增強(qiáng)原始性創(chuàng)新能力的策略研究

李秋娟

摘要：原始性創(chuàng)新是其他創(chuàng)新的源頭和基礎(chǔ)。中國在原始性創(chuàng)新能力的提升方面面臨對基礎(chǔ)研究重視不夠、科研評價體系僵化、缺乏科研合作等瓶頸。中國應(yīng)當(dāng)加大對原始創(chuàng)新的財政支持，完善科研評價體系，建立有效的合作共享機(jī)制，并建立多層次的原始性創(chuàng)新人才隊伍，以提升中國原始性創(chuàng)新能力。

關(guān)鍵詞：原始性創(chuàng)新；基礎(chǔ)研究；科研評價；合作機(jī)制

中圖分類號：F233文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號：1673-291X(2009)12-0178-03

一、原始性創(chuàng)新的內(nèi)涵及意義

對于原始性創(chuàng)新的含義，目前中國理論界并沒有完全統(tǒng)一的意見。前科技部長徐冠華認(rèn)為，原始性創(chuàng)新是指原始性的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和原始性的技術(shù)創(chuàng)新，是指在基礎(chǔ)研究和關(guān)鍵技術(shù)研究領(lǐng)域取得前人所沒有的發(fā)現(xiàn)或發(fā)明。原始性創(chuàng)新是最根本的創(chuàng)新，是最能體現(xiàn)智慧的創(chuàng)新，是一個民族對人類文明進(jìn)步作出貢獻(xiàn)的重要體現(xiàn)。原始性創(chuàng)新在所有創(chuàng)新活動中是最高層次的，它是通過采用最新的研究方法在世界范圍內(nèi)率先獲得新知識、發(fā)現(xiàn)新的現(xiàn)象和規(guī)律、發(fā)明新的技術(shù)和原理，為推動技術(shù)創(chuàng)新提供新的基礎(chǔ)知識。原始性創(chuàng)新是其他創(chuàng)新的源頭和基礎(chǔ)。據(jù)有關(guān)資料統(tǒng)計，現(xiàn)代技術(shù)革命的成果約有90％來源于科學(xué)理論基礎(chǔ)上的原始創(chuàng)新。

隨著新科技革命的迅猛發(fā)展，科技進(jìn)步與創(chuàng)新已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的決定性因素，成為一個國家和地區(qū)綜合競爭力的根本所在。建設(shè)創(chuàng)新型國家是黨中央、國務(wù)院科學(xué)把握當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展基本規(guī)律，從社會主義現(xiàn)代化建設(shè)全局出發(fā)作出的重大戰(zhàn)略決策。中國《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》(2006--2020年)中，將自主創(chuàng)新作為中國今后十五年中科技工作的指導(dǎo)方針，提出要把提高自主創(chuàng)新能力擺在全部科技工作的突出位置。黨的十七大報告中明確指出，“提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家”是“國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，是提高綜合國力的關(guān)鍵”，并將其放在促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展的八個著力點(diǎn)之首。

二、增強(qiáng)原始性創(chuàng)新能力的策略

(一)加大財政投入

1提升R&D占GDP比重。目前，世界各國都將科技投入作為提高國家競爭力的戰(zhàn)略性投資，其中研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)占國民生產(chǎn)總值的比例(R&D／GDP)，是反映一國經(jīng)濟(jì)增長方式的重要指標(biāo)，并成為各國和國際組織評價科技實力或競爭力的首選核心指標(biāo)。按照一般規(guī)律，R&D／GDP不到1％的國家，是缺乏創(chuàng)新能力的；在1％一2％之間才會有所作為；大于2％則這個國家的創(chuàng)新能力可能比較強(qiáng)。根據(jù)科學(xué)技術(shù)部公布的統(tǒng)計資料，自1997--2007年，中國的R&D經(jīng)費(fèi)支出呈逐年遞增趨勢，R&D／GDP比例也逐年上升。2007年，R&D經(jīng)費(fèi)投入3 710.2億元人民幣，占GDP的1.49％。而2007年美國R&D／GDP指標(biāo)為2.62％，日本為3.39％，韓國為3.32％，德國為2.53％，法國為2.11％?？梢?，欲提升原始性創(chuàng)新能力，中國對R&D的投入還應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步增加。

2增加基礎(chǔ)研究的投入?；A(chǔ)研究是原始性創(chuàng)新的重要源泉。江澤民總書記在給美國《科學(xué)》雜志撰寫的社論中明確指出：“在未來五十年甚至更長的時期里，中國的發(fā)展將在很大程度上依賴于今天基礎(chǔ)研究和高技術(shù)研究的創(chuàng)新成就，依賴于這些研究所必然孕育的優(yōu)秀人才。”

根據(jù)科學(xué)技術(shù)部的統(tǒng)計資料，2007年中、美、法、意、日、韓、俄七國的R&D經(jīng)費(fèi)投入中，中國的基礎(chǔ)研究投入比例最低，僅為4.7％，意大利的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入比例最高，為27.7％，是中國的5.89倍；法國次之，為23.7％；美國為18.6％，日、韓、俄分別為12.7％、15.2％、15.4％，均遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中國。這對中國原始性創(chuàng)新能力的提升是非常大的制約。因此，中國在逐步提升R&D經(jīng)費(fèi)投入的同時，也應(yīng)調(diào)整R&D經(jīng)費(fèi)的結(jié)構(gòu)比例，增加基礎(chǔ)研究的投入。

(二)建立完善的科研評價體系

1優(yōu)化立項評價指標(biāo)。當(dāng)前立項評價指標(biāo)雖然有對創(chuàng)新的要求，但是過分強(qiáng)調(diào)既定目標(biāo)實現(xiàn)的可能性，因此，使得申報者只申報有把握成功的項目、甚至申報已經(jīng)基本做完的項目，而具有原始性創(chuàng)新、風(fēng)險大的項目卻往往難以得到專家的認(rèn)可。所以，要修改評價指標(biāo)，真正做到把創(chuàng)新性擺到項目立項的突出位置，尤其要鼓勵具有原始性創(chuàng)新的研究。對于新思路、新思想，應(yīng)該要結(jié)合原創(chuàng)性成果的長期累積性和不確定性的特點(diǎn)進(jìn)行評價，給予研究人員自由探索的環(huán)境，并且能夠容忍失敗。

2優(yōu)化評審專家團(tuán)構(gòu)成。學(xué)科交叉和綜合研究已經(jīng)成為當(dāng)代科學(xué)發(fā)展的總趨勢，所以項目評審專家組應(yīng)由不同領(lǐng)域、學(xué)科的專家學(xué)者組成，這樣有利于從不同側(cè)面評價一個項目，防止同一領(lǐng)域?qū)＜沂苎芯克薅a(chǎn)生的對創(chuàng)新項目的指責(zé)和扼殺。必要時還可以邀請國外專家參加重大、重點(diǎn)項目的全程評估。這有利于選準(zhǔn)具有科學(xué)前沿的和創(chuàng)新性的課題，提高立項評估的公正性，還有利于從社會公眾、社會科學(xué)和政策研究等多角度考慮自然科學(xué)和技術(shù)評估的作用，從更廣的角度，實現(xiàn)考查項目的創(chuàng)新性及其經(jīng)濟(jì)、社會價值的目的。

另外，要注重對評估專家本身的評估。在目前的項目評估機(jī)制中，重視名人、重視保險性、跟蹤國外選題方式等現(xiàn)象仍然存在，這不利于涌現(xiàn)出大量的原始性創(chuàng)新成果，不利于形成新人輩出的良好局面。為此，應(yīng)當(dāng)建立評估專家的信譽(yù)檔案，對其在評估中的能力和公正性進(jìn)行評估，引導(dǎo)評估專家科學(xué)、公正地履行自己的職責(zé)。

3建立評估監(jiān)督機(jī)制。一方面，要形成透明的、可受公眾監(jiān)督的評估機(jī)制。各類原始性創(chuàng)新研究項目的評估程序、方法、內(nèi)容等應(yīng)當(dāng)公開，評估意見應(yīng)當(dāng)反饋到被評審人，從而增加被評審人的知情范圍。只有這樣，才能有效地規(guī)避暗箱操作。保證評估工作的公正性。另一方面，要加強(qiáng)對評估的監(jiān)督。評估機(jī)制難免會產(chǎn)生誤判，往往導(dǎo)致扼殺了許多有創(chuàng)意的思想，因此加強(qiáng)對評估制度的監(jiān)督，有利于失誤減少到最少。當(dāng)然在出現(xiàn)錯誤時，評估機(jī)構(gòu)要有否定自己的勇氣與胸懷。對于非共識性與反傳統(tǒng)項目，應(yīng)該對其給予足夠的重視，并且保持公正、謹(jǐn)慎的態(tài)度。

(三)營造寬松、自由的科研環(huán)境

1倡導(dǎo)創(chuàng)新意識。創(chuàng)新是原始性創(chuàng)新研究最本質(zhì)的含義。任何科學(xué)上的發(fā)現(xiàn)和發(fā)明，不僅是一個認(rèn)知過程，更是一個“飛躍”、“突變”的過程。只有敢于打破成規(guī)、標(biāo)新立異，才能獲得不為旁人所知的真知灼見。相反，因循守舊、墨守成規(guī)都與創(chuàng)新無緣，更不可能達(dá)到理想的科學(xué)境界。中國科學(xué)院副院長白春禮院士提出，“科技人員一定要增強(qiáng)自信心，不能總看國外做了什么，人家沒有做我們就不敢做。同時要有一個正確的創(chuàng)新價值觀，能夠面向國家的戰(zhàn)略需求，瞄準(zhǔn)世界科技發(fā)展的前沿，確定科技工作的方向和目標(biāo)，創(chuàng)新為民?！币虼?，要提高科研人員的原創(chuàng)意識，營造挑戰(zhàn)權(quán)威、百家爭鳴的良好氛圍?？蒲腥藛T要轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的思維模式和科學(xué)觀念，提升挑戰(zhàn)傳統(tǒng)理論的自信和勇氣，不盲從權(quán)威，勇于從事前瞻

性、獨(dú)立性、探索性的課題研究，努力使中國早日實現(xiàn)從跟蹤模仿向自主創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變。

2鼓勵自由探索，寬容失敗。原始性創(chuàng)新研究是一項風(fēng)險性很大的事業(yè)，不能只有成功沒有失敗。失敗多于成功，這是科學(xué)發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、發(fā)展的規(guī)律。即使是那些所謂的“失敗者”也對建構(gòu)科學(xué)大廈作出了同樣難能可貴的貢獻(xiàn)。人類科技史上的每一次進(jìn)步和飛躍，都是歷經(jīng)磨難，在總結(jié)無數(shù)次失敗教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，才最終實現(xiàn)了成功的跨越。因此，要想取得突破性的科研成果，就要對創(chuàng)新中可能的失敗多一些寬容，為各種創(chuàng)新思想、創(chuàng)新活動提供施展的舞臺。在2007年中國新修訂的科技進(jìn)步法中，重點(diǎn)修改的內(nèi)容之一就是增加了寬容失敗的制度。創(chuàng)新需要寬松的學(xué)術(shù)環(huán)境，使科技人員敢于大膽探索。為此，修訂后的科技進(jìn)步法規(guī)定：“國家鼓勵科學(xué)技術(shù)人員自由探索、勇于承擔(dān)風(fēng)險。原始記錄能夠證明承擔(dān)探索性強(qiáng)、風(fēng)險高的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)項目的科學(xué)技術(shù)人員已經(jīng)履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)仍不能完成該項目的，給予寬容。”這是中國首次以法律形式，規(guī)定了對創(chuàng)新失敗的寬容制度。這一寬容制度將在極大程度上減輕創(chuàng)新人員的思想壓力，以更加積極的心態(tài)投身于原始性創(chuàng)新的理論研究和實踐中。

(四)建立有效的合作機(jī)制

大學(xué)科已經(jīng)成為當(dāng)代科學(xué)發(fā)展的重要特征，無論是從科學(xué)問題的深度還是廣度來看，科學(xué)研究在規(guī)模以及研究方式等方面逐步進(jìn)入了一個全球化、國際化的時代。所以科研的合作也成為必然。

1加強(qiáng)國際合作。廣泛而深入的國際合作可以使國內(nèi)研究人員從選題到完成盡快置身于世界科學(xué)技術(shù)的發(fā)展前沿，分享國際科學(xué)界的研究經(jīng)驗和成果，實現(xiàn)超越階段的發(fā)展，有效調(diào)動國內(nèi)外兩種科學(xué)資源，加快提高中國的原始創(chuàng)新能力。大力促進(jìn)學(xué)術(shù)界的開放交流，不同學(xué)科、學(xué)術(shù)觀點(diǎn)之間要撞擊和交流，要廣開渠道鼓勵和支持科學(xué)家參與國際國內(nèi)學(xué)術(shù)交流和科研合作，制定有利于學(xué)術(shù)交流的考核指標(biāo)體系。

2建立產(chǎn)學(xué)研合作平臺。原始性創(chuàng)新是企業(yè)、大學(xué)和政府研究機(jī)構(gòu)等行為者一系列復(fù)雜的相互作用的結(jié)果。企業(yè)、大學(xué)和政府研究機(jī)構(gòu)的合作不僅可以提高科技原始性創(chuàng)新能力，而且可以提高科學(xué)技術(shù)對綜合競爭力的貢獻(xiàn)率。大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和工業(yè)界的合作有助于為科技原始創(chuàng)新提供廣闊的發(fā)展空間，為科技研究獲得更多的經(jīng)費(fèi)支持。工業(yè)界將更加關(guān)注科技研究，更加關(guān)注與大學(xué)和政府科研機(jī)構(gòu)的合作，企業(yè)界也可以為科技原始性創(chuàng)新提供大量新的科學(xué)問題，促進(jìn)社會更加深刻地認(rèn)識原始性創(chuàng)新研究的重要性，從而為原始性創(chuàng)新發(fā)展創(chuàng)造有利的社會環(huán)境。產(chǎn)學(xué)研的交流合作對于提高工業(yè)界吸收新知識、創(chuàng)造新技術(shù)的能力，推動企業(yè)的發(fā)展也很重要。

(五)建立有效的共享機(jī)制

1要建立重要科研設(shè)施的共享機(jī)制。原始性創(chuàng)新需要良好的科研基礎(chǔ)設(shè)施作支撐，并且創(chuàng)新基礎(chǔ)條件的科學(xué)水準(zhǔn)越高，創(chuàng)新的效果越顯著。高水平的科研基地是產(chǎn)生原始性創(chuàng)新成果的溫床。英國劍橋大學(xué)的卡文狄實驗室曾有25人次獲得諾貝爾獎、德國的馬普學(xué)會有17人次獲得諾貝爾獎，公司實驗室的代表貝爾實驗室有11人獲獎，IBM實驗室有5人獲獎。它們都是從事科學(xué)研究的基地的代表。中國要加強(qiáng)對國家重點(diǎn)實驗室、現(xiàn)有國家重大科學(xué)工程和國家重點(diǎn)野外觀測臺站的管理。調(diào)整重點(diǎn)實驗室的布局，新建一批中國發(fā)展急需和新興、交叉學(xué)科的實驗室。通過建立虛擬實驗室、網(wǎng)絡(luò)實驗室等形式，促進(jìn)相關(guān)實驗室的合作。著力形成現(xiàn)代科學(xué)創(chuàng)新研究所需的大型儀器設(shè)備、科技數(shù)據(jù)、自然科技資源、信息網(wǎng)絡(luò)資源等戰(zhàn)略資源，建立健全工程技術(shù)中心、重點(diǎn)實驗室、科研中試基地和科技企業(yè)孵化器等科技基礎(chǔ)設(shè)施平臺，并形成一種布局合理、開放有效的共享體系。這樣，不僅可以滿足創(chuàng)新研究的需求，而且有助于政府的開源節(jié)流。

2建立科學(xué)數(shù)據(jù)資料的共享機(jī)制。收集積累科學(xué)數(shù)據(jù)資料等基礎(chǔ)性工作。是原始性創(chuàng)新研究的重要組成部分。如動植物區(qū)系分類、生物多樣性、標(biāo)本庫、樣本庫，冰川編目、土壤分類，資源環(huán)境領(lǐng)域的數(shù)據(jù)采集、分析、整理，科學(xué)數(shù)據(jù)庫建設(shè)和數(shù)據(jù)共享等。要大力提高中國原始性創(chuàng)新研究的裝備水平，加強(qiáng)科學(xué)儀器、實驗動物、實驗試劑、圖書資料等方面的工作，為優(yōu)秀科學(xué)家攀登科學(xué)高峰創(chuàng)造條件。同時，還應(yīng)當(dāng)注意到，儀器設(shè)備重復(fù)購置、數(shù)據(jù)資料相互封鎖是一個長期得不到解決的問題。有關(guān)部門要共同努力，把建立公共資源共享機(jī)制，實現(xiàn)重要科研儀器設(shè)備和科學(xué)數(shù)據(jù)資料的共享作為一項重要的戰(zhàn)略任務(wù)，認(rèn)真研究解決。

(六)建立多層次的原始性創(chuàng)新人才隊伍

1注重人才的培養(yǎng)和引進(jìn)。第一，應(yīng)當(dāng)把發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)一流的研究人才作為第一位的重要目標(biāo)，工作的重點(diǎn)是為人才成長創(chuàng)造良好的環(huán)境。樹立“人才資源是第一資源”的指導(dǎo)思想，大力培養(yǎng)、吸引和穩(wěn)定高水平創(chuàng)新人才，對有獨(dú)立思考能力、獨(dú)創(chuàng)精神的小人物和青年人才及時給予支持，對少數(shù)高水平人才在嚴(yán)格遴選的基礎(chǔ)上予以持續(xù)穩(wěn)定的支持。第二，應(yīng)當(dāng)加大頂尖人才的引進(jìn)力度。原始性創(chuàng)新能否成功，首先這個創(chuàng)新群體一定要有一兩個、兩三個核心人物(或?qū)W術(shù)權(quán)威)作為組織者和領(lǐng)導(dǎo)者。核心人物是影響一個國家原始性創(chuàng)新研究隊伍整體實力的重要制約因素，他們本身的學(xué)術(shù)水平?jīng)Q定了創(chuàng)新群體在國際科技競爭中的位置。他們需要把握科學(xué)發(fā)展的階段和方向，從而作出正確的重大決策，需要引導(dǎo)自己的創(chuàng)新群體進(jìn)入學(xué)科的最前沿，需要培養(yǎng)大量的后繼創(chuàng)新人才。對于在國際科學(xué)前沿有重大研究成果的頂尖人才，要為他們提供更好的條件，給予充足的研究經(jīng)費(fèi)，支持他們開展國際一流的研究。

2建設(shè)跨學(xué)科創(chuàng)新團(tuán)隊。當(dāng)代科學(xué)的發(fā)展和重大科學(xué)技術(shù)成就的取得，越來越依賴于不同學(xué)科之間的交叉與融合，許多有影響的科技成果，往往都是在跨學(xué)科的研究上取得的。學(xué)科交叉的力度和廣度，已成為影響原始性創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵性因素之一。目前中國高校、研究院所部門條塊分割、各成一體。這種不同學(xué)科專業(yè)之間缺乏交流與合作的現(xiàn)狀使多學(xué)科的優(yōu)勢發(fā)揮不出來，難以開展交叉科學(xué)、邊緣科學(xué)、多學(xué)科滲透的研究。

國外的成功經(jīng)驗表明，組建跨學(xué)科創(chuàng)新團(tuán)隊是從事交叉學(xué)科研究，取得突破性科研成果的重要途徑。因此，我們應(yīng)積極探索以高校重點(diǎn)實驗室、工程研究中心等創(chuàng)新基地為依托，建立以學(xué)術(shù)帶頭人為核心，凝練學(xué)科方向、匯聚學(xué)科隊伍，組建一批跨學(xué)科、跨部門、跨校際的創(chuàng)新團(tuán)隊和創(chuàng)新集體。鼓勵創(chuàng)新團(tuán)隊加強(qiáng)原始性創(chuàng)新研究和高技術(shù)前沿研究，同時加大對創(chuàng)新團(tuán)隊的重大特色項目的孕育和培植，力爭能取得重大的原始性創(chuàng)新成果。

責(zé)任編輯王薇