論排污權(quán)交易實(shí)施的內(nèi)在激勵(lì)

張宏宇

摘要：排污權(quán)交易起源于美國(guó)并且得到了廣泛的推廣發(fā)展，成為現(xiàn)代社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中企業(yè)追求自身利益和社會(huì)大眾要求環(huán)境保護(hù)的一種有效的制衡手段。其最大特點(diǎn)就是利用經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律，一改之前強(qiáng)調(diào)行政控制的方式，發(fā)揮了市場(chǎng)調(diào)節(jié)的作用，形成市場(chǎng)中經(jīng)濟(jì)主體之間的平衡控制。從歷史經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)實(shí)情況兩方面看，環(huán)境保護(hù)從來(lái)都是很棘手的問(wèn)題，面臨很大的現(xiàn)實(shí)阻力。但我們同時(shí)也看到，運(yùn)用排污權(quán)交易的方式進(jìn)行環(huán)境控制有其強(qiáng)大的內(nèi)在動(dòng)力，即政府社會(huì)和企業(yè)自身的內(nèi)在激勵(lì)。主要分析現(xiàn)在國(guó)內(nèi)實(shí)行排污權(quán)交易的內(nèi)在激勵(lì)及其表現(xiàn)，同時(shí)分析其可行性并提出建議。

關(guān)鍵詞：排污權(quán)；政府；市場(chǎng)調(diào)節(jié)；內(nèi)在激勵(lì)；制衡；長(zhǎng)遠(yuǎn)利益；和諧社會(huì)

中圖分類號(hào)：F205文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1672-3198(2009)14-0043-02

1排污權(quán)交易實(shí)施的阻力與障礙

排污權(quán)交易在目前受到的比較大的阻礙，主要是排污權(quán)交易在實(shí)踐中遇到了多個(gè)方面的障礙和阻力。它們主要來(lái)自行政和企業(yè)兩個(gè)方面。其次是法律支持及人們的觀念性障礙問(wèn)題。同時(shí)，排污權(quán)交易機(jī)制自身也存在一定的局限性。

1.1制度障礙

從制度結(jié)構(gòu)上看。任何一項(xiàng)制度都不是單一的，它包括多層次、多方面的制度。它們之間的互補(bǔ)和協(xié)調(diào)而成為一種穩(wěn)定狀態(tài)。如法律基礎(chǔ)、環(huán)境區(qū)域與行政轄區(qū)的劃分等。就目前而言，排污權(quán)交易制度還缺乏相應(yīng)的制度支撐。同時(shí)，作為一種合約安排，排污權(quán)交易與所有的合約一樣也是不完全的，如我國(guó)實(shí)施排污權(quán)交易的基礎(chǔ)一總量控制的實(shí)施就還存在著一些問(wèn)題，排污許可證的分配也不合理，同時(shí)環(huán)境區(qū)域與行政區(qū)劃之間的矛盾等。一系列的制度上的不健全和漏洞都在伊始阻礙了排污權(quán)交易的實(shí)施與推廣。

1.2行政障礙

排污權(quán)交易作為一項(xiàng)環(huán)境政策，其實(shí)施前景與相關(guān)行政人員的思想和訴求有著很大的關(guān)系。如果只有中央政府重視環(huán)保。地方政府追求的是經(jīng)濟(jì)目標(biāo)與眼前政績(jī)。排污權(quán)交易也難以開展起來(lái)。在有些決策者眼中，限制排污就等于限制生產(chǎn)。在一些跨省、市的排污權(quán)交易中，有些官員往往強(qiáng)行介入，嚴(yán)重的地方保護(hù)主義使得排污權(quán)交易受到人為的限制而難以正常開展。

1.3企業(yè)障礙

目前中國(guó)經(jīng)濟(jì)正處在快速發(fā)展中。使相關(guān)污染物的排污權(quán)變得異常珍稀，成為竟相追求的對(duì)象。例如目前許多火電廠爭(zhēng)相上馬，二氧化硫的排污權(quán)成為非常稀缺的資源，許多電力企業(yè)在積極地尋求二氧化硫的排污權(quán)；而有些企業(yè)手里握著排污權(quán)不肯出售，一是想為自己留下發(fā)展余地。二是不想將其賣給處于競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)，從而影響了排污權(quán)交易市場(chǎng)的正常建立。

1.4法律障礙

中國(guó)現(xiàn)有環(huán)保法律的立法意圖主要基于末端治理或分段治理，對(duì)于如何減少污染物的產(chǎn)生等立法不夠完善。涉及排污權(quán)交易的立法相對(duì)缺失。雖然有些省市出臺(tái)了一些地方性排污權(quán)交易法規(guī)，但是國(guó)家層面上的法律制度還未建立。根據(jù)中國(guó)現(xiàn)行法律，任何企業(yè)均只有保護(hù)和改善環(huán)境的義務(wù)，沒(méi)有創(chuàng)設(shè)可用于交易的排污權(quán)的概念。目前由國(guó)家環(huán)保部門頒發(fā)的排污許可證所確認(rèn)的排污權(quán)，是一種行政性的個(gè)人公權(quán)，不具有可自由交易的個(gè)人私權(quán)的性質(zhì)。因而排污權(quán)交易有待法律法規(guī)的支持規(guī)范。

1.5觀念障礙

不少人認(rèn)為，保護(hù)環(huán)境是每個(gè)企業(yè)應(yīng)盡的責(zé)任。企業(yè)應(yīng)毫無(wú)條件地消除自己排放的污染，而不應(yīng)通過(guò)某些變通方法將污染變成一種權(quán)利。更不能通過(guò)這些污染權(quán)去獲取經(jīng)濟(jì)利益。還有人認(rèn)為排污權(quán)交易是一不道德的行為。它使企業(yè)對(duì)環(huán)境的污染變得“合法”，會(huì)加大環(huán)境污染，使全社會(huì)蒙受其害。擁有這些觀點(diǎn)者主要是不清楚排污權(quán)交易是以排污總量控制為前提的，其目的是降低整個(gè)社會(huì)的治污成本，提高整體治污效率。

1.6 排污權(quán)交易機(jī)制自身的障礙

與任何一種環(huán)境政策一樣，排污權(quán)交易機(jī)制既有良好的預(yù)期，也具有不可否認(rèn)的局限性。如排污權(quán)交易市場(chǎng)設(shè)計(jì)比較復(fù)雜，要使任意兩個(gè)污染源之間能夠自由交易，而且交易成本控制合理，環(huán)境質(zhì)量又能得到保證，這必須進(jìn)行精心策劃和布局后才能使交易市場(chǎng)得到合理的建立。再如排污權(quán)是一種特殊的權(quán)利，目前還擁有具有很大的不確定性，從而折扣了人們實(shí)施排污權(quán)交易的熱情和積極性。當(dāng)然。盡管排污權(quán)交易機(jī)制存在一些局限性，但它所蘊(yùn)含的積極因素不可否認(rèn)。從整體上看它不失為一項(xiàng)非常值得研究和實(shí)踐的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策。

2政府方面排污權(quán)交易實(shí)施的激勵(lì)

排污權(quán)交易機(jī)制是一種基于市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)手段，與其他環(huán)境經(jīng)濟(jì)手段相比，排污權(quán)交易更充分地發(fā)揮了市場(chǎng)配置資源的作用，從而更具有推動(dòng)實(shí)現(xiàn)治污效率最優(yōu)、治污成本節(jié)約、治污技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展等內(nèi)在動(dòng)力。

2.1社會(huì)發(fā)展的內(nèi)在要求

我國(guó)社會(huì)的發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)相協(xié)調(diào)的可持續(xù)發(fā)展階段，和諧社會(huì)的理念已經(jīng)融入社會(huì)經(jīng)濟(jì)的方方面面，而環(huán)境保護(hù)正是其中重要的一個(gè)方面。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)以自身利益最大化為目標(biāo)，在環(huán)境保護(hù)方面的投入受到企業(yè)文化、市場(chǎng)環(huán)境、品牌形象等多方面影響，往往在污染總量上與當(dāng)?shù)丨h(huán)境的承受能力不匹配。而排污權(quán)制度的引入恰恰在總量控制上起到了很好的限制作用，兼顧了經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的相協(xié)調(diào)。

2.2經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力

保護(hù)環(huán)境與發(fā)展經(jīng)濟(jì)有時(shí)是相矛盾的。例如一個(gè)地區(qū)的環(huán)境容量是有限的，環(huán)保部門會(huì)根據(jù)限值設(shè)定一個(gè)排污總量，當(dāng)排污達(dá)到總量值后，新的企業(yè)要進(jìn)入該地區(qū)時(shí)矛盾就產(chǎn)生了，要么限制新企業(yè)進(jìn)人而影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展，要么允許其進(jìn)人使排污量突破限值而影響環(huán)境保護(hù)。在采用排污權(quán)交易方式下，則可在不突破排污總置的前提下允許新的企業(yè)進(jìn)人。除了其直接在交易市場(chǎng)購(gòu)買排污權(quán)，就是原有企業(yè)削減排污量或替代原有環(huán)保性差的企業(yè)獲得排污權(quán)。這樣就造成了企業(yè)間的優(yōu)勝劣汰，創(chuàng)造了一個(gè)讓更有技術(shù)實(shí)力和發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)代落后企業(yè)的環(huán)境。提升了地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的數(shù)量和質(zhì)量，也為以后經(jīng)濟(jì)的發(fā)展奠定良好的基礎(chǔ)。

2.3行政制度進(jìn)步動(dòng)力

目前，中國(guó)實(shí)行最普遍的一項(xiàng)環(huán)境政策是排污收費(fèi)。排污收費(fèi)為環(huán)保工作發(fā)揮了積極作用，但同時(shí)也存有不足。排污收費(fèi)的直接期望是每個(gè)企業(yè)均達(dá)標(biāo)排污，但是在某一區(qū)域內(nèi)即使所有企業(yè)均達(dá)到排污要求，隨著企業(yè)數(shù)量的增加，其排污總量也必然增加。因而排污收費(fèi)很難達(dá)到“總量控制”。而在排污權(quán)交易制度中，環(huán)保部門可以對(duì)排污權(quán)數(shù)量進(jìn)行事先設(shè)計(jì)和控制。每一排污權(quán)的內(nèi)容和數(shù)量均為特定，不論其如何交易，其排污總量總是控制在事先所定的總量指標(biāo)內(nèi)。

在排污權(quán)交易未進(jìn)行前，政府環(huán)保部門首先根據(jù)環(huán)境容量確定最大排污總量，由于排污權(quán)總量是被管制的，對(duì)價(jià)格變化無(wú)反應(yīng)，如果有新的企業(yè)進(jìn)人，引起排污權(quán)需求增加。這時(shí)，環(huán)保部門如果認(rèn)為應(yīng)保持排污總量不變，便可將排污權(quán)數(shù)量保持不變，讓其價(jià)格波動(dòng)隨市場(chǎng)變動(dòng)，新企業(yè)可

通過(guò)投資治污設(shè)施或購(gòu)買排污權(quán)等得到發(fā)展。如果環(huán)保部門認(rèn)為環(huán)境容量還有余地，可增發(fā)排污權(quán)，支持新企業(yè)進(jìn)人。相反，如果環(huán)保部門認(rèn)為需要減少污染物的排放總量，便可進(jìn)人該市場(chǎng)買進(jìn)相應(yīng)數(shù)量的排污權(quán)以減少供給即可。這樣，環(huán)保部門只需通過(guò)簡(jiǎn)單的運(yùn)作，便可達(dá)到“總量控制”的目的，從而有效地提高了政府部門環(huán)保工作的效率。

3企業(yè)自身方面排污權(quán)交易實(shí)施的激勵(lì)

3.1成本動(dòng)力

排污權(quán)交易機(jī)制允許治污企業(yè)扮演自己最擅長(zhǎng)的角色，這既可提高其治污的積極性，也可降低治槽成本。即它能使治污成本發(fā)生在邊際成本最低的污染源上。在圖1中有a，b兩家企業(yè)，其治污邊際成本分別為MACa，MACb。其中QlQz=Q2Q3，MAC0為最優(yōu)邊際成本?，F(xiàn)設(shè)a面臨必須減排Q1Q2污染量的情況，由于a邊際成本高，由其自己減排，其成本將超過(guò)最優(yōu)邊際成本MAC0。這于a和整個(gè)社會(huì)都不經(jīng)濟(jì)。在有排污權(quán)交易情況下，a便會(huì)放棄治污而去尋求b的幫助，即商談?dòng)蒪代a減排QIQZ，8給予b相關(guān)補(bǔ)償。此時(shí)，由于b剛好有盈余的治污能力Q2Q3，并且減排有利可圖，交易后均獲益處。a獲得的益處(減少支出)為ABD，b的益處為BCE。

3.2技術(shù)進(jìn)步動(dòng)力

非排污權(quán)交易政策情況下，企業(yè)的治污行動(dòng)會(huì)在達(dá)到環(huán)保當(dāng)局有關(guān)要求后便會(huì)停止，即使該企業(yè)還有更高的治污能力，由于沒(méi)有相應(yīng)的激勵(lì)措施，該企業(yè)沒(méi)有動(dòng)力繼續(xù)加大治污力度?；蛘哒f(shuō)，如果該企業(yè)愿意加大治污力度，但因加大治污力度所投入的成本無(wú)處彌補(bǔ)會(huì)望而卻步。而在采用排污權(quán)交易政策時(shí)，由于具有出售排污權(quán)的利益回報(bào)，該企業(yè)便會(huì)盡量提高其控污能力；直到其邊際成本等于邊際收益時(shí)停止，這時(shí)該企業(yè)會(huì)因?yàn)槎鄿p排而獲得回報(bào)，激發(fā)該企業(yè)采用先進(jìn)技術(shù)減排污染物的積極性。因此。在排污權(quán)交易機(jī)制的激勵(lì)下。有助于促進(jìn)治污技術(shù)的開發(fā)利用和不斷進(jìn)步。

3.3企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的動(dòng)力

一個(gè)企業(yè)想要長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展下去，除了在產(chǎn)品設(shè)計(jì)和生產(chǎn)上領(lǐng)先外，企業(yè)文化、品牌形象也很重要，同時(shí)更要與所在地相適應(yīng)，和諧共生。大多數(shù)企業(yè)都面臨排污問(wèn)題，在環(huán)境壓力越來(lái)越大的情況下，在環(huán)保上輸?shù)舻钠髽I(yè)最終必將輸?shù)糇约骸６盼蹤?quán)交易作為一項(xiàng)正確的有潛力的政策措施，必將在不久的將來(lái)廣泛實(shí)施，而企業(yè)要作的就是從自身做起，在成本控制、產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)提升等方面不斷的提高自己的環(huán)保水平，有效的利用好排污權(quán)交易政策，為企業(yè)獲得更多的利益。這是企業(yè)與當(dāng)?shù)丨h(huán)境和居民和諧共生，共同發(fā)展的必然選擇，也是企業(yè)自身提高的必然要求。

4建議

要真正建立起排污權(quán)交易制度。首先要有健全的相關(guān)法律制度。排污權(quán)交易本身是一種強(qiáng)制性的私權(quán)契約，法律是這種契約能夠強(qiáng)制執(zhí)行的基本保證。排污權(quán)交易是通過(guò)賦予單個(gè)污染源具有產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的排污權(quán)所建立并運(yùn)行的一個(gè)市場(chǎng)，要使排污權(quán)交易能正常開展起來(lái)，必須解決有關(guān)配套法律問(wèn)題。

其次是要切實(shí)解決排污信息不準(zhǔn)確問(wèn)題。目前排污權(quán)交易不能正常開展起來(lái)。與排污信息反應(yīng)不真實(shí)有很大關(guān)系。由于排污信息不能真實(shí)反映，為相關(guān)人員提供了人為干預(yù)排污信息的機(jī)會(huì)。也為其實(shí)施不當(dāng)行為提供了便利。進(jìn)而引致其抵制排污權(quán)交易的開展。如果解決了排污信息的真實(shí)性問(wèn)題。開展排污權(quán)交易的阻力便會(huì)因此而減小很多。

最后。政府的強(qiáng)制推動(dòng)力和有關(guān)部門對(duì)交易市場(chǎng)的科學(xué)管理是排污權(quán)交易市場(chǎng)能夠建立和長(zhǎng)期存在的基本前提。在保護(hù)環(huán)境目標(biāo)的確立、污染物控制總量的確定、排污權(quán)交易機(jī)制的形成、交易市場(chǎng)秩序的維護(hù)等方面，都離不開政府的強(qiáng)有力作用。如何經(jīng)過(guò)適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)權(quán)界定將污染物排放權(quán)力資源化，將初始排污權(quán)進(jìn)行合理配置，保證排污權(quán)的有序分割、轉(zhuǎn)讓、流動(dòng)和落實(shí)治污責(zé)任都離不開政府的有力監(jiān)督和有效管理。

5結(jié)論

排污權(quán)交易在我國(guó)從理論研究到實(shí)踐推廣經(jīng)過(guò)了近二十年的時(shí)間，但取得的效果并不明顯，主要是在政策實(shí)施中遇到了一些問(wèn)題和阻礙。這其中固然有體制等原因造成的阻力，更有實(shí)際工作中的問(wèn)題。上面對(duì)排污權(quán)交易的阻礙和動(dòng)力兩方面做了分析，這項(xiàng)政策的實(shí)施是有其內(nèi)在的要求和激勵(lì)的，是完全可行與必然的。目前主要的問(wèn)題是政策制度、外部環(huán)境等條件還不夠成熟，需要多方的努力共同為此創(chuàng)造有利條件?？梢灶A(yù)見(jiàn)，在不久的將來(lái)，排污權(quán)交易政策必將廣泛實(shí)施應(yīng)有，并對(duì)我國(guó)環(huán)境控制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的和諧共生做出巨大貢獻(xiàn)，是我國(guó)實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。