研發(fā)項(xiàng)目中止階段性指標(biāo)體系構(gòu)建

摘要：研發(fā)項(xiàng)目是一個(gè)多階段的決策過程。研發(fā)項(xiàng)目的不確定性、高風(fēng)險(xiǎn)性、多變性使其在任何一個(gè)階段都面臨著失敗的可能性。在這種情況下，何時(shí)中止一個(gè)失去發(fā)展價(jià)值的項(xiàng)目，是一個(gè)很值得探討的問題。本文在國(guó)內(nèi)外RD項(xiàng)目中止決策研究的基礎(chǔ)上，基于研發(fā)項(xiàng)目的動(dòng)態(tài)性，從研發(fā)項(xiàng)目的階段性以及各階段的風(fēng)險(xiǎn)特征入手，針對(duì)性地設(shè)計(jì)了適用于RD項(xiàng)目中止決策的階段性指標(biāo)體系。

關(guān)鍵詞：研發(fā)項(xiàng)目 中止 階段 風(fēng)險(xiǎn)特征 指標(biāo)體系

中圖分類號(hào)：c934

1 研發(fā)項(xiàng)目中止要義

研發(fā)項(xiàng)目(RD)，指企業(yè)在從事研究開發(fā)以及研發(fā)成果的應(yīng)用等活動(dòng)時(shí)，以項(xiàng)目管理的形式進(jìn)行。

研發(fā)項(xiàng)目的技術(shù)創(chuàng)新性使其具有不確定性、高風(fēng)險(xiǎn)性等顯著特征，且由于環(huán)境的多變性及人們對(duì)事物發(fā)展洞察力的有限性，研發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)隨著項(xiàng)目的進(jìn)行不斷增大，以至一個(gè)開端很好的項(xiàng)目也可能失敗。當(dāng)某一在研項(xiàng)目嚴(yán)重缺乏市場(chǎng)價(jià)值時(shí)，做出中止該項(xiàng)目的決策，以避免對(duì)其追加無謂投資而造成更大的損失是很必要的。研發(fā)項(xiàng)目中止研究對(duì)于資源優(yōu)化配置，提高經(jīng)濟(jì)效益具有極為重要的價(jià)值，特別是對(duì)于像我國(guó)這樣科技資源稀缺，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不完善的發(fā)展中國(guó)家來說，更具有特別重要的戰(zhàn)略意義。

國(guó)內(nèi)研發(fā)項(xiàng)目中止研究處于起步階段，已有文獻(xiàn)主要是探討中止決策的基本概念及對(duì)中止因素的籠統(tǒng)討論。在指標(biāo)體系構(gòu)建方面，國(guó)內(nèi)外的研究都很少，即使是已有的，也沒有體現(xiàn)研發(fā)項(xiàng)目的階段性及動(dòng)態(tài)性。研發(fā)項(xiàng)目的中止是由于風(fēng)險(xiǎn)的存在，但不同階段風(fēng)險(xiǎn)因素不一樣，因此只有將項(xiàng)目的階段性、風(fēng)險(xiǎn)因素與指標(biāo)體系相結(jié)合，才能夠建立出科學(xué)的指標(biāo)體系。

2 研發(fā)項(xiàng)目中止指標(biāo)體系構(gòu)建

研發(fā)項(xiàng)目中止指標(biāo)體系，有利于我們及時(shí)適當(dāng)?shù)刈龀鲋兄箾Q策。但指標(biāo)體系的構(gòu)建是項(xiàng)目中止研究中最具難度的，指標(biāo)體系構(gòu)建正確，中止分析就成功了一半。指標(biāo)就是表征項(xiàng)目發(fā)展?fàn)顟B(tài)的一些特征因素。本文通過研究國(guó)內(nèi)外研發(fā)項(xiàng)目中止的文獻(xiàn)，綜合選擇出各階段比較重要的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，對(duì)研發(fā)項(xiàng)目中止指標(biāo)體系進(jìn)行構(gòu)建：劃分研發(fā)項(xiàng)目階段一分析各階段風(fēng)險(xiǎn)因素一建立各階段中止指標(biāo)體系。

2.1 研發(fā)項(xiàng)目的階段劃分

研發(fā)項(xiàng)目的不同階段主導(dǎo)因素不同，相同的因素在不同階段的作用也不同。每一個(gè)階段都面臨著中止的風(fēng)險(xiǎn)，在進(jìn)行下一個(gè)階段前都需要對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行重新評(píng)價(jià)。因此，將研發(fā)項(xiàng)目階段劃分是中止指標(biāo)體系的構(gòu)建前提。

在研發(fā)項(xiàng)目的階段劃分上，不少學(xué)者進(jìn)行了研究：Vinod Kumar認(rèn)為研發(fā)項(xiàng)目包括初始篩選、商業(yè)評(píng)估、開發(fā)、制造與試銷、商業(yè)化5個(gè)階段；Utterback使用了三階段模型：(1)概念產(chǎn)生；(2)問題解決；(3)產(chǎn)品入市；Baker等人提出了六階段模型：(1)概念產(chǎn)生；(2)篩選；(3)商業(yè)評(píng)估；(4)技術(shù)開發(fā)；(5)測(cè)試；(6)商品化等。綜合各學(xué)者的觀點(diǎn)，將研發(fā)項(xiàng)目劃分為三個(gè)階段：基礎(chǔ)研究階段；產(chǎn)品化階段；商品化階段。

基礎(chǔ)研究階段：產(chǎn)生產(chǎn)品構(gòu)思，進(jìn)而不斷篩選產(chǎn)品構(gòu)思形成產(chǎn)品概念。并根據(jù)市場(chǎng)、財(cái)務(wù)與技術(shù)分析(研發(fā)項(xiàng)目的市場(chǎng)潛力、成本贏利、預(yù)定時(shí)間內(nèi)完成的可能性、正式投產(chǎn)所需原材料的獲取情況等)判斷是否值得投資。這一階段屬于探索階段，掌握的信息最少，不確定因素最多，但消耗的資源最少。

產(chǎn)品化階段：基于產(chǎn)品概念，結(jié)合實(shí)際與顧客需求制定產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃，實(shí)施開發(fā)活動(dòng)。這一階段所掌握的信息增多，投資大幅增加，持續(xù)的時(shí)間最長(zhǎng)，要求完成的工作最多，如具體的產(chǎn)品設(shè)計(jì)與開發(fā)、準(zhǔn)備全套的生產(chǎn)工藝資料及所需的技術(shù)設(shè)備、產(chǎn)品試制等。

商品化階段：包括市場(chǎng)測(cè)試階段和大規(guī)模的上市階段。這一階段需要將產(chǎn)品打入市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品價(jià)值，獲得投資收益。整個(gè)商品化階段指上市(渠道研究)一推市(媒介促銷研究)一穩(wěn)市(滿意度研究)一拓市(忠誠(chéng)度研究)一提市(完全品牌研究)，不確定性主要來自市場(chǎng)。

2.2 各階段的風(fēng)險(xiǎn)分布

研發(fā)項(xiàng)目的中止是由于風(fēng)險(xiǎn)的存在，而各階段不同的特征使其具有不同的風(fēng)險(xiǎn)因素，因此應(yīng)當(dāng)分階段考慮風(fēng)險(xiǎn)因素，以實(shí)現(xiàn)指標(biāo)體系的科學(xué)化。

研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可以歸為五大類：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，資金風(fēng)險(xiǎn)，組織風(fēng)險(xiǎn)。各階段風(fēng)險(xiǎn)分布如下圖所示：

第一階段風(fēng)險(xiǎn)特征：在這一階段中主要有技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)和組織風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)來源于產(chǎn)品概念的選擇錯(cuò)誤，技術(shù)準(zhǔn)備不足等。項(xiàng)目初始階段，需要大量無形資產(chǎn)和有形資產(chǎn)的投入，又沒有收益，所以存在較大的資金風(fēng)險(xiǎn)。剛組建的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)來自不同的專家領(lǐng)域，需要進(jìn)行大量的協(xié)調(diào)組織工作，也就存在組織風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)處于萌芽階段。

第二階段風(fēng)險(xiǎn)特征：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)開始增加。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)來源于在創(chuàng)產(chǎn)品價(jià)值與潛在市場(chǎng)需求不符合等，但還未直接面對(duì)市場(chǎng)，所以市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不大。該階段需要完成大量的開發(fā)測(cè)試工作，所以投入的資金通常是基礎(chǔ)研究階段的近十倍。要做好具體實(shí)施過程中的各種分配和協(xié)調(diào)工作，管理難度增大，組織風(fēng)險(xiǎn)增加。這一階段的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)來自于項(xiàng)目的開發(fā)內(nèi)容與政府的規(guī)定不一致，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手開發(fā)出更有效的產(chǎn)品等。

第三階段風(fēng)險(xiǎn)特征：主要是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)對(duì)多變的消費(fèi)者需求等。創(chuàng)立并擴(kuò)大品牌，占領(lǐng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的市場(chǎng)以及創(chuàng)新管理，使環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和組織風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步增加。由于需要宣傳以擴(kuò)大新產(chǎn)品效應(yīng)，這就少不了財(cái)力的支持，但收益的存在使得資金風(fēng)險(xiǎn)并不大。在產(chǎn)品大規(guī)模上市前需要進(jìn)行市場(chǎng)測(cè)試，因而存在一定的測(cè)試技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

2.3 階段性指標(biāo)體系的構(gòu)建

由于各階段的風(fēng)險(xiǎn)特征不同，指標(biāo)體系的結(jié)構(gòu)也不應(yīng)該相同。根據(jù)各階段風(fēng)險(xiǎn)分布圖，找出主要風(fēng)險(xiǎn)以及表征這些風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，針對(duì)每一個(gè)階段構(gòu)建中止指標(biāo)體系。

基礎(chǔ)研究階段中的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)有產(chǎn)品概念的正確性，技術(shù)路線的正確性，實(shí)驗(yàn)設(shè)施條件，企業(yè)的技術(shù)能力，技術(shù)信息的完備性，技術(shù)先進(jìn)性，技術(shù)成熟度，項(xiàng)目人員的科研能力，科技發(fā)展方向等；資金風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)有資金來源，開發(fā)費(fèi)用，實(shí)驗(yàn)資金配置，融資能力，實(shí)際投資與預(yù)算比等；組織風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)有管理者的經(jīng)驗(yàn)，組織結(jié)構(gòu)，組織制度，高層支持，其他組織支持，項(xiàng)目目標(biāo)與企業(yè)戰(zhàn)略的一致性，項(xiàng)目人員有效溝通等。根據(jù)這些風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，構(gòu)建研發(fā)項(xiàng)目第一階段中止指標(biāo)體系(見圖2—4)。

產(chǎn)品化階段的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)有產(chǎn)品可靠性，技術(shù)可操作性，技術(shù)路線的正確性，開發(fā)設(shè)施條件，技術(shù)信息的完備性，技術(shù)成熟度，解決突發(fā)問題能力，項(xiàng)目人員的技術(shù)能力等；資金風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)有資金來源，轉(zhuǎn)化費(fèi)用，融資能力，開發(fā)費(fèi)用，開發(fā)費(fèi)用配置，實(shí)際投資與預(yù)算比，成本的偏離等；組織風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)有組織結(jié)構(gòu)，管理者能力，項(xiàng)目規(guī)劃進(jìn)度，組織制度，高層支持，其他組織的支持，項(xiàng)目組織內(nèi)部矛盾的有效解決，時(shí)間進(jìn)度的偏離等；市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)包括：客戶群體，潛在市場(chǎng)需求，項(xiàng)目?jī)r(jià)值，市場(chǎng)前期投入強(qiáng)度。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)包括：原材料供應(yīng)，競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，政府政策法規(guī)等。根據(jù)這些風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，構(gòu)建研發(fā)項(xiàng)目第二階段中止指標(biāo)體系(見圖2—5)。

市場(chǎng)化階段的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)包括：客戶接受能力，銷售利潤(rùn)率，市場(chǎng)占有率，市場(chǎng)容量，需求變化的適應(yīng)，替代產(chǎn)品強(qiáng)度等；組織風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)包括：營(yíng)指標(biāo)體系(見圖2—6)。

3 結(jié)語

本研究中的研發(fā)項(xiàng)目階段性中止指標(biāo)體系，反應(yīng)了研發(fā)項(xiàng)目的動(dòng)態(tài)性與階段性，彌補(bǔ)了以前研究在這方面的不足。雖是一些通用性的指標(biāo)，但為研發(fā)項(xiàng)目的管理者在遇到問題時(shí)，對(duì)項(xiàng)目的現(xiàn)狀進(jìn)行分析，正確做出中止決策提供了依據(jù)，這是本指標(biāo)體系的最大意義所在。由于各個(gè)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)都有各自的特點(diǎn)，因此在應(yīng)用中要根據(jù)實(shí)際情況對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行規(guī)范、完善、利用。

基于這個(gè)指標(biāo)體系，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在每一個(gè)階段用這些風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)對(duì)研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行檢測(cè)評(píng)估，以決定是否進(jìn)入下一個(gè)階段。但采用什么樣的方法，將這些風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)轉(zhuǎn)化為中止信息，是指標(biāo)體系構(gòu)建后的主要問題，圖3-1給出了研發(fā)項(xiàng)目中止決策一般模型。

模型中各階段風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)為自變量，項(xiàng)目成功或失敗為因變量，通過相應(yīng)的中止決策方法，描述項(xiàng)目的成敗。關(guān)于研發(fā)項(xiàng)目的中止決策方法，國(guó)內(nèi)外比較常用的有：統(tǒng)計(jì)推斷法、模糊綜合評(píng)判法及經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)法，但這幾種方法在實(shí)際應(yīng)用中已被證實(shí)具有較大的局限性，對(duì)于此很多學(xué)者也在探索新的評(píng)價(jià)方法，但不管采用哪種方法，研發(fā)項(xiàng)目中止指標(biāo)體系的構(gòu)建是前提。未來，研發(fā)項(xiàng)目中止指標(biāo)體系的完善及基于指標(biāo)體系的研發(fā)項(xiàng)目中止決策方法是研發(fā)項(xiàng)目中止研究的主要方向。