對廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理幾個(gè)問題的認(rèn)識

黨風(fēng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理，就是針對黨風(fēng)廉政建設(shè)重點(diǎn)領(lǐng)域中可能發(fā)生的潛在腐敗風(fēng)險(xiǎn)，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理的理論，進(jìn)行識別預(yù)測、評估分析、實(shí)施監(jiān)控管理的系統(tǒng)防范過程。即通過內(nèi)、外部控制，對潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)管理，從而有效預(yù)防和化解腐敗風(fēng)險(xiǎn)的過程。這種理念、理論、機(jī)制、方法的引入，將黨風(fēng)廉政建設(shè)工作中因體制、機(jī)制等因素存在的風(fēng)險(xiǎn)可能性降到最低，從而擴(kuò)大了積極因素、縮小了消極因素，對于解決黨風(fēng)廉政建設(shè)的深層次問題意義重大。

一、實(shí)施黨風(fēng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理是深入推進(jìn)抓源治本、強(qiáng)化預(yù)防腐敗體系的創(chuàng)新舉措

廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理是伴隨著反腐倡廉新形勢發(fā)展而介入的新生事物。廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的創(chuàng)新點(diǎn)是將風(fēng)險(xiǎn)管理理論引入黨風(fēng)廉政建設(shè)工作領(lǐng)域，做到事先預(yù)防、化解風(fēng)險(xiǎn)、遏制腐敗，實(shí)現(xiàn)黨風(fēng)廉政建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的能控、可控、在控。

1 開展黨風(fēng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，是創(chuàng)新反腐倡廉工作方法、探索預(yù)防腐敗新機(jī)制的有益實(shí)踐。黨風(fēng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理，將現(xiàn)代科學(xué)的管理理論和反腐倡廉工作實(shí)際對接融合，緊緊圍繞容易滋生腐敗的重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和社會普遍關(guān)心的熱點(diǎn)問題，制訂了預(yù)防腐敗風(fēng)險(xiǎn)的新的思路舉措，探索解決腐敗問題的新的途徑方法，使黨風(fēng)廉政建設(shè)重點(diǎn)突出、有的放矢，增強(qiáng)了針對性和操作性。

2 開展黨風(fēng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，是貫徹《實(shí)施綱要》，落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的重要手段。黨風(fēng)廉政建設(shè)的工作重點(diǎn)是領(lǐng)導(dǎo)干部的廉潔自律和人權(quán)、財(cái)權(quán)、物權(quán)、事權(quán)的管理崗位及相關(guān)制度建設(shè)、執(zhí)行和運(yùn)作情況等。實(shí)施黨風(fēng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理，能夠從過去僅僅由組織層面主抓拓展到全員參與：由過去的被動監(jiān)督走向現(xiàn)在的主動預(yù)防。同時(shí)，抓住并細(xì)化權(quán)利運(yùn)行的每個(gè)環(huán)節(jié)，并對制度機(jī)制、崗位職責(zé)和權(quán)力運(yùn)行的全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查。從而采取相應(yīng)的措施，建立相應(yīng)的制度機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)權(quán)力運(yùn)行的前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控機(jī)制和后期處置辦法，實(shí)現(xiàn)了有效地內(nèi)控監(jiān)督。

3 開展黨風(fēng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，是落實(shí)“四個(gè)統(tǒng)一”、推進(jìn)“四化建設(shè)”的重要保障?！八膫€(gè)統(tǒng)一”是工商行政管理部門貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的具體體現(xiàn)，是新的歷史條件下工商行政管理的目標(biāo)和任務(wù)?！八幕ㄔO(shè)”涵蓋了工商行政管理的主要職責(zé)，是履行工商行政管理職責(zé)和努力做到“四個(gè)統(tǒng)一”的基本要求和制度保障。用“四個(gè)統(tǒng)一”指導(dǎo)工商行政管理工作對體制機(jī)制、監(jiān)管效能、監(jiān)管方式方法、黨風(fēng)廉政建設(shè)、干部隊(duì)伍建設(shè)都提出了新要求。黨風(fēng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理正是適應(yīng)了新形勢新任務(wù)的需要，以風(fēng)險(xiǎn)防范管理為切入點(diǎn)，把紀(jì)檢監(jiān)察工作融入到工商行政管理工作中，圍繞中心、服務(wù)大局的進(jìn)一步拓展。

二、黨風(fēng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的實(shí)施原則

廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理除了具有與監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)防范管理相同的特性外，還有其自身的特性。在遵循一般共性的基礎(chǔ)上抓住其特性，才能突出廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的針對性、實(shí)效性和可操作性。實(shí)施黨風(fēng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理，應(yīng)把握以下三個(gè)原則：

1 系統(tǒng)性原則。任何系統(tǒng)都具有“整體性”、“關(guān)聯(lián)性”和“環(huán)境適應(yīng)性”三個(gè)特征。黨風(fēng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理系統(tǒng)是一個(gè)有內(nèi)在關(guān)聯(lián)的有機(jī)系統(tǒng)，主要包括：適合風(fēng)險(xiǎn)管理的工商文化，按風(fēng)險(xiǎn)管理設(shè)置的組織機(jī)構(gòu)，適應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)防范管理的工作流程，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理防范的管理知識、培訓(xùn)和人員合理配備的人力資源管理等。離開這些方面的保證，單從某個(gè)方面推行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理就不可能達(dá)到預(yù)期的效果。

2 均衡性原則。在市場監(jiān)管執(zhí)法中，既有因不正確行使權(quán)力而導(dǎo)致的廉政風(fēng)險(xiǎn)，也有因不依法履行職責(zé)、監(jiān)管缺失而引發(fā)的監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。廉政風(fēng)險(xiǎn)與監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)互相交織，消極腐敗現(xiàn)象加劇了監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的背后可能隱藏著消極腐敗現(xiàn)象。這就要求在整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過程中，把握好兩者之間的平衡，兩者必須同時(shí)加以控制。任何廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)都會阻礙工商行政管理工作目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，哪一個(gè)方面出現(xiàn)問題都不能說風(fēng)險(xiǎn)防范管理獲得成功。

3 以人為本的原則。黨風(fēng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理不同于監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)防范管理，它很難建立風(fēng)險(xiǎn)因素與風(fēng)險(xiǎn)事件之間的量化關(guān)系，也就是說難以通過模型分析來做出正確的判斷。這是因?yàn)榱L(fēng)險(xiǎn)人為的因素影響極大，因此黨風(fēng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理必須遵循自身的內(nèi)在規(guī)律，在制度設(shè)計(jì)、過程控制、后續(xù)管理等環(huán)節(jié)都要堅(jiān)持以人為本。關(guān)鍵是要關(guān)口前移，立足于預(yù)防。即在腐敗行為發(fā)生之前，針對黨員干部行使權(quán)利的情況，查找發(fā)生腐敗行為的可能性，并采取有效的預(yù)防措施，從而最大限度地教育和保護(hù)黨員干部，進(jìn)而降低反腐敗工作成本，提高工作的實(shí)效性。

三、黨風(fēng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理應(yīng)把握的幾個(gè)環(huán)節(jié)

工商行政管理機(jī)關(guān)承擔(dān)著依法履行市場監(jiān)管的重要職責(zé)。建立具有工商行政管理機(jī)關(guān)特色的黨風(fēng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理體系是實(shí)現(xiàn)工商行政管理職能的重要保證。

1 要注重抓好長效機(jī)制的建立。風(fēng)險(xiǎn)防范的重中之重是制度建設(shè)。要使風(fēng)險(xiǎn)防范管理成為各級干部群眾共同的思想意識、行動準(zhǔn)則，需要一套運(yùn)行有力的組織體系、制度體系、運(yùn)行機(jī)制作支撐。要建立廉政建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)防范管理檔案，對存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及相應(yīng)措施要進(jìn)行分類管理，提高風(fēng)險(xiǎn)防范的效能。要注重抓好內(nèi)控監(jiān)督考核。制定黨風(fēng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范監(jiān)督考核操作辦法，以制度為抓手，公開工作流程，規(guī)范操作程序，將風(fēng)險(xiǎn)管理寓于各項(xiàng)規(guī)章制度之中。

2 要注重把握要害關(guān)口和重點(diǎn)環(huán)節(jié)。一是把握上層，從重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵部位查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：二是把握中層，從職能分配、權(quán)力運(yùn)行和資源配置等查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：三是把握基層，從干部思想道德、工作職能和崗位職責(zé)等查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。要重點(diǎn)圍繞日常監(jiān)管、執(zhí)法辦案、核發(fā)證照、處理投訴、隊(duì)伍管理、財(cái)務(wù)管理等重點(diǎn)環(huán)節(jié)和部位進(jìn)行排查和監(jiān)管，切實(shí)做到崗位職責(zé)明確、廉政風(fēng)險(xiǎn)清楚、防范措施得力。

3 要注重形成工作合力。在黨風(fēng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作中，黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)是關(guān)鍵，黨政齊抓共管是合力，紀(jì)委組織協(xié)調(diào)是保證，上下齊動、群眾參與是基礎(chǔ)。任何部門都不可能“單打獨(dú)斗”、大包大攬。要使部門之間、單位之間、系統(tǒng)之間形成“大預(yù)防”的共同目標(biāo)和意志，形成“大協(xié)調(diào)”、“大預(yù)防”的工作格局，使黨風(fēng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的“產(chǎn)出”最大化和最優(yōu)化。

4 要注重抓好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測評估和處置。一是要擴(kuò)大信息儲備，找準(zhǔn)信息源。不僅要對信訪舉報(bào)、責(zé)任制考核、行政督察等方面信息進(jìn)行廣泛搜集，同時(shí)要注意收集各級政府、司法部門、新聞媒體及管理相對人所反映的黨風(fēng)廉政方面信息。二是要對信息進(jìn)行科學(xué)分析。風(fēng)險(xiǎn)分析是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要內(nèi)容和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。要在風(fēng)險(xiǎn)信息收集的基礎(chǔ)上，分析和評定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其產(chǎn)生后果的危害程度。三是正確處置風(fēng)險(xiǎn)。對風(fēng)險(xiǎn)采取措施加以處置是廉政風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和歸宿。要通過強(qiáng)化廉政教育、創(chuàng)新管理方式、完善管理制度、改善管理流程等加以防范。還要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的績效評估，并根據(jù)評估結(jié)果改進(jìn)或修正有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分析和處置方法以調(diào)整工作重點(diǎn)、完善管理制度。從而推動廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理整體效能的提升。