試析高?？萍汲晒D(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)體系的構(gòu)建與運轉(zhuǎn)

付　曄　馬　強(qiáng)

摘要：在分析我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的現(xiàn)狀及存在問題的基礎(chǔ)上，提出解決高?？萍汲晒D(zhuǎn)化問題應(yīng)從創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的角度，有效的統(tǒng)籌規(guī)劃以推動高?？萍汲晒D(zhuǎn)化為目標(biāo)的各類組織機(jī)構(gòu)，探討了其功能分工和相互之間的協(xié)作關(guān)系，建議通過信息流、技術(shù)流、人才流、利益流來構(gòu)建高度協(xié)同的高校科技成果轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)體系。

關(guān)鍵詞：高校；科技成果轉(zhuǎn)化；創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)

中圖分類號：G472，5

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1009—055X(2009)01—0076—04

高校科技成果轉(zhuǎn)化是指高校充分發(fā)揮自身的資源和科技優(yōu)勢，為提高生產(chǎn)力水平而對科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的科技成果進(jìn)行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料、發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。高校技術(shù)成果轉(zhuǎn)化可以分為三個階段：實驗室階段、中試階段和產(chǎn)業(yè)化階段?？萍汲晒D(zhuǎn)化是高校實現(xiàn)社會服務(wù)功能重要途徑之一，同時也是我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要環(huán)節(jié)。但是，我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低是一個嚴(yán)重的問題。目前發(fā)達(dá)國家的科技成果轉(zhuǎn)化率一般在60％～80％，而我國科技成果轉(zhuǎn)化率僅為30％。我國高校在科技成果轉(zhuǎn)化工作方面的問題尤為突出，我國高校每年產(chǎn)出的六千至八千項科技成果中，能真正實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化或產(chǎn)業(yè)化的還不到10％。

一、高校科技成果轉(zhuǎn)化體系的現(xiàn)狀與問題

我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低的主要原因，歸根到底是沒有很好地解決科技經(jīng)濟(jì)這一問題。各級政府已經(jīng)意識到這一點，并在原有科技管理體制中通過“組織創(chuàng)新”，建立了一系列以推動高校科技成果轉(zhuǎn)化為目的的機(jī)構(gòu)，旨在提高高校科研系統(tǒng)與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)之間的粘性，為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化開辟新渠道。如1999年，國家經(jīng)貿(mào)委支持成立了依托清華大學(xué)、上海交通大學(xué)、西安交通大學(xué)、華東理工大學(xué)、華中科技大學(xué)、四川大學(xué)、大連理工大學(xué)等7所高校建設(shè)的國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，這批機(jī)構(gòu)是首批由國家支持成立的成果轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，其主要任務(wù)是立足于組織和整合高?？萍假Y源，承擔(dān)行業(yè)共性技術(shù)的開發(fā)和擴(kuò)散，促進(jìn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化。從2000年起，國家科技部、教育部開始批準(zhǔn)成立國家大學(xué)科技園，迄今為止已認(rèn)定了62家國家大學(xué)科技園，依托的高校有上百家；大學(xué)科技園主要致力于推動高?？萍汲晒c社會資本的有效結(jié)合，在大學(xué)科技園孵化基地中通過產(chǎn)學(xué)研合作孵化科技成果，實現(xiàn)從技術(shù)到產(chǎn)品的質(zhì)的飛躍。國家發(fā)改委依托高校建設(shè)了40多家國家工程研究中心；國家科技部依托高校建設(shè)了30多家國家工程技術(shù)研究中心。這些工程(技術(shù))研究中心是將高校具有重要市場價值的科技成果進(jìn)行工程化研究和系統(tǒng)集成，轉(zhuǎn)化為適合規(guī)模生產(chǎn)所需的工程化共性關(guān)鍵技術(shù)或具有市場競爭力的技術(shù)產(chǎn)品，使其更具有市場推廣應(yīng)用價值?，F(xiàn)在，國家發(fā)改委又開始啟動建設(shè)國家工程實驗室，其目的是銜接基礎(chǔ)研究和產(chǎn)業(yè)研發(fā)，開展重大工程及技術(shù)裝備的設(shè)計和試驗驗證，開展產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)和重大新產(chǎn)品開發(fā)。此外，高校自身也一直在積極探索一種新的組織模式，以更好地推動科技成果轉(zhuǎn)化工作的開展。如哈爾濱工業(yè)大學(xué)成立了工業(yè)技術(shù)研究院，其目標(biāo)是建立學(xué)?？萍汲晒闹性嚻脚_，既為學(xué)校有產(chǎn)業(yè)化前景的重要關(guān)鍵技術(shù)提供中試平臺，也為中試成功的集成技術(shù)成果提供產(chǎn)業(yè)化渠道和融資。清華大學(xué)在深圳成立了深圳清華大學(xué)研究院，還分別在北京和河北建立了北京清華發(fā)展研究院、河北清華發(fā)展研究院，其主要業(yè)務(wù)也是科技開發(fā)、人才培養(yǎng)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、科技成果轉(zhuǎn)化。這些組織機(jī)構(gòu)在推動高?？萍汲晒D(zhuǎn)化方面雖然取得了一些成效，但從整體上看，高?？萍汲晒c社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展不相適應(yīng)的現(xiàn)象并未得到根本改觀，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中原來存在的問題依然存在，究其原因，主要有：一是雖然這些組織機(jī)構(gòu)各有其功能定位，但又有一定的重疊交叉，有時甚至?xí)霈F(xiàn)部門分割和相互間的摯肘，未能很好地發(fā)揮它們相互之間的協(xié)同關(guān)系。二是由于多個組織機(jī)構(gòu)的存在，使得力量分散，未能形成統(tǒng)一構(gòu)架，缺乏協(xié)調(diào)管理。三是這些組織機(jī)構(gòu)往往各自為戰(zhàn)，未能從本質(zhì)上改善高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的外部環(huán)境，并阻礙了高校科技成果轉(zhuǎn)化過程中人才、資金、信息的快速流通，提高了科技成果轉(zhuǎn)化的成本。

解決高?？萍汲晒D(zhuǎn)化問題必須從創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的角度，來有效地統(tǒng)籌規(guī)劃以推動高?？萍汲晒D(zhuǎn)化為目標(biāo)的各類組織機(jī)構(gòu)。

二、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)體系的構(gòu)建

所謂創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是指在特定空間條件下，行為者基于創(chuàng)新活動建立起來的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，并以行為者為“結(jié)點”構(gòu)成網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)體系應(yīng)該主要由技術(shù)網(wǎng)絡(luò)、交易網(wǎng)絡(luò)、創(chuàng)業(yè)與推廣網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成，其中技術(shù)網(wǎng)絡(luò)主要由高?？萍既藛T組成，交易網(wǎng)絡(luò)主要由收集和傳播信息以進(jìn)行成果交易的中介人員組成，創(chuàng)業(yè)與推廣網(wǎng)絡(luò)主要由企業(yè)組成。同時高校、政府和社會作為網(wǎng)絡(luò)體系的外沿，承擔(dān)著網(wǎng)絡(luò)通道建設(shè)者的重任，如圖1所示。

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的過程，就是科技成果從知識生產(chǎn)組織(即高校)流向經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)組織(即企業(yè))的過程，這個過程需要高校和企業(yè)的共同努力和交互作用，同時也需要有一個良好的科技成果轉(zhuǎn)化的支撐環(huán)境。技術(shù)網(wǎng)絡(luò)、交易網(wǎng)絡(luò)、創(chuàng)業(yè)與推廣網(wǎng)絡(luò)通過“技術(shù)流”、“信息流”、“人才流”和“利益流”這四環(huán)流構(gòu)建形成高校的科技成果轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)體系，實現(xiàn)資源共享，發(fā)生協(xié)同效應(yīng)，形成聯(lián)系知識生產(chǎn)組織(高校)和經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)組織(企業(yè))的橋梁和紐帶，使得高校的科技成果可以在這個網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中順利地進(jìn)行跨場域轉(zhuǎn)移，從技術(shù)知識變成商品產(chǎn)業(yè)化。

在這個科技成果轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)體系中，“技術(shù)流”是連接三個網(wǎng)絡(luò)元素的核心流，各方之間通過對技術(shù)的需求與供給而發(fā)生連接關(guān)系。交易網(wǎng)絡(luò)是技術(shù)網(wǎng)絡(luò)和創(chuàng)業(yè)與推廣網(wǎng)絡(luò)之間的重要“中間組織”，通過“信息流”的流動，為技術(shù)和信息的快速傳播和有效配置提供高效的網(wǎng)絡(luò)通道支撐，使技術(shù)、資本和人才資源充分融合，降低技術(shù)網(wǎng)絡(luò)和創(chuàng)業(yè)與推廣網(wǎng)絡(luò)之間的交易成本，提高他們之間的合作效率。在這個網(wǎng)絡(luò)體系中通過“人才流”的流動，各個網(wǎng)絡(luò)元素可以進(jìn)行相互之間的文化協(xié)同和人員整合，如技術(shù)網(wǎng)絡(luò)中的高?？萍既藛T、交易網(wǎng)絡(luò)中的科技成果轉(zhuǎn)化交易服務(wù)人員、創(chuàng)業(yè)與推廣網(wǎng)絡(luò)中的創(chuàng)新企業(yè)家，他們的價值觀和創(chuàng)新理念存在著較大的差異，分屬于不同類型的組織，通過他們相互之間的溝通和實質(zhì)上的合作，可以形成學(xué)習(xí)型組織，從而不斷提高效益和福利水平。更為重要的是，基于“利益流”的流通，即它們以技術(shù)合約或信息合約為紐帶，建立起基于共同利益的合作機(jī)制，從而使三個網(wǎng)絡(luò)元素在追求各自個體效率的基礎(chǔ)上達(dá)到一致，通過高校科技成果的成功轉(zhuǎn)化得以共同獲利。因此，這三個網(wǎng)絡(luò)元素之間通過利益共享、風(fēng)險共擔(dān)、優(yōu)勢互補(bǔ)、共同發(fā)展的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，形成規(guī)模效益，從而提高高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的成功率。

與此同時，高校、政府和社會作為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)體系的外沿，他們的主要任務(wù)是通過建

立有利于科技成果轉(zhuǎn)化的制度這種間接方式來推動科技成果轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)體系的發(fā)展。高校一方面作為主要的技術(shù)供給源向技術(shù)網(wǎng)絡(luò)“輸血”，將源源不斷的原創(chuàng)性成果投入到技術(shù)網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行科技成果產(chǎn)業(yè)化的中試試驗，保持技術(shù)的創(chuàng)新性；另一方面，高?？梢詾榫W(wǎng)絡(luò)體系中的“人才流”提供網(wǎng)絡(luò)通道，為高?？萍既藛T積極從事科技成果轉(zhuǎn)化工作營造一個良好氛圍，通過相關(guān)政策如考核、職稱評定來調(diào)動和激發(fā)科技人員的成果轉(zhuǎn)化積極性，引導(dǎo)教師從“出成果”向“既出成果又出產(chǎn)品”轉(zhuǎn)變。政府是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建和良性運行發(fā)展的推動者，通過各種制度安排以有效促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，投入政府資源，營造良好的公共政策環(huán)境，為該網(wǎng)絡(luò)體系建設(shè)好網(wǎng)絡(luò)通道。社會可以為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化提供資本市場，包括風(fēng)險投資或集團(tuán)公司的投資，以市場行為推動高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的進(jìn)程。社會上的風(fēng)險投資家可以選擇市場前景好的高?？萍汲晒M(jìn)行投資，也可以投入創(chuàng)業(yè)資金鼓勵高校科技人員帶著創(chuàng)新成果進(jìn)入大學(xué)科技園創(chuàng)業(yè)，還可以資助科技園內(nèi)的創(chuàng)新企業(yè)轉(zhuǎn)化某項高校科技成果。

三、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)體系的運轉(zhuǎn)

高校科技成果轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)體系要維持正常、良性的運轉(zhuǎn)，就必須使“技術(shù)流”、“信息流”、“人才流”和“利益流”真正流動起來，其中最關(guān)鍵的是要解決“利益流”的分配問題，即通過網(wǎng)絡(luò)各方之間合理的利益分配，將技術(shù)網(wǎng)絡(luò)、交易網(wǎng)絡(luò)和創(chuàng)業(yè)與推廣網(wǎng)絡(luò)真正連接成一個網(wǎng)絡(luò)。高校科技成果轉(zhuǎn)化的瓶頸在于各方之間的利益分配問題，由于科技成果具有易擴(kuò)散性、不滅性、時效性、發(fā)展性、利益潛在性和智力性，所以科技成果轉(zhuǎn)化過程中的利益分配比其它商品交換的利益分配更為復(fù)雜和不確定?，F(xiàn)在高校進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化時，利益分配比較偏重于科技成果轉(zhuǎn)化過程中的實際收益或預(yù)期收益的即時分配，如成果轉(zhuǎn)讓收益分配或股權(quán)分配等，這種利益安排要求高校的科技成果具有較高的技術(shù)和市場的成熟度，而這一點恰恰是大多數(shù)的高?？萍汲晒痪邆涞?，一方面因為高校教師還有教書育人的本職工作，不可能投入過多的精力和資金使其科技成果完全成熟化，另一方面，在這種情況下，企業(yè)更愿意通過提高裝備水平而不是購買技術(shù)來提高利潤，這兩方面的因素直接導(dǎo)致了高校的科技成果轉(zhuǎn)化率低，其核心就是利益分配不能滿足雙方的價值需求。"在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)體系中，必須建立一種利益共享、風(fēng)險分?jǐn)偟睦娣峙錂C(jī)制使高校教師和企業(yè)成為利益共同體，比如以技術(shù)聯(lián)盟的形式使高校教師與企業(yè)建立長期合作關(guān)系，企業(yè)能夠低成本接近、了解這些高風(fēng)險的科技成果并配合開展相關(guān)產(chǎn)業(yè)化研究工作，高校教師可以從科技成果的產(chǎn)業(yè)化過程中的技術(shù)升級和完善以及產(chǎn)品銷售中獲得長期收益。在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)體系中，通過建立這種鼓勵企業(yè)高風(fēng)險低投入進(jìn)入、高校和教師長期收益的利益安排方式，此時伴隨高?？萍汲晒D(zhuǎn)化所帶來的“利益流”就成為了網(wǎng)絡(luò)各方匯聚流動的動力和潤滑劑。

在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)中，確保“利益流”形成和暢通流動的重要元素是“信息流”，只有保證信息的充分共享、資源的充分流動，網(wǎng)絡(luò)中的利益分配機(jī)制才能做到利益共享、風(fēng)險分?jǐn)?。在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)中所流動的信息不僅僅是技術(shù)方面的信息，更重要的是在網(wǎng)絡(luò)運轉(zhuǎn)中逐漸建立形成的各方誠信檔案信息，包括人才的誠信檔案、技術(shù)的誠信檔案、企業(yè)的誠信檔案等。在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)體系內(nèi)，通過“信息流”所傳遞的誠信檔案信息，合作各方更容易進(jìn)行誠信合作，從而降低交易費用和合作風(fēng)險。如技術(shù)網(wǎng)絡(luò)直接和創(chuàng)業(yè)與推廣網(wǎng)絡(luò)、或通過交易網(wǎng)絡(luò)和創(chuàng)業(yè)與推廣網(wǎng)絡(luò)之間進(jìn)行“信息流”的流通，就可以相互篩選出自己愿意合作的伙伴，從而節(jié)省了信息搜集、特別是信息真?zhèn)伪鎰e的時間和成本。比如，一般校企合作過程中，由于高?？萍既藛T對科技成果的質(zhì)量比企業(yè)擁有更多的信息，結(jié)果往往導(dǎo)致科技成果交易過程中的逆向選擇現(xiàn)象嚴(yán)重，出現(xiàn)“檸檬”市場，轉(zhuǎn)化的科技成果常常是一些投資少、見效快的項目，缺乏創(chuàng)新高度和長久的生命力。但是，通過高?？萍汲晒D(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)體系的構(gòu)建，建立起暢通的信息網(wǎng)絡(luò)通道，加強(qiáng)“信息流”的流動，就可以減少合作中信息不對稱所帶來的風(fēng)險，有效避免逆向選擇的出現(xiàn)，從而促進(jìn)技術(shù)層次高、具有較大科技創(chuàng)新性和潛在市場價值的科技成果的成功轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。其次，在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)體系中，必須借助“信息流”的流動來加強(qiáng)對網(wǎng)絡(luò)各方的監(jiān)督和審計作用，確保利益分配的真實兌現(xiàn)，使“利益流”暢通無阻。比如，一般校企合作過程中，由于缺少有效、便捷的企業(yè)經(jīng)營狀況監(jiān)察機(jī)制，高校教師因為能力和精力所限對科技成果轉(zhuǎn)化視為畏途，擔(dān)心投入得不到回報。在高校科技成果轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)體系中，通過“信息流”的流動和公開，發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)各方的作用，擴(kuò)大企業(yè)經(jīng)營狀況的透明度和監(jiān)察力度，加強(qiáng)虛假信息的懲罰力度，使高校教師可以清楚地了解到合作企業(yè)的經(jīng)營狀況，確實獲得科技成果的轉(zhuǎn)化收益，使其無后顧之憂地開展科學(xué)研究，進(jìn)一步科技成果的轉(zhuǎn)化率。

由于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)來源于組織協(xié)同，協(xié)同的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義，如安索夫(Ansoff，H，)所說，是使整體的價值大于部分之和。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)體系通過信息流、技術(shù)流、人才流、利益流的流通，產(chǎn)生放大效應(yīng)，形成連鎖反應(yīng)，使得協(xié)同過程不是簡單的線性疊加，而能創(chuàng)造出新內(nèi)涵，加速創(chuàng)新的擴(kuò)散速度。在科技成果轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)體系的某些結(jié)點上注入資源，資源就會按照網(wǎng)絡(luò)路徑傳輸?shù)搅硪粋€結(jié)點，并引起一連串的變化。此外，科技成果轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)體系作為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)還存在再循環(huán)效應(yīng)，即當(dāng)一種資源投入網(wǎng)絡(luò)，就將引起另外一種資源的變化，如是反復(fù)，就形成非線性的規(guī)模收益。比如，政府投入一筆科研經(jīng)費到技術(shù)網(wǎng)絡(luò)，使高?？萍既藛T從事一個行業(yè)關(guān)鍵技術(shù)的攻關(guān)科研，當(dāng)該科技成果中試成功后，就可以通過交易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行技術(shù)和需求信息的交流，將該科技成果推廣出去，高校科技人員也可將該科技成果在大學(xué)科技園中進(jìn)行創(chuàng)新或推廣，推廣后得到的經(jīng)費又可以投入到技術(shù)網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行新的創(chuàng)新性研究。通過這種協(xié)同效應(yīng)提高資源利用效率，使科技成果轉(zhuǎn)化平臺中的各種資源能夠得到更有效的利用。

我們應(yīng)該將高?？萍汲晒D(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)體系構(gòu)建成為一個創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，從而使其最大限度地發(fā)揮各個結(jié)點之間的“協(xié)同效應(yīng)”，實現(xiàn)邊際效益遞增，形成規(guī)模效應(yīng)，更好地為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化提供通道。