關(guān)于羅伯特·索洛經(jīng)濟增長理論的幾點思考

王　建

摘 要:尋覓現(xiàn)代市場條件下經(jīng)濟的穩(wěn)定、快速、協(xié)調(diào)的增長模型是經(jīng)濟增長理論的主題之一。以美國經(jīng)濟學家羅伯特·索洛為代表美國經(jīng)濟科學家群體于20世紀80年代中后期在經(jīng)濟增長理論上取得了突出的成就。他的代表作《GROWTHTHEORY——an exposition》對新增長理論作了詳盡的續(xù)述和周密的論證。文章對此進行簡略介紹。

關(guān)鍵詞:增長理論 均衡增長路徑 內(nèi)生增長理論

中圖分類號:F061.2 文獻標識碼:A

文章編號:1004-4914(2009)09-040-03

追求經(jīng)濟持續(xù)、快速、協(xié)調(diào)地增長,是各國經(jīng)濟增長的首選目標,它與社會財富的豐富和增長的不斷地積累能否如愿是一致的。18~19世紀的經(jīng)濟學和經(jīng)濟研究者都視社會制度革命及與之相適應而建立的經(jīng)濟體制看成是推動社會經(jīng)濟進步的革命性動力,它決定了社會經(jīng)濟行為的效率和運行狀態(tài)的優(yōu)化及社會財富的真實的收獲水平。其中,以社會經(jīng)濟制度為基礎(chǔ),體制和機制為具體構(gòu)建方式的總體運行模型的先進性,作為決定一國經(jīng)濟的總產(chǎn)出效率水平的前提要素,將不斷促使其經(jīng)濟的總狀態(tài)水平程度的不斷躍升,是激勵性動力的核心機制和要素。因此,只有解決了制度和體制,機制與社會經(jīng)濟發(fā)展水準的相適相融問題,才能確立一國社會經(jīng)濟的增長模式,才能保證一國經(jīng)濟的增長會有理想的預期和前景。這是古典政治經(jīng)濟學家們的一致的命題和共同觀點。

世界經(jīng)濟的發(fā)展歷史和人類經(jīng)濟進步的時序紀錄可以佐證:18~19世紀的資產(chǎn)階級革命成功后的英國經(jīng)濟模式的創(chuàng)立,使古典資本主義經(jīng)濟范式在實際運用中贏得了超越以往任何時代經(jīng)濟的飛越發(fā)展速度,被稱之人類社會經(jīng)濟史上的“第一個黃金時代”。第二次世界大戰(zhàn)后,現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟的新模式:“美國模式”的創(chuàng)立,構(gòu)建了現(xiàn)代資本主義市場經(jīng)濟新模式。又一次贏得了60年代的高速度增長,被經(jīng)濟學界譽為:“第二個黃金時代”。這兩個時代中的一個是資本主義制度確立后的革命性成果,而另一個則是資本主義經(jīng)濟“新政”的經(jīng)濟效應和成果,它們推動了整個資本主義世界各國經(jīng)濟的較快增長。是上述的動力因素、激勵方式成為促進社會經(jīng)濟發(fā)展的最主要原因,被視為經(jīng)濟發(fā)展史上的范例。同樣,十月革命的成功,創(chuàng)建了蘇維埃社會主義制度,馬克思主義的旗幟和革命的理想在蘇聯(lián)大地上創(chuàng)造了人間經(jīng)濟奇跡,公有制制度模式,及此后建立的人類歷史上第一個計劃經(jīng)濟模式,開辟人類經(jīng)濟歷史的嶄新時代,解決了人類現(xiàn)代經(jīng)濟高速增長中不可避免的災難性后果——經(jīng)濟危機,排除了增長中的巨大的破壞性損耗和無謂的浪費損失,成為落后國家運用集中力量迅速超前建立起新工業(yè)體系而崛起的典范,一躍而發(fā)展成為世界第二大超級強國。同樣,半殖民地、半封建的腐敗落后的中國,經(jīng)過了新民主主義革命和社會主義革命二次革命力量合成后的蛻變,使她從世界落后的經(jīng)濟群體中脫穎而出,建立起了先進的社會主義國家經(jīng)濟。20世紀80年代又出乎意料地以經(jīng)濟體制改革的新的革命方式成功地實現(xiàn)了經(jīng)濟體制的轉(zhuǎn)換,建立起了世界上第一個社會主義市場經(jīng)濟制度體制的新模式。此后經(jīng)過了20多年含辛茹苦的艱難奮進,終于擺脫第三世界國家的落后行列,第一次躋身進“小康”型的世界經(jīng)濟系列,被世界經(jīng)濟學界一致認為是社會主義中長期發(fā)展戰(zhàn)略模式理論和實踐探索的唯一成功典范。贏得了世界各國的贊譽。

近代經(jīng)濟歷史上的這些突出的、著名的通過國家經(jīng)濟制度、體制創(chuàng)造性變革而產(chǎn)生的促進國家經(jīng)濟跨越式進步的范例,最終總是成為人類經(jīng)濟開創(chuàng)新的歷史發(fā)展時代的階段性進步的先導與激勵力量進而推動整個人類社會經(jīng)濟事業(yè)的進步,開創(chuàng)新的境界。無可否認,離開了制度的變革,體制的再造,機制的完善,就不可能有代表現(xiàn)代世界經(jīng)濟發(fā)展的兩大主流模式,及令人耀目的近現(xiàn)代人類經(jīng)濟成果。但從長期,對未來預期能始終保持良好的社會經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢而論,上述對經(jīng)濟增長的刺激因素是有時效性的,并不能維持長久以至永遠。當制度、體制創(chuàng)新的熱情減退時,其在經(jīng)濟增長中的決定性作用也就減弱了,社會經(jīng)濟增長的激進狀態(tài)轉(zhuǎn)入了常態(tài)發(fā)展軌道。從而,一個初創(chuàng)模式的不成熟性,缺陷,問題,甚至是無法克服的障礙接踵而現(xiàn),逐漸地成為發(fā)展中的難題,不時地使整個模式運行出現(xiàn)困難,問題,甚至僵化或陷于癱瘓。古典資本主義時期的經(jīng)濟危機,20世紀30年代的世界經(jīng)濟大危機,70年代的滯漲性經(jīng)濟危機,社會主義經(jīng)濟在60～70年代東歐國家的僵化發(fā)展狀況及此后的流產(chǎn)改革,中國改革后的經(jīng)濟發(fā)展的長期穩(wěn)定而又增長較快的戰(zhàn)略決策模型在第二階段建立時的困惑和難點,金融貨幣市場的機制的不夠完善等等,都可以引為材料,導出這樣的觀點:當經(jīng)濟進入了各種常態(tài)的發(fā)展過程,其條件進入了一般的穩(wěn)定的持續(xù)的發(fā)展境地,其機制,政策,工具和調(diào)節(jié)措施都無法再依靠政治制度的革命化,群眾運動的沖擊使體制發(fā)生突變性的轉(zhuǎn)化而獲得新的力量的遞增。當亞當·斯密的市場經(jīng)濟理論,凱恩斯的宏觀調(diào)節(jié)理論,馬克思的共產(chǎn)主義經(jīng)濟理論,鄧小平同志的社會主義市場經(jīng)濟理論的輝煌轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實世界的累累財富時,他們對人類經(jīng)濟的貢獻是巨大的。但是,隨著時日推移和情況變化,新的無法預料的事件、事變不斷出現(xiàn),這些理論在指導、解決難題時,也就在另一方面顯出它存在的不完全能直接運用性,及不夠全面性的時效特點。事實上,理論本來就是不能被這樣理解的、苛求的。它與后續(xù)的時代總是有一定的距離的,總是無法自動填平的。因此,用它作為直接調(diào)節(jié)工具,作為現(xiàn)實經(jīng)濟發(fā)展的政策、措施、方法,總是顯得效應不夠圓滿,常出一些難解的問題。因而現(xiàn)代經(jīng)濟學者都以極大的熱情、睿智、嚴謹和理性全力投注于經(jīng)常狀態(tài)條件下的經(jīng)濟增長理論的研究工作,把爭取長期的以及未來的可預期的可控的發(fā)展狀態(tài)良好的增長經(jīng)濟理論研究作為目標模型的追尋。其中,以薩繆爾遜為代表的現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟調(diào)節(jié)理論,和以索洛,盧卡斯,羅姆為代表的經(jīng)濟學家群體所創(chuàng)立的現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的崛起和成果就是其中光彩奪目的經(jīng)濟科學理論新枝。新經(jīng)濟增長理論是一個全新的體系,比古典經(jīng)濟增長理論更科學化,更完善、合理,因而更具有現(xiàn)實的可操作性和應用性,對一些長期議論而未解決的重大理論問題給出了令人信服的答案。上世紀末至本世紀初的長達20~30年時間中世界經(jīng)濟的增長事實對這一成果作出了鑒定:經(jīng)濟增長速度迅速而穩(wěn)定,通貨平穩(wěn),各項經(jīng)濟總量指數(shù)和流動速率基本可控,宏觀經(jīng)濟的總目標都能如期兌現(xiàn)。這一時期的世界經(jīng)濟的總趨勢顯現(xiàn)出令人欣慰的陽光明媚的美好景象?？梢灶A計,這一新增長理論政策將在市場經(jīng)濟中被長期運用,作為指導經(jīng)濟增長的基本原理和政策思想觀點亦會被世界各國廣泛采用。可以說,這是解決常態(tài)下經(jīng)濟增長問題的一個理論突破。美國經(jīng)濟學家羅伯特·索洛所著《增長理論:一個說明》(Growth Theory-An Exposition)就是其代表著作。在介紹這本書前,先摘錄一段引文:

“If I have given this lecture in my dreams,there is no doubt that the topic was the theory of economic growth.…Growth theory is exactly what I want to talk about:for itself,for its achievements,for the gaps that remain to be filled,and also as a vehicle for some thoughts about the nature of theoretical research in macroeconomics and empirical research as well.”

三年前,筆者這個初涉經(jīng)濟增長理論的學習者讀到了這本書中的這段文字,不由渾身哆嗦了一下,這一理論主題我已苦苦思尋了好幾年,終于讀到了這樣令人興奮的文字,多么簡潔正確的語言,深深地打動我的心弦:經(jīng)濟增長理論的自身內(nèi)容,它已完成的部分,以及它所留下的缺口等待著去填平。(The gaps that remain,經(jīng)常被理解為索洛剩余。)同時,它又是宏觀經(jīng)濟學和實際經(jīng)驗在理論性質(zhì)研究時的思想的列車。寥寥數(shù)語道出了全書的主題。這是真正的科學語言,作者是經(jīng)濟增長領(lǐng)域新理論的偉大的開拓者,最有成就的科學家之一,他的這一本著作構(gòu)筑了經(jīng)濟增長新理論體系大廈的基本結(jié)構(gòu),其中最主要的基礎(chǔ)理論部分表達了這一時代經(jīng)濟學家們的全新的卓有成效的新思維成果。

羅伯特·索洛的這本著作由兩部分構(gòu)成,前六章是關(guān)于舊的經(jīng)濟增長理論的“外生理論”經(jīng)過新的創(chuàng)造的新制造的產(chǎn)品,是承前繼后的改革型的新理論體系。后六章為第二部分,著者命名為“new‘endogenousgrowth theory”。這一理論是由美國經(jīng)濟學家Paul Romer和Robert Lucas的兩篇著名的論文的發(fā)表創(chuàng)始的。著者綜合了由此而后的此命題的全部文獻及理論脈絡,發(fā)展總結(jié)成為這一部分理論,取得了一個完善的形態(tài)。他對現(xiàn)時廣泛存在的新古典增長理論中的關(guān)于內(nèi)生增長理論領(lǐng)域的許多標準型模型都提出了他的意見、看法,力求開拓出新的理論層面和深入細微之處。著者是這樣評論整個內(nèi)生增長理論的現(xiàn)狀:“that a model of genuine endogenous growth seems to be achievable only if everything in the model turns out just so.”這是天才的內(nèi)生增長理論,他幾乎接近了完美的境界,但他的理論假設(shè)及所有構(gòu)成元素還留有缺乏堅信之處。因此,幾乎所有觀點同時又都處于這樣的態(tài)勢。這也是作者之所以堅定地創(chuàng)作和出版這本書的科學家的責任心和良心,也是他對人類渴望社會財富迅速增長的貢獻。

“經(jīng)濟增長”是一個古老而又年輕的經(jīng)濟科學學科,作者將他的起源追溯到“Maybe it began with The Wealth of Nations”(《國富論》)的發(fā)表,并稱亞當·斯密為開山鼻祖。顯然,英國經(jīng)濟學家哈羅德—多馬的經(jīng)濟增長理論的現(xiàn)世是這一學科發(fā)展分期的一個代表性的階段,它以“Harrod's first Essay was published in1939and Domar's first article in1946”為標志,被確認為這一時期的宏觀經(jīng)濟學的經(jīng)濟增長理論部分的主要內(nèi)容。哈羅德的論文題目為《一篇動態(tài)理論論文》(An Essay in Dynamic Thory;Economic Journal,March1939),多馬的論文題目為:資本膨脹,增長率和就業(yè),(Capital Expansion,Rate of Growth,and Employment;Econometrica,Vol.14Apr,1946.)他們合作共同創(chuàng)作了“哈羅德—多馬”增長模型而著稱于世。兩位學者顯然是直接了當?shù)鼗卮鹆诉@樣的問題:不變的假設(shè)條件設(shè)定以后,在怎樣的時間狀態(tài)下才能獲得一個穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟的穩(wěn)定增長比率,研究獲得了模型成果,它比古典理論進步得多,且簡單明了:國民儲蓄率必須等于產(chǎn)品的資本—產(chǎn)出率,勞動增長率。只有這樣,經(jīng)濟增長中的工廠和設(shè)備機器,所有的存量資本與勞動增長保持平衡,經(jīng)濟在保持穩(wěn)態(tài)的增長中不會出現(xiàn)勞動的短缺和失業(yè)增長及過剩的現(xiàn)象,也就是說將實現(xiàn)充分就業(yè)的增長目標。就一般的結(jié)論而言是可以這樣論述的,羅伯特·索洛在評論時非常明確地說:“They were right about the general conclusion.”

哈羅德—多馬模型,這具有經(jīng)濟增長理論發(fā)展史上階段性時期成果,曾轟動一時。但經(jīng)濟發(fā)展歷史的現(xiàn)實卻沒有出現(xiàn)模型所導定的成果,西方市場經(jīng)濟事實上在許多時段上是失去均衡增長路徑,資本主義經(jīng)濟制度是在長期失業(yè)較嚴重或勞力短缺二者之間選擇的,而穩(wěn)定的增長狀態(tài)卻成了一種超自然的幸運。歷史留下的記錄是增長伴隨著波動而伸展的,均衡的失落就成了研究中的重要的關(guān)鍵課題。其模型的關(guān)鍵問題在于對三個經(jīng)濟的變量:儲蓄率、勞力增長率和資本—產(chǎn)出率的假使上,認為它們是結(jié)合在一起的,它們在經(jīng)濟的自然事實中是給定的,是經(jīng)久不變的,是永恒的(既是一體的,按給定比例結(jié)合成一個具體的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)體系)。這樣,穩(wěn)態(tài)和均衡模式是建立在兩個等號上的:G=Gw=Gn即實際增長率等于合意增長率,等于自然增長率。也就意指增長是按一定的、確定的比率在增長,其中的技術(shù)系數(shù),勞力與資本的比率,資本與產(chǎn)量的比率都必須與給定的儲蓄率相一致。從狹義理解,增長比率就取之為既定的儲蓄率這個唯一的值。而事實上,現(xiàn)實經(jīng)濟說明這三個設(shè)定或多或少是獨立的、分散的。羅伯特·索洛認為:“that doubling the ex ante saving rate would not doubling ex post saving rate unless something were taking care of the ex ante investment rate at the same time….”現(xiàn)實經(jīng)濟過程不可能在設(shè)定情況都不變化下按一定比率的儲蓄率實現(xiàn)經(jīng)濟增長中的常規(guī)期限增長投資。原因很多,其中技術(shù)變化的靈活性引起的經(jīng)濟強度是寬廣的,而此對增長而言是重要的。在選擇促進增長的要素時,它就超過了其他選擇。再說均衡增長率因為遞減的回報率就不僅僅取決于儲蓄率的非比例性,他在其中的作用表現(xiàn)為他的獨立性而不是結(jié)合性。羅伯特·索洛在描述新古典模型的均衡路徑的自然實踐時,認定尋找的是價格和利率的動態(tài)變化而不是靜態(tài)的機械的物理原理式支持的均衡路徑。他非?？隙?模型容納的新技術(shù)被介紹進經(jīng)濟過程是在新的設(shè)計及產(chǎn)生資本設(shè)備,只有及時投資增長后生產(chǎn)要素才可能發(fā)生變動,而不是在資本設(shè)備新方式被確定后。充分的靈活使得離散的行為也能完成,甚至被經(jīng)濟選擇的像生活一樣長期的一個資本品的一個活動。這樣,商品—價格—要素—價格相關(guān)性就被發(fā)現(xiàn)和發(fā)展成為經(jīng)濟學的知識術(shù)語,它顯示出理論的結(jié)論和經(jīng)驗提供的方法沒有密切關(guān)系,那些特別重要的方程式,才是值得為之工作的。他對于揭示影響均衡路徑的價格,利率原因及其在設(shè)定技術(shù)靈活性下開拓的經(jīng)濟增長的新現(xiàn)實—總量生產(chǎn)函數(shù),使總體理論思維從“兩個劍橋之爭”的陷阱中擺脫出來。

哈羅德自己曾做過這樣的說明:他的發(fā)明是不完全的,穩(wěn)態(tài)的增長無論在怎樣的情況下都是一種不穩(wěn)定的均衡,變量在行進中很小的偏離了均衡路徑,會有一個巨大的獨立的偏離過程的發(fā)生。而這一問題的解決卻主要依靠企業(yè)家發(fā)揮自己的才華去克服,這一點在模型中被遺失掉了。但是不管怎樣說,這一理論卻在這一時期使增長保持著普遍性。

羅伯特·索洛在這部經(jīng)典文獻中提到了許多他對經(jīng)濟增長理論的創(chuàng)造和發(fā)明,比如戰(zhàn)后經(jīng)濟增長的經(jīng)典立論之一是維持充分就業(yè)的增長理論,現(xiàn)在取而代之公認的是:深思熟慮的選擇,——現(xiàn)時的消費和投資之間的選擇,產(chǎn)生于現(xiàn)時的消費與將來的消費—跨期消費選擇理論,但這樣,替代性使短期期界消失,支持消費者的理論轉(zhuǎn)化為尋求無限期界的效用最大化理論,而短期儲蓄函數(shù)理論將不被接受。經(jīng)濟增長理論在這一時期流行“拉姆塞”(Ramsey)的時間系列理想增長模型,——適應性理想選擇。這樣均衡增長路徑被認定為一種自動的設(shè)定。商業(yè)循環(huán)周期——繁榮與衰退都被解釋為因為渴求閑暇和生產(chǎn)力隨機波動引起理想路徑過程中的亮點。

羅伯特·索洛從理論和實際發(fā)展兩個方面非常充分而有力地打破了這一理論的“自然理想”模式:歐洲和西方許多地區(qū)的經(jīng)濟實踐使人們確信,均衡增長路徑受到短期和中期的經(jīng)歷的影響(特別是資本信息受商業(yè)周期的影響非常明顯),對新設(shè)備的投資和加速擺脫老設(shè)備的資產(chǎn)折舊和更新時,資本受商業(yè)周期的影響明顯。勞動力市場失業(yè)的原因受職業(yè)、產(chǎn)業(yè)、地區(qū)各種影響阻止了被波動,不穩(wěn)定而破壞了的經(jīng)濟返回自動均衡的路徑。所以在分析經(jīng)濟的波動和趨勢時,涉及到了長期,短期;均衡與不均衡的結(jié)合,因為“自然率”和市場利率的不斷改變,經(jīng)濟的發(fā)展會長期地偏離均衡,這樣,短期的政府的動態(tài)的管理存在使商業(yè)周期成為經(jīng)常性的理論。羅伯特·索洛的分析是有力的,和實際相符的。他的建樹還在于他提出了非常明確的“中期模型”理論的創(chuàng)建:“…it appears to me,the fundamentl intellectual need is for a common understanding of medium—run departures from equilibrium growth.That is the stuff of everyday macroeconomics.”建立起了對這一問題獨特的他自己的現(xiàn)實理論研究的基點,數(shù)量函數(shù)式,以及經(jīng)濟模型設(shè)立的基本原理和基礎(chǔ)思想。整個經(jīng)濟增長理論有了全新的思維之路,科學,識知,學問,理論,在通向現(xiàn)實,指導實際經(jīng)濟,控制其發(fā)展使其始終處于良好運行狀況時,架起了理想的橋梁。

作者在這本書中詳盡地論述他在經(jīng)濟增長這一領(lǐng)域中的各種發(fā)明和創(chuàng)造的研究成果,他幾乎使整個宏觀經(jīng)濟學的基礎(chǔ)理論的許多方面都煥然一新。他在談到這一發(fā)展歷程時,回憶了在這艱難的歲月里,理論的追尋是如何的艱難跋涉,有時甚至于陷于深深的痛苦和無限的煩惱泥潭而不能自拔,他曾無限感慨地敘述道:“What later came to be seen as the post—1973worldwide productivity slowdown,an extraodinarily important event was not recognised—could not be recognized—right away.”我們都很熟悉世界經(jīng)濟這一非凡的過去,西方主要發(fā)達國家經(jīng)濟同時陷入“滯脹”型的經(jīng)濟大危機,它對于西方經(jīng)濟的損失是沉重的,時間持續(xù)的很長。盡管經(jīng)濟學家對原因的解釋不勝枚舉,但是羅伯特·索洛卻堅持認為經(jīng)濟增長理論的落伍是主要的原因:“Growth theory tailed off as a research topic。”他謙虛地談到他自己面對當時困境的無奈:“I once made a rough count of the articls on growth theory published in English—Language jounals.The number peaked sharply in 1969 and then tailed off in the 1970s.This intellectual evein appeared to offer only slim pickings.”

但是經(jīng)濟增長理論學家并沒有停止研究工作,而是更勤奮地為恢復增長,打開新的更廣闊的增長道路堅軔不拔地奮進。這一時期,經(jīng)濟學者們創(chuàng)造了許多卓有成效的理論,但終未能如果。對這一時期的發(fā)展情況進行評論時,他談到:用系統(tǒng)方法去討論,比較經(jīng)濟增長的均衡路徑理論是一種發(fā)明,但在實際上,卻是失敗的。因為它幾乎是離開了均衡的增長。作者在當時就指出:他沒有辦法認為”經(jīng)濟波動”(Economic Fluctuations)不是偏離均衡而只是均衡增長的一個普遍例證,并且他認為經(jīng)濟發(fā)展會出現(xiàn)長期處于不均衡的可能性狀況:“…it will not return to the continuation of the equilibrium path…The new equilibrium path will depand on amount of capital accumulation…during the period of disequilibrium…especially long—term unemplonyment that has been experienced.”而且這種不均衡現(xiàn)實是不會自動地尋找到路徑回歸均衡增長的。這隱喻著作者的思想:這一困難時期的出現(xiàn)及長期無法解脫,究其原因,很重要的一點是經(jīng)濟增長理論本身不完全和存在著明顯的缺陷,它缺乏在經(jīng)常狀態(tài)經(jīng)濟條件下指導增長的成熟的理論和政策,穩(wěn)定的方法和機制。因此無法指導社會經(jīng)濟在常態(tài)環(huán)境下獲得長期理想的高效益增長且不發(fā)生因明顯漏洞而造成的偏差、障礙,掉進陷阱無法自拔。最終,也只有在理論研究有了突破,特別是創(chuàng)建起新的增長理論,才有可能指導現(xiàn)實的發(fā)展重新回歸理想的增長模式實現(xiàn)人們的財富增長心愿。經(jīng)濟增長理論科學家們的貢獻是巨大的,他們的成果終于又使美國為首的西方國家走出危機,進入新的發(fā)展周期。從上世紀80年代中后期始,至今又持續(xù)增長了20~30年,且是在理論預期的一般真實的社會常態(tài)環(huán)境條件下實現(xiàn)的。這一時期的發(fā)展成果是和經(jīng)濟增長理論在當時獲得了突破性進展直接關(guān)聯(lián)的,這一點也是新增長理論在構(gòu)造時的關(guān)鍵。

理論的發(fā)展是復雜的,曲折的,作者認為Edmond的很優(yōu)秀的固定—價格的增長模型,論證了凱恩斯經(jīng)濟穩(wěn)態(tài)可能性,當其運行于穩(wěn)態(tài)軌道時,它將可能完成來自于均衡態(tài)附近的擾動回歸問題。但其模型原理卻存在著“歧義”引起弱點。Malinvaud則強調(diào)“profitability”是投資的決策點,但他同時又認為當未來情形不清晰時,則“profitability”也就隨之變得模糊了。因此,建立在利率和真實工資為固定假設(shè)時的均衡運動就變得不充分了。因為企業(yè)在價格不穩(wěn)定時的經(jīng)濟變動中將反對投資。這樣,供給的擴大和產(chǎn)品增長的超越將不能成為現(xiàn)實。羅伯特·索洛非常明確地論證了自己和他的朋友Frank Hahn關(guān)于“無分歧”模型的基本原理,以及他們是如何突破經(jīng)濟增長理論上的這一難點取得了時代性的成就:經(jīng)濟可能同時存在多種均衡路徑,其中不受上述有歧義的“profitability”的限制的路徑比其他要優(yōu)越,因為較高的產(chǎn)出和就業(yè)總比任何狀態(tài)的衰退要好得多,經(jīng)濟發(fā)展階段的選擇思想第一次獲得了新觀點:增長和商業(yè)周期的相互影響轉(zhuǎn)變?yōu)楹玫暮蛪牡木獾倪x擇,而不是簡單地平均化。這樣,作者就發(fā)展了這一模型,使得消費效用——代際交疊理論轉(zhuǎn)化了上述企業(yè)的反對——將產(chǎn)品生產(chǎn)決策建立在相信經(jīng)濟總量的發(fā)展和分期上。這樣總量經(jīng)濟模型的基本理論取得了巨大的轉(zhuǎn)變:“so that it would be easy to convert any stationary equilibrium state into a growing steady state.”經(jīng)濟增長的基本理論和模型終于將靜態(tài)均衡狀態(tài)的假設(shè)打破了,成功地轉(zhuǎn)化為動態(tài)的、隨機的——穩(wěn)態(tài)增長狀態(tài)的理論和模型。它帶來了希望,使研究和現(xiàn)實的鴻溝填平了,由一期接一期聯(lián)結(jié)而成的無限期界的人類經(jīng)濟增長新思想產(chǎn)生了——它不是短期的,也不是長期一蹴而就的,它是中期的,期期相疊貫連的,以至于在無限的歷史進程中獲得可能的,無限的生長性;且又是隨機動態(tài)的,允許變化的,真實的現(xiàn)實經(jīng)濟增長的理論模型和增長政策。

經(jīng)濟增長理論的真實內(nèi)容還是不夠詳盡、完善,但它卻是世界上發(fā)達地區(qū)和國家中運用于實際指導經(jīng)濟發(fā)展的政策思想和決策思考工具。對于許多宏觀經(jīng)濟發(fā)展領(lǐng)域來說,特別在多部門綜合的政策決策及實施中起到了很關(guān)鍵的作用。它是現(xiàn)時被重視和認為規(guī)范的標準模型,已經(jīng)達到了結(jié)構(gòu)簡單、易于操作,在國民經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮著強大而有力的作用。特別是上世紀80年代以來它將整個西方經(jīng)濟的增長納入了長期較快增長的發(fā)展軌道,將近20~30年以來未發(fā)生過重大的問題和發(fā)展障礙,實現(xiàn)了一種新的長期順暢平穩(wěn),較高速度增長的模式,為現(xiàn)代市場經(jīng)濟的經(jīng)常狀態(tài)下的增長模式的建立,創(chuàng)立了理論科學上的成就。羅伯特·索洛認為經(jīng)濟增長的理論模式的數(shù)量方面雖然還不夠嚴格,但它已經(jīng)扮演著宏觀經(jīng)濟發(fā)展中的關(guān)鍵性角色,“for both rols,it appears to me,the fundemental intelletual need is for common understanding of medium—run departures from eqilibrium growth.”他將此理論稱之為:我們共同理解中期增長理論原理必須的知識,它和舊的增長理論是不同的。就我個人的理解,這就是這本著作之所以被看作是經(jīng)濟增長理論發(fā)展過程中的里程碑式的力作的最主要的貢獻所在,它已經(jīng)被運用于發(fā)展實際中,所取得的巨大成果證明是迄今為止這一理論領(lǐng)域的發(fā)展高峰。

我們敘述的這一歷史真實經(jīng)歷是從1969年作為始點,至80年代中后期。這是長達十幾年的令人沮喪的經(jīng)濟增長期,也是理論發(fā)展的迷茫期,經(jīng)濟增長理論家們因為落伍而為之不斷地爭執(zhí),奮斗,最終取得了成功。書中,作者以無比興奮和激動之情寫道:Paul Rome和Robert Lucas等發(fā)表的文章名副其實地無可阻擋地復活了經(jīng)濟增長理論,他們創(chuàng)立的新思想被命名為內(nèi)生增長理論(“endogenous growth theory”),這一理論對以美國為首的西方發(fā)達國家走出長達15年之久的經(jīng)濟增長泥潭,擺脫滯脹狀態(tài),恢復正常增長,直至在20~30年中保持連續(xù)、持續(xù)的較高的穩(wěn)態(tài)增長記錄作出了具有關(guān)鍵性意義的指導。為現(xiàn)代市場經(jīng)濟的增長,創(chuàng)立了一個新的理論和模式。至今,它仍保持著良好的運行態(tài)勢。羅伯特·索洛1987年獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎,表彰他的科學成就:代表性的經(jīng)濟增長理論代表時代特征的經(jīng)濟增長理論領(lǐng)域的突出成就。作者在本書的后六章著力地介紹了這一先進的增長理論,詳盡的敘述,嚴謹?shù)恼撌?細致的推導非常清晰而又令人折服。限于篇幅,也是筆者介紹這本書的初衷:希望我國理論界對新的西方市場的理論成果——內(nèi)生增長理論引起重視,以借鑒于我國社會主義市場經(jīng)濟的增長方式的研究和運用,虛心地向西方國家市場經(jīng)濟增長理論科學家們學習。深入閱讀、學習、理解和研究這本著作及新經(jīng)濟增長理論,將它和我國實踐相結(jié)合,研究我國經(jīng)濟增長所提出的問題。

參考文獻:

Oxford University Press.Growth Theory.New York

(作者單位:上海大學社會科學院 上海 200444)

(責編:賈偉)