破除學(xué)術(shù)不端體制　促進(jìn)科技體制改革

楊文志

推動科技自主創(chuàng)新，關(guān)鍵在體制和機(jī)制，有了好的體制和機(jī)制，就會營造出良好的創(chuàng)新文化氛圍和學(xué)術(shù)生態(tài)，從而推動科技自主創(chuàng)新。目前，我國科技體制改革取得較大成績，但仍然還存在一些影響我國科技自主創(chuàng)新的體制性障礙。

一、科技評價背后的學(xué)術(shù)浮躁

在改革開放初期，我國科技評價制度對于提高全社會尊重知識、尊重人才，提高科技人員的社會地位起到極大作用，但這種評價制度暴露出來的弊端也越來越明顯。目前科技界的學(xué)術(shù)浮躁不能說與我國現(xiàn)行的一系列科技評價制度無關(guān)。

目前，我國擁有世界上類型最多、頻率最高的科技評價活動。這種活動大多波及到各級政府、研究院所、高等院校等，甚至數(shù)以千萬計的科技人員。在評比的過程中，各研究院所、高等院校與企業(yè)會動員組織大量人力去填寫申報材料；開具效益證明等。組織這些活動的單位又花大量人力、財方、物力去評價等。

由于科技評價關(guān)系到研究院所、高等院校、企業(yè)，以及科技人員的聲譽或者其他利益。一些被評價的單位不得不把評價指標(biāo)分解下達(dá)到基層單位或每一位科技人員。研究人員為完成這些指標(biāo)，往往不能靜下心來從事研究，變得浮躁起來，甚至有的人弄虛作假。更有甚者，近年來有的人成了獲獎專業(yè)戶，每年都有成果鑒定驗收，每年都能夠獲大獎。這些人擅長“易容術(shù)”，把原來的成果改名稱、修飾與包裝、動點小手術(shù)或者全然不動，就堂而皇之請來專家進(jìn)行鑒定驗收。

據(jù)全國政協(xié)教科文衛(wèi)體委員會辦公室、科技部發(fā)展計劃司和國家科技評估中心等支持的一項調(diào)查，近18％的全國政協(xié)委員認(rèn)為當(dāng)前科技評價“問題較多”，57％的委員認(rèn)為“科技評價中存在重形式走過場、重數(shù)量輕質(zhì)量的傾向”。在151位給出了問卷答復(fù)的全國政協(xié)委員中，參加過項目評價和科技成果評價的比例高達(dá)89.4％；56.3％的委員認(rèn)為“評價結(jié)果使用不當(dāng)，助長了急功近利、浮躁浮夸等不良風(fēng)氣”；55％認(rèn)為“有重人情拉關(guān)系、本位主義等現(xiàn)象，影響了評價工作的客觀性和公正性”。此外，科技評價中缺乏信譽，評價辦法簡單、指標(biāo)雷同、程序不規(guī)范，缺少有權(quán)威性的科技評價中介機(jī)構(gòu)，缺少評價專家?guī)?，專家評價制度不健全，評價泛濫等問題也是委員們反映較多的問題。科技評價中的功利主義、短期行為、急功近利、以成果論英雄等“政績工程”問題若不徹底糾正，將會給我國科技自主創(chuàng)新帶來極大的危害。

二、急功近利侵蝕科學(xué)自由探索空間

“給你錢，就得出成果”，這是我國科學(xué)界“人頭稅”的一種習(xí)慣心理和做法。實際上，真正要得到有價值的科學(xué)成果，需要長時間積累。“人頭稅”的直接后果是，大家都競相去做見效快、風(fēng)險小的項目，甚至以大化小，把一篇研究論文拆成好幾篇發(fā)表。許多科研單位取消了人頭經(jīng)費，“有錢打仗，沒錢養(yǎng)兵”成為研究機(jī)構(gòu)的痼疾。項目、基金的申請幾乎成為研究院所生存的主要方式。而項目或基金的申請、評級、評職稱，都要跟論文發(fā)表數(shù)量、出成果的速度掛鉤，還要跟各種獎勵掛鉤。這種制度導(dǎo)向把相當(dāng)一部分科技人員引入急功近利的境地，他們不得不到處搶基金、搶評獎、搶學(xué)術(shù)團(tuán)體的名譽地位。這種爭功奪利的做法，滲透到科學(xué)共同體的各個方面，如一些學(xué)術(shù)團(tuán)體各立山頭，分支機(jī)構(gòu)越來越多，越分越細(xì)，而彼此交叉交流與合作越來越難。

功利上的考慮和純科學(xué)的關(guān)心有著同等的重要性，我國科學(xué)研究缺少原始創(chuàng)新，缺少具有自主知識產(chǎn)權(quán)的重大發(fā)現(xiàn)，究其主要原因過分強調(diào)科技的功利價值，科研人員長期陷入“立項一申請一研究一報獎一評獎”的輪回中，沒有激發(fā)和滿足科技人員的好奇心，這種缺乏寬松和寬容、不允許失敗的氛圍，給研究人員以極大的精神壓力，影響一些科研人才的創(chuàng)新信心和靈感的釋放，侵蝕了科學(xué)自由探索的空間。

三、學(xué)術(shù)體制弊端助長權(quán)力尋租

現(xiàn)行學(xué)術(shù)體制由諸多制度組成，其中最主要的是學(xué)位制度、學(xué)銜制度、資助制度和獎勵制度。所有這些，包括資助和獎勵，都要通過評審，而且關(guān)鍵是評審。因此，現(xiàn)行學(xué)術(shù)體制也有人稱做“評審體制”。目前我國學(xué)術(shù)評審受人為因素影響很大，從而形成學(xué)術(shù)評審的差序格局。

學(xué)術(shù)評審制中的差序格局和權(quán)力尋租導(dǎo)致了評審過程缺乏透明度，缺乏公開的學(xué)術(shù)批評，對評審結(jié)果缺乏輿論監(jiān)督；而且，將學(xué)術(shù)成果數(shù)量化的嚴(yán)重后果是重量不重質(zhì)，重表不重里，強求論文、論著數(shù)量，對質(zhì)量和內(nèi)容卻不看重。這些弊病是導(dǎo)致弄虛作假、抄襲剽竊等學(xué)術(shù)腐敗行為泛濫和假大空的學(xué)術(shù)泡沫盛行的一個重要因素。學(xué)術(shù)不道德行為的產(chǎn)生，既有不良學(xué)者自身的道德品質(zhì)問題，也有外部環(huán)境的刺激、助長。不合理的評審制度起到的就是刺激、助長作用。

四、官本位滋生學(xué)術(shù)腐敗

前些年，科學(xué)界一場關(guān)于“院士制度存廢”的討論掀起波瀾。何祚庥院士認(rèn)為，當(dāng)前我們科技界最大的問題并不是在院士制度，而是中國“官本位”的科技體制，官員壟斷權(quán)力的體制造成科技資源的分配不公，致使科技資源沒有很好地發(fā)揮作用，也造成了“院士神話”。如果科研體制被壟斷，如果被壟斷的體制失去監(jiān)督，這種失去監(jiān)督的權(quán)力體制就會造成學(xué)界腐敗。從這種意義上說，改革院士制度關(guān)鍵的是要改革官本位的科技體制，改革科技體制的核心也在于改變官本位。

在一份中國科學(xué)院的關(guān)于科學(xué)道德學(xué)風(fēng)問題報告中指出，誕生于計劃經(jīng)濟(jì)體制的“單位制度”主導(dǎo)科研，可能導(dǎo)致如下后果：以單位名義的弄虛作假行為大量發(fā)生；一些研究結(jié)果在未優(yōu)先向?qū)W界同行提供信息和未經(jīng)同行評議的情況下，通過媒體炒作或優(yōu)先獲取體制外承認(rèn)等手段，提升單位聲望和獲取更多資源；為維護(hù)單位信譽，單位的庇護(hù)與姑息，有意無意間為種種不端行為提供了可能機(jī)會。我國特有的“官本位”現(xiàn)象，也導(dǎo)致科技界“對政治權(quán)力的崇拜與屈從”，由此，在資源與信譽分配、科學(xué)評價、學(xué)術(shù)爭論等方面屈從于權(quán)力意志，損害良好學(xué)風(fēng)；政府管理部門直接參與資源分配，因缺乏有效監(jiān)控而招致權(quán)力濫用與腐敗；管理部門利用職權(quán)追求“政績”，使科技界浮躁風(fēng)氣滋生蔓延；“官本位”激勵機(jī)制，使專業(yè)人員難以集中精力于專業(yè)能力的提高，而科研單位則把向管理部門輸送“干部”作為獲取資源的手段與途徑。政府管理在相當(dāng)程度上取代科學(xué)共同體內(nèi)部的社會管理，成為賦予各種科學(xué)探索以資源和聲望的最終仲裁人，并對選擇、拒絕或忽視某學(xué)科或科學(xué)問題起決定性作用。

加快建設(shè)創(chuàng)新體系，促進(jìn)科技體制改革，是科技自主創(chuàng)新的前提和基礎(chǔ)。為此，從激發(fā)和調(diào)動科技人員創(chuàng)新積極性角度，至少應(yīng)做到以下幾點：

第一，建立和完善有利于發(fā)揮科學(xué)共同體和科技工作者創(chuàng)新潛質(zhì)的體制和機(jī)制。提高創(chuàng)新能力，推動自主創(chuàng)新，必須堅持以人為本，要充分尊重科學(xué)共同體的范式，發(fā)揮科研院所、大專院校、企業(yè)研究機(jī)構(gòu)、科技社團(tuán)的作用，建立完善同行認(rèn)可價值體系和運行機(jī)制，寬容失敗，鼓勵創(chuàng)新，發(fā)揮潛質(zhì)，推進(jìn)科學(xué)交流和同行評價，促進(jìn)科技創(chuàng)新。

第二，建立完善以同行認(rèn)可為取向、權(quán)力與學(xué)術(shù)分離的科技評價體系。我國科技體制中，要斬斷學(xué)術(shù)和權(quán)力的聯(lián)系紐帶，讓學(xué)術(shù)回歸本位。要堅持同行評審學(xué)術(shù)研究和成果評判的獨立性，免于政治和社會壓力的干擾，建立基于同行認(rèn)可為趨向的多元化的科技評價體系，要鼓勵那些在科技前沿上勇于探索的科學(xué)家們能夠潛下心來開展長期、系統(tǒng)、深入、創(chuàng)造性的研究工作，為他們創(chuàng)造一個寬松的研究環(huán)境；從制度層面上推進(jìn)科技創(chuàng)新型國家建設(shè)，糾正科技界的浮躁虛假之風(fēng)，對我國現(xiàn)行的科技成果評獎制度進(jìn)行重大改革，減少政府部門設(shè)獎，鼓勵社會力量設(shè)獎。建立正常的學(xué)術(shù)批評和輿論監(jiān)督渠道；改變單純追求論文數(shù)量，而不重質(zhì)量和水平的現(xiàn)象。

第三，倡導(dǎo)唯真求實學(xué)風(fēng)，營造有利于科技自主創(chuàng)新的社會氛圍。要在全社會營造尊重知識、尊重人才、尊重勞動、尊重創(chuàng)造、尊重和支持自主創(chuàng)新的良好社會文化環(huán)境與輿論氛圍?？萍脊ぷ髡咭訌娮月?，堅持實事求是的科學(xué)作風(fēng)和科學(xué)態(tài)度，追求科學(xué)真理，遵守科學(xué)道德，鼓勵學(xué)術(shù)爭鳴，提倡合作精神。遵循科學(xué)發(fā)展的客觀規(guī)律，正確對待和評價科學(xué)研究的成敗，規(guī)范科技管理和科研活動的行為。