我國農(nóng)業(yè)植物遺傳資源權(quán)利保護(hù)分析

劉旭霞 胡小偉

摘要:農(nóng)業(yè)植物遺傳資源作為我國的戰(zhàn)略性和基礎(chǔ)性資源,對我國糧食安全和農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展具有重要的作用。農(nóng)業(yè)植物遺傳資源存在形態(tài)的多樣性以及在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的重要性,產(chǎn)生了農(nóng)業(yè)植物遺傳資源的產(chǎn)權(quán)化需求。在對農(nóng)業(yè)植物遺傳資源進(jìn)行權(quán)利保護(hù)時,必需界定權(quán)利客體、確定權(quán)利主體、賦予權(quán)能內(nèi)容。

關(guān)鍵詞:農(nóng)業(yè)植物遺傳資源權(quán)利; 社區(qū)財(cái)產(chǎn)權(quán); 知識產(chǎn)權(quán)

中圖分類號:D922.4文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A

農(nóng)業(yè)遺傳資源存在形態(tài)的多樣性,決定了在對農(nóng)業(yè)植物遺傳資源進(jìn)行權(quán)利保護(hù)時,應(yīng)首先對所要保護(hù)的對象有一個清晰的認(rèn)識。它是對農(nóng)業(yè)植物遺傳資源進(jìn)行權(quán)利保護(hù)的邏輯起點(diǎn),將為整個權(quán)利體系的構(gòu)建起重要作用。

一、農(nóng)業(yè)植物遺傳資源權(quán)利保護(hù)之客體界定

農(nóng)業(yè)植物遺傳資源權(quán)利保護(hù)的權(quán)利有法律關(guān)系中的權(quán)利和法律規(guī)范中的權(quán)利之分。有學(xué)者認(rèn)為前者是具體的權(quán)利,是主體的權(quán)利;后者是抽象的權(quán)利,是規(guī)范中的權(quán)利。[1]無論農(nóng)業(yè)植物遺傳資源是作為抽象的類型化客體,還是作為具體法律關(guān)系的客體,都需要對農(nóng)業(yè)植物遺傳資源進(jìn)行法律上的準(zhǔn)確界定。“法律概念乃是解決法律問題所必須的和必不可少的工具,如果我們試圖完全否棄概念,那么整個法律大廈就將化為灰燼”。[2]465農(nóng)業(yè)植物遺傳資源是從其它學(xué)科輸入的概念,對農(nóng)業(yè)植物遺傳資源進(jìn)行法律上的界定有必要借助其他學(xué)科的知識先對其進(jìn)行事實(shí)上的判斷,爾后再由立法者對其進(jìn)行價(jià)值評價(jià),在這一遞進(jìn)式過濾機(jī)制下,對農(nóng)業(yè)植物遺傳資源完成了價(jià)值負(fù)荷和價(jià)值選擇過程,最終成為法律規(guī)范中記述性的構(gòu)成要素。

(一)農(nóng)業(yè)生物資源

事實(shí)判斷是以客體的本質(zhì)和規(guī)律為對象的,它重點(diǎn)判斷什么是客體及客體的屬性。根據(jù)邏輯學(xué)原理,一個概念其中內(nèi)涵的的準(zhǔn)確闡釋要靠指出最鄰近的類,即概念所屬的那個直接較高一級的概念,并足以說明概念特征的特殊差別。[3]181-183概念正是通過概念化對象之間的區(qū)別得以建立,從而使得我們在整個邏輯認(rèn)識網(wǎng)絡(luò)中,由一個點(diǎn)到達(dá)另外一個點(diǎn)。從自然屬性上來看,農(nóng)業(yè)生物資源(包括作物、轉(zhuǎn)基因作物、野生近緣種等)作為農(nóng)業(yè)植物遺傳資源相鄰的高一級概念,對其準(zhǔn)確理解,有利于我們對農(nóng)業(yè)植物遺傳資源得以更好的把握。

借助對概念的理解,我們主要就傳統(tǒng)作物與野生種或野生近緣種之間的聯(lián)系進(jìn)行梳理。以“馴化理論”為邏輯線索來回答它們之間的關(guān)系是一個很好的路徑:在聯(lián)系上,傳統(tǒng)作物是指直接或間接為人類需要而栽培的植物,主要是由野生植物馴化而來。由于人類對植物的馴化,在馴化理論中又產(chǎn)生了與作物相關(guān)的一個概念,即作物野生近緣種(Crop wild relative),它是作物的祖先物種以及那些多少與作物有關(guān)系的物種。[4]也有學(xué)者認(rèn)為是指栽培植物的祖先或與之遺傳關(guān)系較近的野生種。[5]327但有些野生植物能否發(fā)展為馴化種類是可疑的,因?yàn)樗鼈兊挠行С煞?一經(jīng)能夠人工合成,人們就不再去栽培它們,但環(huán)境惡化的危險(xiǎn)和栽培植物的病害,又使人們對野生近緣種類產(chǎn)生了興趣。[6]156現(xiàn)在植物育種專家利用作物野生近緣種的基因來改良很多作物。在區(qū)別方面:傳統(tǒng)作物與野生植物是兩個不同的生物系統(tǒng)從而具有各自不同的概念體系。有學(xué)者認(rèn)為應(yīng)把栽培植物從生物學(xué)上的物種概念中獨(dú)立出來,消除現(xiàn)有品種概念存在的一些自然物種的基本屬性。[7]然而馴化過程的復(fù)雜性以及作物遺傳的多樣性決定了對栽培植物進(jìn)行分類的困難性。為了便于確定一定的分類標(biāo)準(zhǔn),人們提出了生物種和基因源概念。 [8]有學(xué)者認(rèn)為栽培植物所用的方法不都同于野生植物的分類方法,對于生物種概念應(yīng)適用于栽培植物和它們的雜草及野生近緣種的分類處理,而在植物常規(guī)育種上基因源概念是有用的。[9]綜合來看,野生種或野生近緣種與傳統(tǒng)作物雖然有緊密的聯(lián)系,但兩者處于不同的生態(tài)系統(tǒng),具有不同的分類方法,且在存在形態(tài)上呈現(xiàn)出不同的分布區(qū)域。

(二)農(nóng)業(yè)生物資源的特定化

從馴化理論角度來看,農(nóng)業(yè)生物資源內(nèi)部之間的流動過程或信息交流過程其實(shí)是農(nóng)業(yè)植物遺傳資源信息流的流動過程。伴隨著生物技術(shù)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的需要,生物資源中的遺傳信息價(jià)值被作為一種獨(dú)立的價(jià)值來進(jìn)行保護(hù),這要求在制度中無論是從概念上還是從保護(hù)方式上都要體現(xiàn)出二者的相對獨(dú)立性,以促進(jìn)農(nóng)業(yè)植物遺傳資源法律保護(hù)的規(guī)范化進(jìn)程。但農(nóng)業(yè)植物遺傳資源依附于生物資源這一自然屬性,決定了在農(nóng)業(yè)植物遺傳資源概念介入的情形下,規(guī)范化過程其實(shí)也是農(nóng)業(yè)生物資源的特定化過程。農(nóng)業(yè)生物資源特定化的兩個必要條件包括:客觀方面,即農(nóng)業(yè)生物資源能否作為農(nóng)業(yè)植物遺傳資源依附體的評價(jià);主觀方面,即對樣本用途的評價(jià)。

從實(shí)踐和理論上來看,在野生植物資源領(lǐng)域,野生近緣種是農(nóng)業(yè)植物遺傳資源的主要依附體。而傳統(tǒng)作物是從農(nóng)業(yè)野生植物馴化而來,是農(nóng)業(yè)植物遺傳資源的“蓄積池”,也是農(nóng)業(yè)植物遺傳資源的主要依附體。轉(zhuǎn)基因作物是不能作為法律意義上的農(nóng)業(yè)植物遺傳資源依附體的。因?yàn)檗D(zhuǎn)基因作物是通過人為方式使外源基因插入,使基因進(jìn)行重組產(chǎn)生的具有新特性的作物,這個過程僅僅是對農(nóng)業(yè)植物遺傳資源利用的過程。植物新品種而產(chǎn)生的作物盡管也包含了大量的農(nóng)業(yè)植物遺傳資源,但其也不能作為農(nóng)業(yè)植物遺傳資源法律意義上依附體。一方面植物新品種及其產(chǎn)生的作物可以通過植物新品種權(quán)這一權(quán)利系統(tǒng)得到保護(hù);另一方面,這里的農(nóng)業(yè)植物遺傳資源不是以原始的狀態(tài)而存在的,是人的“二次”勞動的結(jié)果,僅僅是“財(cái)富”的一種轉(zhuǎn)移。如果確定植物新品種作物為農(nóng)業(yè)植物遺傳資源的依附體則將導(dǎo)致植物新品種權(quán)無限擴(kuò)張,形成一種天然的壟斷,且淡化了對農(nóng)業(yè)植物遺傳資源保存作出貢獻(xiàn)的人們。

在我們對農(nóng)業(yè)遺傳資源的依附體進(jìn)行評價(jià)后,農(nóng)業(yè)生物資源并沒有因此而得以特定化,要完成這個過程還需要在此基礎(chǔ)上進(jìn)行樣本用途的評價(jià)。如對于人們把農(nóng)業(yè)生物資源當(dāng)作有機(jī)物(如把植物資源當(dāng)作木材使用的情形)來進(jìn)行買賣、使用等時,對其所蘊(yùn)含的農(nóng)業(yè)植物遺傳資源便不予考慮,原因在于農(nóng)業(yè)植物遺傳資源只有在農(nóng)業(yè)生物資源特定化的情形下才得以獨(dú)立存在。

(三)農(nóng)業(yè)植物遺傳資源作為權(quán)利客體時的法律界定

《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國際條約》(以下簡稱ITPGR)把“糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源”定義為對糧食和農(nóng)業(yè)具有實(shí)際或潛在價(jià)值的任何植物含有遺傳功能單位的有性和無性繁殖材料。事實(shí)上如果我們把農(nóng)業(yè)植物遺傳資源限定在品種的范疇上,農(nóng)業(yè)植物遺傳資源與品種資源、種質(zhì)資源所表述的含義是等同的。有人認(rèn)為作物種質(zhì)資源包括地方品種、高級栽培品種、栽培種、原野生親緣種和人類利用的野生種及遺傳譜系和克隆基因。[10]有學(xué)者認(rèn)為栽培作物品種和家養(yǎng)、畜、禽、魚品種的種質(zhì)資源,主要是指種以下的分類單位。[11]1我國《種子法》規(guī)定種質(zhì)資源是指選育新品種的基礎(chǔ)材料,包括各種植物的栽培種、野生種的繁殖材料以及利用上述繁殖材料人工創(chuàng)造的各種植物的遺傳材料”。 這里的種質(zhì)資源就是指農(nóng)業(yè)植物遺傳資源,它不僅包括農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的品種資源,還包括存在于邊際農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)(自然生態(tài)系統(tǒng)與農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)之間)上野生種基因信息。

農(nóng)業(yè)植物遺傳資源從廣義上應(yīng)包括野生近緣種遺傳資源、栽培作物遺傳資源;從狹義上來講僅包括品種范疇下作物種質(zhì)資源。對農(nóng)業(yè)植物遺傳資源進(jìn)行私法保護(hù)更有利于其利用。對國家重點(diǎn)保護(hù)野生植物名錄下的野生種、野生近緣種以及瀕危稀有種和保護(hù)區(qū)、保護(hù)地、種質(zhì)圃內(nèi)的農(nóng)作物種質(zhì)資源在適用上應(yīng)予以排除,因?yàn)檫@些農(nóng)業(yè)植物遺傳資源我國原則上是禁止對其進(jìn)行采集和利用的?；诖?農(nóng)業(yè)植物遺傳資源的概念可以修正為“對糧食和農(nóng)業(yè)具有實(shí)際或潛在價(jià)值的野生植物(主要為野生近緣種)、傳統(tǒng)作物中含有遺傳功能單位的遺傳材料?！?/p>

二、農(nóng)業(yè)植物遺傳資源權(quán)利保護(hù)之主體剖析

對農(nóng)業(yè)植物遺傳資源進(jìn)行法律上的界定僅僅是我們從靜態(tài)上來把握權(quán)利的客體,但權(quán)利的實(shí)施與運(yùn)行是一個動態(tài)的過程,因此必須對靜態(tài)上的農(nóng)業(yè)植物遺傳資源進(jìn)行動態(tài)上的認(rèn)識,這個過程其實(shí)也是農(nóng)業(yè)植物遺傳資源權(quán)利主體確立以及如何組織權(quán)利的過程。

(一) 農(nóng)業(yè)植物遺傳資源的存在區(qū)域

我們通過對農(nóng)業(yè)植物遺傳資源可能存在的區(qū)域進(jìn)行分析,以了解農(nóng)業(yè)植物遺傳資源的流動過程,從而明晰不同存在區(qū)域下的主體,并分別對其進(jìn)行法律上的評價(jià),最后經(jīng)過對抽象類型化處理,來回答農(nóng)業(yè)植物遺傳資源進(jìn)行權(quán)利保護(hù)時的權(quán)利形態(tài)。綜合來看農(nóng)業(yè)植物遺傳資源可能存在的區(qū)域主要可分為育種區(qū)、野生區(qū)、種植區(qū)、保存區(qū),如下圖:

在野生區(qū)主要是野生種、野生近緣種植物遺傳資源;種植區(qū)主要是農(nóng)作物種質(zhì)資源;保存區(qū)主要為國家設(shè)置的保存機(jī)構(gòu)所保存的存在于野生區(qū)和種植區(qū)中的農(nóng)業(yè)植物遺傳資源以及民間自發(fā)所建立的種質(zhì)基因庫;育種區(qū)主要為轉(zhuǎn)基因作物和植物新品種(及其所產(chǎn)作物)中所蘊(yùn)含的農(nóng)業(yè)植物遺傳資源。

(二) 農(nóng)業(yè)植物遺傳資源主體的抽象性確立

農(nóng)業(yè)植物遺傳資源主體的抽象性確立是指按照農(nóng)業(yè)植物遺傳資源的不同存在區(qū)域結(jié)合農(nóng)業(yè)植物遺傳資源的類型,對相關(guān)主體進(jìn)行整體上的界定。野生區(qū):雖然我國野生植物一般是屬于國家所有的,但此區(qū)域下的農(nóng)業(yè)植物遺傳資源不能簡單的把主體定位于國家。對于國家重點(diǎn)保護(hù)野生植物名錄下的野生種、野生近緣種以及瀕危稀有種等遺傳資源在法律地位上應(yīng)堅(jiān)持國家所有,而對于其他類型下的農(nóng)業(yè)野生植物遺傳資源則不應(yīng)完全排除私人所有的情形。種植區(qū):對于單純的作為有機(jī)物的農(nóng)作物是一種財(cái)產(chǎn),是一種物權(quán),其權(quán)利的歸屬可參照土地權(quán)利主體來確定。而對農(nóng)作物種質(zhì)資源則不能通過物權(quán)規(guī)則來確定主體,應(yīng)通過知識產(chǎn)權(quán)等權(quán)利確定相應(yīng)的主體。保存區(qū):保存區(qū)更多的側(cè)重于樣本的用途,對依附體的權(quán)利主體的確定可不予考慮。由于保存內(nèi)的種質(zhì)資源大都是以國家為主體來進(jìn)行的,所以在制度的配置上也應(yīng)強(qiáng)調(diào)公法的管理。但當(dāng)農(nóng)業(yè)植物遺傳資源是從種植區(qū)中的農(nóng)民或自發(fā)設(shè)立的基因庫中獲取的且與保存機(jī)構(gòu)中所保存的農(nóng)業(yè)植物遺傳資源產(chǎn)生了沖突時,基于對農(nóng)民利益的保護(hù),國家應(yīng)對農(nóng)民或社區(qū)進(jìn)行賦權(quán)或分權(quán),國家所有權(quán)應(yīng)讓位于農(nóng)業(yè)遺傳資源權(quán),實(shí)現(xiàn)國家主體向個人主體的過渡。育種區(qū):由于育種區(qū)內(nèi)的植物新品種及其所產(chǎn)生作物、轉(zhuǎn)基因作物也蘊(yùn)含著農(nóng)業(yè)植物遺傳資源,但是由于它不是原始的存在形態(tài),對其依附體即作物本身可以通過植物新品種權(quán)或?qū)＠麢?quán)等其它權(quán)利系統(tǒng)進(jìn)行保護(hù),所以該權(quán)利者對其所蘊(yùn)含的農(nóng)業(yè)植物遺傳資源本身不能主張任何權(quán)利。

(三) 農(nóng)業(yè)植物遺傳資源權(quán)利主體的具體性確立

農(nóng)業(yè)遺傳資源主體的抽象性確定更多的是從宏觀上對主體進(jìn)行劃定,側(cè)重于對國家、集體、個人等主體進(jìn)行界定。而農(nóng)業(yè)遺傳資源的具體權(quán)利保護(hù)主要針對的是能夠進(jìn)行產(chǎn)權(quán)化保護(hù)的農(nóng)業(yè)植物遺傳資源,它側(cè)重于在私法的范疇下確定具體的權(quán)利主體,并通過建立一定的權(quán)利機(jī)制來平衡和協(xié)調(diào)權(quán)利主體之間關(guān)系。ITPGR確定的“農(nóng)民權(quán)”主體主要指原產(chǎn)地和生物多樣性中心的農(nóng)民。一般而言農(nóng)業(yè)植物遺傳資源的權(quán)利主體包括農(nóng)民家族、農(nóng)民群體、傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社區(qū)、原住民等等。但這里我們所關(guān)注的重點(diǎn)不是窮盡農(nóng)業(yè)植物遺傳資源所有的權(quán)利主體,而是確定權(quán)利主體的基本單位。筆者認(rèn)為,農(nóng)業(yè)植物遺傳資源的自我復(fù)制性使得對某一農(nóng)業(yè)遺傳資源的擁有主體數(shù)以萬計(jì)且界限難以劃分,此時,單一的主體很難對某一農(nóng)業(yè)植物遺傳資源主張權(quán)利?；诖?為了使農(nóng)業(yè)植物遺傳資源的權(quán)利保護(hù)具有更強(qiáng)的可操作性,我們認(rèn)為應(yīng)建立以社區(qū)為基本單位的農(nóng)業(yè)遺傳資源權(quán)。

三、農(nóng)業(yè)植物遺傳資源權(quán)利保護(hù)之權(quán)能賦予

ITPGR把農(nóng)民權(quán)的權(quán)能內(nèi)容分為三項(xiàng)子權(quán)利,(1)傳統(tǒng)知識保護(hù)權(quán):保護(hù)與糧食和農(nóng)業(yè)植物遺資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識;(2)利益的分享權(quán):公平參與分享因利用糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源而產(chǎn)生的利益的權(quán)利;(3)決策參與權(quán):參與在國家一級就糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源保護(hù)及可持續(xù)利用有關(guān)事項(xiàng)決策的權(quán)利。本文將對權(quán)能內(nèi)容的設(shè)計(jì)進(jìn)行具體的分析。

(一)促進(jìn)生物多樣性和文化多樣性

轉(zhuǎn)基因作物的產(chǎn)業(yè)化一方面破壞了農(nóng)作物遺傳資源的遺傳多樣性,另一方面由于轉(zhuǎn)基因作物食品安全方面的考慮,無形中也加劇了傳統(tǒng)作物種植者和轉(zhuǎn)基因作物種植者之間的矛盾。在對傳統(tǒng)作物的影響上,葡萄牙政府就通過一項(xiàng)法律,嚴(yán)格控制轉(zhuǎn)基因作物對傳統(tǒng)農(nóng)作物的影響。[12]在轉(zhuǎn)基因植物可能對野生近緣種的影響上,有學(xué)者認(rèn)為對于轉(zhuǎn)基因植物本身與其周圍野生種相比有絕對選擇優(yōu)勢者,轉(zhuǎn)基因植物都能以其自身及其繁殖體直接取代其野生種,也有可能通過漸滲雜交的途徑逐漸改變野生種的基因組成。 [13]在《自然》雜志中也報(bào)道了遺傳改良(GM)玉米污染了墨西哥的野生玉米。[14]基于此,我們在進(jìn)行農(nóng)業(yè)植物遺傳資源的法律保護(hù)時,還應(yīng)該充分考量人與自然、自然與自然之間的關(guān)系。世界自然基金會(WWF)稱,農(nóng)作物小麥、水稻和馬鈴薯的近緣野生種正受威脅,在農(nóng)作物的野生變種的分布范圍內(nèi),只有不到5%的地區(qū)受到了保護(hù)。[15]

由于農(nóng)業(yè)野生植物在長期的自然選擇過程中形成了豐富的優(yōu)良特性,蘊(yùn)藏著大量的高產(chǎn)、優(yōu)質(zhì)、抗病蟲、抗旱、耐寒等優(yōu)異基因。而野生植物遺傳資源一方面對于作物育種者而言是非常有價(jià)值的農(nóng)業(yè)植物遺傳資源,另一方面我們的基本的糧食作物的抵抗能力有退化的趨勢,而野生變種在生長抵抗變化的氣候中產(chǎn)生的野生型基因可以抵抗這些新的害蟲或疾病,從而為農(nóng)作物的改良和培育提供重要的基因資源?；谏锇踩珜r(nóng)業(yè)植物遺傳資源的影響,為了更好的促進(jìn)生物的多樣性,有學(xué)者建議用生物資源保護(hù)法來統(tǒng)籌生物安全、生物多樣性、生物資源三個方面。[16]6鑒于當(dāng)今生物安全與遺傳資源都有進(jìn)行專門立法的趨勢,這就需要在生物安全立法中充分考量生物安全對農(nóng)業(yè)植物遺傳資源的重要影響,把生物安全對農(nóng)業(yè)植物遺傳資源的影響控制在合理的范圍內(nèi);在農(nóng)業(yè)遺傳資源的專門立法中,以農(nóng)業(yè)植物遺傳資源的獲取和惠益分享制度為核心制度,以農(nóng)業(yè)遺傳資源權(quán)為中心來進(jìn)行構(gòu)建。通過農(nóng)業(yè)遺傳資源權(quán)的生態(tài)化,形成以“利用促保護(hù)”的理念,以權(quán)利的生態(tài)化涵攝相關(guān)的生物安全議題,促進(jìn)生物的多樣性。

民族文化的多樣性與生物的多樣性以及農(nóng)業(yè)遺傳資源的多樣性有著密不可分的內(nèi)在關(guān)系。有學(xué)者認(rèn)為生物多樣性對于物種的保存和人類生存具有前提意義;同樣地,文化多樣性對于人類及其文化的存在和發(fā)展也具有舉足輕重的意義。[17]由于農(nóng)業(yè)植物遺傳資源與傳統(tǒng)知識的緊密性,在進(jìn)行農(nóng)業(yè)植物遺傳資源權(quán)利保護(hù)時,必須充分的考慮到相關(guān)的傳統(tǒng)知識。事實(shí)上,為了加強(qiáng)遺傳資源與傳統(tǒng)知識之間的關(guān)系,人們正在探討比農(nóng)業(yè)遺傳資源權(quán)更大的權(quán)利系統(tǒng),即傳統(tǒng)資源權(quán)。有人認(rèn)為傳統(tǒng)資源權(quán)具有整合性的意義,它承認(rèn)原住民的文化與生物多樣性之間存在著密不可分的關(guān)連,并且與原住民人權(quán)和小區(qū)的利益結(jié)合,同時兼顧了發(fā)展權(quán)與環(huán)境保護(hù),它的理念能與更多的國際文件相兼容。[18]

農(nóng)業(yè)遺傳資源權(quán)在其權(quán)能內(nèi)容設(shè)計(jì)方面,應(yīng)充分的協(xié)調(diào)和整合好生物多樣性和文化多樣性之間的關(guān)系,使寶貴的生態(tài)農(nóng)藝智慧和豐富多彩的農(nóng)業(yè)遺傳資源在歷史的長河中延續(xù)下去,共奏大自然美好的篇章,孕育出更加絢爛的農(nóng)業(yè)文明。