市場經(jīng)濟(jì)、要素產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和資本運(yùn)行關(guān)系分析

毛維筠

中圖分類號:F062 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A

內(nèi)容摘要:市場經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)并非完全存在于新古典理論的詮釋之中,要素的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和資本運(yùn)行分別從相對宏觀和微觀層面揭示了市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的特點(diǎn)和趨勢。

關(guān)鍵詞:市場經(jīng)濟(jì) 要素產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu) 資本運(yùn)行

公有制與其他多種所有制經(jīng)濟(jì)的共同發(fā)展是我國改革開放以來學(xué)術(shù)界在理論上探索的重點(diǎn),對此有過理論上的思考,也有過較多實(shí)踐中的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。當(dāng)我國的經(jīng)濟(jì)再次遇到增長與效率挑戰(zhàn)的時候,運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論重新思考和總結(jié)我國的基本經(jīng)濟(jì)制度對于我國經(jīng)濟(jì)增長和增長方式的影響是非常有必要的。

目前,擺在面前有兩個必須要突破的東西:我國農(nóng)村的土地,基于市場化的導(dǎo)向應(yīng)該怎樣有效率的把土地要素配置到農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)?國有企業(yè)、國有資本如何在市場中進(jìn)行合理的配置。而且這些問題的核心實(shí)際上就是:要素配置效率提高的市場化途徑如何?這些問題的出現(xiàn)迫使我們不得不對市場條件下要素的配置效率和配置過程做一個微觀上的透視。不能僅僅停留在新古典的視野下做表面的或者現(xiàn)象的分析,如果能夠發(fā)現(xiàn)市場制度運(yùn)行的“基本粒子”,也許可以更加全面、深入的了解市場經(jīng)濟(jì)的本質(zhì),從而為各種政策的制定提供更有利的理論依據(jù)?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)向制度、演化等領(lǐng)域的交叉發(fā)展使得經(jīng)濟(jì)學(xué)不斷地更新著血液,不斷地?zé)òl(fā)出新的活力,同時也為我國市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的剖析和“診斷”提供了更加豐富的視角。

市場經(jīng)濟(jì)的階段性

市場經(jīng)濟(jì)給西方發(fā)達(dá)資本主義國家?guī)淼木薮笪镔|(zhì)財富已經(jīng)成為不爭的事實(shí),當(dāng)然也構(gòu)成了這種制度備受青睞的主要原因。刺激市場形成和市場經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的原動力是個人的利益追逐動機(jī),個人對財富的追逐動機(jī)和市場機(jī)制內(nèi)生的激勵約束機(jī)制,促進(jìn)了市場經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。市場機(jī)制內(nèi)生的各種規(guī)則形成了市場經(jīng)濟(jì)制度,這種內(nèi)生的規(guī)則和制度通過形成合理的機(jī)制以激勵和約束遏制經(jīng)濟(jì)上機(jī)會主義的發(fā)生。亞當(dāng)?斯密的《國富論》不僅描述了“看不見的手”對于國民財富增長的意義,同時也揭示了市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一階段即財富的創(chuàng)造和積累階段。但是,當(dāng)市場經(jīng)濟(jì)在創(chuàng)造財富的同時,也創(chuàng)造著不平等,資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)讓人們看到了市場經(jīng)濟(jì)在宏觀和微觀層面的局限性,凱恩斯政府干預(yù)思想的出現(xiàn)預(yù)示了資本主義市場經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了第二個階段即社會公平的階段。遏制經(jīng)濟(jì)上的機(jī)會主義和克服市場的局限性不能依靠市場自身來解決,這時候政府由守夜人的角色演變成制定和執(zhí)行市場規(guī)則的裁判。

由此我們可以看到:我國選擇市場經(jīng)濟(jì)的目的在于創(chuàng)造物質(zhì)財富,提高人們的生活水平。市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行有其特定的內(nèi)在要素和條件,事實(shí)上,很多情況下,我們提到的市場經(jīng)濟(jì)都是從功能的角度來提及的。資本主義市場經(jīng)濟(jì)制度在不斷的演變,市場經(jīng)濟(jì)是一個動態(tài)的概念,構(gòu)成市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵和基本要素也是隨著市場經(jīng)濟(jì)的逐漸認(rèn)識而加深。由于市場經(jīng)濟(jì)制度最初產(chǎn)生于西方資本主義國家,我們對于市場經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識也就是從這里開始的。西方的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論本身就是市場經(jīng)濟(jì)的一種高度抽象:從理性的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)到不完全理性,從自由競爭的市場經(jīng)濟(jì)到不完全競爭,從經(jīng)濟(jì)自由主義思想到國家干預(yù)等。這些充分表明:市場經(jīng)濟(jì)在不斷的運(yùn)動變化。但是有很多的變化是表面的、現(xiàn)象的,縱觀西方資本主義國家市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展歷程我們會發(fā)現(xiàn):資本生產(chǎn)方式的不斷變化和調(diào)整是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的引擎,而要素產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的不斷變化是提高資源配置效率的內(nèi)在源泉。

市場經(jīng)濟(jì)和資本生產(chǎn)方式

任何一個國家,一旦把市場作為資源配置的基本方式,資本的生產(chǎn)方式就相伴而生。對于市場經(jīng)濟(jì)條件下要素配置的分析方法主要是從要素的需求和供給兩個角度。價格理論和邊際生產(chǎn)力理論是分析企業(yè)要素需求的基本方法,而要素供給的分析方法卻是基于供給者的效用最大化。要素市場的供給和需求本質(zhì)上反映了兩個核心的問題:產(chǎn)量和分配。企業(yè)作為一個微觀經(jīng)濟(jì)組織決策者,使用生產(chǎn)要素的數(shù)量和方式取決于內(nèi)部激勵和外部約束以及要素市場的競爭程度。其實(shí)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的要素分配理論僅僅描述了一種理想化狀態(tài),經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)對理論約束條件的不滿足顯示了分配理論在解釋現(xiàn)實(shí)時的蒼白性。

資本化的生產(chǎn)方式是出現(xiàn)了貨幣經(jīng)濟(jì)之后一次在生產(chǎn)方面的重大突破,貨幣的出現(xiàn)不僅使得商品交換打破時間和空間的限制,促使消費(fèi)品市場獲得了巨大的發(fā)展,更加重要的是使得生產(chǎn)完全不同類型產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)之間找到一個具有“相同度量性質(zhì)”的基礎(chǔ),貨幣的職能在生產(chǎn)領(lǐng)域得到了充分的延伸和展示。仿佛科學(xué)技術(shù)在生產(chǎn)過程中的產(chǎn)生和滲透,貨幣和生產(chǎn)過程的結(jié)合使得投資者選擇一種偏好的財富狀態(tài)和增殖方式,貨幣的出現(xiàn)使得資本的生產(chǎn)方式出現(xiàn)了可能性。當(dāng)所有的要素都以資本的狀態(tài)存在于生產(chǎn)過程推動市場經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的時候,遭遇到資本所有者和使用者理性不一致的沖突,企業(yè)的內(nèi)部均衡一定不是最優(yōu)均衡而是一種次優(yōu)均衡。

市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展,推動了資本結(jié)構(gòu)的變化。資本的運(yùn)行方式體現(xiàn)了資本人格化主體追逐利潤的意志和方式。

促使市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行變化的資本結(jié)構(gòu)和形態(tài)的不斷變化:技術(shù)因素是市場變化的重要解釋變量,同時市場經(jīng)濟(jì)也在不斷的推動著技術(shù)創(chuàng)新,各種生物技術(shù)等進(jìn)步改變了資本的自然結(jié)構(gòu),人們對于風(fēng)險的理性規(guī)避改變了資本的社會結(jié)構(gòu);信用的產(chǎn)生和發(fā)展,加速了資本的虛擬化進(jìn)程;資源的相對稀缺和其他的一些因素改變?nèi)藗兊男袨榉绞?形成了一種合作競爭的態(tài)勢,博弈論反映了經(jīng)濟(jì)主體在市場競爭中的次優(yōu)選擇;資本的人格化主體的分離,又進(jìn)一步詮釋了資本生產(chǎn)和管理的社會化過程。市場經(jīng)濟(jì)最本質(zhì)和核心的內(nèi)容是生產(chǎn),但是市場機(jī)制又促使了要素的最優(yōu)配置。

市場經(jīng)濟(jì)條件下生產(chǎn)的資本化趨勢不僅加劇了要素流通的速度,提高了要素配置的效率,同時,也是更重要的:在資本運(yùn)行的過程中體現(xiàn)個人的理性和整個社會資本的合作性和互補(bǔ)性。要素的資本化就像一個引擎拉動著市場經(jīng)濟(jì)的車輪不停的向前運(yùn)動。

要素的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和配置效率

要素的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)理論仍然是用來分析要素的配置效率和激勵結(jié)構(gòu)的比較實(shí)用的基本工具?？梢詮慕灰缀蜕a(chǎn)兩個不同的角度來分析要素配置效率提高的途徑。

首先,從交易的途徑來看,市場經(jīng)濟(jì)條件下所有要素流動都是通過市場來實(shí)現(xiàn)的,但是市場交易實(shí)際上是一種權(quán)利的交易。隨著市場經(jīng)濟(jì)的不斷深化,特別是股份制公司的出現(xiàn)加深了對要素的所有權(quán)和使用權(quán)分離后要素配置效率提高的認(rèn)識。但事實(shí)上,從已往的經(jīng)驗(yàn)觀察來看,要素的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)中不僅存在所有權(quán)和使用權(quán),還有占有權(quán)、收益權(quán)等各種權(quán)利。這些權(quán)利的適當(dāng)分離是通過市場和層級結(jié)構(gòu)來實(shí)現(xiàn)的,各種產(chǎn)權(quán)可以通過市場交易而提高資源的利用效率,任何一種經(jīng)濟(jì)資源都可以以不同的產(chǎn)權(quán)形式而進(jìn)入市場進(jìn)行交易。社會分工和專業(yè)化的發(fā)展趨勢決定了個人的能力和精力不可以在更多的空間展示,所以生產(chǎn)、管理的社會化趨勢進(jìn)一步促使了產(chǎn)權(quán)的多元化結(jié)構(gòu)。但是這些多元化的產(chǎn)權(quán)有效配置必須依靠一個穩(wěn)定的契約化網(wǎng)絡(luò)來支撐,契約的非完全性和信息不完全等因素的存在弱化了產(chǎn)權(quán)的配置效率。

要素產(chǎn)權(quán)效率提高的另一個途徑是要素的剩余控制權(quán)和控制權(quán)的有效分配,通過剩余權(quán)和控制權(quán)的適當(dāng)安排可以以合作的方式提高產(chǎn)權(quán)的配置效率?，F(xiàn)代企業(yè)的生產(chǎn)過程就是資本和勞動結(jié)合的過程,資本和勞動在生產(chǎn)過程矛盾和統(tǒng)一的關(guān)系程度取決于剩余權(quán)和控制權(quán)的有效安排:控制權(quán)的分配不僅有利于保護(hù)專用性資產(chǎn)價值的所有者,而且有助于提升勞動、資本等各種資本品的價值,尤其是專用性人力資本的投資;企業(yè)的剩余索取權(quán)的有效分配有利于形成完善的激勵結(jié)構(gòu),從而進(jìn)一步形成合理的交往結(jié)構(gòu)和合作態(tài)勢。

關(guān)于農(nóng)村土地制度的思考

根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn),要素的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對生產(chǎn)效率存在很大的影響,而土地作為重要的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素也直接影響到農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)效率。農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)史的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)指出,土地的產(chǎn)權(quán)存在不同的制度安排從而也產(chǎn)生不同的經(jīng)濟(jì)效率。土地的產(chǎn)權(quán)特征影響農(nóng)業(yè)用地的配置方式和生產(chǎn)者的決策偏好。市場經(jīng)濟(jì)條件下,農(nóng)業(yè)用地主要是通過價格的方式進(jìn)行配置的,因?yàn)橥恋厥袌龅墓┙o和需求反映了需求者和供給者合理的預(yù)期。從土地要素的需求者角度來看,土地要素的價格構(gòu)成了需求者成本的一部分,一般而言,要素的邊際收益總是大于要素的邊際成本。所以價格越高,意味著使用土地帶來的收益越大,從而對土地要素的配置效率也越高;從供給者的角度來看,供給者之所以出售土地,是因?yàn)楣┙o者可能有一個更佳的選擇,這種選擇能夠給他帶來了更高的收益,因而也提高了供給方要素的配置效率。

如果土地的所有者不是一個生產(chǎn)者,這種情況下又該如何的配置?假設(shè)在交易的過程中存在交易的三方:土地所有者,正在使用且準(zhǔn)備離開者和準(zhǔn)備購買者。可以和上面的分析基本上得到相似的結(jié)論:這種土地的配置方式也是有效率的。但是這里有一個重要的前提條件即土地的所有者是完全理性的以及在一個具有充分的信息條件下發(fā)生的,否則也會造成土地配置效率的低下。一個完全理性的土地所有者必然會最大化其土地所有權(quán)的收入,而一個非理性的土地所有者僅僅是經(jīng)濟(jì)上的非理性,這種理性有可能表現(xiàn)為政治上或者其他方面的理性。滿意原則是經(jīng)濟(jì)上非理性所有者的哲學(xué)。

我國目前的農(nóng)業(yè)用地由于沒有一個可交易的反映消費(fèi)者和生產(chǎn)者偏好的信號,使得土地的配置出現(xiàn)了低效率的現(xiàn)象。在這種情況之下,不妨構(gòu)建一個零價格模型,除了一個土地的潛在需求者和現(xiàn)實(shí)的使用者,還假設(shè)存在一個土地產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者(土地的經(jīng)紀(jì)人),一個土地的需求者和一個土地的供給者。土地的需求者由于使用了這個土地而獲得的預(yù)期利潤m,土地的供給者由于出賣土地轉(zhuǎn)到其他選擇中增加的收益為n,土地的經(jīng)營者(或者經(jīng)濟(jì)人),可以獲得兩者收益的一個權(quán)數(shù)am+bn。在沒有土地價格顯示的情況下,假設(shè)存在土地經(jīng)紀(jì)人角色,使得土地進(jìn)行有效的配置,但是有幾個前提的條件:必須是理性的經(jīng)紀(jì)人;經(jīng)紀(jì)人必須擁有完備的信息,雖然在模型中只是假設(shè)存在一個土地需求者和供給者,但是事實(shí)上存在眾多的潛在的供給者和需求者,經(jīng)紀(jì)人必須掌握這些充分的信息。

雖然農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營和工業(yè)等其他產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)存在一定的差異,但是在現(xiàn)代農(nóng)業(yè)中農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營方式必然也是一種資本化的方式。市場化進(jìn)程的加速必然要求農(nóng)業(yè)進(jìn)行資本化生產(chǎn)方式。熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中描述了經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程的本質(zhì)在于存在一個企業(yè)家類型的人力資本,在他看來,資本就是企業(yè)家為了實(shí)現(xiàn)新的組合,用以把生產(chǎn)要素和資源引向一個新的方向和用途。但是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的自身特點(diǎn)決定了不可以把所有的生產(chǎn)要素進(jìn)行市場化,如糧食作物的生產(chǎn)必須進(jìn)行計(jì)劃和市場的有機(jī)結(jié)合,經(jīng)濟(jì)作物的生產(chǎn)可以以市場化的方式來進(jìn)行。在可以進(jìn)行市場化和資本化的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域要依靠農(nóng)業(yè)的企業(yè)家以資本的方式進(jìn)行組合。因此,獲得企業(yè)家類型人力資本的生產(chǎn)要素是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素整合的必要條件,這也許正是舒爾茨在《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》中分析的要旨。

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