完善懲治和預防腐敗體系 有效防范廉政風險和監(jiān)管風險工作的規(guī)范完善

黨的十七屆四中全會和第十七屆中央紀委第四次全會要求，“加快推進懲治和預防腐敗體系建設”，“在堅決懲治腐敗的同時加大教育、監(jiān)督、改革、制度創(chuàng)新力度，更有效地預防腐敗”。在部署的工作任務中，要求“健全權(quán)力運行制約和監(jiān)督機制”，“推進權(quán)力運行程序化和公開透明”，“加強對行政權(quán)力運行的全過程、全方位監(jiān)控，積極推進廉政風險防范機制建設”。這些重要的論述，為工商機關(guān)當前正在開展的廉政風險點防范管理工作指明了規(guī)范完善并不斷提高的方向。

按照國家工商總局黨組今年初的部署，廉政風險點防范管理作為今年工商機關(guān)黨風廉政建設的一項重要工作，正在健康有序地進行?？偩纸M織研究制定印發(fā)了《工商行政管理機關(guān)開展廉政風險點防范管理工作的意見》?？偩謾C關(guān)司局、直屬單位已全面開展，各司局、直屬單位的工作方案經(jīng)總局懲治和預防腐敗體系建設領(lǐng)導小組逐家審核，并經(jīng)總局分管領(lǐng)導同意，已匯編印發(fā)執(zhí)行。地方工商機關(guān)著重在省(區(qū)、市)工商局、地(市)工商局試點?？偩种攸c抓了16個省(區(qū)、市)工商局、20個地(市)工商局的試點。

由于各級工商機關(guān)黨組織、領(lǐng)導班子的重視，這一極具工商機關(guān)特點的黨風廉政建設創(chuàng)新工作進展順利，成為工商機關(guān)黨風廉政建設新的亮點，成效已經(jīng)和正在顯現(xiàn)：

一是統(tǒng)一了認識。普遍反映：開展廉政風險點防范管理，有效防范廉政風險和監(jiān)管風險，回答和解決當前工商機關(guān)、工商干部特別是各級領(lǐng)導干部非常關(guān)心的廉政安全和監(jiān)管安全問題，是為工商機關(guān)落實科學發(fā)展觀，實現(xiàn)“四個統(tǒng)一”提供有力保證，是對工商干部的愛護和保護，是把黨風廉政建設與市場監(jiān)管執(zhí)法、隊伍管理緊密有機地結(jié)合起來的好方法，是紀檢監(jiān)察工作融入工商業(yè)務工作，拓展工作領(lǐng)域的好抓手。

二是明確了工作思路：以法定職責為基礎(chǔ)，從梳理工作流程人手，查找風險點及其表現(xiàn)形式，研究防范措施。

三是已經(jīng)有了一批成果，表現(xiàn)在總局機關(guān)司局、直屬單位的工作方案、各地工商機關(guān)試點方案、資料中，有的取得突破性成果，比如：應用信息網(wǎng)絡技術(shù)，開發(fā)風險防范軟件系統(tǒng)：開展電子監(jiān)察：拓展工商廉政文化，運用各種形式展現(xiàn)風險防范文化，細化廉政教育，有針對性地開展崗位廉政教育：開展理論研討，自覺地以理論指導風險防范實踐。

四是提出一些需要進一步研究思考的問題。

上述情況，既為下一步全面推行做了必要的準備，打下良好的基礎(chǔ)，又啟發(fā)我們，要以“四中全會”、“四次全會”精神為指導，在落實工商總局《工商行政管理機關(guān)開展廉政風險點防范管理工作的意見》中，進一步規(guī)范完善并不斷提高，使廉政風險點防范管理工作取得更好的實際效果，根據(jù)近一時期的學習調(diào)研，我認為，規(guī)范完善廉政風險點防范管理工作的主要要求有：

(一)要準確定位。

這項工作，是完善具有工商機關(guān)特點的懲治和預防腐敗體系的一項重要工作。而不是離開構(gòu)建懲治和預防腐敗體系另起爐灶，重搞一套。同時，要處理好與黨風廉政建設其他工作的關(guān)系，既有區(qū)別，也有聯(lián)系。

(二)要把握基本工作思路。

以部門、單位的法定工作職責為基礎(chǔ)，從梳理為履行法定工作職責而要做的主要工作流程入手，分析查找“兩個風險”發(fā)生的崗位或工作環(huán)節(jié)及其表現(xiàn)形式，并進行評估，有針對性地提出防范措施。只有把握好這個基本工作思路，才易于被各級領(lǐng)導干部、工商干部所接受，不會走偏方向，不會發(fā)生副作用。人人參與，又不人人過關(guān)，對工作對崗位而不對人。從總局機關(guān)及試點單位的實際情況來看，凡是這樣做的，都很順利，沒有爭議。

(三)要界定清楚3個概念。

1 可能存在廉政風險、監(jiān)管風險的工作事項。

2 在這個工作事項中可能會發(fā)生廉政風險、監(jiān)管風險的崗位或工作環(huán)節(jié)。即廉政風險點。

3 在這個點上廉政風險、監(jiān)管風險的具體表現(xiàn)。

界定清楚上述三個概念，能更準確地理解把握開展廉政風險點防范管理工作的初衷，有利于梳理共性，匯總數(shù)據(jù)。指導面上工作。因此不能混淆。目前，各地對上述三個概念的內(nèi)涵理解不完全一致，需要引起重視。

(四)要同時研究防范“兩個風險”。

提出防范廉政風險和監(jiān)管風險確實體現(xiàn)了工商機關(guān)特點。無論從理論研究還是實際調(diào)查來看，工商機關(guān)面臨廉政風險和監(jiān)管風險這“兩個風險”，是客觀存在的，而且有很多時候是緊密聯(lián)系，同時存在。不能簡單地說哪個風險放在第一位，哪個風險放在第二位。因此，我們在研究和部署這項工作的時候，“兩個風險”要同時研究防范，防止片面性。

(五)要對工商機關(guān)現(xiàn)行崗位科學分類。

這項工作的理論思考和初衷，是要把風險防范工作覆蓋到所有崗位，實現(xiàn)全覆蓋。因此，研究工商機關(guān)在“兩個風險”防范上有幾大類崗位很有必要。這樣做，既有利于從宏觀分析全面指導微觀查找，又有利于在微觀查找的基礎(chǔ)上，梳理共性，指導面上工作。無論對領(lǐng)導機關(guān)還是基層單位，都是需要的。經(jīng)過調(diào)研思考歸納，目前，從全系統(tǒng)來說，可以分為以下10類崗位：

1 行使行政審批權(quán)為主的崗位。

2 執(zhí)法辦案崗位。

3 日常監(jiān)管、巡查崗位。

4 消保維權(quán)崗位。

5 人事管理崗位。

6 財務管理崗位。

7 物資裝備管理崗位。

8 工程項目管理崗位。

9 綜合業(yè)務崗位。

10 各級領(lǐng)導班子成員崗位。在上述9類崗位中實際上已包括這一類，但為了突出重點，單列。

以上10類是從宏觀分析的，需要注意兩點：1、各級工商機關(guān)特別是基層單位情況差別很大，需要從實際情況出發(fā)分類。2、每一類崗位都有若干具體崗位，也要從實際情況出發(fā)具體劃分。

(六)要統(tǒng)一風險評估標準。

對風險評估的必要性認識是一致的，實際工作中還要解決好兩個問題：一是分幾級合適。從實際情況看，分三級比較合適。有的地方叫三色(黃色、橙色、紅色)預警。二是分級標準要統(tǒng)一。在一個地區(qū)(省局或地市局)范圍內(nèi)以至全系統(tǒng)，分級標準要一致。

(七)要針對崗位特點制定防范措施。

查找風險不是最終目的，最終目的是防范，使?jié)撛诘娘L險不發(fā)生，因此必須要有有效的防范措施。防范措施一定要針對崗位特點，綜合運用黨風廉政建設的各種方法和手段，既有共性又有個性，共性措施也要個性化。比如，廉政教育是共性措施，但要個性化，即針對崗位特點的廉政教育。再如政務公開(局務公開)、干部輪崗交流等也是這樣。對于防范的重點、難點，可以采取專題研究的辦法。有的省、市工商局在試點中。在職能部門全面開展的同時，選若干專題，安排幾個單位分別側(cè)重深入研究，拿出初步成果后，精煉提升，在面上推行，這種做法值得提倡。

(八)要把工商機關(guān)各級領(lǐng)導班子成員納入查找防范風險體系。

將領(lǐng)導班子成員，縣以上工商局職能部門，基層隊、所統(tǒng)籌考慮，才是完整的體系。當前需著重注意的是，領(lǐng)導班子成員要自覺帶頭查找防范風險，起示范表率作用。

(九)要充分發(fā)揮已發(fā)生的典型案例在風險防范中的作用，為查找、防范風險提供事實支持。包括已結(jié)案的違紀違法案件，行政訴訟(行政復議)中敗訴、撤銷已作出的決定的案件。要舉一反三，已發(fā)生過的問題不能再次發(fā)生。

(十)有條件的地方，要運用信息網(wǎng)絡技術(shù)，依托電子政務，提高風險防范的科技含量。目前，有的省、市工商局已有突破，開發(fā)了風險防范軟件系統(tǒng)。值得推廣。

(十一)要明確和堅持領(lǐng)導體制和工作機制，

重申這項工作的領(lǐng)導體制和工作機制與構(gòu)建懲治和預防腐敗體系一致。在黨組(黨委)的統(tǒng)一領(lǐng)導下，由懲治和預防腐敗體系建設領(lǐng)導小組及其辦公室具體組織實施。不主張另外成立機構(gòu)，特別是不要成立臨時機構(gòu)。

堅持這個領(lǐng)導體制與工作機制，首先要組織研究審定工作方案。在工作方案確定后，重點要抓工作方案的落實，抓對方案落實情況的考核與監(jiān)督，探索建立可行的考核辦法與監(jiān)督機制。制定方案特別是落實方案都要明確責任，可與落實黨風廉政建設責任制相一致。

(十二)要不斷研究新情況，積極開展理論研討。

風險查找與防范是動態(tài)的。要堅持改革創(chuàng)新，不斷研究工商機關(guān)黨風廉政建設的新情況、新問題，調(diào)整、充實、更新風險防范工作方案。比如，當前需要重視研究停收“兩費”后在收費與處罰方面出現(xiàn)的新情況，防范未然。

實踐出理論。理論指導實踐。有些地方工商機關(guān)已經(jīng)開展理論研討。一般認為這項工作有兩項理論為基礎(chǔ)，一個是現(xiàn)代的風險防范理論，一個是企業(yè)全面質(zhì)量管理理論。要提高這項工作的科學水平，非常需要研究借鑒風險防范理論和企業(yè)質(zhì)量管理理論，吸收其有益的理論成果。