從《合同法》的基本原則談合同自由及對合同自由的限制

胡朝霞

摘要合同自由及對合同自由的限制從根本上說都是市場經(jīng)濟內(nèi)在要求的法律反映,是由合同法的本質(zhì)和目標決定的。合同自由作為《合同法》的首要原則,是《合同法》的靈魂和支柱,同時,為了維護社會公共利益,實現(xiàn)合同實質(zhì)正義,并適應社會生產(chǎn)發(fā)展的新要求,《合同法》從許多方面對合同自由進行了必要限制?！逗贤ā返钠渌齻€基本原則即合法原則、誠實信用原則和鼓勵交易原則都不同程度地對合同自由進行了限制,以最大化的發(fā)揚合同自由的精神實質(zhì),保證了當事人正當?shù)暮贤杂伞?/p>

關(guān)鍵詞合同法基本原則 合同自由 合同自由的限制

中圖分類號:D923.6文獻標識碼:A文章編號:1009-0592(2009)10-328-02

合同是兩個以上當事人意思表示的合意,其本質(zhì)是商品交易的法律形式。合同自由是指合同當事人在法律范圍內(nèi)享有的協(xié)商確定相互權(quán)利義務關(guān)系的自由,從根本上說是市場經(jīng)濟內(nèi)在要求的法律反映。因為交易乃是市場活動的最基本內(nèi)容,無數(shù)的交易便構(gòu)成完整的市場,市場經(jīng)濟中交易越活躍、越普遍,社會資源越能得到有效配置和利用,從而使社會需求在不斷交易中得到滿足,社會財富在不斷交易中得到增長。而交易活躍必須以交易自由為前提,這就決定了必須保障合同自由,決定了以調(diào)整交易關(guān)系為主的合同法必須以此為其最基本的法律原則。

我國《合同法》正是適用和體現(xiàn)了我國社會主義市場經(jīng)濟建設(shè)的內(nèi)在需求,將合同自由原則確認為最重要的一項基本原則。這一原則具體體現(xiàn)在我國《合同法》第4條的規(guī)定中,該條規(guī)定“當事人依法享有訂立合同的權(quán)利,任何單位和個人不得非法干預?！边@一原則包括兩方面的內(nèi)容:第一、當事人的約定優(yōu)先于合同法的任意性規(guī)定,具有法律效力;第二、當事人具有訂立合同和確定合同內(nèi)容等方面的自由。具體包括:締結(jié)合同的自由、選擇相對人的自由、決定合同內(nèi)容的自由、變更和解除合同的自由、選擇合同方式的自由、選擇補救方式的自由、選擇裁判的自由。①

合同自由最早源于羅馬法中合同自由思想。合同自由堅持個人本位,強調(diào)個體的自由意志,這正符合了自由資本主義時期經(jīng)濟發(fā)展的需求。因此在19世紀自由資本主義時期被推崇到極致,1804年《法國民法典》首次將合同自由原則確立為合同法的基本原則,此后許多國家也相繼在法律上確立了合同自由原則,該原則成了近代合同法的支柱。可見,合同自由原則的出現(xiàn)歸根到底是市場經(jīng)濟的內(nèi)在要求,是生產(chǎn)力不斷發(fā)展的必然結(jié)果。而隨著社會生產(chǎn)力的不斷發(fā)展,交易日益頻繁,社會經(jīng)濟關(guān)系日益復雜,隨之也產(chǎn)生了對合同自由的種種干預和限制。

況且,自由從來都是相對的,而不是絕對的。無限制的自由將導致實質(zhì)上的不自由。誠如馬克思所言:“自由就是從事一切對別人沒有害處的活動的權(quán)利。每一個人能進行對被人沒有害處的活動的界限是由法律規(guī)定的?！焙贤杂芍饕w現(xiàn)的是一種形式的正義。古典合同法理論認為,合同自由可以自然導致合同正義,人們只要按照自己的意愿進行交易,對雙方就是公正的,對社會也是有利的?，F(xiàn)代合同法的理論和實踐證明,合同自由并不能當然實現(xiàn)社會正義,由于現(xiàn)實生活中合同雙方地位的不平等,往往導致實質(zhì)上合同一方的不公平、不自由。這就需要國家進行適當?shù)南拗坪透深A,以保護國家和社會公共利益,保護經(jīng)濟上的弱者,平衡當事人之間的利益,從而實現(xiàn)合同的實質(zhì)正義。

因此,無論是從自由本身的相對性,還是從合同自由的局限性以及社會生產(chǎn)的發(fā)展上看,對合同自由進行限制都是必要的。正如合同自由歸根到底是生產(chǎn)力不斷發(fā)展的必然結(jié)果和內(nèi)在要求,對合同自由的限制從根本上說同樣是社會經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在需求所決定的。只有對合同自由進行必要限制,才能真正實現(xiàn)合同法對公平正義的價值追求。正如王澤鑒先生所言:“一部契約自由的歷史,就是契約如何受到限制,經(jīng)由醇化,而促進實踐正義的紀錄?！雹谝韵轮饕獜暮贤ɑ驹瓌t闡述合同自由的限制。

我國《合同法》有四大基本原則,即合同自由原則、合法原則、誠實信用原則和鼓勵交易原則。合同自由作為《合同法》的首要原則,是《合同法》靈魂和支柱,其他原則則從各方面對合同自由予以限制,從而保證合同的實質(zhì)正義的實現(xiàn)。

第一,合法原則——對合同自由的直接限制?！逗贤ā穼贤杂傻南拗?首先并直接體現(xiàn)在對合同的合法性要求?！逗贤ā返谄邨l規(guī)定:“當事人訂立、履行合同,應當遵守法律、行政法規(guī),尊重社會公德,不得擾亂社會經(jīng)濟秩序,損害社會公共利益?！边@是對合同自由最基本和直接的限制,是合同當事人自由約定具有法律效力的前提。在此基礎(chǔ)上,《合同法》第五十二條進一步明確規(guī)定了違反此項原則的以下五類合同為無效合同:(1)一方以欺詐、脅迫的手段而訂立的損害國家利益的合同;(2)惡意串通,損害國家、集體或第三人利益的合同;(3)以合法形式掩蓋非法目的的合同;(4)損害社會公共利益的合同;(5)違反法律、行政法規(guī)的強行性規(guī)定的合同。

以上五類合同的共同點在于其違法性,即違反了法律和行政法規(guī)的強行性規(guī)定及社會公共利益,損害了社會正義,因此對這類合同實行國家干預,規(guī)定其自始無效,并不得履行,從而保證了社會公共利益不因為合同當事人之間的交易行為被破壞。

此外,《合同法》第五十六條規(guī)定:“合同部分無效,不影響其他部分效力的,其他部分仍然有效?！北砻鳌逗贤ā吩诰S護社會公共利益的同時,最大限度地維護當事人的合意,體現(xiàn)了合同自由的精神。可見對合同自由的限制是從合同法價值目標出發(fā)進行的必要的限制。

第二,誠實信用原則——對合同自由的矯正。誠實信用原則常被稱為“帝王規(guī)則”,在合同法中有著重要的地位和作用。這一原則要求當事人在交易活動中誠實可信,以善意的方式行使權(quán)利和履行義務,在不損害他人利益和社會利益的前提下追求自身利益,從而實現(xiàn)當事人之間以及當事人與社會之間利益關(guān)系的平衡。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下,由于人性對私欲的無限追求,使得不論法律多么周全,合同多么嚴密,只要當事人心存惡意,總能找到規(guī)避的方法,對他人和社會公共利益造成損害,此時誠實信用原則便充分發(fā)揮了平衡作用,對當事人利用合同自由原則而濫用權(quán)力加以修正。合同自由以個體為本位,追求自由;誠信原則以社會為本位,崇尚公平正義。二者相結(jié)合,互相補充,適應了現(xiàn)代經(jīng)濟與社會發(fā)展的需要。③我國《合同法》第六條明確規(guī)定:“當事人在行使權(quán)利、履行義務時應當遵循誠實信用原則。”

誠實信用原則對合同自由的限制著重體現(xiàn)在基于誠實信用原則產(chǎn)生的合同隨附義務。我國《合同法》第六十條第一款規(guī)定,當事人應當按照約定全面履行自己的義務。同時該條第二款又規(guī)定,當事人應當遵循誠實信用原則,根據(jù)合同的性質(zhì)、目的和交易習慣履行通知、協(xié)助、保密等義務。這一義務在理論上稱為附隨義務。無論當事人在合同中是否約定,都不妨礙這些義務的遵循,當事人違反這些義務給對方造成損害時應當承擔相應的賠償責任。例如:出賣人在買賣物交付前應妥善保管該物(保管義務),技術(shù)受讓方應提供安裝設(shè)備所必要的物質(zhì)條件(協(xié)助義務),醫(yī)生手術(shù)時不可把紗布遺留病人體內(nèi)(保護義務)等。④這些義務雖未在合同中明確約定,但當事人必須履行,一旦違反及承擔相應的違約責任。

誠實信用貫穿于合同履行的全過程和各個方面,合同法通過基于誠實信用原則對義務的擴張維護合同的公平和正義,對濫用合同自由予以矯正。⑤例如:當事人雖約定可隨時履行債務,但應當在適當時履行,而不得深夜扣門還錢。又如:合同約定交貨方式為代辦托運,依據(jù)誠實信用原則,債務人應在數(shù)種運輸方式和數(shù)條運輸路線中選擇對債權(quán)人最有利的運輸方式和路線。

此外,基于誠實信用原則而產(chǎn)生的先合同義務和后合同義務在當事人之間已不存在合同關(guān)系時,仍對“合同雙方”賦予一定義務,以維護當事人的合法權(quán)益,體現(xiàn)了合同法在與合同相關(guān)的整個過程中對當事人行為任意性的制約。例如,租賃關(guān)系終止后,房主應允許承租人在一定期間內(nèi)在門前適當張貼遷移啟示;受雇人在離職后對于工作期間所接觸的商業(yè)秘密有保密的義務等。我國合同法第九十二條規(guī)定,合同終止后當事人應當遵循誠實信用的原則,根據(jù)交易習慣履行通知、協(xié)助、保密等義務。

第三,鼓勵交易原則——合同自由的目的,同時也包含對合同自由的限制。市場經(jīng)濟條件下,一切交易活動都是通過締結(jié)和履行合同來進行的。合同關(guān)系是市場經(jīng)濟社會最基本的法律關(guān)系,為了促進市場經(jīng)濟高度發(fā)展,就必須使合同法具備鼓勵交易的職能和目標,就必須將鼓勵交易作為合同法的一個重要原則。⑥從根本上所說,合同自由和鼓勵交易原則都是由市場經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在需求所決定的,確立合同自由的目的就是為了鼓勵交易,鼓勵交易也正是合同自由的目標,在這一點上,兩者是一致的,合同法的許多規(guī)定都同時體現(xiàn)了這兩個原則。例如:合同法嚴格限制了無效合同的范圍,并嚴格區(qū)分無效合同與可撤銷合同、無效合同與效力待定合同,最大限度地保障交易的進行,充分體現(xiàn)了鼓勵交易的原則。同時,合同法又把對可撤銷合同和效力待定合同的處分權(quán),交予了相應的權(quán)利人,在不影響社會公共利益和第三人利益的前提下,充分的尊重合同當事人的自由意志,體現(xiàn)了合同自由原則。

但鼓勵交易不是鼓勵當事人之間的任意交易,而是鼓勵合法的、公平的、符合誠實信用原則的交易,從根本上說是鼓勵有利于市場經(jīng)濟健康發(fā)展的交易,因此其中也包含對合同自由的限制。例如:如果因為特殊原因,債務人不能交付原約定標的物,債務人提出愿交付同種類、同質(zhì)量的替代物品,此種替代物品交付后亦不影響債權(quán)人利益的,債權(quán)人不得無故拒絕。又如,合同法嚴格區(qū)分無效合同與效力待定合同,并同時給與效力待定合同的權(quán)利人相應的選擇權(quán),以保障合同自由,鼓勵交易,但同時也對這種選擇權(quán)做出種種限定?！逗贤ā返谒氖邨l第二款規(guī)定:相對人可以催告法定代理人在一個月內(nèi)予以追認。法定代理人未作表示的,視為拒絕追認。合同被追認之前,善意相對人有撤銷的權(quán)利。撤銷應當以通知的方式作出。從而從總體上平衡當事人之間的利益,保障交易有序進行。

總之,合同法四大基本原則作為一個有機整體,互相補充互相制約,不論是合同自由還是對合同自由的限制,都是由社會經(jīng)濟生活的內(nèi)在需求所決定并為之服務的。對合同自由進行限制,并不是否定合同自由,而是通過對其進行必要限制克服其弊端,最大化的發(fā)揚合同自由的精神實質(zhì),保證當事人正當?shù)暮贤杂?。合同法的根本目的就是通過鼓勵合法誠信的交易活動,保障社會主義市場經(jīng)濟健康有序地發(fā)展,促進我國社會主義現(xiàn)代化的實現(xiàn)。

注釋:

①④王利明,崔建遠主編.合同法.北京大學出版社.2004年版.第21頁,第67頁.

②王澤鑒.《民法學說與判例研究(七)》.中國政法大學出版社.1998年版.第22頁.

③孫聚團.論合同中的誠信原則.2004(5).

⑤謝增毅.誠實信用原則與合同義務的擴張.社會科學輯刊.2002(3).

⑥薛建蘭.論合同法中的鼓勵交易原則.商業(yè)經(jīng)濟研究.2000(2).