監(jiān)管手段是指為完成一定的監(jiān)管目標(biāo)或任務(wù)所采用的具體措施或技巧。相對于監(jiān)管方式和方法而言,手段處于更低層級,更側(cè)重于運用和操作層面。監(jiān)管手段的現(xiàn)代化,是實現(xiàn)“四個轉(zhuǎn)變”的重要內(nèi)容,是提高工商行政管理效能的重要保證。監(jiān)管的領(lǐng)域越寬泛、監(jiān)管內(nèi)容越復(fù)雜,越具有技術(shù)性,就越需要現(xiàn)代化的監(jiān)管手段,否則,就無法有效履行監(jiān)管職能,難以對經(jīng)濟違法行為實施有力打擊。本文就監(jiān)管手段由傳統(tǒng)向現(xiàn)代化轉(zhuǎn)變的相關(guān)問題進行探討。
一、傳統(tǒng)監(jiān)管手段與現(xiàn)代化監(jiān)管手段的基本涵義和主要特征
(一)傳統(tǒng)監(jiān)管手段的基本涵義和主要特征
傳統(tǒng)監(jiān)管手段是工商部門自建制以來,在履行市場監(jiān)管職責(zé)過程中慣常采用并持續(xù)流傳到現(xiàn)在的監(jiān)管手段的統(tǒng)稱,
傳統(tǒng)監(jiān)管手段具有如下主要特征:一是經(jīng)驗式。例如在流通領(lǐng)域商品產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管中,執(zhí)法人員通過眼看、手摸、鼻聞等方法去發(fā)現(xiàn)和查處違法產(chǎn)品,其準(zhǔn)確性與執(zhí)法人員個人經(jīng)驗密切相關(guān)。二是手工式。即指傳統(tǒng)的市場監(jiān)管工作中,執(zhí)法人員主要憑借一雙手、一支筆、一張紙??磕X子記、臺賬查,完成注冊登記、監(jiān)管巡查、執(zhí)法辦案、調(diào)查取證各項工作。三是分散式。指內(nèi)部各職能部門按業(yè)務(wù)條線分工定責(zé)。各自為戰(zhàn),各管一段,各部門信息數(shù)據(jù)處于分割狀態(tài)。四是對抗式。指偏重和喜好采取行政檢查、行政許可、行政處罰、行政強制等強制性手段,追求立竿見影的執(zhí)法效果。
(二)現(xiàn)代化監(jiān)管手段的基本涵義和主要特征
對監(jiān)管手段現(xiàn)代化應(yīng)作兩個方面的理解。首先,監(jiān)管手段現(xiàn)代化是一個動態(tài)的過程性的概念,是一個建立在傳統(tǒng)監(jiān)管手段基礎(chǔ)之上,不斷變革、創(chuàng)新和完善的動態(tài)發(fā)展過程,并且在發(fā)展過程中不斷被賦予新的時代精神和內(nèi)涵。其次,監(jiān)管手段現(xiàn)代化又是一個實體性概念,具有多層面性。它不僅包括以技術(shù)指標(biāo)為基礎(chǔ)的物質(zhì)層面的現(xiàn)代化,如逐步采用計算機技術(shù)、通訊技術(shù)、多媒體技術(shù)、視頻技術(shù)、自動化控制技術(shù)和其他智能化技術(shù),提高監(jiān)管工作的效率、質(zhì)量,實現(xiàn)監(jiān)管工作的高效能、低成本:還有以理論工具為基礎(chǔ)的制度層面的現(xiàn)代化,如法律手段、管理手段的運用等。以上兩個層面再加上監(jiān)管理念的現(xiàn)代化,三者相輔相成、有機結(jié)合,協(xié)調(diào)運行,共同構(gòu)成監(jiān)管手段的現(xiàn)代化。
現(xiàn)代化監(jiān)管手段主要有四個方面的顯著特征:一是科技化。即適應(yīng)市場經(jīng)濟發(fā)展和監(jiān)管執(zhí)法實踐的需要,通過配備和運用高科技的執(zhí)法裝備,提高市場監(jiān)管效率,實現(xiàn)對市場秩序的有效控制和快速反應(yīng)。二是信息化。即依托現(xiàn)代信息技術(shù)、通訊技術(shù)等,對市場監(jiān)管和行政執(zhí)法信息進行獲取、加工、整合、傳輸,通過控制信息流,打破時間、空間以及條塊分割的制約,為工商行政管理創(chuàng)新提供規(guī)范、高效、優(yōu)質(zhì)的一體化支撐和服務(wù)。三是集約化。依托現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù),將各項工商行政監(jiān)管業(yè)務(wù)植入計算機網(wǎng)絡(luò)平臺,集市場準(zhǔn)入、食品安全、執(zhí)法辦案、消費維權(quán)等于一體,實現(xiàn)各業(yè)務(wù)條線互連互通,信息數(shù)據(jù)共享,以及各類監(jiān)管資源的合理分配,增強監(jiān)管工作的集約度,強化整體監(jiān)管力度,覆蓋全部監(jiān)管范圍。四是人本化。充分體現(xiàn)現(xiàn)代法律、現(xiàn)代管理的精髓,注重區(qū)分不同類型、不同性質(zhì)的監(jiān)管客體,堅持剛性手段與柔性執(zhí)法并行互動,采取提示、示范、告誡、協(xié)商等行政指導(dǎo)方式,實施柔性化監(jiān)管。讓監(jiān)管對象了解其面臨的風(fēng)險和風(fēng)險要素,引導(dǎo)其自律守法、主動糾正違法,從而降低監(jiān)管社會成本,實現(xiàn)公平正義和監(jiān)管和諧。
隨著我國的經(jīng)濟發(fā)展和社會進步,法律體系不斷健全,管理方法日益豐富,科技水平顯著提升,工商部門恢復(fù)建制30年來,一直在積極適應(yīng)形勢發(fā)展,不斷摒棄傳統(tǒng)監(jiān)管手段中不適應(yīng)時代要求和市場經(jīng)濟需要的部分內(nèi)容,并初步實現(xiàn)了監(jiān)管手段的現(xiàn)代化。
二、監(jiān)管手段由傳統(tǒng)向現(xiàn)代化轉(zhuǎn)變應(yīng)遵循的基本原則
監(jiān)管手段由傳統(tǒng)向現(xiàn)代化轉(zhuǎn)變是一個漸進的系統(tǒng)性工程,必須堅持科學(xué)統(tǒng)籌、融合互動、整體推進。具體講,應(yīng)遵循以下四項基本原則。
(一)科學(xué)化原則
科學(xué)化是監(jiān)管手段現(xiàn)代化的必然要求和主要標(biāo)志。監(jiān)管手段科學(xué)化是指,監(jiān)管主體應(yīng)當(dāng)遵循管理規(guī)律,以現(xiàn)代管理理論為指導(dǎo),充分運用現(xiàn)代科技發(fā)展的新手段,克服主觀性和盲目性,使監(jiān)管決策、效果評價等各項監(jiān)管活動符合科學(xué)原理和客觀規(guī)律,實現(xiàn)監(jiān)管工作的制度化、程序化和規(guī)范化。
(二)民主化原則
民主化是監(jiān)管手段現(xiàn)代化的重要趨勢。民主化作為一種監(jiān)管手段,強調(diào)的是“第三方參與”,即請非政府實體,如行業(yè)協(xié)會、商會、志愿者組織參與到監(jiān)督管理流程中來,一方面可以降低公開執(zhí)法行為可能遇到的對抗性;另一方面,從監(jiān)管的角度,能保障監(jiān)管策略的正確實施,提高監(jiān)管的質(zhì)量和效果。
(三)法治化原則
法治化是監(jiān)管手段現(xiàn)代化的關(guān)鍵任務(wù),其實質(zhì)就是通過制定完備的各種法律法規(guī),實現(xiàn)各項監(jiān)管活動的有法可依:同時建立完善的執(zhí)法監(jiān)督和檢查措施,實現(xiàn)有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究。
(四)效益化原則
強調(diào)監(jiān)管手段成本效益的觀念,追求公共利益的最大化,一方面,監(jiān)管機關(guān)要以最小的監(jiān)管成本投入和最高的監(jiān)管效率,最大限度地實現(xiàn)既定的監(jiān)管目標(biāo),也即取得最好的監(jiān)管效果。另一方面,監(jiān)管機關(guān)也要注重節(jié)約社會成本,將監(jiān)管行為對相對人所造成的損失減少到最低限度。
三、實現(xiàn)監(jiān)管手段由傳統(tǒng)向現(xiàn)代化轉(zhuǎn)變的主要途徑
工商行政管理部門履行市場監(jiān)管職責(zé)的手段很多,主要有行政檢查、行政許可、行政強制、行政處罰、行政指導(dǎo)等,集中歸結(jié)在行政執(zhí)法上。行政執(zhí)法要在法治的軌道上運行,做到依法行政,離不開法律手段的運用:整合利用各類監(jiān)管資源,形成監(jiān)管執(zhí)法合力,離不開管理手段的運用:采用信息技術(shù)等現(xiàn)代化技術(shù),提高監(jiān)管效能,離不開技術(shù)手段的運用。因此,實現(xiàn)監(jiān)管手段由傳統(tǒng)向現(xiàn)代化轉(zhuǎn)變,必須從法律、管理、技術(shù)三個方面統(tǒng)籌兼顧并積極推進。
(一)實現(xiàn)法律手段的現(xiàn)代化
法律手段現(xiàn)代化是監(jiān)管手段現(xiàn)代化的歸宿。就當(dāng)前工商行政管理法律手段而言,突出應(yīng)解決好以下三個問題。
1 提高法德的執(zhí)行力。一是要提高立法的執(zhí)行力。工商部門雖不是立法機關(guān),但在提起立法建議或起草行政法規(guī)草案時,應(yīng)順應(yīng)經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)律,廣泛聽取各方面意見,科學(xué)合理地規(guī)定公民、法人和其他組織的權(quán)利和義務(wù)、工商機關(guān)的權(quán)力與責(zé)任。同時,要針對立法立規(guī)體制不一、競合沖突(特別是在商事主體立法方面)的現(xiàn)狀,統(tǒng)一監(jiān)管法律規(guī)定,及時制定監(jiān)管新規(guī)。二是要提高執(zhí)法的執(zhí)行力,做到執(zhí)法必嚴(yán)。各級工商部門及其執(zhí)法人員必須十分明確各自的監(jiān)管職責(zé),嚴(yán)格依照法律規(guī)定的內(nèi)容、程序和手段實施監(jiān)管。三是要保障人民通過多種途徑參與執(zhí)法活動,從加強處罰與促進自律兩個方面人手,增強行政相對人的自律守法意識。
2 增加監(jiān)管的強制力。工商部門承擔(dān)大量的市場監(jiān)管任務(wù),執(zhí)行眾多的法律法規(guī),但強制手段欠缺、強制力不足。如《廣告法》、《廣告管理條例》、《公司登記管理條例》、《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》等法律法規(guī)賦予工商機關(guān)監(jiān)管職責(zé),但對執(zhí)法強制手段的規(guī)定卻明顯不足,特別是查封、扣留違法財物權(quán)和對違法行為人的約束權(quán),不能適應(yīng)工商行政執(zhí)法的需要。建議應(yīng)根據(jù)權(quán)責(zé)統(tǒng)一的原則,在制定《行政強制法》中,一攬子解決或者積極通過修訂相關(guān)法律法規(guī)來實現(xiàn)。同時,對于目前多數(shù)行政強制措施未規(guī)定具體期限的情況,明確其期限,以加強對行政強制措施的規(guī)范力度,防止行政強制措施權(quán)濫用,侵害當(dāng)事人的合法權(quán)益,造成執(zhí)法沖突。
3 補強證據(jù)的證明力。近年來,工商部門加大流通環(huán)節(jié)食品安全監(jiān)管力度,大力實施食品安全快速檢測制度,提高了食品安全監(jiān)管效能,降低了行政執(zhí)法成本。食品安全快速檢測作為一種科學(xué)、方便、快捷、有效的現(xiàn)代化監(jiān)管手段,已經(jīng)越來越得到人們的普遍認可??墒菍τ诳焖贆z測結(jié)果的證明力,由于工商部門沒有獲得檢驗資格認證,不是法定檢驗機構(gòu),因此快速檢測結(jié)果還不屬于法定證據(jù)。應(yīng)通過立法賦予其下列證明力:一是快速檢測結(jié)果為不合格的,可以作為采取查封、扣押措施的依據(jù)。二是當(dāng)事人對快速檢測結(jié)果不提出異議的,可以作為行政處罰的依據(jù)。三是當(dāng)事人對快速檢測結(jié)果提出異議,應(yīng)當(dāng)送法定檢測機構(gòu)進行檢測。法定檢測機構(gòu)的檢測結(jié)果證明快速檢測結(jié)果正確的,檢測費用由當(dāng)事人承擔(dān):法定檢測機構(gòu)的檢測結(jié)果證明快速檢測結(jié)果不正確的,檢測費用由工商部門承擔(dān)。
(二)實現(xiàn)管理手段的現(xiàn)代化
管理手段現(xiàn)代化是監(jiān)管手段現(xiàn)代化的關(guān)鍵。工商監(jiān)管工作要引入現(xiàn)代管理理念,做到全面協(xié)調(diào)、剛?cè)嵯酀?、注重互動、高效便民?/p>
1 推行行政指導(dǎo),實施柔性管理。行政指導(dǎo)作為現(xiàn)代行政法中倡導(dǎo)以合作、協(xié)商、民主為主的一種新型管理手段,體現(xiàn)了以人為本和對相對人的尊重,容易得到相對人的合作,有效地彌補剛性監(jiān)管手段的不足與缺陷,在工商機關(guān)實施現(xiàn)代化監(jiān)管過程中越來越重要。一是實施行政提示,如對行政相對人即將到期的許可事項、年檢驗照、商標(biāo)注冊及續(xù)展等,通過網(wǎng)絡(luò)、短信等方式給予提醒:采取發(fā)布消費警示、消費指南等手段,引導(dǎo)消費者增強法律意識和維權(quán)意識,提高維權(quán)能力等。二是實施行政示范。如通過制定各類合同示范文本,指導(dǎo)建立商品交易市場分類監(jiān)管示范點、食品安全示范店等手段,幫助行政相對人建立健全規(guī)范的經(jīng)營管理制度,促進守法經(jīng)營,做大做強。三是實施行政告誡,貫徹處罰與教育相結(jié)合的原則,對于社會危害性不大、情節(jié)輕微的違法行為,采取“三步式”執(zhí)法方式,先行教育規(guī)范,再行責(zé)令整改,逾期不改的實施處罰,通過教育規(guī)范、責(zé)令整改,使多數(shù)當(dāng)事人心悅誠服地糾正違法行為:四是實施行政協(xié)商,如在商品交易市場監(jiān)管工作中,推行契約化管理,通過工商機關(guān)與市場主辦者、場內(nèi)經(jīng)營者以簽訂責(zé)任書的手段,把工商機關(guān)管理市場的具體內(nèi)容和要求與市場主辦者、場內(nèi)經(jīng)營者的責(zé)權(quán)利分別予以明確。
2 整合外部資源,形成監(jiān)管合力。轉(zhuǎn)變職能,確定管理邊界,凡是公民、法人和其他組織能夠自主解決的,市場競爭機制能夠調(diào)節(jié)的,行業(yè)組織或者中介機構(gòu)通過自律能夠解決的事項,盡可能不通過行政管理去解決,做到“有所為,有所不為”,防止過度監(jiān)管、包攬一切,把有限的執(zhí)法資源用在最需要加強監(jiān)管的領(lǐng)域。在明確管理邊界的基礎(chǔ)上,積極爭取政府支持,加強與其他執(zhí)法部門的協(xié)調(diào)配合,充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、社區(qū)組織的積極作用,充分調(diào)動經(jīng)營者、消費者作為直接利益人的主動性,不斷“完善行政執(zhí)法、行業(yè)自律、輿論監(jiān)督、群眾參與相結(jié)合的市場監(jiān)管體系”。一是要注重與相關(guān)執(zhí)法部門協(xié)同作戰(zhàn),形成監(jiān)管合力,由單一地域、單一業(yè)務(wù)條線的簡單縱向互動監(jiān)管向政策共商、措施共議、資源共享、執(zhí)法聯(lián)動的跨省市、跨區(qū)域、跨業(yè)務(wù)合作監(jiān)管轉(zhuǎn)變,由封閉式、單打獨斗式監(jiān)管向整合系統(tǒng)資源、主動爭取其他部門支持的開放式監(jiān)管轉(zhuǎn)變。二是要充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的作用,制定行業(yè)準(zhǔn)則,加強行業(yè)自律;倡導(dǎo)守法經(jīng)營、公平競爭、誠實守信的經(jīng)營理念和商業(yè)道德:懲戒不遵守行業(yè)準(zhǔn)則的會員,凈化行業(yè)生存環(huán)境。三是要充分發(fā)揮輿論監(jiān)督的積極作用,對嚴(yán)重失信企業(yè)予以曝光,實現(xiàn)失信懲戒;把握正確的輿論導(dǎo)向,歡迎輿論監(jiān)督。四是擴大社會公眾參與度,通過信息公開、座談走訪、問卷調(diào)查、召開聽證會等方式,廣泛聽取社會各方面的利益訴求、建議和意見;充分發(fā)掘人民群眾對工商監(jiān)管工作的積極性、參與度,疏通舉報渠道,完善舉報獎勵制度:依托街道、社區(qū)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村,拓展一會兩站建設(shè),充分發(fā)揮一會兩站的作用:健全消費維權(quán)直通企業(yè)體系,組織更多企業(yè)參與體系建設(shè),充分發(fā)揮經(jīng)營者與消費者協(xié)商和解的作用。
3 依托監(jiān)管數(shù)據(jù),開發(fā)信息資源。一是建設(shè)數(shù)據(jù)分析輔助決策中心。實現(xiàn)決策分析與業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)聯(lián)動,拓展數(shù)據(jù)決策分析的維度和深度,圍繞“市場主體注冊量、服務(wù)社會面、社會秩序維護度”三個方面,建立市場主體現(xiàn)狀、市場發(fā)展預(yù)測、市場監(jiān)管趨勢等分析模型,利用圖形、圖表方式全面展示工商行政管理運行效果:充分運用交互式報表和即時查詢工具,即時生成各類規(guī)范性數(shù)據(jù)報表,隨時掌握各類信息,為監(jiān)管決策提供依據(jù),為社會公眾提供市場預(yù)測和消費警示等服務(wù)。二是充分挖掘工商行政管理監(jiān)管數(shù)據(jù)資源,建立健全監(jiān)管數(shù)據(jù)綜合利用機制。及時收集各類監(jiān)管數(shù)據(jù),按年度、半年、季度、每月、半月等不同密度定期進行分析。將工商部門掌握的內(nèi)資、外資、民營經(jīng)濟、商標(biāo)、廣告、商品交易市場、執(zhí)法辦案等方面的數(shù)據(jù)用好用活,形成高質(zhì)量的分析報告,為政府決策提供參考,為企業(yè)發(fā)展提供助力,為自身職能轉(zhuǎn)變提供方向。
(三)實現(xiàn)技術(shù)手段的現(xiàn)代化
技術(shù)手段現(xiàn)代化是監(jiān)管手段現(xiàn)代化的保障。工商行政管理工作必須積極運用現(xiàn)代信息技術(shù),實現(xiàn)監(jiān)管手段的科技化、信息化、智能化。
1 建立統(tǒng)一的市場監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)體系。提高對標(biāo)準(zhǔn)化體系應(yīng)用的認識,強化標(biāo)準(zhǔn)在工商行政監(jiān)管各個環(huán)節(jié)中的基礎(chǔ)支撐作用,建立健全由國家工商總局負責(zé)制定、各省市工商部門積極參與的統(tǒng)一的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系,標(biāo)準(zhǔn)體系應(yīng)橫向覆蓋工商行政管理所有監(jiān)管執(zhí)法業(yè)務(wù),包括數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)、網(wǎng)絡(luò)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)、安全標(biāo)準(zhǔn)等多個方面,并與相關(guān)政府部門實現(xiàn)最大限度地信息交換。同時,應(yīng)建立標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用制度,加強對標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行的監(jiān)督檢查,確保全系統(tǒng)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一,為實現(xiàn)全國工商系統(tǒng)互聯(lián)互通打好基礎(chǔ)。
2 建立完善的市場監(jiān)管綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)。以市場主體準(zhǔn)人為基礎(chǔ),以市場監(jiān)管和行政執(zhí)法為主線,以地理信息、文字信息、影像多媒體信息三位一體的數(shù)據(jù)庫為支撐,構(gòu)建涵蓋所有工商業(yè)務(wù),具有許可、監(jiān)管、執(zhí)法、服務(wù)、決策支持等綜合功能的集成化業(yè)務(wù)工作處理平臺,全面整合業(yè)務(wù)流程,徹底解決業(yè)務(wù)間、部門間的分割與局限,實現(xiàn)全網(wǎng)信息共享和工作協(xié)同。要充分利用第三代無線通信(3G)、短信、多媒體等技術(shù)手段,利用3G網(wǎng)絡(luò)更為快速、靈活和安全的特性,將各類監(jiān)管業(yè)務(wù)系統(tǒng)移植到手機3G應(yīng)用平臺,完善網(wǎng)格化移動巡查和執(zhí)法辦案系統(tǒng),實現(xiàn)視頻交互對話,實時掌握現(xiàn)場情況,并可以實現(xiàn)隨時隨地24小時不間斷監(jiān)管。有條件的地區(qū)要引入空間地理信息系統(tǒng)(GIS),把工商監(jiān)管體系與GIS有機結(jié)合起來,將空間地理信息與工商業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進行融合,與數(shù)字檔案和多媒體數(shù)據(jù)統(tǒng)一整合GIS應(yīng)用平臺,實現(xiàn)集網(wǎng)格分布展示、市場主體住所定位核查與地理位置可視化顯示、區(qū)域地理分布統(tǒng)計、巡查路線制定與效能監(jiān)督、巡查回顧、移動巡查現(xiàn)場檢查錄入、市場主體基本信息檢索、定位等多重功能,用可視化、圖形化的方式向各級領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)管干部展示各類企業(yè)的分布情況、重點熱點行業(yè)企業(yè)的分布情況等企業(yè)的各種信息以及監(jiān)管干部日常巡查工作執(zhí)行情況,進一步提高監(jiān)管效能。
3 構(gòu)建功能強大、高效便民的公共服務(wù)平臺。加強工商政務(wù)網(wǎng)站信息整合,增強網(wǎng)站運行的規(guī)范性、有效性和實用性,不斷豐富網(wǎng)站功能,擴大服務(wù)范圍,提升辦事能力,實現(xiàn)信息發(fā)布、信息預(yù)警、網(wǎng)上登記、網(wǎng)上監(jiān)管、網(wǎng)上辦案、網(wǎng)上維權(quán)、網(wǎng)上監(jiān)督等功能:全面完成行政許可、行政審批事項、申投訴舉報等在線申請受理、狀態(tài)查詢和結(jié)果反饋,實現(xiàn)在線訪談、熱點解答、網(wǎng)上咨詢、網(wǎng)上調(diào)查和網(wǎng)上征集意見等與社會公眾的交流互動功能,積極開展主動、互動、定制等網(wǎng)上服務(wù)形式,不斷提高為企業(yè)、社會公眾及相關(guān)政府部門的服務(wù)水平。
綜上所述,監(jiān)管手段的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)變是歷史的必然、形勢的要求、社會的需要。同時,這一轉(zhuǎn)變并不是一勞永逸的,必須堅持與時俱進,在對傳統(tǒng)監(jiān)管手段的不斷反思與揚棄中,加快工商監(jiān)管手段的現(xiàn)代化步伐。