政府在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的作用

江蘇省人文社會(huì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目(02SJD630016)《企業(yè)法制管理的理論探討與研究》

[摘 要] 作為技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為國(guó)家間以及地區(qū)間相互競(jìng)爭(zhēng)的重要資源，因此，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)便成為政府管理不可或缺的內(nèi)容。從政府管理職能及政策的角度，本文從戰(zhàn)略指導(dǎo)、制度保障、政策扶持、利益協(xié)調(diào)、文化引導(dǎo)等五個(gè)方面來(lái)分析政府的作用，強(qiáng)調(diào)了宏觀上的指導(dǎo)、微觀上的服務(wù)、管理上的保障，指出了政府在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的重要作用。

[關(guān)鍵詞] 政府 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 保護(hù)作用

我們正處在知識(shí)經(jīng)濟(jì)和全球化的時(shí)代，作為一個(gè)制造業(yè)大國(guó)，企業(yè)的自主創(chuàng)新顯得十分重要。企業(yè)的自主創(chuàng)新必須要受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，政府在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中可以起到十分重要的作用。

一、戰(zhàn)略指導(dǎo)

制定以獲得、保護(hù)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)為重點(diǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，是政府保護(hù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的必然選擇。2008年6月，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》。

綱要指出，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的指導(dǎo)思想是，以激勵(lì)創(chuàng)造、有效運(yùn)用、依法保護(hù)、科學(xué)管理為方針，著力完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，積極營(yíng)造良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、文化環(huán)境，大幅度提升我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力，為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和全面建設(shè)小康社會(huì)提供強(qiáng)有力支撐。

綱要明確，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重點(diǎn)，一是完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法和管理體制，進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)、文化和社會(huì)政策中的導(dǎo)向作用;二是促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用，運(yùn)用財(cái)政、金融、投資、政府采購(gòu)政策和產(chǎn)業(yè)、能源、環(huán)境保護(hù)政策，引導(dǎo)和支持市場(chǎng)主體創(chuàng)造和運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，推動(dòng)企業(yè)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用的主體;三是加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，加大司法懲處力度，降低維權(quán)成本，提高侵權(quán)代價(jià)，有效遏制侵權(quán)行為;四是防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用，制定相關(guān)法律法規(guī)，合理界定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的界限，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序和公眾合法權(quán)益;五是培育尊重知識(shí)、崇尚創(chuàng)新、誠(chéng)信守法的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化。

二、制度保障

制度保障的首要問(wèn)題就是制度體系的構(gòu)建，這個(gè)體系涉及法律法規(guī)、行政管理和司法執(zhí)法三部分。

1.健全完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)體系。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度是柄雙刃劍，適度保護(hù)將促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，過(guò)度保護(hù)將導(dǎo)致壟斷。許多發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家利用反壟斷法來(lái)制約濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷行為。如美國(guó)有《知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的反壟斷指南》、歐盟有《技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)章》，日本有《專利和技術(shù)秘密許可中的反壟斷指南》等。國(guó)家在制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)時(shí)必須以我國(guó)目前的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力現(xiàn)狀為條件，正確處理維護(hù)國(guó)家利益與遵守國(guó)際規(guī)則的關(guān)系。

當(dāng)前，要密切關(guān)注國(guó)內(nèi)外法律法規(guī)和世界貿(mào)易組織WTO、國(guó)際電信聯(lián)盟ITU等國(guó)際組織和論壇的動(dòng)態(tài)，盡快啟動(dòng)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本法》、《職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造條例》、保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)、遺傳資源和民間文藝等方面的有關(guān)法律法規(guī)的編纂和立法工作，修改《合同法》、《專利法》等現(xiàn)有法律中不適應(yīng)當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的有關(guān)條款，盡快建設(shè)與國(guó)際慣例接軌的有自身特色的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系。

2.積極探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)新模式。我國(guó)現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)模式是不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)由不同的行政部門來(lái)進(jìn)行管理，專利權(quán)由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局管理，著作權(quán)則由國(guó)家新聞出版署管理，而商標(biāo)權(quán)由國(guó)家工商行政管理總局管理。知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)的這種分散管理，導(dǎo)致企業(yè)在保護(hù)自主創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，成本過(guò)高，難度過(guò)大，因此，有必要成立一個(gè)統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部來(lái)統(tǒng)管。

國(guó)家通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部的成立，一是有利于各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的相互協(xié)作。很明顯，各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)和工作內(nèi)容都有所差異，而分散管理、各司其職將大大降低管理的統(tǒng)一協(xié)調(diào)性。二是有利于提高效率。大知識(shí)產(chǎn)權(quán)部保護(hù)的運(yùn)作猶如行政審批中心，可提高行政部門的效率，這點(diǎn)在當(dāng)下的服務(wù)節(jié)約型政府的改革中應(yīng)該值得肯定。

3.加快建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判制度。切實(shí)提高專利等技術(shù)類案件審判水平。當(dāng)前專利等技術(shù)類案件涉及的技術(shù)和法律問(wèn)題愈加深邃復(fù)雜，涉及的經(jīng)濟(jì)利益愈加重大，提高專利等技術(shù)類案件審判水平必須要注意:一要準(zhǔn)確把握專利審判的司法政策。既要使企業(yè)具有投資創(chuàng)新的動(dòng)力，使個(gè)人具有創(chuàng)造熱情，使社會(huì)富有創(chuàng)造活力，又不能使專利權(quán)成為阻礙技術(shù)進(jìn)步、不正當(dāng)打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的工具;二要正確適用專利侵權(quán)判定原則和方法。要科學(xué)解釋專利的權(quán)利要求，準(zhǔn)確界定專利保護(hù)范圍，依法審查各種不侵權(quán)抗辯事由和侵權(quán)責(zé)任抗辯事由，合理認(rèn)定先用權(quán)，酌情支持現(xiàn)有技術(shù)抗辯;三要著力解決專業(yè)技術(shù)事實(shí)認(rèn)定問(wèn)題。要充分吸收各類技術(shù)專家作為人民陪審員參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件審判，積極探索專業(yè)技術(shù)人員輔助審判的途徑，適當(dāng)鼓勵(lì)當(dāng)事人聘請(qǐng)具有專門知識(shí)的人員出庭說(shuō)明有關(guān)專業(yè)技術(shù)問(wèn)題，要建立專家咨詢制度，規(guī)范技術(shù)鑒定問(wèn)題。

依法加強(qiáng)馳名商標(biāo)司法保護(hù)。一要準(zhǔn)確把握馳名商標(biāo)司法認(rèn)定和保護(hù)的法律定位。要進(jìn)一步研究認(rèn)定馳名商標(biāo)的必要標(biāo)準(zhǔn)和考量要素，既要提高認(rèn)定的準(zhǔn)確度，又要避免在考量因素和舉證上的過(guò)于繁瑣，增加權(quán)利保護(hù)的負(fù)擔(dān);二要準(zhǔn)確把握馳名商標(biāo)侵權(quán)認(rèn)定的條件和要求。要正確把握認(rèn)定馳名商標(biāo)的時(shí)間界限及對(duì)于馳名的注冊(cè)商標(biāo)的跨類保護(hù);三要杜絕濫用馳名商標(biāo)保護(hù)制度的行為。對(duì)于為認(rèn)定馳名商標(biāo)而有意造假或者串通的，要依法予以制裁和嚴(yán)肅處理。四要進(jìn)一步完善馳名商標(biāo)司法認(rèn)定的審查和備案制度。

積極拓展知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判新領(lǐng)域。最高人民法院審判委員會(huì)討論通過(guò)的《民事案件案由規(guī)定》，將“知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛”作為一級(jí)案由，下設(shè)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同糾紛”、“知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、侵權(quán)糾紛”和“不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、壟斷糾紛”3個(gè)二級(jí)案由，并相應(yīng)總共設(shè)置了33個(gè)三級(jí)案由和86個(gè)四級(jí)案由;此外，在“適用特殊程序案件案由”一級(jí)案由部分還設(shè)立了“申請(qǐng)?jiān)V前停止侵權(quán)”等3個(gè)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴前臨時(shí)措施有關(guān)的三級(jí)案由。特別是，考慮到競(jìng)爭(zhēng)法與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的緊密相關(guān)性以及即將實(shí)施的反壟斷法與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法本身的體系性，《規(guī)定》將壟斷糾紛與各種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)糾紛集中規(guī)定，把有關(guān)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和壟斷糾紛統(tǒng)一納入了知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。

三、政策扶持

1.規(guī)范設(shè)立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)雖然不是直接的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，但和專利關(guān)系非常密切。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有兩種類別，一類標(biāo)準(zhǔn)就是事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，它是由一些企業(yè)產(chǎn)品絕對(duì)的壟斷量而成為事實(shí)上的標(biāo)準(zhǔn)。另一類標(biāo)準(zhǔn)則是由組織機(jī)構(gòu)來(lái)制定的，比如政府、行業(yè)協(xié)會(huì)等來(lái)制定的，制定的標(biāo)準(zhǔn)有行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)和推薦性標(biāo)準(zhǔn)。一般按照國(guó)際慣例對(duì)于這類標(biāo)準(zhǔn)通常要采取無(wú)歧視許可的原則，甚至是要盡量排斥專利，盡量少的把專利放進(jìn)來(lái)。但是現(xiàn)在從高新技術(shù)的發(fā)展看，新標(biāo)準(zhǔn)就首先要采用新技術(shù)，而這些新技術(shù)往往都受知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，一旦我們把企業(yè)的某些專利納入到標(biāo)準(zhǔn)中來(lái)，則該企業(yè)就會(huì)借助標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制力和公信力放大其事實(shí)上的價(jià)值。所以，標(biāo)準(zhǔn)的制訂要仔細(xì)地權(quán)衡這方面的利益。當(dāng)然，技術(shù)上同時(shí)也要有先進(jìn)性。

2.搭建信息和技術(shù)服務(wù)平臺(tái)。構(gòu)建專利技術(shù)轉(zhuǎn)化交易平臺(tái)。大部分職業(yè)發(fā)明人迫切需要的是低成本高效率專利轉(zhuǎn)化，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局從前年開始已經(jīng)在推動(dòng) “全國(guó)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化交易平臺(tái)計(jì)劃”，現(xiàn)在大約有39個(gè)城市成立了掛國(guó)家專利平臺(tái)牌子的轉(zhuǎn)化交易中心。政府以公信力為基礎(chǔ)，通過(guò)國(guó)家建立的轉(zhuǎn)化平臺(tái)向這些發(fā)明人提供高質(zhì)量、高品質(zhì)的服務(wù)，這個(gè)平臺(tái)不會(huì)漫天要價(jià)，甚至資金都可以由政府來(lái)出，專業(yè)人員給你提供常年性的服務(wù)，只要你的技術(shù)對(duì)市場(chǎng)有益，平臺(tái)都會(huì)接納，目的是要把那些不法的社會(huì)中介擠出市場(chǎng)。

構(gòu)建大型儀器設(shè)備共享服務(wù)平臺(tái)。一些高精尖的或者大型設(shè)備非常昂貴，作為一個(gè)單位每年也許只使用一次或者幾次，而大部分時(shí)間是閑置著，所以建設(shè)大型精密儀器設(shè)備的共享平臺(tái)是政府建設(shè)節(jié)約型社會(huì)的職責(zé)。創(chuàng)建第三方的技術(shù)服務(wù)平臺(tái)也很重要，假設(shè)把技術(shù)支撐的基地都放在具體的某一個(gè)企業(yè)或者某一個(gè)研究機(jī)構(gòu)，由于互相是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，通過(guò)實(shí)驗(yàn)，秘密會(huì)很容易泄露。所以，最有效的辦法就是搞第三方的，負(fù)責(zé)這個(gè)平臺(tái)的單位本身不從事研究開發(fā)和生產(chǎn)銷售，它只是幫助你進(jìn)行研究開發(fā)和市場(chǎng)銷售，這從利益的角度有了對(duì)大家平等的服務(wù)，并為大家保守商業(yè)秘密。

四、強(qiáng)化公共領(lǐng)域政策與知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的協(xié)調(diào)銜接

公共領(lǐng)域政策和知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策是比較特殊的問(wèn)題，如“保護(hù)公共健康”公共政策。生命健康是政府應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)，但是我們?cè)诒Ｗo(hù)大家的醫(yī)療條件的時(shí)候，必然涉及到藥品采購(gòu)的問(wèn)題，有效的藥品可能就有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問(wèn)題。我們一方面要有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)措施來(lái)激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新，包括保護(hù)企業(yè)醫(yī)療產(chǎn)品、藥品專利，使銷售這些產(chǎn)品能夠獲得合理的回報(bào)。另一方面又要考慮到公眾的承受能力，人的生命權(quán)、健康權(quán)是最基本的人權(quán)。當(dāng)這兩者在某些時(shí)候發(fā)生沖突的時(shí)候，就要進(jìn)行協(xié)調(diào)。既要保護(hù)創(chuàng)新者的利益，又要保護(hù)公民的生命健康權(quán)。

五、文化引導(dǎo)

培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化，是提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)、建立良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)秩序的有力舉措。培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化，重在社會(huì)公眾知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化理念的形成。政府在知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化建設(shè)中責(zé)無(wú)旁貸。

1.構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)理念體系。知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化本質(zhì)上是一種“法律文化”、“權(quán)利文化”，奉行權(quán)利本位并借此建立利益激勵(lì)機(jī)制，其核心內(nèi)容是崇尚創(chuàng)新、尊重知識(shí)的價(jià)值理念。我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化培育上缺乏思想觀念的積淀，尊重他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)、維護(hù)自身合法權(quán)益的意識(shí)普遍缺乏，因而導(dǎo)致許多企業(yè)在面臨涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)往往十分被動(dòng)。正是基于這樣的現(xiàn)實(shí)國(guó)情，《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》將知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化建設(shè)列為重要內(nèi)容之一。

樹立全面理性的權(quán)利觀。中國(guó)傳統(tǒng)法律文化中突出的價(jià)值傾向?yàn)椤盁o(wú)訟”，它映射出權(quán)利虛無(wú)和中庸的價(jià)值觀。所以，一是主動(dòng)追求權(quán)利的習(xí)慣養(yǎng)成。如果權(quán)利意識(shí)的被動(dòng)性和虛無(wú)性成為公眾的普遍意識(shí)時(shí)，法律制度就陷入了泥潭;二是全面的權(quán)利觀念的培育。我國(guó)公眾對(duì)權(quán)利尤其是財(cái)產(chǎn)權(quán)的習(xí)慣認(rèn)識(shí)中，對(duì)有形財(cái)產(chǎn)權(quán)利的尊重已經(jīng)成為傳統(tǒng)文化中的一個(gè)重要構(gòu)成，但對(duì)受到現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度庇護(hù)的發(fā)明、作品等無(wú)形財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在傳統(tǒng)的權(quán)利意識(shí)中并沒有他們的位置。培養(yǎng)公民對(duì)無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)利的保護(hù)意識(shí)是全面權(quán)利觀念的重要組成部分。

2.倡導(dǎo)開放、交流的創(chuàng)新文化氛圍。從我國(guó)傳統(tǒng)文化文明的宏觀角度審視，中華文明在絕大多數(shù)時(shí)期基本是一種封閉性和宗法農(nóng)業(yè)文明形態(tài)，缺乏西方自古希臘和羅馬時(shí)代就奠定的摧毀封閉社會(huì)結(jié)構(gòu)的那種工商力量和以個(gè)人自由為核心的文化精神。而采取開放交流、海納百川以及閉關(guān)鎖國(guó)、故步自封對(duì)社會(huì)整體的進(jìn)步所導(dǎo)致的完全不同的結(jié)果在中國(guó)以及世界歷史的演進(jìn)中均有例證。知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化的本質(zhì)和功能在于制度創(chuàng)新和促進(jìn)傳播與交流。文化是對(duì)話，是交流思想和經(jīng)驗(yàn)，是對(duì)其他價(jià)值觀念和傳統(tǒng)的鑒賞;文化將在孤立中消亡。故在開放和交流中勝優(yōu)汰劣、在創(chuàng)新和傳播中吐故納新對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化的積累和提升將大有裨益。

發(fā)揮輿論導(dǎo)向作用。政府要加強(qiáng)對(duì)輿論宣傳的領(lǐng)導(dǎo)，通過(guò)對(duì)一些馳名、知名企業(yè)創(chuàng)業(yè)、發(fā)展的艱苦歷程和獲得、保護(hù)商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)的成功經(jīng)驗(yàn)的介紹，讓本地區(qū)的老百姓了解企業(yè)，從感性上認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利意識(shí)。政府應(yīng)推崇誠(chéng)信典范，樹立誠(chéng)信觀念。通過(guò)教育的力量，在全社會(huì)形成尊重權(quán)利、保護(hù)權(quán)利的主流意識(shí)，形成以誠(chéng)信為本的良好社會(huì)風(fēng)氣。這些會(huì)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略的實(shí)施創(chuàng)造良好的社會(huì)基礎(chǔ)和外部環(huán)境。

3.推行和諧的知識(shí)產(chǎn)權(quán)秩序。我國(guó)傳統(tǒng)法律文化中所尊崇的秩序規(guī)則，側(cè)重于自上而下的管理秩序，著眼于公眾有法可依和有法必依，而輕視公眾的道德素養(yǎng)和習(xí)慣意識(shí)對(duì)法律自下而上的互動(dòng)作用。期望單向的制度規(guī)則推進(jìn)秩序的有序，其慣常做法是加強(qiáng)法律供給，它可能導(dǎo)致立法原則和法律規(guī)則變化頻繁，司法及執(zhí)法體系不能完全達(dá)到正確、合法、及時(shí)的基本要求，公眾也疏于遵守法律規(guī)范，最終使社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)秩序趨于動(dòng)蕩不安。所以，和諧的知識(shí)產(chǎn)權(quán)秩序的形成必須基于國(guó)家具備在道德、理性之上的穩(wěn)定有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治，它代表國(guó)家對(duì)人們?cè)诩夹g(shù)創(chuàng)新及其擴(kuò)散中行為的態(tài)度以贊許或禁止形式昭示于天下，并能通過(guò)規(guī)定人們基于智力勞動(dòng)成果的權(quán)利義務(wù)來(lái)調(diào)整人們的行為，且這種調(diào)整可以通過(guò)規(guī)定法律義務(wù)，要求人們作出或抑制一定行為，或者通過(guò)授予法律權(quán)利，給人們創(chuàng)造一種選擇的機(jī)會(huì)，從而對(duì)公眾的行為起到長(zhǎng)期的、明確的指引效應(yīng)。

參考文獻(xiàn)

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