淺談刑法因果關(guān)系的界定

王 喜

摘要刑法因果關(guān)系是指危害社會的行為與危害社會的結(jié)果之間所產(chǎn)生的因果關(guān)系。危害社會的行為是指客觀要件的危害行為,而危害結(jié)果不僅包括構(gòu)成要件的危害結(jié)果,還包括部分對量刑具有重要意義的非構(gòu)成要件的危害結(jié)果。對于刑法因果關(guān)系的界定問題,由于不同的學者是從不同角度研究,在刑法理論上也存在不同的觀點和主張。因此,本文在查閱和了解大量的論著的基礎(chǔ)上就刑法因果關(guān)系的界定問題進行了簡要的探討,以期加深對因果關(guān)系這一理論的認識和理解。

關(guān)鍵詞因果關(guān)系 界定問題 初探

中圖分類號:D914 文獻標識碼:A 文章編號:1009-0592(2009)05-042-02

一、因果關(guān)系的概念

刑法上的因果關(guān)系是一個非常復雜的問題。一般認為,刑法上的因果關(guān)系,是危害行為與危害結(jié)果之間的一種引起與被引起的關(guān)系。在發(fā)生了某種危害結(jié)果時,司法機關(guān)首先要確定誰的行為造成了該危害結(jié)果,然后進一步判斷該行為是否符合犯罪構(gòu)成,最后得出是否構(gòu)成犯罪的結(jié)論。研究因果關(guān)系,顯然不是研究危害行為與危害結(jié)果本身,而是研究如何確定某種危害結(jié)果是由某種危害行為造成的。由于刑法因果關(guān)系的研究對象尚處于爭議之中,因此,刑法因果關(guān)系的概念也不可避免地處于眾說紛紜之下,有的學者認為,是指犯罪實施行為與對定罪量刑有價值的危害結(jié)果之間引起與被引起的合乎規(guī)律的聯(lián)系。也有的學者認為刑法上研究的因果關(guān)系,是指人的危害行為與危害結(jié)果之間的因果關(guān)系。還有的學者認為,刑法因果關(guān)系是作為刑事責任的客觀根據(jù)而存在于刑法之中的,它既是行為與結(jié)果之間的一種客觀存在的事實因果關(guān)系,同時又是為法律所要求的法律因果關(guān)系,是事實因果關(guān)系與法律因果關(guān)系的統(tǒng)一。刑法規(guī)定的因果關(guān)系必須是必然造成一個結(jié)果的,才能追究其行為人的刑事責任,但是這個里面還要具體問題具體分析。本人認為,刑法中的因果關(guān)系是在一定條件下,由行為人對自己所實施的一種危害行為,且符合構(gòu)成要件的危害行為先于危害結(jié)果之前發(fā)生的,能夠決定或影響刑事責任的引起與被引起的關(guān)系,是符合刑法規(guī)定的犯罪構(gòu)成要件的危害行為危害結(jié)果之間的關(guān)系。

二、因果關(guān)系的法律特征

刑法因果關(guān)系首先是一種聯(lián)系。根據(jù)馬克思列寧主義哲學,事物之間的聯(lián)系具有普遍性,事物不是孤立的存在的,而是和其它的事物相互聯(lián)系著的。刑法因果關(guān)系也是一種人的行為和危害結(jié)果之間的聯(lián)系,因為只有人的行為才能給予法律上的評價,自然力或者動物力縱使造成了嚴重的危害結(jié)果,也不能以刑法來處罰它們。人的行為是有主觀罪過的行為,才能成為刑法上的原因,如果沒有主觀罪過,人就不能對他的行為所造成的危害結(jié)果負刑事責任,自然不能認為行為和結(jié)果之間有刑法上的因果關(guān)系。因此,刑法因果關(guān)系是其行為與危害結(jié)果的之間的內(nèi)在聯(lián)系,具有客觀性、順序性、相對性和復雜性等特征。它主要表現(xiàn)在:第一,客觀性因果關(guān)系是事物之間的一種引起與被引起的關(guān)系,這種關(guān)系本身是客觀的,是不依人們的主觀意志為轉(zhuǎn)移的,決定在判斷有無因果關(guān)系時,不能只看行為人對因果關(guān)系有無預見性,不論行為人是否預見,只要行為人的行為發(fā)生了某種危害結(jié)果,因果關(guān)系就客觀地存在。不依任何人的主觀意志為轉(zhuǎn)移,因果關(guān)系的有無,只能根據(jù)事物之間的客觀聯(lián)系進行判斷。一般表現(xiàn)在犯罪行為、犯罪對象、危害結(jié)果均屬于客觀世界的范疇時,一旦產(chǎn)生,就形成了不以人們意志為轉(zhuǎn)移的客觀存在。第二,順序性即在客觀事物不斷更替的運動中,一般表現(xiàn)為原因在先,結(jié)果在后,結(jié)果不可能在原因之前就存在。即邏輯上的先因后果,而非先果后因或因果同時。在司法實踐中具有重要意義,行為與結(jié)果同時發(fā)生或間隔極小,如危險犯或預備犯,只要實施了足以危害社會的行為或預備行為,就構(gòu)成了刑法規(guī)定的危害結(jié)果。第三,相對性一種現(xiàn)象相對于被它引起的結(jié)果而言是原因,而它本身又是被某種現(xiàn)象引起的結(jié)果。所以,在認定因果關(guān)系時,一方面要善于從無數(shù)因果關(guān)系中找出行為與結(jié)果所引起的現(xiàn)象;另一方面又要防止割斷事物之間的聯(lián)系。第四,復雜性多變社會現(xiàn)象或自然現(xiàn)象之間的聯(lián)系非常密切,有的是內(nèi)在聯(lián)系,有的是外在聯(lián)系;有的是必然聯(lián)系,有的是偶然聯(lián)系。因果關(guān)系大多是多因一果或多因多果而存在的,如造成數(shù)人死亡的某危險物品肇事案,屬一個危害行為造成數(shù)人死亡的同類危害結(jié)果情況;而如果同時還造成公私財產(chǎn)損失的,則屬一個危害行為造成不同類危害結(jié)果的情況。

三、必然因果關(guān)系與偶然因果關(guān)系的界定

人們對因果關(guān)系的認識過程,總是從一個個單獨存在的事物,到事物之間的因果聯(lián)系,再從因果聯(lián)系提升到更深刻更一般的形式,即由片面到整體,由現(xiàn)象到本質(zhì),由不甚深刻的本質(zhì)到更深刻的本質(zhì)的不斷認識過程。在司法實踐中,不能只承認刑法中存在必然因果聯(lián)系,而把偶然因果聯(lián)系排斥在外,將可能會因此而放縱利用偶然因果關(guān)系進行犯罪活動的犯罪分子或者減輕了犯罪分子所應負的刑事責任。所謂必然因果關(guān)系,是指危害社會行為同危害社會結(jié)果之間的內(nèi)在的、本質(zhì)的因果聯(lián)系。它表現(xiàn)在危害行為在一般情況下合乎邏輯規(guī)律、必然的導致某種危害結(jié)果的發(fā)生,如用槍對準另一人的的胸膛必然引起人的死亡。客觀上已存在發(fā)生某種結(jié)果的危險的情況下,盡管危害行為在通常情況下不會發(fā)生某種結(jié)果,但在特殊情況下卻不可避免地引起了該危害結(jié)果的發(fā)生,如某人本身是特異體質(zhì),只要身體某些部位受到對正常人不足以構(gòu)成死亡的刺激或外傷,通過神經(jīng)反射而致心跳停止,致被害人抑制死亡等。所謂偶然因果關(guān)系,是指危害社會同危害社會結(jié)果之間的外在的、非本質(zhì)的因果聯(lián)系。是兩個行為所引起的兩個必然過程相互交叉或者銜接所形成的偶然因果聯(lián)系,如某甲欲強奸某乙,乙在被甲追趕時,不幸被丙的汽車軋死案,此即為相互交叉型偶然因果聯(lián)系;甲在馬路上違章駕車撞傷乙后逃逸,因乙失去知覺,又被丙開的汽車過失軋死,即為相互銜接型的偶然因果聯(lián)系。危害行為造成一定危害結(jié)果后,但又與自然力或他人正當行為相競合,以致引起了另一危害結(jié)果,這時危害行為同另一危害結(jié)果間就存在偶然因果聯(lián)系。當危害行為本身并不包含產(chǎn)生危害結(jié)果的根據(jù),但在其發(fā)展過程中,偶然介入其他因素,并由介入因素合乎規(guī)律地引起了危害結(jié)果時,危害行為與危害結(jié)果之間就是偶然因果關(guān)系,介入因素與危害結(jié)果之間是必然因果關(guān)系;必然因果關(guān)系與偶然因果關(guān)系都是刑法上的因果關(guān)系。

四、司法實踐中如何完善因果關(guān)系的界定

刑法上的因果關(guān)系在司法實踐中具有重要的意義,是確定責任歸屬的條件之一,由于因果關(guān)系問題本身具有高度的科學性和邏輯思辯性,理解并運用這一領(lǐng)域的各類案例無疑具有一定的難度。而在我國的刑法理論界針對因果關(guān)系的界定問題,存在各種各樣的學說,在司法實踐中,因果關(guān)系也成為困擾案件處理的問題之一。我國刑法理論以前采取的是必然因果關(guān)系說,即當危害行為中包含著危害結(jié)果產(chǎn)生的根據(jù),并符合規(guī)律地產(chǎn)生了危害結(jié)果時,危害行為與危害結(jié)果之間就是必然因果關(guān)系;只有這種必然因果關(guān)系,才是刑法上的因果關(guān)系。因果關(guān)系只能是在一定條件下的因果關(guān)系。因此,在司法實踐中,在確定某種行為與某種結(jié)果之間是否具有因果關(guān)系時,不能脫離該行為實施時的具體條件孤立地進行考察,而應聯(lián)系當時的具體條件進行判斷。不能把刑法因果關(guān)系同刑事責任等同起來,它們是既有聯(lián)系又有區(qū)別的密切相關(guān)的兩個問題,第一,刑法中的必然因果關(guān)系和偶然因果關(guān)系都是不依人們主觀意志為轉(zhuǎn)移的客觀存在,不管行為人是否預見,都客觀地存在著。對于必然因果關(guān)系,行為人在任何情況下并不都能預見到的,如"意外事件"即是,但其存在是客觀的;同樣,偶然因果關(guān)系也是客觀存在的,行為人對這種因果聯(lián)系并不是任何情況下都不能預見的,司法實踐中也不乏利用偶然因果關(guān)系犯罪的人存在,司法實踐時,應當給以注意。刑法因果關(guān)系的存在只是追究行為人刑事責任的客觀基礎(chǔ),是構(gòu)成犯罪的條件之一。在因果關(guān)系存在的前提下,是否追究行為人的刑事責任,還要與行為的主觀方面的條件以及法律規(guī)定的其他條件聯(lián)系起來分析才能確定。筆者認為,因果關(guān)系的界定只是研究某種行為是否某種結(jié)果的原因,即所追求的是行為與結(jié)果之間的引起與被引起的關(guān)系,而不是對行為與結(jié)果本身的探討;由于危害行為本身具有法定性,故不能以因果關(guān)系的認定取代對危害行為本身的認定。第二,因果關(guān)系是一種客觀聯(lián)系,不以人的意志為轉(zhuǎn)移,行為人是否認識到了自己的行為可能發(fā)生危害結(jié)果,不影響對因果關(guān)系的界定;因果關(guān)系又是一種特定條件下的客觀聯(lián)系,不能離開客觀條件認定因果關(guān)系,行為人是否認識到了特定條件,不能左右對因果關(guān)系的界定。一個危害結(jié)果有可能由數(shù)個危害行為造成,因此,在認定某種行為是某種危害結(jié)果的原因時,不能輕易否認其他行為同時也是該結(jié)果發(fā)生的原因;反之,一個危害行為可能造成數(shù)個危害結(jié)果,所以,在認定某種行為造成某個危害結(jié)果時,也不要輕易否認該行為同時造成了其他危害結(jié)果。在行為人的行為影響了第三者或被害人的行為而導致結(jié)果發(fā)生的場合,要判斷某種結(jié)果是否是行為人的行為所造成時,應當考察行為人的行為導致結(jié)果發(fā)生的可能性的大小、影響情況的異常性大小以及介入情況對結(jié)果發(fā)生作用的大小。第三,在刑法中區(qū)分必然因果聯(lián)系與偶然因果聯(lián)系,也不意味著偶然因果聯(lián)系存在的案件中,行為人一定要負較輕的刑事責任,這問題也要具體分析。在存在偶然因果聯(lián)系的情況下,如果行為人主觀上存在故意,應當按故意犯罪論處;如果存在過失,應當按過失犯罪處理;如果既沒有故意也沒有過失,屬于意外事件,行為人不負刑事責任。但是也應考慮到,在必然因果聯(lián)系與偶然因果聯(lián)系兩情況下,行為人的行為對危害結(jié)果所起的作用是不完全一樣,并且在通常情況下,行為人對自己的行為所造成的偶然結(jié)果預見不夠,因此,司法實踐中出現(xiàn)這類案件,在定罪量刑的時候應當謹慎從事。在處理存在偶然因果聯(lián)系的具體案件時,不能以行為人的主觀預見能力作為判斷因果關(guān)系存在與否的標準,而應根據(jù)因果關(guān)系的客觀性原理,堅持具體案件具體分析的實事求是原則,才能正確認定和解決刑法因果關(guān)系問題。

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