基尼系數(shù)和庫斯涅茲曲線反映的兩種正義觀

任帥軍 謝繼勇

摘要正義是人類社會(huì)追求的永恒理想,總是體現(xiàn)為平等。通過基尼系數(shù)和庫斯涅茲曲線反映的兩種正義觀得出:基尼系數(shù)總體上的減低反映了羅爾斯的第一正義原則的優(yōu)先性。允許一部分人先富符合諾齊克正義觀中的機(jī)會(huì)平等思想。針對(duì)貧富分化差距擴(kuò)大的現(xiàn)象,羅爾斯提出了有利于“最不利者”的差別原則。諾齊克提出了通過矯正正義實(shí)現(xiàn)獲取的正義和轉(zhuǎn)讓的正義,最終實(shí)現(xiàn)共同富裕,建立一個(gè)充滿平等、公平、正義的社會(huì)主義和諧社會(huì)。

關(guān)鍵詞基尼系數(shù) 庫斯涅茲曲線 正義 平等

中圖分類號(hào):B5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1009-0592(2009)02-217-02

一、正義與平等

正義是人類社會(huì)追求的永恒理想。純粹法學(xué)派凱爾森(Hans Kelsen)說過:“自古以來,什么是正義這一問題是永遠(yuǎn)存在的。為了正義問題,不知道有多少人流了寶貴的鮮血與痛苦的眼淚,不知有多少杰出的思想家,從柏拉圖到康德,絞盡了腦汁,可是現(xiàn)在和過去一樣,問題依然未解決?！蓖瑯?E·博登海默(Edgar Bodenheimer)在《法理學(xué)—法哲學(xué)與法律方法》一書中也表達(dá)了類似的看法。“正義具有一張普洛透斯似的臉,變化無常,隨時(shí)可呈現(xiàn)不同形狀,并具有極不相同的面貌?！?/p>

有學(xué)者認(rèn)為,正義主要體現(xiàn)為五種價(jià)值:自由、平等、博愛、秩序、效率。在《法律哲學(xué)》一書中,考夫曼(kanfmann)認(rèn)為,正義即平等。其表現(xiàn)為,使各得其份(即給予每個(gè)人以應(yīng)得的東西)。羅爾斯(John Rawls)提出:正義總是體現(xiàn)為平等。他認(rèn)為:首先,自由和平等都是最重要的政治價(jià)值,僅僅解決自由問題是不夠的,必須解決平等問題。其次,自由的價(jià)值和平等的價(jià)值是緊密聯(lián)系在一起的,而沒有平等的自由是形式。最后,相對(duì)而言,自由的問題容易解決,并且在很大程度上已經(jīng)解決,平等則是一個(gè)更難的現(xiàn)象,而現(xiàn)在到了對(duì)平等問題加以認(rèn)真對(duì)待的時(shí)候了。

他認(rèn)為:正義的第一個(gè)原則是確保平等的自由,第二個(gè)原則確保平等的機(jī)會(huì)和平等的利益分配,并且第一個(gè)原則優(yōu)于第二個(gè)原則。第二個(gè)原則中的公平機(jī)會(huì)又優(yōu)于差別原則,只有在充分滿足了前一原則的情況下才能考慮后一原則。

諾齊克(Robert Nozick)則指出持有正義三原則即轉(zhuǎn)讓的正義、獲取的正義和矯正的正義。他主張:個(gè)人擁有絕對(duì)的私有財(cái)產(chǎn)權(quán),個(gè)人對(duì)私有財(cái)產(chǎn)的權(quán)利和他們的人身權(quán)利一樣有力。

基尼系數(shù)是量度結(jié)果平等的一種方法,而庫斯涅茲曲線則體現(xiàn)了機(jī)會(huì)平等觀。這兩種平等觀分別反映了羅爾斯的平等的自由觀和諾齊克的“正義的權(quán)利理論”。

二、基尼系數(shù)與羅爾斯的正義觀

(一)基尼系數(shù)總體上的減低與羅爾斯的第一正義原則的優(yōu)先性

基尼系數(shù)是意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗蘭切斯·基尼(Daniele Franceschini)于1922年提出的定量測(cè)定收入分配差異程度的指標(biāo)。它的經(jīng)濟(jì)含義是:在全部居民收入中用于不平均分配的百分比?；嵯禂?shù)最小等于0,表示收入分配絕對(duì)平均;最大等于1,表示收入分配絕對(duì)不平均。實(shí)際的基尼系數(shù)介于0和1之間,若低于0.2表示收入高度平均;0.2～0.3表示比較平均;0.3～0.4表示相對(duì)合理;0.4～0.5表示收入差距較大;0.6以上表示收入差距懸殊。目前,我國共計(jì)算三種基尼系數(shù),即:農(nóng)村居民基尼系數(shù)、城鎮(zhèn)居民基尼系數(shù)和全國居民基尼系數(shù)?；嵯禂?shù)是量度收入不均的常用工具。當(dāng)今世界各國通常采用基尼系數(shù)作為一國國民收入是否公平的標(biāo)準(zhǔn)。

改革開放以來,中國的貿(mào)易自由化減低了中國城鄉(xiāng)之間的基尼系數(shù),減低了中國農(nóng)村內(nèi)部的基尼系數(shù),因而減低了中國整體的基尼系數(shù)。中國整體的基尼系數(shù)減低,意味著中國的國民收入分配不平等的現(xiàn)象在減緩,說明中國社會(huì)將趨向收入分配的合理化。這體現(xiàn)了羅爾斯在《正義論》中提出的第一原則的優(yōu)先性即自由的優(yōu)先性,強(qiáng)調(diào)由正義保障的自由權(quán)利決不應(yīng)受制于政治的交易和社會(huì)權(quán)益的權(quán)衡,不管這種有損于自由的交易多么有利或?qū)淼纳鐣?huì)利益多么大。自由只能為了自由本身的緣故而被限制。

(二)貧富分化差距的擴(kuò)大與羅爾斯正義觀中的差別原則

貿(mào)易自由化并不一定都使中國各行各業(yè)的基尼系數(shù)減低,相反它稍微提高了中國城鎮(zhèn)內(nèi)部的基尼系數(shù)。這就表現(xiàn)為一部分人貧富差距的擴(kuò)大。當(dāng)前中國的貧富差距拉大一定程度上影響了中國社會(huì)的穩(wěn)定。羅爾斯認(rèn)為,一個(gè)理想社會(huì)的分配方式應(yīng)該是完全平等的,但這是不可能的。如果任何社會(huì)都無法做到完全平等,那么就應(yīng)該爭(zhēng)取達(dá)到相對(duì)而言最大的平等。他認(rèn)為:社會(huì)中最需要幫助的是那些處于社會(huì)底層的人們,他們擁有最少的權(quán)力、機(jī)會(huì)、收入和財(cái)富,社會(huì)不平等最強(qiáng)烈的體現(xiàn)在他們身上,這些人被他稱為“最不利者”(或最少受惠者)。一種正義的社會(huì)制度應(yīng)該通過各種制度性安排來改善這些“最不利者”的處境,增加他們的希望,縮小他們與其他人之間的差距。這樣,如果一種社會(huì)安排處于某種原因不得不產(chǎn)生某種不平等,那么它只有最大限度地有助于“最不利者”群體的利益,它才是正義的。

可見,羅爾斯是通過“差別原則”來幫助由于自然的或社會(huì)文化的原因,在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中處于嚴(yán)重不平等的“最不利者”,改善他們的處境。現(xiàn)代各國都通過制定各種保護(hù)弱勢(shì)群體或特殊群體的法律來體現(xiàn)羅爾斯的“差別原則”的正義。從本質(zhì)上來說,基尼系數(shù)是量度結(jié)果平等的一種方法。結(jié)果平等觀是靜態(tài)的看收入分布是否平等,而不理會(huì)不同的人在得到其收入前,背后所曾付出的代價(jià)或投資。因此,如果只看當(dāng)前的中國基尼系數(shù)偏高,無法理解“允許一部分人先富”的國家政策。要理解這一道理就得用庫斯涅茲曲線和諾齊克的“正義的權(quán)利理論”來解釋。

三、庫斯涅茲曲線與諾齊克的正義觀

(一)允許一部分人先富與諾齊克正義觀中的機(jī)會(huì)平等思想

庫斯涅茲曲線(即倒U字形曲線),是20世紀(jì)50年代諾貝爾獎(jiǎng)獲得者、經(jīng)濟(jì)學(xué)家西蒙·庫斯涅茲(Simon Kuznets)用來分析人均收入水平與分配公平程度之間關(guān)系的一種學(xué)說。他過研究曾經(jīng)指出,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與收入不均等之間呈現(xiàn)的是一種倒U字型關(guān)系,“經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初級(jí)階段,不同地區(qū)間的收入差距都會(huì)很小。隨著工業(yè)的發(fā)展,各個(gè)地區(qū)之間不同的自然條件和區(qū)位條件對(duì)經(jīng)濟(jì)的巨大影響就會(huì)越來越明顯,收入差距產(chǎn)生并且擴(kuò)大,直至達(dá)到倒U字形的頂點(diǎn)。伴隨著社會(huì)的不斷發(fā)展,當(dāng)個(gè)別地區(qū)的財(cái)富積累達(dá)到一定水平,生產(chǎn)要素便會(huì)向欠發(fā)達(dá)地區(qū)轉(zhuǎn)移。反映到倒U字形曲線上時(shí),就是收入差距的縮小”。

這條曲線說明了暫時(shí)的貧富差距并不可怕,一部分人先富起來,然后先富帶動(dòng)后富,最終實(shí)現(xiàn)共同富裕,實(shí)現(xiàn)社會(huì)的正義。而這個(gè)過程體現(xiàn)的是動(dòng)態(tài)的平等觀。人們對(duì)自身權(quán)利的追求,使得通過自身努力而改善生活成為可能,并能明顯地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。

諾齊克提出持有正義三原則。其中,獲取的正義和轉(zhuǎn)讓的正義體現(xiàn)了人們對(duì)自身權(quán)利的追求。首先,獲取正義是起碼要求。當(dāng)前中國社會(huì)存在一部分人先富起來,并且是很富有。只要這部分人通過轉(zhuǎn)讓的正義獲取財(cái)富,那么這部分人就享有獲取的正義即他們擁有的財(cái)產(chǎn)權(quán)利是正當(dāng)?shù)?是受法律保護(hù)的。轉(zhuǎn)讓的正義是指在獲取財(cái)富的過程中遵紀(jì)守法、誠信經(jīng)營,即他們獲得財(cái)產(chǎn)的過程是合法的。

獲取的正義和轉(zhuǎn)讓的正義不排除并不富裕的人,包括廣大人民群眾甚至弱勢(shì)群體為獲取財(cái)富而做的努力。在此過程中只有當(dāng)那一部分先富起來的人由小部分逐漸變?yōu)榇蟛糠謺r(shí),即并不富裕的人也逐漸富裕起來時(shí),就會(huì)出現(xiàn)庫斯涅茲曲線描繪的情況?；嵯禂?shù)也會(huì)由低到高再到低,即社會(huì)上出現(xiàn)了暫時(shí)的貧富差距擴(kuò)大導(dǎo)致了社會(huì)分配的不正義,但是進(jìn)一步發(fā)展和最終出現(xiàn)的結(jié)果是基尼系數(shù)減低,社會(huì)又出現(xiàn)了分配的正義。

然而問題的關(guān)鍵并不僅僅在于人們是否會(huì)遵循獲取的正義和轉(zhuǎn)讓的正義,而在于怎樣擴(kuò)大和保證平等的機(jī)會(huì)去追求獲取的正義和轉(zhuǎn)讓的正義。這就涉及到諾齊克的持有正義的第三個(gè)方面:矯正正義。

(二)貧福分化差距的擴(kuò)大與諾齊克正義觀中的矯正正義

矯正正義是指,對(duì)于那些違反獲取的正義和轉(zhuǎn)讓的正義的人,也就是說,對(duì)于財(cái)產(chǎn)的最終來源不清白和財(cái)產(chǎn)的積累也不是按照自由竟?fàn)幍墓绞浇⑵饋淼娜?進(jìn)行的矯正是正當(dāng)?shù)暮捅匾?也是切實(shí)可行的。在庫斯涅茲曲線中,基尼系數(shù)的變高,一部分原因是一部分人通過合法經(jīng)營先富了起來。當(dāng)前不可忽視的重要原因是一部分人是通過不正當(dāng)手段發(fā)財(cái)致富的。換句話說,他們是違反獲取的正義和轉(zhuǎn)讓的正義而發(fā)財(cái)致富的。諾齊克認(rèn)為,必須對(duì)這些人施以矯正正義,這樣才能保證所有的人都在機(jī)會(huì)平等的前提條件下,通過獲取的正義和轉(zhuǎn)讓的正義富裕起來,最終達(dá)到共同富裕。

可見,諾齊克與羅爾斯面對(duì)貧富分化差距的擴(kuò)大開出了兩劑不同的“藥方”。羅爾斯認(rèn)為,只有幫助處于社會(huì)底層的人們即“最不利者”,才能達(dá)到相對(duì)而言最大的平等,才是正義的。諾齊克則認(rèn)為,貧富分化差距的擴(kuò)大會(huì)導(dǎo)致社會(huì)的不平等,而消除這種不平等的措施是通過矯正正義保障和實(shí)現(xiàn)獲取的正義和轉(zhuǎn)讓的正義。只有人人都享有平等的機(jī)會(huì),通過獲取的正義和轉(zhuǎn)讓的正義實(shí)現(xiàn)富裕,社會(huì)才能實(shí)現(xiàn)正義。

四、兩種經(jīng)濟(jì)理論視域下的正義觀對(duì)構(gòu)建和諧社會(huì)的意義

基尼系數(shù)和庫斯涅茲曲線分別體現(xiàn)了羅爾斯的正義觀和諾齊克的正義觀。兩種理論模型和反映的兩種正義觀揭示了不同時(shí)代的思想家對(duì)正義的探討旨趣即揭示人們?yōu)榱藢?shí)現(xiàn)自身的幸福和社會(huì)的和諧發(fā)展,通常是通過對(duì)自身權(quán)利的追求和社會(huì)利益的分配來實(shí)現(xiàn)社會(huì)正義。這樣的正義觀是以科學(xué)和價(jià)值的雙重視角來審視社會(huì)的發(fā)展和人的自身發(fā)展。因此,在思考人的生存方式時(shí),符合人類社會(huì)追求的現(xiàn)實(shí)目標(biāo)和永恒理想。

正義問題古老而又常青,每一時(shí)代都面臨著正義問題。不同時(shí)代、不同階級(jí)的人們對(duì)正義問題有著不盡相同的理解?？梢哉f:“思想家們對(duì)正義的解釋最終從屬于當(dāng)時(shí)的那個(gè)社會(huì)?！碑?dāng)前中國正在全力建設(shè)社會(huì)主義和諧社會(huì),和諧社會(huì)是在發(fā)展的基礎(chǔ)上正確處理各種社會(huì)矛盾的歷史進(jìn)程和社會(huì)結(jié)果。要通過發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力,發(fā)展社會(huì)經(jīng)濟(jì),增加社會(huì)物質(zhì)財(cái)富、不斷改善人民生活,又要通過發(fā)展保障社會(huì)公平正義、不斷促進(jìn)社會(huì)和諧。

十七大報(bào)告指出:和諧社會(huì)的一個(gè)表現(xiàn)是應(yīng)該體現(xiàn)公平正義,具體到人民最關(guān)心、最直接、最現(xiàn)實(shí)的利益問題是根本扭轉(zhuǎn)收入分配差距擴(kuò)大的趨勢(shì),解決城鄉(xiāng)貧困人口和低收入人口存在的各種問題。反映到基尼系數(shù)上,要高度重視分配結(jié)果的不平等在社會(huì)上造成的負(fù)面影響;反映到庫斯涅茲曲線上,要充分認(rèn)識(shí)到先富是必須的,但是先富帶動(dòng)后富才是最終目的。用羅爾斯的正義觀來解釋就是確保平等的自由,同時(shí)用制度來保障“最不利者”的利益;用諾齊克的正義觀來解釋就是保障機(jī)會(huì)的平等,同時(shí)用矯正的正義來確保機(jī)會(huì)的平等。

只有用羅爾斯的正義觀和諾齊克的正義觀來分析和解釋當(dāng)前中國的基尼系數(shù)和庫斯涅茲曲線,才能更好地認(rèn)清當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r和社會(huì)正義的現(xiàn)狀,才能更好地構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì),建立一個(gè)充滿平等、公平、正義的和諧社會(huì)。

注釋:

張文顯.20世紀(jì)西方法哲學(xué)思想研究.北京:法律出版社.1996年版.

沈曉陽.正義論經(jīng)緯.北京:人民出版社.2007年版.

另一種觀點(diǎn)認(rèn)為:“凡為法律視為相同的人,都應(yīng)當(dāng)以法律所確定的方式來對(duì)待?！盋haim Perelman,Justice(New York,1967).

貧富差距的擴(kuò)大既可以表現(xiàn)為窮人更窮和富人更富,也可以表現(xiàn)為窮人小富和富人更富,或者是窮人的收入不變,而富人的收入在提高.

吳忠民.社會(huì)公正論.濟(jì)南:山東人民出版社.2004年版.

參考文獻(xiàn):

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[4][美]諾齊克·羅伯特著.何懷宏等譯.無政府、國家與烏托邦.北京:中國社會(huì)科學(xué)出版社.1991年版.