禁反言規(guī)則概念淺析

張　蕊

[摘要]禁反言規(guī)則是英美法中的一類特殊的規(guī)則體系,本文對這一規(guī)則的概念做出簡要分析,梳理出禁反言規(guī)則的主要類型,并在此基礎上對其中一個較為重要的種類——基于信賴之禁反言規(guī)則的概念進一步闡述,并對其中的相關概念加以辨析。

[關鍵詞]禁反言規(guī)則 基于信賴之禁反言規(guī)則 英美法

一、禁反言規(guī)則的概念

禁反言一詞來源于法語單詞estoupe和英語單詞stop(停止)。最早對禁反言這一術語概括定義的可能要算柯克勛爵,早在16世紀柯克在其著作中寫道:“禁反言(estoppe)來源于法語單詞“受阻”(estoupe)和現(xiàn)在通常所說的英語單詞“停止”(stopped):之所以稱為禁反言或定論(conclusion)是因為一個人自身的行為或認同使他自緘其口而不能再主張某種事實……”丹寧勛爵在20世紀70年代也曾對禁反言作出定義,即:“禁反言……是一項審判原則和衡平法的原則。它是這樣的:當一個人通過其言語或行為導致另一個人相信了某種特定的事實狀態(tài)時,如果他推翻他的言語或行為會產(chǎn)生不公正或不公平的話,那么他將不被允許那樣做?！庇性S多學者和法官在著述或案件判決中都曾對禁反言的含義提出自己的見解,以上所列舉的兩種定義只是其中比較著名和有代表性的。一般而言,禁反言是指:禁止一方當事人否認法律已經(jīng)做出判決的事項,或者禁止一方當事人通過言語(表述或沉默)或行為(作為或不作為)做出與其之前所表述的(過去的或將來的)事實或主張的權利不一致的表示,尤其是當另一方當事人對之前的表示已經(jīng)給予信賴并依此行事的時候。

從這一定義可以看出,禁反言規(guī)則大致分為兩支,一支是在法庭審理案件過程中,涉及審判事項的禁反言,也就是說為確保法院判決的既判力,禁止訴訟當事人就法院已決事項或爭議表示反對或再次提起訴訟,其實質就是“一事不再理”,包括記錄禁反言(estoppel by record)、既判爭點禁反言(issue estoppel /collateral estoppel)等等。另一支是在法庭之外的日常生活中,由一方當事人的言語或行為或者是雙方當事人之間的契據(jù)或協(xié)議引起的禁反言,這其中又分為兩類,一類是僅憑當事人之間的書面文件即可禁止一方當事人反悔的禁反言,包括契據(jù)禁反言(estoppel by deed)和協(xié)議禁反言(estoppel by convention/estoppel by agreement)等;另一類是當一方當事人因信賴另一方當事人之前的陳述行事而導致?lián)p害時禁止另一方當事人反悔的禁反言規(guī)則,這種禁反言規(guī)則又被稱為基于信賴之禁反言(reliance-based estoppel)。包括陳述禁反言(estoppel by representation(of fact)/estoppel in pais)、允諾禁反言(promissory estoppel)和財產(chǎn)禁反言(proprietary estoppel)。下面將著重闡述基于信賴之禁反言的概念。

二、基于信賴之禁反言的概念

基于信賴之禁反言規(guī)則是指當一方當事人對另一方當事人作出某中對既存事實的陳述(representation of existing fact)或者是對將來意圖的允諾(promise of future)并且誘使另一方當事人相信了這一陳述或允諾時,如果另一方當事人因信賴這一陳述或允諾行事而導致?lián)p害,那么法律會禁止做出陳述或允諾的一方當事人否認或改變其陳述或允諾。其中,確認基于信賴之禁反言規(guī)則的核心是“不正當性”(unconscionability)與“損害性信賴”(detrimental reliance)?！安徽斝浴笔轻槍﹃愂鋈嘶蛟手Z人(reprensentor / promisor)而言的,指其改變先前的陳述或允諾會產(chǎn)生不公正的結果(inequity),“損害性信賴”是針對受陳述人或受允諾人(representee / promisee)而言的,指其因信賴陳述或允諾所作出的行為會給自己帶來不利后果(loss or detriment)。

具體而言,基于信賴的禁反言包括陳述禁反言、允諾禁反言和財產(chǎn)禁反言。

陳述禁反言(estoppel by representation)又稱為事實陳述禁反言(estoppel by representation of fact),是指當受陳述人按照陳述人的事實陳述行事時,禁止陳述人否認或改變其先前的事實陳述從而對受陳述人造成損害。在英國,陳述禁反言與事實禁反言(estoppel in pais)是可以互換的,而有時單獨使用“禁反言”一詞是陳述禁反言的縮略語。按照言語或行為、作為與不作為的陳述方式不同,在具體案件中陳述禁反言又分為沉默禁反言(by silence)、默許禁反言(by acquiescence)、言詞禁反言(by words/statement)和行為禁反言(by conduct)等。

允諾禁反言(promissory estoppel)是指當沒有提供任何約因的受諾人因信賴允諾人的允諾而行事時,禁止允諾人否認或改變其允諾從而對受諾人造成損害。也就是說這一無約因的允諾(bare promise)具有強制執(zhí)行力(enforceable)。

財產(chǎn)禁反言(proprietary estoppel)產(chǎn)生于涉及土地權利(title to land)的交易。指一方當事人對另一方當事人聲稱他將來會把自己所有的土地或土地權益轉讓給另一方,但事實上這一聲明并未發(fā)生法律效力,另一方當事人因信賴這一聲明并耗費大量財力從而導致?lián)p害的發(fā)生,此時法律將禁止土地所有人改變或否認其轉讓聲明并使此聲明具有強制執(zhí)行力。

在這里要強調兩點:第一點是陳述禁反言與允諾禁反言的區(qū)別首先在于前者是對已經(jīng)發(fā)生的事實的陳述而后者是對將來意圖的陳述;第二點是在英國法、美國法與澳大利亞法中對這三類禁反言與衡平禁反言(equitable estoppel)的關系理解不同。衡平禁反言是指當一方當事人因信賴另一方當事人所做的陳述而行事時,如果允許另一方當事人改變或否認其先前做出的陳述會給一方當事人帶來不公正的損害,那么法律將禁止當事人這樣做。從這個定義可以看出,衡平禁反言的實質與基于信賴之禁反言是相同的,也就是說它也具備兩個核心因素及“不正當性”和“信賴損害”。之所以會稱為衡平禁反言是為了與普通法的禁反言相區(qū)別,但是應當說在英美法系各國的司法實踐界與法學理論界這一概念是極具爭議的。因為在英國和澳大利亞的主流觀點是衡平禁反言包括允諾禁反言和財產(chǎn)禁反言,而陳述禁反言則被認為是一種證據(jù)規(guī)則而歸于普通法禁反言的范圍之內,而在美國衡平禁反言與英國的陳述禁反言是同義詞,也就是說二者可以互換。所以,在英國和澳大利亞衡平禁反言與陳述禁反言是并列的,而在美國衡平禁反言與允諾禁反言是并列的。

參考文獻:

[1]Moorgate Mercantile Co. Ltd. v. Twitchings,1976.225.

[2]See Elizabeth Cooke.The Modern Law of Estoppel.Oxford University Press, 2000.84-111.

[3][美]加納(Garner,B.A.).牛津現(xiàn)代法律用語詞典(影印本).法律出版社,2002.328-705.

[4]Cf. Wikipedia.the free encyclopedia.2001-2006.

[5]Blacks Law Dictionary.West & Thomson Business, 2004.590.