經(jīng)濟(jì)法責(zé)任形式的實(shí)證研究

鄧嵐鶯　周林峰

摘要經(jīng)濟(jì)法作為一個(gè)獨(dú)立的法律部門,應(yīng)當(dāng)具有其獨(dú)特的法律責(zé)任形式。本文對(duì)2000年以后生效的28部經(jīng)濟(jì)法律的責(zé)任形式進(jìn)行了疏理,以期提出經(jīng)濟(jì)法獨(dú)特的法律責(zé)任形式。

關(guān)鍵詞經(jīng)濟(jì)法 法律責(zé)任 法律責(zé)任形式 經(jīng)濟(jì)法責(zé)任形式

中圖分類號(hào):D912.29文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1009-0592(2009)09-023-02

2008年2月28日,國(guó)務(wù)院新聞辦公室代表中央人民政府發(fā)表了《中國(guó)的法治建設(shè)》白皮書,書中提出當(dāng)代中國(guó)的法律體系“主要由七個(gè)法律部門和三個(gè)不同層級(jí)的法律規(guī)范構(gòu)成”。其中,這七個(gè)法律部門中就包括經(jīng)濟(jì)法,并在附錄中列舉了54部現(xiàn)行有效的經(jīng)濟(jì)法律目錄。白皮書的發(fā)表首次以政府的名義肯定了經(jīng)濟(jì)法作為一個(gè)獨(dú)立法律部門的存在,解決了多年來(lái)學(xué)界關(guān)于經(jīng)濟(jì)法獨(dú)立性的爭(zhēng)論。當(dāng)然,關(guān)于經(jīng)濟(jì)法獨(dú)立性問題的爭(zhēng)論一般認(rèn)為是存在于民法和行政法學(xué)者與經(jīng)濟(jì)法學(xué)者之間,大多數(shù)法理學(xué)者或法理學(xué)教科書都認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法是一個(gè)獨(dú)立的法律部門。①因此,經(jīng)濟(jì)法學(xué)界不應(yīng)當(dāng)再在經(jīng)濟(jì)法獨(dú)立性問題上浪費(fèi)時(shí)間,而應(yīng)該集中精力提練和構(gòu)建經(jīng)濟(jì)法的理論,使經(jīng)濟(jì)法能更好地發(fā)揮其作用。本文選取了白皮書附錄中列舉的2000年以后生效或修改的28部現(xiàn)行法律作為研究對(duì)象②,從中提練出經(jīng)濟(jì)法特有的法律責(zé)任形式。

一、經(jīng)濟(jì)法律責(zé)任形式的概念

要明確法律責(zé)任的形式首先要理解法律責(zé)任的含義。法律責(zé)任作為一個(gè)法律或法學(xué)術(shù)語(yǔ),在學(xué)界一般有廣義和狹義之分。廣義的法律責(zé)任將法律責(zé)任等同于法律義務(wù),這是中國(guó)法理學(xué)界的通說(shuō)。狹義的法律責(zé)任含義有多種解釋,認(rèn)為“狹義的法律責(zé)任是由違法行為所引起的不利法律后果。”本文所指的法律責(zé)任僅僅是針對(duì)狹義的法律責(zé)任,不管對(duì)法律責(zé)任作何種解釋,總之是指違法主體應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的不利后果。經(jīng)濟(jì)法律責(zé)任是指行為主體違反經(jīng)濟(jì)法律應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的不利后果。

法律責(zé)任同其他事物一樣,也有內(nèi)容和形式兩個(gè)方面,形式是內(nèi)容的外部表達(dá)。既然法律責(zé)任的內(nèi)容是違法主體應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的不利后果,那么法律責(zé)任的形式就是不利后果在法律上的表達(dá),即法律責(zé)任的表達(dá)形式,也可以稱之為法律責(zé)任的承擔(dān)方式。以此類推,經(jīng)濟(jì)法責(zé)任形式是指經(jīng)濟(jì)法律規(guī)范所規(guī)定的,行為主體違反經(jīng)濟(jì)法律規(guī)定所應(yīng)承擔(dān)不利后果的方式。

二、經(jīng)濟(jì)法律責(zé)任形式在現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)法律中的體現(xiàn)

通過對(duì)上述28部法律進(jìn)行疏理和分析,筆者發(fā)現(xiàn),這些法律大多數(shù)以行政法律責(zé)任形式出現(xiàn),特別是行政罰款,具有明確的行政法色彩,但同時(shí)也能找到一些非行政法、民法、刑法的法律責(zé)任形式,本文暫且稱之為經(jīng)濟(jì)法律責(zé)任形式。

(一)監(jiān)督或管理機(jī)關(guān)強(qiáng)制違法主體被動(dòng)承擔(dān)法律責(zé)任

1.確定非法取得的文件無(wú)效。《土地管理法》第78條“無(wú)權(quán)批準(zhǔn)征收、使用土地的單位或者個(gè)人非法批準(zhǔn)占用土地的,……,或者違反法律規(guī)定的程序批準(zhǔn)占用、征收土地的,其批準(zhǔn)文件無(wú)效?！薄逗Ｓ蚴褂霉芾矸ā返?3條“無(wú)權(quán)批準(zhǔn)使用海域的單位非法批準(zhǔn)使用海域的,……,批準(zhǔn)文件無(wú)效。”

2.收回資源的違法使用權(quán)。《海域使用管理法》第46條“擅自改變海域用途的,……,對(duì)拒不改正的,由頒發(fā)海域使用權(quán)證書的人民政府注銷海域使用權(quán)證書,收回海域使用權(quán)?！?/p>

3.追繳稅金?！抖愂照魇展芾矸ā返?4條“納稅人不進(jìn)行納稅申報(bào),不繳或者少繳應(yīng)納稅款的,由稅務(wù)機(jī)關(guān)追繳其不繳或者少繳的稅款、滯納金?！?/p>

4.停止對(duì)違法主體辦理特定業(yè)務(wù)?！抖愂照魇展芾矸ā返?6條“對(duì)騙取國(guó)家出口退稅款的,稅務(wù)機(jī)關(guān)可以在規(guī)定期間內(nèi)停止為其辦理出口退稅?！薄秾?duì)外貿(mào)易法》第61條“進(jìn)出口屬于禁止進(jìn)出口的貨物的,……,可以在三年內(nèi)不受理法行為人提出的進(jìn)出口配額或者許可證的申請(qǐng)?！?/p>

5.取消或限制違法主體相關(guān)資格。(1)取消資格。《產(chǎn)品質(zhì)量法》第57條“產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)偽造檢驗(yàn)結(jié)果或者出具虛假證明的,……取消其檢驗(yàn)資格、認(rèn)證資格?！?2)撤銷資格。《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》第44條“農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具檢測(cè)結(jié)果不實(shí),……,并撤銷其檢測(cè)資格?！?3)取消從事特定行為的資格?！秾?duì)外貿(mào)易法》第61條“自前兩款規(guī)定的行政處罰決定生效之日或者刑事處罰判決生效之日起,……,禁止違法行為人在一年以上三年以下的期限內(nèi)從事有關(guān)貨物或者技術(shù)的進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)活動(dòng)?！?4)降低資格等級(jí)?！豆?jié)約能源法》第79條“設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位違反建筑節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)的,……,由頒發(fā)資質(zhì)證書的部門降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書?！?5)取消從事特定行業(yè)的資格?！斗聪村X法》第32條“對(duì)有前兩款規(guī)定情形的金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員,……,或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作?！?/p>

(二)法律要求違法主體主動(dòng)承擔(dān)法律責(zé)任

1.責(zé)令退還違法占有或費(fèi)用?！锻恋毓芾矸ā返?0條“依法收回國(guó)有土地使用權(quán)當(dāng)事人拒不交出土地的,……由縣級(jí)以上人民政府土地行政主管部門責(zé)令交還土地?！薄掇r(nóng)業(yè)法》第95條“強(qiáng)迫農(nóng)民以資代勞的,由鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民政府責(zé)令改正,并退還違法收取的資金?！?/p>

2.責(zé)令履行特定行為。(1)限期恢復(fù)植被?！恫菰ā返?5條(第66、69和70條也有相同的規(guī)定)“……對(duì)違反草原保護(hù)、建設(shè)、利用規(guī)劃擅自將草原改為建設(shè)用地的,限期拆除在非法使用的草原上新建的建筑物和其他設(shè)施,恢復(fù)草原植被,……”(2)限期開發(fā)利用?！稘O業(yè)法》第40條“使用全民所有的水域、灘涂從事養(yǎng)殖生產(chǎn),無(wú)正當(dāng)理由使水域、灘涂荒蕪滿一年的,由發(fā)放養(yǎng)殖證的機(jī)關(guān)責(zé)令限期開發(fā)利用,……”(3)限期辦理證書?！锻恋毓芾矸ā返?2條“不依照本法規(guī)定辦理土地變更登記的,由縣級(jí)以上人民政府土地行政主管部門責(zé)令其限期辦理?！?4)責(zé)令履行其他行為?！斗磯艛喾ā返?8條“經(jīng)營(yíng)者違反本法規(guī)定實(shí)施集中的,由國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)?！?/p>

3.違法者承擔(dān)執(zhí)法費(fèi)用。《動(dòng)物防疫法》第75條“違反本法規(guī)定,不按照國(guó)務(wù)院獸醫(yī)主管部門規(guī)定處置染疫動(dòng)物及其排泄物,……,由動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)責(zé)令無(wú)害化處理,所需處理費(fèi)用由違法行為人承擔(dān)。”《港口法》第54條(第55條也有相同的規(guī)定)“在港口水域內(nèi)從事養(yǎng)殖、種植活動(dòng)的,由海事管理機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正;逾期不改正的,強(qiáng)制拆除養(yǎng)殖、種植設(shè)施,拆除費(fèi)用由違法行為人承擔(dān)?！?/p>

4.責(zé)令停止特定行為?！哆M(jìn)出口商品檢驗(yàn)法》第35條“進(jìn)口或者出口屬于摻雜摻假、以假充真、以次充好的商品或者以不合格進(jìn)出口商品冒充合格進(jìn)出口商品的,由商檢機(jī)構(gòu)責(zé)令停止進(jìn)口或者出口?！薄吨袊?guó)人民銀行法》第45條“印制、發(fā)售代幣票券,以代替人民幣在市場(chǎng)上流通的,中國(guó)人民銀行應(yīng)當(dāng)責(zé)令停止違法行為?！薄斗N子法》第59條“違反本法規(guī)定,生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)假、劣種子的,由縣級(jí)以上人民政府農(nóng)業(yè)、林業(yè)行政主管部門或者工商行政管理機(jī)關(guān)責(zé)令停止生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng),……”

三、經(jīng)濟(jì)法律責(zé)任形式評(píng)論

當(dāng)前我國(guó)大多數(shù)法理學(xué)教科書都是根據(jù)法律責(zé)任的類型將法律責(zé)任分為民事法律責(zé)任、行政法律責(zé)任、刑事法律責(zé)任和違憲責(zé)任。在這28部法律中,有4部法律專章規(guī)定了法律責(zé)任,但均為行政責(zé)任和刑事責(zé)任。③如前所述,法律責(zé)任總是要以一定的形式表達(dá)的,經(jīng)濟(jì)法律責(zé)任形式是相對(duì)其它法律責(zé)任形式而言的,只有通過比較,論證經(jīng)濟(jì)法律責(zé)任形式不同于其他法律責(zé)任形式(主要是與民事和行政法律責(zé)任形式比較),并從中找出其經(jīng)濟(jì)法律責(zé)任形式的一般規(guī)律。

(一)經(jīng)濟(jì)法律責(zé)任形式與民事、行政法律責(zé)任形式的區(qū)別

民事法律責(zé)任是指公民或法人因違反法律、違約或者因法律規(guī)定的其他事由而依法承擔(dān)的不利后果。由于民法調(diào)整平等主體之間的關(guān)系,以補(bǔ)償受害人的損失為目的,當(dāng)事人可在法律允許的范圍內(nèi)協(xié)商等因素的存在,決定了民事法律責(zé)任的特征?！案鶕?jù)《民法通則》第134條規(guī)定,承擔(dān)民事責(zé)任的方式主要有以下10種:(1)停止侵害;(2)排除妨礙;(3)消除危險(xiǎn);(4)返還財(cái)產(chǎn);(5)恢復(fù)原狀;(6)修理、重作、更換;(7)賠償損失;(8)支持違約金;(9)消除影響、恢復(fù)名譽(yù);(10)賠禮道歉?！薄傲砀鶕?jù)《合同法》第七章‘違約責(zé)任中的規(guī)定,承擔(dān)違約責(zé)任的方式除了賠償損失外,尚有實(shí)際履行、退貨、減少價(jià)款或報(bào)酬、執(zhí)行定金罰則等。

行政法律責(zé)任是指因違反行政法律或因行政法規(guī)定的事由而應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法定的不利后果。行政法律責(zé)任包括行政處罰和行政處分,因行政處分屬于內(nèi)部行政行為,對(duì)外部行政相對(duì)人的影響甚少,本文主要討論行政處罰的形式。根據(jù)現(xiàn)行的行政法律,行政處罰的責(zé)任形式包括:行政拘留、勞動(dòng)教養(yǎng)、驅(qū)逐出境、禁止進(jìn)境或出境、限期出境、罰款、沒收、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或吊銷許可證或執(zhí)照、警告、和通報(bào)批評(píng)。

由于民法和行政法的責(zé)任形式己經(jīng)有德高望重的學(xué)者作出過科學(xué)的提練,所以筆者無(wú)須在此作文章,只需要引用和借鑒即可。根據(jù)上面的分析,筆者從經(jīng)濟(jì)法律規(guī)范中提練出來(lái)的經(jīng)濟(jì)法律責(zé)任形式,明顯有別于民法和行政法律責(zé)任形式。反過來(lái)說(shuō),既然民法和行政法律未規(guī)定過上述責(zé)任形式(本文所稱的經(jīng)濟(jì)法責(zé)任形式),經(jīng)濟(jì)法作為獨(dú)立的法律部門己經(jīng)得到肯定,這些責(zé)任形式又都出現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)法律之中,足以說(shuō)明經(jīng)濟(jì)法具有獨(dú)特的法律責(zé)任形式或稱為法律責(zé)任承擔(dān)方式。

(二)經(jīng)濟(jì)法責(zé)任形式的立法目的和價(jià)值取向

從上述28部法律來(lái)看,白皮書只是將經(jīng)濟(jì)法定位于國(guó)家宏觀調(diào)控的法律制度,且不管這種定位是否科學(xué),至少在一定程度上肯定了經(jīng)濟(jì)法作為一個(gè)獨(dú)立的法律部門的存在。經(jīng)濟(jì)法所調(diào)整的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是國(guó)家為了社會(huì)整體利益而施加影響于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中產(chǎn)生的。民法的法律責(zé)任是為了維護(hù)自然人、法人和其他組織的利益,以一方當(dāng)事人補(bǔ)償另一方當(dāng)事人的損失為目的;行政法是為了維護(hù)國(guó)家行政管理的秩序,以國(guó)家強(qiáng)制力對(duì)違法主體實(shí)施懲罰為目的。經(jīng)濟(jì)法律責(zé)任是為了社會(huì)整體利益,以恢復(fù)公平、有序的社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序?yàn)槟康?是法律價(jià)值觀從個(gè)人本位到社會(huì)本位轉(zhuǎn)變的體現(xiàn)。具體到經(jīng)濟(jì)法律責(zé)任形式之中,如《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第48條“銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國(guó)家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的,……,采取下列措施:取消直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員一定期限直至終身的任職資格;禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作?！庇捎阢y行業(yè)的特殊性,對(duì)國(guó)家金融和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定產(chǎn)生重大影響,對(duì)違反國(guó)家銀行業(yè)監(jiān)督管理法律法規(guī)的銀行董事、高級(jí)管理人員實(shí)行一事一處理,一事一罰的法律責(zé)任形式,難以有效的防范和制止違法行為再次發(fā)生,所以《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》采取了取消違法主體一定期限甚至終身的任職資格;禁止其一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作,這樣,違法主體就失去了再次違法的基礎(chǔ),有效的保護(hù)了社會(huì)整體利益。這些法律責(zé)任形式是經(jīng)濟(jì)法所特有的,是經(jīng)濟(jì)法的本質(zhì)決定的,是其它法律部門不可替代的。

四、結(jié)語(yǔ)

如前所述,本文僅僅選取了白皮書附錄中列舉的部分經(jīng)濟(jì)法律作為研究對(duì)象,只是代表了國(guó)家在宏觀調(diào)控中出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)法律責(zé)任形式。并且僅從宏觀調(diào)控法律制度方面分析,白皮書附錄所列舉的經(jīng)濟(jì)法律是否代表了全部的宏觀調(diào)控法律,學(xué)界尚有不同的看法。對(duì)于經(jīng)濟(jì)法的體系,學(xué)界也有不同的聲音,普遍認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法包括宏觀調(diào)控法和市場(chǎng)管理法,而白皮書只將少數(shù)的市場(chǎng)管理法律列為經(jīng)濟(jì)法的范疇,所以本文提練出來(lái)的經(jīng)濟(jì)法律責(zé)任形式只是體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)法律責(zé)任形式的一部分,希望能夠?qū)?jīng)濟(jì)法的理論構(gòu)建和發(fā)展承擔(dān)一份應(yīng)有的責(zé)任。

注釋:

①《中國(guó)的法治建設(shè)》白皮書.

②張文顯主編.法理學(xué)(第二版).高等教育出版社.2003年版.第105頁(yè).

③這四部法律分別是《審計(jì)法》、《農(nóng)業(yè)機(jī)械化促進(jìn)法》、《可再生能源法》和《畜牧法》.

參考文獻(xiàn):

[1]公丕祥主編.法理學(xué).復(fù)旦大學(xué)出版社.2002年版.

[2]魏振瀛主編.民法.北京大學(xué)出版社,高等教育出版社.2000年版.

[3]姜明安主編.行政法與行政訴訟法(第二版).北京大學(xué)出版社,高等教育出版社.2005年版.

[4]肖江平.中國(guó)經(jīng)濟(jì)法學(xué)史研究.人民法院出版社.2002年版.

[5]中山大學(xué)法學(xué)院程信和教授2008年5月30日在湘潭大學(xué)法學(xué)院作《與改革開放同步前行的中國(guó)經(jīng)濟(jì)法》學(xué)術(shù)報(bào)告時(shí)指出,《城市房地產(chǎn)管理法》和《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》屬于典型的經(jīng)濟(jì)法律,應(yīng)當(dāng)納入經(jīng)濟(jì)法的范疇.