農(nóng)村工業(yè)化初期農(nóng)戶投資行為結(jié)構(gòu)及其特征分析

陳衛(wèi)洪　劉貴川

摘要:農(nóng)村工業(yè)化一直是廣大學(xué)者探討的熱點(diǎn)問題,他們的觀點(diǎn)主要集中在農(nóng)村工業(yè)化的可行性分析和農(nóng)村工業(yè)化道路的選擇兩個(gè)方面,很少將農(nóng)村工業(yè)化和農(nóng)戶投資行為聯(lián)系起來分析。而目前農(nóng)村工業(yè)化已經(jīng)成為中國(guó)擴(kuò)大的一條根本途徑,但在農(nóng)村工業(yè)化進(jìn)程中,農(nóng)戶面臨工業(yè)化不同階段的經(jīng)濟(jì)環(huán)境改變,其投資行為必然存在著巨大的差別。所以,分析農(nóng)村工業(yè)化之初的農(nóng)戶投資行為及其特征對(duì)于下一步分析農(nóng)戶投資方向、探討解決“三農(nóng)”問題以及實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)增效、農(nóng)民增收、農(nóng)村發(fā)展和發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè),如何積極引導(dǎo)農(nóng)戶的投資行為具有一定的借鑒意義。

關(guān)鍵詞:農(nóng)村工業(yè)化;農(nóng)戶投資行為;投資結(jié)構(gòu);投資特征

中圖分類號(hào):F323文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號(hào):1673-291X(2009)20-0016-03

1 背景

上世紀(jì)30年代,在但是特殊的社會(huì)歷史背景下,農(nóng)民失業(yè)、流民現(xiàn)象的大批涌現(xiàn),出現(xiàn)了大量的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力。為解決這一社會(huì)問題,許多歷史學(xué)家、社會(huì)學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了多種主張,如振興農(nóng)業(yè),讓農(nóng)民回到土地;又如強(qiáng)調(diào)“都市集中”的“重工”理論(新望,2004)等等。其中有人提出走農(nóng)村工業(yè)化的道路。新中國(guó)成立后,我國(guó)農(nóng)村工業(yè)化開始了真正意義上的發(fā)展,為推動(dòng)我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展做出了巨大的貢獻(xiàn)。1978年改革開放以來,我國(guó)工業(yè)化的腳步進(jìn)一步加快。隨著上世紀(jì)80年代鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的異軍突起,90年代民工潮的涌現(xiàn)以及后面“三農(nóng)”問題的浮出,很多學(xué)者提出了當(dāng)前我國(guó)應(yīng)當(dāng)走新型農(nóng)村工業(yè)化道路的理論。2001年李昌平出版《我向總理說實(shí)話》一書,一下將對(duì)“三農(nóng)”問題的討論推向高潮,農(nóng)村工業(yè)化再度成為學(xué)者們討論的熱點(diǎn),隨著農(nóng)村工業(yè)實(shí)踐的不斷豐富和深化,理論研究的視野、題材、成果也有了空前繁榮。目前,隨著國(guó)家擴(kuò)大內(nèi)需政策和加大農(nóng)村市場(chǎng)建設(shè)的力度,農(nóng)戶已成為農(nóng)村經(jīng)濟(jì)中最重要的投資主體,對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生了巨大的影響作用。

2009年2月1日,中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于2009年促進(jìn)農(nóng)業(yè)穩(wěn)定發(fā)展農(nóng)民持續(xù)增收的若干意見》,再度鎖定“三農(nóng)”問題,這是中央首次連續(xù)6年發(fā)布關(guān)于“三農(nóng)”工作的一號(hào)文件,可見農(nóng)業(yè)農(nóng)村作為國(guó)之根本的分量。中共中央、國(guó)務(wù)院年連續(xù)六年的“一號(hào)文件”都是關(guān)注“三農(nóng)”問題。2004年“一號(hào)文件”明確把增加農(nóng)民收入作為農(nóng)村工作的首要任務(wù);2005年“一號(hào)文件”指出進(jìn)一步加強(qiáng)農(nóng)村工作,提高農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力;2006年“一號(hào)文件”提出推進(jìn)社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè);2007年“一號(hào)文件”提出發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)是社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)的首要任務(wù),2008年“一號(hào)文件”要求切實(shí)加強(qiáng)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)進(jìn)一步促進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展農(nóng)民增收;2009年“一號(hào)文件”一共提出了28點(diǎn)措施促進(jìn)農(nóng)業(yè)穩(wěn)定發(fā)展與農(nóng)民持續(xù)增收,其中包括進(jìn)一步增加農(nóng)業(yè)農(nóng)村投入、較大幅度增加農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼、保持農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格合理水平、增強(qiáng)農(nóng)村金融服務(wù)能力等無不指向擴(kuò)大內(nèi)需,而農(nóng)村工業(yè)化則成為中國(guó)擴(kuò)大內(nèi)需的一條根本途徑。但在農(nóng)村工業(yè)化進(jìn)程中,農(nóng)戶面臨工業(yè)化不同階段的經(jīng)濟(jì)環(huán)境改變,其投資行為必然存在著巨大的差別。分析農(nóng)村工業(yè)化之初的農(nóng)戶投資行為及其特征對(duì)于分析農(nóng)戶投資方向、探討解決“三農(nóng)”問題以及實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)增效、農(nóng)民增收、農(nóng)村發(fā)展和發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè),那么如何積極引導(dǎo)農(nóng)戶的投資行為都具有一定的借鑒意義。

2 農(nóng)戶投資行為及其結(jié)構(gòu)系統(tǒng)

2.1 投資于農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)行為

投資一般是指一個(gè)私人或一個(gè)法人購(gòu)買一件新的或舊的資產(chǎn),很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家都對(duì)投資做出過詳細(xì)的分析。沙繆爾森在其著作的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》中論及投資問題時(shí)指出,對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)家而言,投資的意義總是實(shí)際的資本形成—增加存貨的生產(chǎn),或新工廠、房屋和工具的生產(chǎn),即房屋、設(shè)備和存貨的凈增加額。對(duì)于一般人而言,投資的意義僅僅是購(gòu)買幾張股票,購(gòu)買地基或開立儲(chǔ)蓄存款的戶頭①。J·哈維在《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)》中指出,投資是一定時(shí)期花在資本貨物生產(chǎn)上或凈增加存貨上的支出。

農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)行為是指農(nóng)戶在特定的經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境中,為實(shí)現(xiàn)自身的經(jīng)濟(jì)效益,面對(duì)外部經(jīng)濟(jì)信號(hào)做出的反應(yīng)。農(nóng)戶作為經(jīng)濟(jì)行為主體,具有特殊的經(jīng)濟(jì)利益目標(biāo),并在一定條件下采取一切可能的行為追求目標(biāo),所以農(nóng)戶投資行為是農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)行為中的一個(gè)具體方面。在眾多農(nóng)戶行為中,投資行為是決定性的,因?yàn)橥顿Y規(guī)模和投資力度影響到未來收入的高低,而投資方向決定著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展趨勢(shì)。吳紹田認(rèn)為:“所謂農(nóng)戶投資行為,就是一種以獲利為目的,或追求某種效用而投放資金于經(jīng)濟(jì)過程中的家庭群體行為,是農(nóng)戶對(duì)其未來生產(chǎn)的預(yù)期。從其內(nèi)容來看,它不僅包括農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資,還包括非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資和家庭人口再生產(chǎn)投資;從其投資的方式來看,不僅包括貨幣投入、實(shí)物投入,還包括投入的特殊形式——?jiǎng)趧?dòng)積累”①。

我們認(rèn)為,農(nóng)戶投資行為是農(nóng)戶為實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)目標(biāo)和效益最大化原則而表現(xiàn)出來的一系列的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的過程,這里的利益包括物質(zhì)利益和精神利益兩個(gè)方面的內(nèi)容。農(nóng)戶投資行為是農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)行為中的一個(gè)方面,也是農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)行為的一個(gè)重要表現(xiàn)。根據(jù)本文研究的需要,筆者將農(nóng)戶投資行為分為以下幾個(gè)方面:生產(chǎn)性投資、固定資產(chǎn)投資、技術(shù)投資、農(nóng)戶儲(chǔ)蓄和其他投資行為等,如圖1所示,后面將進(jìn)一步對(duì)農(nóng)戶投資行為的結(jié)構(gòu)系統(tǒng)做詳細(xì)的介紹。

2.2 農(nóng)戶投資行為的結(jié)構(gòu)

在圖1中,農(nóng)戶投資行為宏觀方面受外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境(如國(guó)家政策、經(jīng)濟(jì)環(huán)境)和內(nèi)部約束條件(土地、技術(shù)等)的限制,微觀上受投資能力(如資本)和投資目標(biāo)(主要表現(xiàn)為投資的期望值)的限制,其投資水平和投資方向是變動(dòng)的。目前,學(xué)術(shù)界對(duì)農(nóng)戶投資行為沒有一個(gè)統(tǒng)一的定義,在使用農(nóng)戶投資行為這一術(shù)語(yǔ)時(shí),通常包含兩層意思,一是農(nóng)戶生產(chǎn)性投資和非生產(chǎn)性投資的總和;二是專指生產(chǎn)性投資的總和。根據(jù)研究的需要,本文所述的農(nóng)戶投資主要包括以下幾個(gè)方面:

1.生產(chǎn)性投資:生產(chǎn)性投資是指農(nóng)戶為了從事各種生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而進(jìn)行的投資,主要包括農(nóng)業(yè)生產(chǎn)支出和家庭經(jīng)營(yíng)支出。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)支出包括農(nóng)、林、牧、漁業(yè)等農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu),也包括購(gòu)置生產(chǎn)性固定資產(chǎn)的支出(農(nóng)民家庭用于購(gòu)置生產(chǎn)性固定資產(chǎn)的開支,如鐵木農(nóng)具,農(nóng)、林、牧、漁業(yè)生產(chǎn)機(jī)械,工業(yè)生產(chǎn)機(jī)械等生產(chǎn)工具,它用來實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶繼續(xù)生產(chǎn)或擴(kuò)大再生產(chǎn)的能力);家庭經(jīng)營(yíng)投資包括所需的商業(yè)基礎(chǔ)如商品成本支出、運(yùn)輸費(fèi)用支出、服務(wù)業(yè)支出、勞動(dòng)力支出、其他經(jīng)營(yíng)支出等等。

2.技術(shù)性投資:技術(shù)性投資是指農(nóng)戶為提高收益,從而采取的一系列的技術(shù)措施來提高自己的生產(chǎn)技能和水平所需要的支出,如學(xué)習(xí)專業(yè)技術(shù)、教育投資等方面。隨著社會(huì)的發(fā)展,農(nóng)戶的生產(chǎn)意識(shí)進(jìn)一步加強(qiáng),技術(shù)性支出表現(xiàn)越來越明顯,尤其是對(duì)兼農(nóng)戶和非農(nóng)戶而言。學(xué)術(shù)界常說的開發(fā)性投資也是一種技術(shù)投資,開發(fā)性投資是指農(nóng)民在傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和家庭自營(yíng)生產(chǎn)范圍之外,利用各種自然資源,投入較多的人力和資金,從事較大規(guī)模的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),這種投資的周期較長(zhǎng),在短期內(nèi)沒有收益或收益較少,開發(fā)性生產(chǎn)涉及范圍較大。

3.固定資產(chǎn)投資行為②:固定資產(chǎn)投資是建造和購(gòu)置固定資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),即固定資產(chǎn)再生產(chǎn)活動(dòng)。農(nóng)戶固定資產(chǎn)再生產(chǎn)過程包括固定資產(chǎn)更新、改擴(kuò)建、新建等活動(dòng)。固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)以固定資產(chǎn)再生產(chǎn)過程的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象為統(tǒng)計(jì)對(duì)象,包括建設(shè)準(zhǔn)備、設(shè)備安裝、建成投產(chǎn)的全過程,主要包括兩個(gè)方面:住宅投資和購(gòu)置家庭用具(電視機(jī)、冰箱等)兩個(gè)方面,住房投資是農(nóng)戶固定資產(chǎn)投資的主要方式。從一般意義上說,住房支出應(yīng)屬于生活消費(fèi)支出的一部分,但由于目前住房支出在農(nóng)戶總的支出中占有相當(dāng)大的比重,且農(nóng)戶家庭經(jīng)營(yíng)的許多活動(dòng)是在住房中進(jìn)行的,農(nóng)戶住房部分地具有生產(chǎn)性固定資產(chǎn)的特點(diǎn)。因此,本文將其歸入農(nóng)戶投資行為中。