時制，時態(tài)和情態(tài)條件觸發(fā)的作格一分裂現(xiàn)象探討

魯　曼　陳　姻

[摘要]由時制，時態(tài)和情態(tài)(TAM)因素觸發(fā)的作格一分裂系統(tǒng)在作格語言中倍受關(guān)注。其中影響參數(shù)理論，給物性參數(shù)理論以及視點(diǎn)角度和自然關(guān)注點(diǎn)理論極具代表性。在對比研究的基礎(chǔ)上，本文傾向于Delancey，認(rèn)為在許多語言中主格和絕對格與動詞的一致關(guān)系是一種“視點(diǎn)”的類別標(biāo)志，即說話者描述事件的角度。作格一分裂系統(tǒng)中格標(biāo)記的模式反映了最自然的視點(diǎn)與關(guān)注點(diǎn)之間的沖突。但同時指出，對作格一分裂現(xiàn)象的探討不應(yīng)排除語法因素。

[關(guān)鍵詞]作格一分裂；影響參數(shù)；給物性參數(shù)；視點(diǎn)和關(guān)注點(diǎn)參數(shù)

[中圖分類號]H043[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A[文章編號]1008-1763(2009)05-0103-04

一引言

作格(Ergative case)是指一種語法模式。在這種模式中不給物動詞的主語與給物動詞的賓語具有相同的格標(biāo)記，而與給物動詞的主語不同。主格／賓格和作格／絕對格在作格語言之間交替使用。比如在一些澳大利亞語中，一種語言中既有賓格標(biāo)記也有絕對格標(biāo)記。這在語言學(xué)上被稱為“分裂作格”(split—ergative)。根據(jù)Delancy，格標(biāo)記分裂形式可以分為三種類型。它們分別是：給物動詞的主語標(biāo)記為作格或者不標(biāo)記：由句子的時制，時態(tài)和情態(tài)觸發(fā)的分裂式模式；以及活動／狀態(tài)分裂模式。在活動／狀態(tài)分裂下，不給物動詞的主語標(biāo)記與給物動詞的施動者或受動者相同。本文主要探討由時制，時態(tài)和情態(tài)觸發(fā)的分裂形式。也就是說，在作格語言中，完成體(有時候也涉及過去時態(tài))引發(fā)作格的分配。而非完成體(現(xiàn)在時／將來時)則激活賓格的分配。

本文的主要目的是探討時態(tài)，時制，時態(tài)與情態(tài)對作格分裂的影響。相關(guān)的問題包括：時制，時態(tài)與情態(tài)(TAN)為什么會觸發(fā)作格的分裂?作格分裂現(xiàn)象與此三種語法形式之間有什么關(guān)系?

二格標(biāo)記理論

在處理作格語言中的作格一分裂(spilt—ergative)現(xiàn)象時，語言學(xué)家們眾說紛紜。其中有效果參數(shù)，給物性參數(shù)以及視覺點(diǎn)和關(guān)注點(diǎn)參數(shù)分別從受動者受影響的角度，給物性傳遞的角度以及事件表征的角度(語法體)進(jìn)行了分析。所有這些理論對于揭示TAM條件下和作格分裂之間的關(guān)系做出了不同程度的貢獻(xiàn)。

(一)效果參數(shù)

一個事件被表征時，某些語義條件會引發(fā)動詞一分裂(verb—split)和TAM一分裂(TAM—splh)現(xiàn)象。Tsunoda把這種現(xiàn)象叫作效果條件(Effect—Condition)，主要關(guān)注的是二元謂詞的事件／情景中施動者對賓語所產(chǎn)生的效果以及動作的實現(xiàn)等狀況。當(dāng)效果得到滿足，作格語言中會出現(xiàn)作格一絕對格的格分布形式，而不管是否出現(xiàn)動詞分裂或TAM分裂。但是當(dāng)效果條件沒有滿足時，作格一絕對格的格分布形式就不會出現(xiàn)。這時會出現(xiàn)其他形式的格分布情形。效果條件包含許多密切相關(guān)但并不互相雷同的語義參數(shù)，例如：

(A)動作：狀態(tài)

(B)對賓語產(chǎn)生影響：對賓語沒有影響

(c)賓語實現(xiàn)預(yù)期的目的：賓語沒有實現(xiàn)預(yù)期的目的

(D)賓語完全受影響：賓語部分受影響

(E)事件已完成：事件尚未完成，還在進(jìn)行中

(F)即性的，短暫的：持續(xù)的

(G)有內(nèi)在終點(diǎn)的：沒有內(nèi)在終點(diǎn)的

(H)有結(jié)果的：沒有結(jié)果的

(I)具體的或單個的事件或狀態(tài)：習(xí)慣性的／一般的／習(xí)俗性的事件或狀態(tài)

(J)賓語是有定的／具體的所指：賓語是無定的／不具體的并且無所指

(K)現(xiàn)實的／被實現(xiàn)了的：可能的／沒被實現(xiàn)的

(L)實現(xiàn)了的：未曾實現(xiàn)的

(M)肯定的：否定的

上述這些參數(shù)互相聯(lián)系，顯示動詞分裂的等級性，這種等級取決于施動者對受動者所產(chǎn)生效果的程度。就格標(biāo)記方面而言，動詞類型等級呈現(xiàn)出一種給物性的階梯形式：分別是作格和賓格的排列。比如，動詞“打，打擊”出現(xiàn)在左列，那么作格分配給施動者，賓格分配給受動者。對這些效果參數(shù)的仔細(xì)思考表明，將動詞一分裂和作格一分裂相提并論，這在一定程度上來說具有其合理性，主要是因為這兩種模式事實上都以句子的給物性為基礎(chǔ)，而后者其實是句子的一種內(nèi)在特性。從這個意義上來說，二者都是在解構(gòu)施動者和受動者之間的關(guān)系。但是在我們看來，這種分析也不是沒有問題。首先，在上述所列出來的條件中存在許多重復(fù)的現(xiàn)象(盡管Tsunoda強(qiáng)調(diào)說這些參數(shù)并不互相雷同)，例如(G)和(I)之間涉及的都是同一個主題。我們的理由是，一個具體的或者說是單數(shù)形式的賓語通常會產(chǎn)生具有內(nèi)在終結(jié)點(diǎn)的解讀(telic)，因此就沒必要將(G)和(I)分別列出來。另一方面，我們很難將施動者和受動者從感官動詞和心理動詞區(qū)分開來。比如，在句子John liked Mary(約翰喜歡瑪麗)和John expected Mary to marry with him(約翰希望瑪麗和他結(jié)婚)中，我們就很難從有效參數(shù)的角度來分辨這兩個句子中的施動者和受動者角色，從而來確定是否給它們分配賓格或作格。

(二)給物性參數(shù)

Hopper and Thompson從語義出發(fā)，指出動詞分裂和TAM條件下產(chǎn)生的作格一分裂存在一定的聯(lián)系?！啊o物性在傳統(tǒng)上被解釋為動作行為從施動者‘搬運(yùn)或‘傳輸?shù)绞軇诱摺！彼麄冞€指出，名詞短語格標(biāo)記的功能就是標(biāo)記出施動者的施動角色，而表示受動者的名詞短語的格標(biāo)記功能則是將受動角色標(biāo)記出來。主語有時標(biāo)記為施動者，有時候標(biāo)記為受動者是因為主語在某些方面與施動者相似，而其他方面與受動者相似。

Hopper and Thompson說，就象效果參數(shù)一樣，給物性參數(shù)同樣包括10個組成部分，其中每一部分都涉及到效果參數(shù)的不同方面。這些參數(shù)的強(qiáng)弱不同而形成的階層使得動作行為被從一個參入者傳送到另一個事件參入者，這些參數(shù)共同作用以加強(qiáng)或減弱語句的給物性。比如，具有兩個事件參入者的語句就比只有一個事件參入者的語句的給物性強(qiáng)，因為后者情況下不會有“傳送”發(fā)生，除非整個事件涉及至少兩個參入者。再比如。就受動者角度來說，一個受動者完全受到影響的語句，其給物性就比受動者只受到部分影響的語句的給物性低。

Hopper and Thompson還注意到，在其他條件相同的情形之下，完成體的句子比非完成體的句子給物性高，因為動作行為從施動者到受動者的傳送已經(jīng)完成。

根據(jù)Hopper and Thompson，動詞語法體的差異在概念上與完全受影響的賓語和部分受影響的賓語之間的區(qū)別密切相關(guān)，也就是，完成了的事件就是已經(jīng)將動作行為完全傳送到了受動者，而這對于非完成體或進(jìn)行體來說，則并非如此。根據(jù)這個思想建立起來的參數(shù)等級就被用來解釋作格語言中作格的分裂現(xiàn)象。表面上看來，Hopper and Thompson似乎

合理的解釋了TAM條件觸發(fā)的作格分裂。但是，我們認(rèn)為Hopper and Thompson的分析還是無法解釋為什么標(biāo)記為主格的施動者與標(biāo)記為作格的施動者之間存在施動性差異。因為如果是這樣的話，標(biāo)記為賓格(accusative)的受動者又是怎樣并且又是為什么與標(biāo)記為絕對格(absolutive)的受動者存在差異?值得注意的是他們同時都具有受動的特性。并且，人們對體的研究發(fā)現(xiàn)，完成體的性質(zhì)并不一定表示動作的完成(實現(xiàn)了事件固有的終點(diǎn))，一個用完成體標(biāo)記的事件可以是實現(xiàn)了終結(jié)點(diǎn)(completed)，也可以是截止了的(terminated)。如果只是截止了的話，就不能保證該動作行為已完全傳送到了受動者。再者，相對于有一些事件，我們無法根據(jù)他們的參數(shù)理論來區(qū)分施動和受動者。例如，John met Mary in the street在這個句子中我們根本無法將施動和受動者區(qū)分開來，自然也就無法去區(qū)分他們之間的給物性。

(三)視點(diǎn)角度和自然關(guān)注點(diǎn)

就給物性特征這一點(diǎn)來說，Delancy與上述理論(給物性參數(shù))觀點(diǎn)相同。他聲稱，一個作格結(jié)構(gòu)就是一個給物性句子。在這個句子里語義上的施動者標(biāo)記為特殊的格形式或是通過將其后置而標(biāo)記出來。與上述不同的是Delancy提出，作格的分裂是基于兩個心理概念：視點(diǎn)和自然關(guān)注點(diǎn)(Point 0f view and attention flow)。自然關(guān)注點(diǎn)指的是感官的策略，而視點(diǎn)是一種語言機(jī)制。句子里名詞短語的順序是自然關(guān)注點(diǎn)的反映。該順序表明說話者希望聽話者根據(jù)此自然關(guān)注點(diǎn)來關(guān)注話語。任何事件具有內(nèi)在的自然關(guān)注點(diǎn)，對說話者來說它是指事件如何在時間和空間上被展開。視點(diǎn)和自然關(guān)注點(diǎn)是基本的參數(shù)。它們決定事件中各參人實體的受關(guān)注程度。換句話說，語言結(jié)構(gòu)再現(xiàn)人類認(rèn)知結(jié)構(gòu)(i.e線性順序)。這些概念以語義為基礎(chǔ)，在人類語言的語義結(jié)構(gòu)中占重要的一部分?？梢詫⑺鼈兛醋魇鞘录脑?。在實際的言語交流過程中，并不是所有的原型事件都引起人們同樣的興趣，所有的語言都有各自的機(jī)制來標(biāo)記話語中重要的事件或重要的實體。

就像我們可以從許多不同的角度來描述一個原型情景一樣，事件也可以從許多可能的角度來考察或講述。這些角度可以是一個對此事件沒有什么興趣的觀察者的視點(diǎn)，也可以是從每個事件參入者的角度來看待。語言允許或要求說話者明確他／她對所表達(dá)事件的角度，并且重要的是我們可以假設(shè)在所有的語言中存在語法和詞匯的機(jī)制，以便說話者明確他/她所表達(dá)的視點(diǎn)。事件參入者作為話語的中心所在，而視點(diǎn)就是對事件參入者的關(guān)注，因此也就構(gòu)成了自然視點(diǎn)(natural viewpoint)所在。

關(guān)注點(diǎn)的流動和自然視點(diǎn)有時偶然會重合，而在其他時候也可能不會。根據(jù)Delaneey，作格分裂模式是解決關(guān)注點(diǎn)的流動和自然視點(diǎn)二者之間沖突的辦法。如果二者一致，所描述的就是一個自然的事件，而如果二者相互不一致，所描述的事件就不是一個按自然順序展開的事件。二者之間的區(qū)別就在于對事件參入者的格標(biāo)記不一樣。例句(1)和(2)可以說明這一點(diǎn)。

(1)nurra-φ bayi-φ yara-φ balga-n

you all-NOM M-ABS man-NOM hit—NFUT

(你們都打了那個人)

(2)nurra—na bagul yara—gu balga—n

you all—ACC M—ERGman—ERG hit-NFUT

(那個人打了你們大家)

在例句(1)里，關(guān)注點(diǎn)和視點(diǎn)巧合一致，因此事件中的兩個名詞短語都沒有標(biāo)記，也因此表示該情景是自然的描述。而與(1)不同，例句(2)里，兩個參數(shù)并不一致，兩個名稱短語都有不同的格標(biāo)記。這表明(2)所描述的事件不是按正常順序描述的。

根據(jù)這種理論，在TAM條件下觸發(fā)的作格分裂，可以根據(jù)自然視點(diǎn)和關(guān)注點(diǎn)二者之間的沖突來解釋。在這個理論里格標(biāo)記的傾向分別是主格一賓格系統(tǒng)出現(xiàn)在完成體或過去時句子當(dāng)中。作格一絕對格出現(xiàn)在非完成體，進(jìn)行體或非過去時里。給物性事件可以看作是行為動作從某個時候從施動者出發(fā)，經(jīng)過一些時間后在受動者處終結(jié)。作格語言中體的分裂不允許體和視點(diǎn)分配之間存在沖突：完成體要求視點(diǎn)落在和終結(jié)點(diǎn)的時制一致的名詞上，即受動者。體模式和作格分裂模式因此可以相提并論。二者當(dāng)中，視點(diǎn)的確定都受限制；當(dāng)限制阻止自然出發(fā)點(diǎn)被選為視點(diǎn)時，那么就必須用作格來標(biāo)記視點(diǎn)。非過去時和非完成體與施動有關(guān)，因為事件還沒有終結(jié)，動作行為的傳遞還在進(jìn)行當(dāng)中。因此在非過去時或非完成體中，自然視點(diǎn)與出發(fā)點(diǎn)一致，還在施動者上。在過去時或完成體里，事件已經(jīng)結(jié)束，因此自然視點(diǎn)分配到了終結(jié)點(diǎn)，即受動者上。

三重新思考

從上述三種參數(shù)的討論來看，在處理格標(biāo)記的問題時。首先需要考慮名詞格標(biāo)記的目的。我們需要弄清楚為什么需要進(jìn)行格標(biāo)記(case-marking)。根據(jù)Comrie，格標(biāo)記不是用來標(biāo)記語法關(guān)系，而是直接用來表明哪個成分是施動，哪個成分是受動。格主要是用來解構(gòu)論元和謂詞之間的關(guān)系，其主要的目的是表明“誰在對誰做什么”(Who did what to whom)這種關(guān)系。如果是這樣的話，成分之間的格標(biāo)記為什么會呈現(xiàn)如此大的差異(一共有五種類型的格標(biāo)記以及我們討論所涉及的格分裂系統(tǒng))?而各種語言又是如何來處理事件中的種種關(guān)系的?另一個問題是，為什么格分裂(case—split)只出現(xiàn)在作格語言中，而在其他語言中則沒有類似的現(xiàn)象?格分裂的出現(xiàn)對該語言的語法系統(tǒng)有什么樣的指示?如果真是這樣的話，那么對格分裂的研究就必然要涉及到相關(guān)語言的整個系統(tǒng)。結(jié)合這些思考我們認(rèn)為對格分裂的研究有必要從語法和語義兩個角度著手，這樣才能真正揭示格分裂現(xiàn)象背后的深層機(jī)制。

帶著對這些問題的思考，我們再回過頭來看看我們已經(jīng)提到的關(guān)于此問題的三種理論。毋庸容置疑，這三種參數(shù)(效果參數(shù)，給物性參數(shù)和視點(diǎn)以及關(guān)注點(diǎn)參數(shù))的提出從不同的角度對上述問題的解決提出了各自解決的方案。其中效果參數(shù)和給物參數(shù)從動詞的語義分析出發(fā)來進(jìn)行探討。他們的假設(shè)的基礎(chǔ)是，給物性句子里施動者影響受動者(影響參數(shù))或者說是將動作行為傳送到受動者(給物參數(shù))。在效果參數(shù)理論里，如果施動者成功地實現(xiàn)了對受動者的影響，那么它就無需格標(biāo)記，因為這屬于默認(rèn)的機(jī)制。否則，它就會標(biāo)記為主格或其他格形式。根據(jù)給物性參數(shù)理論，如果施動者成功地將動作行為傳送給了受動者，那么前者為零標(biāo)記。反之，則標(biāo)記為主格或其他格形式。施動者對受動者完全產(chǎn)生了影響表示動作行為已從施動者成功地傳送到了受動者。鑒于這樣的事實，我們可以斷定影響參數(shù)和給物性參數(shù)實際是從相同的角度對同一個問題進(jìn)行分析——以語義分析為出發(fā)點(diǎn)。然而我們發(fā)現(xiàn)這種分析中，最大的問題是如

果我們承認(rèn)這些是語言的共性的話，我們很難根據(jù)這兩種參數(shù)來解釋是否是受動者受更大的影響或更具有施動的特性只表現(xiàn)在作格語言中。并且，我們的分析還提到，當(dāng)事件的謂詞是心理動詞或感官動詞時，這兩種參數(shù)理論就難以用給物性或影響性來區(qū)分施動者角色和受動者角色。比如在句子“張三喜歡李四”里我們就很難根據(jù)該兩種理論來判定說張三和李四之間哪個名詞更具有施動的角色，哪個名詞又該是受動的角色，因為我們無法從施動者或受動者的角度來明確影響性或給物性。顯然，由謂詞“喜歡”所產(chǎn)生的影響從施動傳送到受動者時根本不能與句子“張三打了李四”中由謂詞“打”所產(chǎn)生的影響相提并論。

比較而言，我們認(rèn)為視點(diǎn)和關(guān)注點(diǎn)參數(shù)更有解釋力。雖然同樣也強(qiáng)調(diào)語義分析的作用，Delancy基于認(rèn)知的機(jī)制，將分析從語義擴(kuò)展到語用，著重關(guān)注事件的視點(diǎn)如何被表征。根據(jù)他的理論，句子的內(nèi)在屬性就是將句子的信息——自然的時間和空間順序表現(xiàn)出來。如果行為的描述視點(diǎn)是從施動者到受動者，那么零標(biāo)記的施動者就是默認(rèn)了的。而如果事件的描述視點(diǎn)是從終結(jié)點(diǎn)或者說是受動者出發(fā)，那么施動者就應(yīng)該受標(biāo)記。從這個意義上來說，Delaneey實際上就是從認(rèn)知的角度來分析事件中名稱短語的標(biāo)記問題。在我們看來這是有道理的。因為任何事件都具有其內(nèi)在的特性。一個有內(nèi)在終點(diǎn)的事件(telic)，比如說John ace the apple(約翰吃了那個蘋果)，被描述為已經(jīng)截止。但是我們知道截止并不表示事件已實現(xiàn)了它內(nèi)在的終點(diǎn)(completed)。也就是說在這個例句中我們無法確定究竟約翰有沒有吃完那個蘋果，我們只知道他實施了吃那個蘋果的動作。在這種情況下，我們就無法根據(jù)參數(shù)理論或給物性理論來確定施動或受動的關(guān)系[蘋果被約翰吃過，賓語(受動者)無疑是遭受了影響的，同時吃的行為也已經(jīng)傳送到了蘋果上]。而從這個意義上來說，視點(diǎn)和關(guān)注點(diǎn)參數(shù)理論就可以避免這樣的問題。它不需要解釋為什么在作格語言中一個給物動詞會有一個更受影響的受動者或一個更具有施動角色的施動者。不管事件實現(xiàn)后的結(jié)果如何，該事件總要以一種或某種方式被里現(xiàn)。要么從施動者到受動者或者從受動者到施動者。正是從這個角度，我們認(rèn)為Delancey對作格語言里作格分裂現(xiàn)象的分析更全面也更深刻。

我們堅持Delaneey分析的另一個理由是，他所提出的視點(diǎn)和關(guān)注點(diǎn)這兩個概念都是從心理的角度出發(fā)的。這兩個概念表明了這樣一個事實：語言結(jié)構(gòu)是人類認(rèn)知／概念結(jié)構(gòu)的映射(即時間或空間的順序)。在作格語言里，體貌系統(tǒng)的分裂和事件視點(diǎn)的分裂被統(tǒng)一。同時，又根據(jù)事件參入者的實際關(guān)注點(diǎn)來確定視點(diǎn)。出發(fā)點(diǎn)表現(xiàn)了事件被實現(xiàn)，終結(jié)點(diǎn)指向事件的結(jié)果。在作格語言中，視點(diǎn)在事件出發(fā)點(diǎn)則表明事件的描述從出發(fā)開始，而如果描述從終結(jié)點(diǎn)開始，當(dāng)事件一日被實現(xiàn)，官就會有一套格標(biāo)記的機(jī)制來表示出施動者和受動在者。

然而，盡管如此，我們并不是說Delancey的分析毫無瑕疵。比如，關(guān)注點(diǎn)的分析就遇到效果參數(shù)和給物參數(shù)同樣的問題。那就是，它無法解釋為什么關(guān)注點(diǎn)這一現(xiàn)象只存在于作格語言中。如果我們面臨的問題是整個人類語言的格標(biāo)記系統(tǒng)的話，我們所討論的視點(diǎn)和關(guān)注點(diǎn)參數(shù)就不能排除其他的語言。另一個問題是，他所討論的格標(biāo)記現(xiàn)象沒有涉及到語法現(xiàn)象，我們已經(jīng)看到格分裂只出現(xiàn)在作格語言中，這是否意味著它與這些語言的其他語法現(xiàn)象相互影響呢?如果的確是這樣的話，那么對格分裂現(xiàn)象的分析就不應(yīng)該排除從語法的角度進(jìn)行分析。而事實上語言學(xué)家如William，B.McGregor已經(jīng)指出格標(biāo)記不僅僅是用來標(biāo)記施動者A和受動者P。

四結(jié)語

本文分別討論了三種分析TAM條件觸發(fā)的作格分裂理論。這些理論包括：效果參數(shù)、給物性參數(shù)以及視點(diǎn)和關(guān)注點(diǎn)參數(shù)。效果參數(shù)理論強(qiáng)調(diào)TAM觸發(fā)的作格分裂與動詞的分裂沒有本質(zhì)的不同，二者都與施動者和受動者的語義和格標(biāo)記機(jī)制有關(guān)。給物性參數(shù)關(guān)注的是動作行為從施動者到受動者的傳送。視點(diǎn)和關(guān)注點(diǎn)參數(shù)則是從心理學(xué)和認(rèn)知的角度，認(rèn)為作格語言中作格的分裂與對事件描述的視點(diǎn)有關(guān)。如果描述的角度遵循自然的順序，則施動者無須標(biāo)記；如果對事件的描述從終結(jié)點(diǎn)開始，那么就會出現(xiàn)作格的分裂現(xiàn)象，則施動者在作格語言中標(biāo)記為主格，受動者標(biāo)記為賓格或其他格形式。我們的分析指出，視點(diǎn)和關(guān)注點(diǎn)參數(shù)更具有解釋力，因為它的分析不僅涉及到語義，而且將心理學(xué)和認(rèn)知學(xué)納入討論的范疇。最后我們還提出語法可能對格系統(tǒng)的分裂產(chǎn)生影響，后者不應(yīng)該排除在外。