資本-勞動替代的技術(shù)特征及其對擴大就業(yè)的啟示

李紅松

(武漢科技大學(xué)管理學(xué)院,湖北武漢430081)

資本替代勞動是一國在工業(yè)化階段伴隨資本深化必然經(jīng)歷的過程。改革開放以來,我國的資本勞動比不斷攀升,并自1990年以來出現(xiàn)持續(xù)加速趨勢[1-2],這表明,我國已進入資本深化加速階段,以人均資本量描述,資本對勞動的過度替代特征已十分明顯,這一特征的出現(xiàn)是在我國剛進入工業(yè)化加速階段、而勞動力供給仍將長期維持較高水平的情況下發(fā)生的。在經(jīng)濟增長減速、社會保障機制不健全、勞動力就業(yè)面臨極度困難的背景下,過早出現(xiàn)資本對勞動的過度替代,不符合我國的要素稟賦特征,加重了解決就業(yè)問題的難度。研究表明,資本-勞動替代有其自身的規(guī)律,結(jié)合其技術(shù)特征采取相應(yīng)的策略,對擴大我國勞動力就業(yè)具有十分重要的意義。

一、資本-勞動替代的機理

資本-勞動替代屬要素替代問題的一個方面,在生產(chǎn)理論中被作為技術(shù)前提和假設(shè)提出。西方生產(chǎn)理論認(rèn)為,一定技術(shù)條件下生產(chǎn)同樣數(shù)量的產(chǎn)品可以由要素間的不同組合實現(xiàn),在利潤最大化前提下,廠商會選擇成本最小的要素組合進行生產(chǎn),當(dāng)資本-勞動的相對價格發(fā)生變化時,只要技術(shù)條件允許,廠商會選擇用相對更為便宜的要素替代另一要素,資本-勞動的相互替代也就取決于技術(shù)因素和兩者價格的相對變化。由此可見,資本-勞動替代的決定因素是生產(chǎn)過程中的技術(shù)條件,而誘因則是兩者相對價格的變化。

技術(shù)因素可以用技術(shù)系數(shù)衡量,技術(shù)系數(shù)是生產(chǎn)某一單位產(chǎn)品所需要的各種生產(chǎn)要素的配合比例。技術(shù)系數(shù)分為固定技術(shù)系數(shù)和可變技術(shù)系數(shù),前者指生產(chǎn)某一單位產(chǎn)品所需要的各種要素的配合比例不變,后者指生產(chǎn)某一單位產(chǎn)品所需要的各種要素的配合比例是可以變動的。如果是固定技術(shù)系數(shù),資本與勞動彼此不能替代;如果是可變技術(shù)系數(shù),則資本與勞動彼此可以相互替代,但替代的方向取決于兩者相對價格的變化方向。

對資本-勞動替代方向的考察通常使用人均資本量概念,如果發(fā)生資本替代勞動,會表現(xiàn)出生產(chǎn)過程中人均資本的上升,反之,則出現(xiàn)人均資本的減少。從長期來看,由于工資率相對利率上升,資本-勞動間的相互替代表現(xiàn)為資本替代勞動的單向過程,這一過程往往與資本深化相伴隨,但只要不出現(xiàn)資本相對勞動價格的過度扭曲,資本對勞動的替代也就不會過度。2000～2008年,我國城鎮(zhèn)職工貨幣工資年均增長14.3%,而同期銀行存貸款利率基本保持不變,資本相對勞動價格越來越低,再加上國有部門產(chǎn)權(quán)主體缺位、債權(quán)約束的軟化和投融資體制的弊端等原因,導(dǎo)致資本-勞動價格的嚴(yán)重扭曲。各種研究表明,我國已出現(xiàn)資本對勞動的過度替代傾向,其直接后果是近年來經(jīng)濟增長對就業(yè)拉動的衰減,出現(xiàn)經(jīng)濟高增長下的就業(yè)困難。

二、資本-勞動替代的技術(shù)特征及其描述

(一)資本-勞動替代的技術(shù)特征

1.行業(yè)特征

從資本-勞動替代的機理可以看出,資本替代勞動受技術(shù)因素制約,生產(chǎn)不同的產(chǎn)品由于資本有機構(gòu)成和生產(chǎn)技術(shù)差異,會有不同的資本-勞動替代特征,表現(xiàn)為等產(chǎn)量曲線彎曲度的不同,這種替代特征稱為行業(yè)技術(shù)特征。如金屬制品加工與初級金屬冶煉業(yè)相比,其資本有機構(gòu)成中的不變資本比重相對較低,而活勞動比重相對較高,當(dāng)勞動力價格相對資本價格提高時,將促使金屬制品加工業(yè)通過技術(shù)進步擁有更先進、自動化程度更高的設(shè)備,進而出現(xiàn)資本對勞動的替代,而初級金屬冶煉業(yè)相對不容易達(dá)到這一目的。

2.體制特征

在市場經(jīng)濟條件下,廠商從利潤最大化角度考慮,會選擇成本最小的生產(chǎn)技術(shù)(成本最小的要素組合),因而生產(chǎn)同一產(chǎn)品的廠商具有相似的資本-勞動替代特征,即形狀相似的等產(chǎn)量曲線。值得注意的是,生產(chǎn)技術(shù)不僅由生產(chǎn)工藝流程、生產(chǎn)設(shè)備和投入材料等狹義的技術(shù)所決定,還包括影響投入產(chǎn)出關(guān)系的體制因素等廣義的技術(shù),因而在一個多種經(jīng)濟成份并存的多元經(jīng)濟體內(nèi),即使是生產(chǎn)同一產(chǎn)品的企業(yè),由于體制因素的巨大差異,也會表現(xiàn)出不同的資本-勞動替代特征,這種特征因價格影響和體制障礙共同作用而形成。研究表明,我國國有企業(yè)相比民營企業(yè)具有充足而廉價的資金可得性,生產(chǎn)過程中大量使用了資本,存在更為嚴(yán)重的資本替代勞動現(xiàn)象[3],[4]16。

3.時序特征

資本-勞動替代除了具有行業(yè)特征和體制特征以外,還具有明顯的時序特征。技術(shù)進步導(dǎo)致廠商在等產(chǎn)量線上的選擇區(qū)域發(fā)生偏移,不同的區(qū)域有不同的替代特征,這意味著企業(yè)在不同的發(fā)展階段由于技術(shù)水平不同而具有不同的資本-勞動替代特征,或者說不同的國家由于經(jīng)濟發(fā)展水平不同,而具有不同的資本-勞動替代特征。Klump等人的研究表明,市場效率越高,廠商對價格變化的反應(yīng)越敏感,因而市場化程度較高的國家通常比市場化程度低的國家更容易發(fā)生資本對勞動的替代[5]。

(二)邊際替代率與資本-勞動替代

如果生產(chǎn)的技術(shù)系數(shù)可變,則資本-勞動的相互替代取決于兩者價格的相對變化。當(dāng)兩者價格相對改變后,廠商必然選擇用價格相對更低的要素替代價格相對更高的要素。用邊際替代率考察,資本勞動的邊際替代率指在維持產(chǎn)量不變的前提下,增加單位資本與減少的勞動量之比,也等于資本的邊際產(chǎn)出與勞動的邊際產(chǎn)出之比。邊際替代率大于1,說明資本的邊際產(chǎn)出大于勞動的邊際產(chǎn)出,其值越大表明企業(yè)使用資本替代勞動的動機越強烈。根據(jù)邊際理論,相同技術(shù)條件下資本-勞動的邊際替代率遞減,在利潤最大化條件下,資本-勞動的邊際替代率即為兩者價格之比,因此當(dāng)資本與勞動的價格同比例變動時,對資本勞動的需求比例沒有影響,不會引起資本對勞動的替代。由于工資率相對利率長期上升,只要技術(shù)條件允許,廠商會盡可能選擇等產(chǎn)量線的下方區(qū)域生產(chǎn)(見圖1)。

圖1 等量資本替代勞動的效果差異

在圖1中,B點為等量資本和勞動組合點,該點邊際替代率為1,為資本-勞動替代的拐點;B點左方等產(chǎn)量線上各點的邊際替代率大于1,表示增加單位資本可以替代更多勞動;B點右方等產(chǎn)量線上各點的邊際替代率小于1,表示增加單位資本只能替代更少勞動。邊際替代率偏重于從技術(shù)角度反映資本-勞動替代關(guān)系,如果考慮資本-勞動相對價格不同程度的變化對兩者相對使用量的影響幅度,則必須借助替代彈性來反映。

(三)替代彈性與資本-勞動替代

資本與勞動的替代彈性是指兩種要素相對價格的單位變動引起兩者相對使用量的變動程度。替代彈性在0～∞之間變化,替代彈性越大表明要素相對價格的變化更容易引起要素間的替代發(fā)生。替代彈性為0(對應(yīng)于技術(shù)系數(shù)固定的極端情形),說明兩種要素完全不能互相替代,無論一種生產(chǎn)要素的價格如何變動,也不能以另一種生產(chǎn)要素來代替;替代彈性無窮大(對應(yīng)于技術(shù)系數(shù)完全可變的極端情形),說明兩種要素完全可以互相替代,一種要素價格的相對微小變動,完全可以用另一種要素代替。

在經(jīng)典的C-D生產(chǎn)函數(shù)及其許多擴展模型中,替代彈性為1,即資本相對勞動的價格每增長1%,其相對使用量也發(fā)生同等幅度的變化。A rrow觀察到,不同的企業(yè)、部門之間這種替代可能性相當(dāng)不同,進而在1961年提出了資本-勞動替代彈性為任意常數(shù)的常替代彈性生產(chǎn)函數(shù)(CES)。如果考慮時間因素,例如資本-勞動比的變化、技術(shù)進步等,則替代彈性在不同的樣本點上也可能明顯不同,在此基礎(chǔ)上Hoffman和Revankar分別在1968年和1971年提出了兩種著名的變替代彈性生產(chǎn)函數(shù)(VES)。20世紀(jì)90年代Duffy和M iyagiwap等人研究得出,不同國家或經(jīng)濟發(fā)展不同時期資本-勞動的替代彈性會有明顯不同,發(fā)達(dá)國家的資本-勞動替代彈性通常大于1,而發(fā)展中國家通常小于1[6]。這一研究結(jié)論表明,一國在工業(yè)化加速過程中,只要不出現(xiàn)資本相對勞動價格的過度扭曲,資本對勞動的替代就不會過度,隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的提升,工業(yè)化進入中后期階段,要素市場趨于完善,市場對價格的反應(yīng)更敏感,此時資本對勞動的過度替代更易發(fā)生。

三、資本-勞動替代的技術(shù)特征對解決就業(yè)問題的啟示

啟示一:資本-勞動相對價格變化對兩者相對使用量的影響受到技術(shù)因素制約,由于邊際替代率的遞減效應(yīng),當(dāng)兩者的相對價格變化到一定程度,即使資本價格相對更便宜,也不易引起資本替代勞動,尋找資本-勞動替代的拐點對解決就業(yè)問題就更有指導(dǎo)意義。在進入拐點之前,等量資本可以替代更多勞動,容易引起資本對勞動的過度替代;進入拐點后離拐點越遠(yuǎn),增加等量資本只能替代越來越少的勞動,此時,資本替代勞動對就業(yè)的影響將會顯著減輕。研究表明,將改革開放以來分三個階段考察,我國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)資本對勞動的邊際替代率分階段遞減,第一階段最大為7.12,第二階段次之為5.35,第三階段最小為3.69[7],這一變化趨勢符合邊際替代率遞減的特征,但如此高的邊際替代率,說明企業(yè)一直存在以資本替代勞動的強烈動機,這也印證了經(jīng)濟持續(xù)高增長下勞動力就業(yè)卻越來越困難這一現(xiàn)實。同時也說明,今后只要資本、勞動相對價格扭曲持續(xù)存在,我國仍將受制于資本過度替代勞動導(dǎo)致的就業(yè)困境,但對就業(yè)的影響將會越來越弱。

啟示二:不同行業(yè)因生產(chǎn)技術(shù)的差異表現(xiàn)出不同的替代特征,當(dāng)資本相對勞動價格更為便宜時,替代彈性較高的行業(yè)比替代彈性較低的行業(yè)使用資本替代更多的勞動。在一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中資本-勞動替代彈性大的產(chǎn)業(yè)所占比重越大,越容易導(dǎo)致資本替代勞動。Edward等人對美國各產(chǎn)業(yè)的研究結(jié)果表明,各產(chǎn)業(yè)之間的替代彈性存在較大差異,制造業(yè)中非耐用品制造業(yè)高于耐用品制造業(yè),其中,汽車交通工具及裝備、橡膠及塑料制品、紙及相關(guān)產(chǎn)品和儀表儀器等產(chǎn)業(yè)替代彈性較低,而食品加工、電子設(shè)備和服裝生產(chǎn)等產(chǎn)業(yè)具有較高的替代彈性[8]。因此,在近期就業(yè)壓力較大的情況下,可以借助產(chǎn)業(yè)政策鼓勵發(fā)展有較小替代彈性的產(chǎn)業(yè),進而擴大就業(yè)。

啟示三:我國特有的二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)下的體制差異,使公有與非公有經(jīng)濟部門存在顯著不同的資本-勞動替代特征。國有企業(yè)因行政性壟斷帶來的超額利潤不僅為國企員工帶來了高工資,同時投融資體制當(dāng)中存在的軟預(yù)算約束、銀行信貸軟約束、企業(yè)債權(quán)軟約束以及利率非市場化等原因,導(dǎo)致國有部門資金使用成本為零甚至為負(fù),具有充足廉價的資本供應(yīng),再加上就業(yè)存在的體制性障礙,國有企業(yè)的技術(shù)路徑選擇出現(xiàn)偏差,導(dǎo)致資本對勞動的過度替代,出現(xiàn)高投資、低單位就業(yè)的增長模式。我國改革開放后,私營企業(yè)和三資企業(yè)在幾乎沒有資本深化的情況下保持了高增長[4]10,充分說明了體制改革的重要性。因此,消除體制性障礙,打破國有部門的壟斷,盡可能引入其他經(jīng)濟成份競爭,可以消除國有經(jīng)濟部門資本對勞動的過度替代,有利于擴大就業(yè)。

啟示四:改革完善要素市場,理順資本與勞動價格比例關(guān)系,防止兩者相對價格扭曲,是避免資本對勞動過度替代的最有效途徑。我國勞動力市場存在農(nóng)村與城市、政府與非政府部門、國有與非國有經(jīng)濟及地域等多重市場分割。勞動力市場分割的結(jié)果就是勞動力價格的扭曲,受政府控制的勞動力市場價格被人為抬高;另一方面,民營企業(yè)和中小企業(yè)以市場成本獲得資本,而政府部門和國有壟斷部門以低于市場甚至零成本獲得廉價和充足的資本,從而使整體的資本成本偏低,導(dǎo)致資本被過度使用。兩方面同時作用加大了資本、勞動價格的扭曲程度。因此,改革完善低效率的要素市場,理順要素價格關(guān)系,是避免資本對勞動過度替代的最有效途徑。

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