出，成為專利工作標(biāo)兵，取得了良好的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。本文結(jié)合資源基礎(chǔ)理論和制度理論，利用調(diào)研數(shù)據(jù)對(duì)影響蘇州市企業(yè)專利開發(fā)與保護(hù)效果的一些因素進(jìn)行實(shí)證研究。

一、理論假設(shè)：資源基礎(chǔ)理論視角下的企業(yè)專利開發(fā)影響因素

按照資源基礎(chǔ)理論的觀點(diǎn)，企業(yè)是由一系列資源束所組成的集合，每種資源都有多種不同的用途，企業(yè)的競爭優(yōu)勢來自于企業(yè)所擁有的資源。[1]外部的市場結(jié)構(gòu)與市場機(jī)會(huì)對(duì)企業(yè)的競爭優(yōu)勢會(huì)產(chǎn)生一定的影響，但并不是決定性的因素。當(dāng)企業(yè)擁有某種富有價(jià)值、稀缺、難以模仿、難以替代、難以流動(dòng)的資源時(shí)，企業(yè)就可以執(zhí)行其他企業(yè)難以以同樣的效率開展的活動(dòng)，從而獲得經(jīng)濟(jì)租金，并且這樣的經(jīng)濟(jì)租金由于資源積累過程的時(shí)間壓縮不經(jīng)濟(jì)性、資源積聚效應(yīng)、資源儲(chǔ)備間相互聯(lián)系性和來由模糊性等原因而得以在較長時(shí)期內(nèi)保持。按照資源基礎(chǔ)論的理論邏輯，某企業(yè)如果在專利開發(fā)方面的成績比較突出，那它必然受到包括戰(zhàn)略性人力資源、財(cái)務(wù)資源、企業(yè)家的領(lǐng)導(dǎo)力資源和組織資源在內(nèi)的一系列戰(zhàn)略資源的支撐。在傳統(tǒng)的資源基礎(chǔ)理論家那里，企業(yè)資源是在企業(yè)內(nèi)部由企業(yè)直接擁有的資源。但這樣的界定在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)時(shí)代已經(jīng)不再適用。近年來，學(xué)者們拓展了企業(yè)資源的邊界，認(rèn)為，那些不由企業(yè)直接擁有但可以控制利用的一切內(nèi)部和外部因素都屬于企業(yè)的資源。這樣的限定適應(yīng)了企業(yè)邊界模糊化趨勢的需要。因此，某企業(yè)通過戰(zhàn)略聯(lián)盟的形式來使用由其他企業(yè)擁有的資源也可以劃歸為該企業(yè)的資源?；谶@樣的考慮，企業(yè)通過戰(zhàn)略聯(lián)盟的形式開展技術(shù)創(chuàng)新可以拓展企業(yè)的資源范圍，提高原有資源的使用效率，進(jìn)而提升企業(yè)在專利開發(fā)方面的表現(xiàn)。我們現(xiàn)就研發(fā)人力資源、研發(fā)財(cái)務(wù)資源、企業(yè)家的領(lǐng)導(dǎo)力資源、組織資源以及技術(shù)開發(fā)合作與專利開發(fā)工作的關(guān)系提出理論假設(shè)如下：假設(shè)1：企業(yè)的研發(fā)人力資源與專利開發(fā)效果正相關(guān)；假設(shè)2：企業(yè)的研發(fā)財(cái)務(wù)資源與專利開發(fā)效果正相關(guān)；假設(shè)3：企業(yè)家的領(lǐng)導(dǎo)力資源與專利開發(fā)效果正相關(guān)；假設(shè)4：員工的組織承諾與專利開發(fā)效果正相關(guān)；假設(shè)5：企業(yè)的技術(shù)開發(fā)合作活動(dòng)與專利開發(fā)效果正相關(guān)；假設(shè)6：企業(yè)對(duì)政府支持性政策的利用程度與專利開發(fā)效果正相關(guān)。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

我們于2008年10月對(duì)蘇州地區(qū)的高新技術(shù)企業(yè)和出口導(dǎo)向型企業(yè)進(jìn)行了問卷調(diào)查，旨在從微觀層面把握蘇州市企業(yè)的專利開發(fā)與保護(hù)現(xiàn)狀，分析企業(yè)在專利開發(fā)與保護(hù)中遇到的困難和阻礙，探討影響企業(yè)專利開發(fā)效果的主要因素，為各級(jí)政府及相關(guān)部門制定政策提供參考依據(jù)，進(jìn)而為企業(yè)實(shí)施自主創(chuàng)新提供更好的宏觀環(huán)境。問卷涵蓋研發(fā)投入、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員培訓(xùn)、合作模式和合作效果、創(chuàng)新的整體環(huán)境等方面的內(nèi)容。本次調(diào)查發(fā)放問卷200份，收回問卷90份，回收率為45%，其中有效問卷84份，問卷有效率為93.3%。84家樣本企業(yè)分布于電子、化工、機(jī)械、醫(yī)藥和紡織服裝等多個(gè)行業(yè)，年銷售收入超過1億元的有40家，5000萬-1億元的有15家，1000萬－5000萬的有20家，500－1000萬的有6家，另有3家的年銷售收入低于500萬元。樣本企業(yè)的員工數(shù)量介于18到6000人之間，研發(fā)人員數(shù)量處于4到296人之間，研發(fā)人員占全部員工的加權(quán)比例為10.9%。

本研究以上述84家企業(yè)作為研究樣本，檢驗(yàn)上文提出的6條假設(shè)，根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果探討影響蘇州市企業(yè)專利開發(fā)工作效果的因素。我們所采用的統(tǒng)計(jì)軟件為SPSS13.0，主要的統(tǒng)計(jì)方法包括因子分析和多元線性回歸。

（二）變量的測量

1.因變量

本研究的因變量為專利開發(fā)效果（PATENT），以單一題項(xiàng)進(jìn)行測量。我們?cè)趩柧碇性O(shè)計(jì)的問題是“PATENT：與本地同行業(yè)企業(yè)相比，貴企業(yè)獲得專利數(shù)量：（1）遠(yuǎn)低于平均水平，（2）低于平均水平，（3）略低于平均水平，（4）處在平均水平，（5）略高于平均水平，（6）高于平均水平，（7）遠(yuǎn)高于平均水平”。我們要求問卷填答者在上述七項(xiàng)中做出選擇。選擇（1）的，賦值1，選擇（2）的，賦值2，依此類推。

2.自變量

第一個(gè)自變量為研發(fā)人力資源（HR）。我們采用有三個(gè)題項(xiàng)的7點(diǎn)量表進(jìn)行測量，這三個(gè)題項(xiàng)分別為“HR1：與主要競爭對(duì)手相比，本企業(yè)的研發(fā)人員數(shù)量較多”、“HR2：與主要競爭對(duì)手相比，本企業(yè)的研發(fā)人員學(xué)歷較高”、“HR3：與主要競爭對(duì)手相比，本企業(yè)研發(fā)人員專業(yè)素養(yǎng)較高”。我們要求填答者表明對(duì)上述提法的贊同程度，分別為“非常不同意”、“比較不同意”、“有些不同意”、“中立”、“有些同意”、“比較同意”、“非常同意”，對(duì)上述回答的賦值從1到7逐步遞增。

第二個(gè)自變量為研發(fā)財(cái)務(wù)資源（FR）。我們采用包含三個(gè)題項(xiàng)的7點(diǎn)量表進(jìn)行測量。前兩個(gè)題項(xiàng)分別為“FR1：本企業(yè)的研發(fā)資金短缺”、“FR2：本企業(yè)研發(fā)資金的來源渠道單一”，請(qǐng)?zhí)畲鹫弑砻鲗?duì)上述提法的贊同程度，具體方法與測量“研發(fā)人力資源”的方法相同。第三個(gè)題項(xiàng)為“FR3：與本地同行業(yè)企業(yè)相比，本企業(yè)的研發(fā)投入占銷售收入的比重：（1）遠(yuǎn)低于平均水平，（2）低于平均水平，（3）略低于平均水平，（4）處在平均水平，（5）略高于平均水平，（6）高于平均水平，（7）遠(yuǎn)高于平均水平”，具體方法與測量“專利開發(fā)效果”相同。

第三個(gè)自變量為企業(yè)家的領(lǐng)導(dǎo)力資源（LD）。我們采用含有兩個(gè)題項(xiàng)的7點(diǎn)量表進(jìn)行測量。這兩個(gè)題項(xiàng)為“LD1：企業(yè)最高領(lǐng)導(dǎo)重視創(chuàng)新工作”和“LD2：最高領(lǐng)導(dǎo)對(duì)研發(fā)活動(dòng)提供支持”。我們要求填答者表明對(duì)上述提法的贊同程度，具體方法與測量“研發(fā)人力資源”相同。

第四個(gè)自變量為組織承諾（OC）。我們采用包括七個(gè)題項(xiàng)的7點(diǎn)量表進(jìn)行測量，分別是“OC1：員工感覺他們的未來與企業(yè)的命運(yùn)休戚相關(guān)”、“OC2：員工愿意為增加企業(yè)的整體利益而做出某些個(gè)人犧牲”、“OC3：公司與員工之間的關(guān)系脆弱”、“OC4：總體上看，員工對(duì)于能為本企業(yè)工作而感到自豪”、“OC5：為了保障企業(yè)利益，員工的表現(xiàn)經(jīng)常超出工作職責(zé)本身的要求”、“OC6：員工對(duì)企業(yè)沒有或幾乎沒有承諾”、“OC7：員工明顯喜歡我們的企業(yè)”。我們請(qǐng)問卷填答者表明對(duì)上述問題的贊同程度，具體方法與測量“研發(fā)人力資源”相同。

第五個(gè)自變量為企業(yè)技術(shù)開發(fā)合作活動(dòng)（CO）。我們采用四個(gè)題項(xiàng)來測量，“CO1：貴企業(yè)是否與國內(nèi)的機(jī)構(gòu)開展（過）產(chǎn)學(xué)研合作”、“CO2：貴企業(yè)是否與國外的機(jī)構(gòu)開展（過）產(chǎn)學(xué)研合作”、“CO3：貴企業(yè)是否與國內(nèi)的企業(yè)開展（過）企業(yè)間合作”、“CO4：貴企業(yè)是否與國外的企業(yè)開展（過）企業(yè)間合作”。我們要求填答者對(duì)上述問題進(jìn)行肯定或否定的回答，如果肯定，賦值1，如果否定，則賦值0。

第六個(gè)自變量為企業(yè)對(duì)政府支持性政策的利用程度（PO），用單一題項(xiàng)3點(diǎn)量表進(jìn)行測量。我們的問題是“本企業(yè)利用國家和地方有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的法規(guī)和政策的程度屬于下列哪一種？（1）沒有利用，（2）部分利用，（3）充分利用”，如果填答者選擇（1），則賦值1，選擇（2），則賦值2，選擇（3），則賦值3。

三、數(shù)據(jù)分析和結(jié)果

（一）部分自變量的驗(yàn)證性因子分析

因子分析是多元統(tǒng)計(jì)分析技術(shù)的一個(gè)分支，其主要目的是濃縮數(shù)據(jù)。它通過研究眾多變量之間的內(nèi)部依賴關(guān)系，探求觀測變量中的基本結(jié)構(gòu)，并用少數(shù)幾個(gè)假想變量來表示基本的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)。這些假想變量能夠反映原來眾多的觀測變量所代表的主要信息，并解釋這些觀測變量之間的相互依存關(guān)系，我們把這些假想變量稱為基礎(chǔ)變量，即因子。因子分析就是研究如何以最少的信息丟失把眾多的觀測變量濃縮為少數(shù)幾個(gè)因子并解釋這些因子的實(shí)際意義。本研究采用因子分析法來驗(yàn)證量表的信度。我們將所有用多題項(xiàng)測量的自變量在每個(gè)題項(xiàng)的取值輸入到SPSS13.0中。首先設(shè)置提取的因子個(gè)數(shù)為5個(gè)，正交旋轉(zhuǎn)后得到的第二個(gè)因子的實(shí)際意義不明顯，HR1、HR2、HR3、LD1和LD2等五個(gè)變量在第二個(gè)因子上均有較大的負(fù)載。隨后，我們將擬提取的因子個(gè)數(shù)設(shè)定為6個(gè)。CO1和CO3在第四個(gè)因子、CO2和CO4在第六個(gè)因子上的負(fù)載較大，恰巧CO1和 CO3反映的是企業(yè)的國內(nèi)合作，CO2和CO4反映的是企業(yè)的國際合作，因此，這兩個(gè)因子均有明確的實(shí)際意義，并且，其他因子的實(shí)際意義也很顯著。因子分析的巴特利球體檢驗(yàn)結(jié)果顯著，KMO取值為0.729，適合做因子分析。由方差累計(jì)貢獻(xiàn)率可知，提取出來的6個(gè)主因子能解釋19個(gè)觀測變量總方差的78.915%（見表1）。正交旋轉(zhuǎn)后的因子矩陣見表2。主因子的實(shí)際含義非常明顯，第一個(gè)因子代表的是組織承諾，命名為組織承諾因子；第二個(gè)因子上負(fù)載較大的觀測變量是FR1、FR2和FR3，命名為研發(fā)財(cái)務(wù)資源因子；類似地，我們將第三到第六個(gè)因子分別命名為研發(fā)人力資源因子、國內(nèi)合作因子、領(lǐng)導(dǎo)力資源因子以及國際合作因子（見表2）。

（二）假設(shè)檢驗(yàn)

我們以專利開發(fā)效果PATENT為因變量，組織承諾因子OC、研發(fā)財(cái)務(wù)資源因子FR、研發(fā)人力資源因子HR、國內(nèi)合作因子DCO、國際合作因子FCO、領(lǐng)導(dǎo)力資源因子LD以及企業(yè)對(duì)支持性政策的利用程度PO為自變量，運(yùn)用多元線性回歸方法來檢驗(yàn)在“理論假設(shè)”部分提出的六條假設(shè)?；貧w方程在0.0001的水平上顯著，7個(gè)自變量一共解釋了因變量變動(dòng)的64.7%。最小的容限度為0.81，遠(yuǎn)大于0.1，說明不存在明顯的多重共線性。7個(gè)自變量的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)均為正值，且都在P<0.05的水平上顯著（見表3）。因此，全部六條假設(shè)均得到支持。

四、研究啟示

企業(yè)家是企業(yè)專利開發(fā)活動(dòng)的靈魂，是企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體的體現(xiàn)和衍生，創(chuàng)新是企業(yè)家的本質(zhì)特征。企業(yè)家對(duì)專利開發(fā)活動(dòng)的作用主要體現(xiàn)在：（1）企業(yè)家通過建立和維護(hù)倡導(dǎo)創(chuàng)新、尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)文化，可以為企業(yè)員工的創(chuàng)新行為提供支持性的氛圍；（2）企業(yè)家負(fù)責(zé)組織并管理企業(yè)的專利開發(fā)活動(dòng)。專利開發(fā)活動(dòng)包含多項(xiàng)管理活動(dòng)，如分析市場、發(fā)現(xiàn)市場、制定自主創(chuàng)新計(jì)劃和創(chuàng)新戰(zhàn)略、引進(jìn)和管理創(chuàng)新人才、構(gòu)建自主創(chuàng)新和專利開發(fā)的激勵(lì)機(jī)制等。這些活動(dòng)離不開企業(yè)家的支持和參與。企業(yè)家應(yīng)該能夠敏銳地感知?jiǎng)?chuàng)新的機(jī)遇，籌集研發(fā)所需的資金，發(fā)現(xiàn)、吸引、留住并激勵(lì)最優(yōu)秀的研發(fā)人才。只有當(dāng)企業(yè)家堅(jiān)定地支持專利開發(fā)活動(dòng)時(shí)，企業(yè)才有可能在專利開發(fā)方面有所收獲。當(dāng)然，光有支持創(chuàng)新的企業(yè)家還不夠。如果企業(yè)沒有足夠數(shù)量的高素質(zhì)研發(fā)人員，或者是沒有充足的資金保障，企業(yè)還是不可能在專利開發(fā)上有顯著的進(jìn)展。

表1 被解釋的總方差比例

表2 旋轉(zhuǎn)后的因子矩陣

企業(yè)需要設(shè)法招募到最優(yōu)秀的研發(fā)人才。這類人才一般具有鮮明的價(jià)值觀、明顯的自主意識(shí)和強(qiáng)烈的進(jìn)取精神，企業(yè)需要給這類人員一個(gè)自由施展才能的空間，通過各種方式增強(qiáng)他們對(duì)企業(yè)的承諾意識(shí)，給予他們精神和物質(zhì)方面的雙重激勵(lì)，增強(qiáng)他們投身研發(fā)、申請(qǐng)專利的積極性。

表3 回歸結(jié)果

當(dāng)然，在技術(shù)日益動(dòng)態(tài)復(fù)雜、競爭日趨激烈的環(huán)境中，企業(yè)單靠個(gè)體的力量進(jìn)行研發(fā)是不現(xiàn)實(shí)的。為縮短研發(fā)周期、分?jǐn)傃邪l(fā)成本、降低研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，必要時(shí)，企業(yè)需要與其他組織開展某種形式的合作，尤其是對(duì)于一些規(guī)模較小的企業(yè)更是如此。實(shí)證研究的結(jié)果表明，無論是與國內(nèi)的組織開展產(chǎn)學(xué)研合作或企業(yè)間合作，還是與國外的組織開展上述合作，都可以幫助企業(yè)提高專利開發(fā)活動(dòng)的成效。除了上述因素之外，企業(yè)對(duì)政府支持性政策的利用程度也影響到企業(yè)的專利開發(fā)活動(dòng)。不過，目前企業(yè)對(duì)政策的利用程度還不夠理想。84家樣本企業(yè)中，僅21家（占總數(shù)的25%）選擇“充分利用”了相關(guān)政策；選擇“部分利用”的占大多數(shù)，為44家，占總數(shù)的52.4%；另有19家（占總數(shù)的22.6%）選擇“沒有利用”相關(guān)政策。在回答“沒有利用”和“部分利用”的原因時(shí)，36家企業(yè)指出“對(duì)相關(guān)政策不了解”，32家企業(yè)認(rèn)為是“不符合政策列出的條件或不屬于政策優(yōu)惠的范疇”，28家企業(yè)指出“相關(guān)政策和法規(guī)并未落到實(shí)處”，21家企業(yè)強(qiáng)調(diào)“辦理手續(xù)繁雜”。為了改進(jìn)企業(yè)對(duì)政府政策的利用水平，政府可能需要增強(qiáng)政策的適用性，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)政策的宣傳，簡化辦事程序，提高辦事效率；企業(yè)需要配合政府部門的有關(guān)工作，加強(qiáng)與政府相關(guān)部門的溝通。

［1］周群艷，田澎.基于知識(shí)的區(qū)域競爭優(yōu)勢來源及形成機(jī)理［J］.情報(bào)科學(xué)，2006（6）.