基于ＦＤＩ擠出效應(yīng)的我國企業(yè)品牌自主創(chuàng)新能力研究

楊雪瀅　傅利平

摘要：文章從FDI對我國民族企業(yè)產(chǎn)生擠出效應(yīng)影響機理分析下，結(jié)合我國民族企業(yè)自身特點，建立了我國企業(yè)自主品牌創(chuàng)新能力體系，并相應(yīng)提出了我國民族企業(yè)發(fā)展提升自主品牌創(chuàng)新能力的對策建議。

關(guān)鍵詞：FDI；自主品牌；創(chuàng)新能力。

一、引言

近年來，隨著我國對外改革開放政策的進一步完善?！耙允袌鰮Q技術(shù)”的策略實施，中國吸引了大量外商直接投資(FDI)。從2002年起中國已成為吸引外資最多的發(fā)展中國家之一。隨著外商投資在我國不斷深入，外資增資并購外資企業(yè)獨資化的現(xiàn)象日趨嚴峻。國內(nèi)眾多知名民族企業(yè)被跨國公司收購、并購的事件頻度俱增，我國的民族企業(yè)品牌被大量的吞噬。擁有企業(yè)自主品牌，是企業(yè)能夠長遠生存和發(fā)展的生命線，是國家經(jīng)濟實力的體現(xiàn)和市場競爭致勝的關(guān)鍵。因此，在當前外商對華企業(yè)擠出效應(yīng)日趨嚴峻的形勢下。培育提升我國民族企業(yè)自主品牌創(chuàng)新能力，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，是維護我國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的最迫切的任務(wù)之一。

二、相關(guān)研究背景

誠然，F(xiàn)DI在華投資帶來了先進技術(shù)和管理經(jīng)驗。從人力資本、示范效應(yīng)、競爭效應(yīng)、技術(shù)應(yīng)用、到市場開拓效應(yīng)等多種方式對我國產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，推動了我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和創(chuàng)新能力的提高。但就FDI是否存在對我國自主創(chuàng)新能力的提升仍是學者關(guān)注的焦點。冷民(2005)認為不論FDI對我國技術(shù)進步究竟產(chǎn)生了何種影響，由FDI的進入而導致的發(fā)展中東道國整體技術(shù)水平的提高，并不等于本土企業(yè)技術(shù)能力的提升，并不等于發(fā)展中東道國自主創(chuàng)新能力的提高。沈桂龍，于蕾(2005)認為自主技術(shù)創(chuàng)新能力是影響經(jīng)濟增長內(nèi)生動力的關(guān)鍵。但FDI究竟是擠出、激勵還是補充了東道國的技術(shù)研發(fā)活動?相對于FDI對東道國技術(shù)進步的研究而言，F(xiàn)DI對東道國技術(shù)創(chuàng)新能力影響的研究顯得不足。謝富紀、沈榮芳(2002)認為，中國雖然利用FDI引進了國外相對先進的技術(shù)和管理經(jīng)驗，使整體技術(shù)水平得以提高。在一定程度和一定范圍內(nèi)起到了推進企業(yè)技術(shù)進步的作用。但作用效果并不明顯。李兆友(2004)認為，技術(shù)創(chuàng)新能力具有獨創(chuàng)性、商品化(實用化)和系統(tǒng)性的特征。技術(shù)創(chuàng)新能力不是一種單功能能力，而是需要多種功能的配合，最主要的是研究與發(fā)展能力、營銷能力、工程化能力(包括設(shè)計、工藝、工裝試制、生產(chǎn)能力等)能力等的支撐。鄧立治(2007)從企業(yè)自主品牌創(chuàng)新能力的角度進行研究，他認為自主品牌創(chuàng)新能力是進行自主品牌創(chuàng)新和獲取自主品牌競爭力的基石，是一種整合企業(yè)內(nèi)外部資源進行自主品牌創(chuàng)新的綜合能力。將企業(yè)自主品牌創(chuàng)新能力的概念界定為企業(yè)自主品牌創(chuàng)新主體開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品、創(chuàng)建知名品牌和持續(xù)提升自主品牌價值的能力。

那么，F(xiàn)DI到底對我國民族企業(yè)品牌產(chǎn)生怎樣的影響，以及如何建立我國民族企業(yè)自主品牌創(chuàng)新能力體系，是本文研究的切入和結(jié)合點，以求探索提升我國民族企業(yè)自主品牌創(chuàng)新能力的對策及建議。

三、FDI對民族企業(yè)品牌擠出效應(yīng)分析

跨國公司為了擴大公司品牌及產(chǎn)品品牌在中國的影響，增強產(chǎn)品的競爭力，通常采取以下手段和方式對我國民族品牌進行擠壓或消滅。

1通過合資直接買斷中方自主品牌，禁止中方再使用自己的品牌，直接將本土品牌雪藏。使自主品牌直接從市場上消失。例如香雪海品牌三年的禁用期：“揚子”品牌在與西門子合資后其買斷六十年的品牌使用權(quán)等等。外資實施這樣的一種策略通過合資既占有了本土企業(yè)自主品牌的優(yōu)勢資源，又減少了一個強有力的競爭對手，從而為其開拓中國市場鋪平了道路。

2通過不斷增資要求。使用各種手段對合資企業(yè)利潤進行價格轉(zhuǎn)移，從而拖垮中方企業(yè)。一般而言，外資多為實力雄厚的跨國公司，中方的資金實力和市場理念都相對落后于外方。在這種情況下，外資通過增資中方在合資企業(yè)中的地位不斷下降，最后被排擠出合資企業(yè)，企業(yè)由合資轉(zhuǎn)變?yōu)楠氋Y。由于中方企業(yè)自主品牌的喪失。并且面臨自己培養(yǎng)起來的強大的外資方企業(yè)的競爭。很難在市場上找回自己的市場份額，只能淪為外資品牌的代工工廠。

3通過收購、兼并的方式直接成立獨資公司，或至少達到絕對控股。在我國投資的跨國公司獨資化過程中，一個突出的表現(xiàn)是外資在華并購的出現(xiàn)。如漢高、西門子、惠爾普等早期進入我國的跨國公司近年來紛紛采取以獨資為目的的收購。

4外方利用技術(shù)控制對我國自主品牌的擠壓。目前許多的合資企業(yè)中，外資利用技術(shù)工藝優(yōu)勢對中方品牌進行擠壓。如微笑曲線所示。在高附加值的兩端為研發(fā)和品牌。跨國公司把核心技術(shù)掌握在自己手中，由于中方技術(shù)開發(fā)能力差、工藝技術(shù)水平低造成合資企業(yè)中對外方技術(shù)的依賴。同時國內(nèi)企業(yè)輕視技術(shù)的吸收，不能掌握核心技術(shù)，致使我國自主品牌產(chǎn)品無法與國外相抗衡。我國的民族彩電行業(yè)雖然在國內(nèi)銷量已成熟，但由于其無法掌握顯像管等核心元件技術(shù)，主要部件仍需從國外引進，在激烈的競爭中。利潤被壓得很低，利潤空間都被外資截取。

四、民族企業(yè)自主品牌創(chuàng)新能力體系的建立

我國企業(yè)自主品牌創(chuàng)新自身存在不足，主要體現(xiàn)在市場方面表現(xiàn)為市場小、潛力低、競爭激烈；技術(shù)方面表現(xiàn)為技術(shù)共享、技術(shù)獲取、技術(shù)創(chuàng)新困難，未能形成有效的研究開發(fā)體系；管理方面表現(xiàn)為管理不善、上層管理部門不支持等方面。面臨外商獨資化對我國企業(yè)品牌的擠出效應(yīng)的威脅，營造自主品牌培育與發(fā)展的良好環(huán)境，增強企業(yè)資源的有效利用，形成企業(yè)自主品牌的持續(xù)創(chuàng)新能力是十分迫切必要的。

1民族企業(yè)自主品牌創(chuàng)新能力體系基本框架。我國企業(yè)自主品牌創(chuàng)新能力體系應(yīng)針對FDI對我國企業(yè)品牌擠出效應(yīng)的特點，并結(jié)合民族企業(yè)自身發(fā)展的實際進行構(gòu)建，符合科學性、系統(tǒng)性、相關(guān)性、獨立性、可操作性的原則。本文結(jié)合自主品牌創(chuàng)新過程的分析并參考《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告》中的創(chuàng)新能力評價指標體系，通過對專家進行訪談，從企業(yè)自主品牌研發(fā)、生產(chǎn)、營銷、管理協(xié)調(diào)五個子系統(tǒng)出發(fā)，確立企業(yè)自主品牌創(chuàng)新能力的基本框架。

研發(fā)創(chuàng)新能力子系統(tǒng)。研發(fā)過程是形成自主創(chuàng)新品牌能力的源泉。企業(yè)自主研發(fā)的過程是形成企業(yè)品牌核心競爭力的決定因素。包含以下指標。A1企業(yè)自主品牌研發(fā)資金投入比例；A2企業(yè)自主品牌研發(fā)人員投入比例，以此來體現(xiàn)自主品牌研發(fā)的技術(shù)水平和能力；A3企業(yè)自主專利項目申請數(shù)，包含外觀申請專利及實用型申請專利：A4員工教育培訓經(jīng)費投入比例指標，根據(jù)員工的自主學習、自主進修的教育培訓經(jīng)費來體現(xiàn)員工自主品牌創(chuàng)新的主動性；A5企業(yè)家自主品牌創(chuàng)新的意識，該指標相對復雜，可從通過企業(yè)家對企業(yè)的資金投入、員工投入數(shù)目及員工整體文化水平來體現(xiàn)。

產(chǎn)品創(chuàng)新能力子系統(tǒng)。自主品牌產(chǎn)品的生產(chǎn)是自主品牌創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的外在表現(xiàn)，是自主品牌創(chuàng)新能力的重要影響要素。其體現(xiàn)指標如下。B1重要生產(chǎn)設(shè)備技術(shù)水平。指在整個自主品牌產(chǎn)品生產(chǎn)過程中，關(guān)鍵作用的生產(chǎn)設(shè)備

的技術(shù)水平?jīng)Q定了品牌產(chǎn)品生產(chǎn)的質(zhì)量。B2品質(zhì)控制力。主要指對制造自主品牌產(chǎn)品所需的制造資源的控制能力，如基礎(chǔ)設(shè)備、原材料、質(zhì)量、工藝的駕馭，即對品牌品質(zhì)保證的能力。B3技術(shù)擴散能力與效率。既指企業(yè)對原有品牌技術(shù)和引進品牌技術(shù)的吸收消化能力，又指品牌技術(shù)在企業(yè)創(chuàng)新組織中共享和擴散的能力和速度；B4現(xiàn)代制造技術(shù)采用率。現(xiàn)代制造技術(shù)采用率是指采用現(xiàn)代先進技術(shù)數(shù)量占所有制造技術(shù)數(shù)量的比例。表達了生產(chǎn)過程中對于先進制造技術(shù)引進、消化、吸收的能力。B5自主品牌產(chǎn)品的市場占有率，可以體現(xiàn)出企業(yè)品牌在所屬行業(yè)的位置，B6自主品牌的產(chǎn)品產(chǎn)值增長率。

營銷創(chuàng)新能力子系統(tǒng)。其構(gòu)成企業(yè)品牌自主創(chuàng)新能力的重要內(nèi)容，其構(gòu)成要素如下。C1市場調(diào)查與分析能力。C2自主品牌營銷經(jīng)費投入強度，指企業(yè)自主品牌營銷投入經(jīng)費占企業(yè)自主品牌銷售總額的比例，可以增強品牌的美譽度和忠誠度。C3自主品牌營銷人員投入強度。指自主品牌銷售人員占企業(yè)人員總數(shù)的比例。企業(yè)自主品牌銷售人員的投入可以增加自主品牌的銷售額度，擴展銷售渠道，增強自主品牌產(chǎn)品使用的信息反饋。C4自主品牌營銷體系的適應(yīng)度。指企業(yè)所構(gòu)建和運行的營銷體系是否與自主品牌發(fā)展相適應(yīng)。自主品牌發(fā)展包括品牌培育、品牌成長、品牌成熟和品牌持續(xù)創(chuàng)新等多個階段。C5品牌產(chǎn)品知名度與客戶滿意度，是體現(xiàn)企業(yè)品牌創(chuàng)新能力有效性及結(jié)果的重要指標。

管理協(xié)調(diào)創(chuàng)新能力。企業(yè)自主品牌創(chuàng)新需要研發(fā)、營銷和制造等各部門之間的全面配合，這其中包括了品牌創(chuàng)新知識的交流、品牌創(chuàng)新資源的調(diào)配、品牌創(chuàng)新部門間的協(xié)調(diào)等。這是衡量企業(yè)各部門之間相互合作促進品牌創(chuàng)新的重要影響要素。其構(gòu)成要素如下包含：D1研發(fā)、營銷和管理部分協(xié)調(diào)創(chuàng)新能力；D2產(chǎn)學研合作水平程度；D3企業(yè)組織學習能力；D4企業(yè)與用戶交流程度；D5企業(yè)網(wǎng)絡(luò)信息化水平。

2基于層次分析法的評價模型的確定。采用專家咨詢和層次分析法(AHP)相結(jié)合的方法來確定評價指標的權(quán)重。(1)建立層次結(jié)構(gòu)模型。(2)構(gòu)造判斷矩陣：判斷矩陣元素的值反映了人們對各因素相對重要性(或優(yōu)劣、偏好、強度)的認識，一般采用l～9及其倒數(shù)的標度方法。(3)層次單排序及其一致性檢驗：判斷矩陣A的特征根為AW=kmaxW的解W，經(jīng)歸一化后即為同一層次相應(yīng)因素相對重要性的排序權(quán)值，這一過程稱為層次單排序。為進行層次單排序(或判斷矩陣)的一致性檢驗，需要計算一致性指標CI=(λmax-n)/(n一1)，當隨機一致性比率CR=CI/RI<0.1時，認為層次單排序的結(jié)果有滿意的一致性，否則需要調(diào)整判斷矩陣的元素取值。(4)層次總排序及其一致性檢驗：計算同一層次所有因素對于最高層(總目標)相對重要性的排序權(quán)值，稱為層次總排序。這一過程是最高層次到最低層次逐層進行的。層次總排序的一致性檢驗，也是從高到低逐層進行。

最后，經(jīng)由AHP法，通過總體一致性檢驗，計算出各評價指標的權(quán)重系數(shù)(見表1)。

五、結(jié)論分析殛對策建議

可以看出，研發(fā)創(chuàng)新能力子系統(tǒng)和產(chǎn)品創(chuàng)新能力子系統(tǒng)相對較為重要，且研發(fā)創(chuàng)新能力最為重要。這兩個子系統(tǒng)是企業(yè)自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵，是企業(yè)品牌提升的基石。其中以自主品牌研發(fā)資金投入比例和企業(yè)自主專利項目申請數(shù)指標最為重要，這兩個指標是實現(xiàn)企業(yè)品牌持續(xù)創(chuàng)新的動力源泉。自主品牌的產(chǎn)品產(chǎn)值增長率、自主品牌產(chǎn)品的市場占有率、自主品牌研發(fā)人員投入比例和員工教育培訓經(jīng)費投入比例幾個指標是次級重要的指標值，自主品牌的產(chǎn)品產(chǎn)值增長率、自主品牌產(chǎn)品的市場占有率能夠體現(xiàn)出企業(yè)品牌在所屬行業(yè)的位置，反映企業(yè)自主品牌在同類市場上的增長率，較明顯地反映企業(yè)品牌自主創(chuàng)新的水平；自主品牌研發(fā)人員投入比例和員工教育培訓經(jīng)費投入比例可以反映出企業(yè)進行自主品牌創(chuàng)新的決心及投入狀況，是提升企業(yè)自主品牌創(chuàng)新能力的資源保證。

在營銷創(chuàng)新能力子系統(tǒng)中，市場調(diào)查與分析能力和品牌產(chǎn)品知名度與客戶滿意度是相對重要的指標，市場調(diào)查與分析通過對市場中競爭對手、潛在加入者、替代品及市場需求分析過程中，可以發(fā)現(xiàn)外商獨資化帶來的潛在威脅，具備對品牌市場的分析能力，可以使企業(yè)進行自主品牌創(chuàng)新有的放矢，加速企業(yè)自主品牌創(chuàng)新能力的形成：品牌產(chǎn)品知名度與客戶滿意度，是體現(xiàn)企業(yè)品牌創(chuàng)新能力有效性及結(jié)果的重要指標。在管理協(xié)調(diào)創(chuàng)新能力中，產(chǎn)學研合作水平程度，是企業(yè)提高科研成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的能力；同時企業(yè)組織學習能力是企業(yè)管理協(xié)調(diào)創(chuàng)新的重要所在。根據(jù)企業(yè)自主品牌創(chuàng)新能力評價模型分析并結(jié)合FDI對我國民族企業(yè)擠出效應(yīng)分析的特點。從以下兩個方面探索提升我國企業(yè)自主品牌創(chuàng)新能力系統(tǒng)建設(shè)的新途徑。

1微觀層面。(1)增加企業(yè)自主品牌研發(fā)資金人員投入，增強企業(yè)自主品牌創(chuàng)新意識。形成企業(yè)內(nèi)在的、長期積累的核心技術(shù)。提升自主品牌的核心價值。如文化價值、個性價值、產(chǎn)品品質(zhì)等。(2)培育大量具有自主知識產(chǎn)權(quán)的品牌，提高民族企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，提高產(chǎn)業(yè)核心競爭力。加快企業(yè)自主專利申請，提高企業(yè)自主研發(fā)能力，形成產(chǎn)學研相關(guān)合作。打造具有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和品牌。(3)建立自主品牌創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)體系，提高品牌營銷創(chuàng)新能力，發(fā)揮各自在資金、技術(shù)、人才等方面的優(yōu)勢。提高品牌的增長率，市場占有率，擴大品牌產(chǎn)品知名度，增強客戶滿意度，使品牌處于分銷渠道的優(yōu)勢地位。(4)正確認識與評估我們的品牌資產(chǎn)價值，保護企業(yè)的無形資產(chǎn)價值，在FDI對華并購趨勢嚴峻的環(huán)境下，警惕風險，健全完善企業(yè)品牌創(chuàng)新風險監(jiān)控機制。為品牌創(chuàng)新構(gòu)建良好的風險監(jiān)控環(huán)境，對品牌創(chuàng)新風險進行監(jiān)控識別和診斷，促進品牌創(chuàng)新能力系統(tǒng)的健康發(fā)展。(5)增強民族品牌意識，走自創(chuàng)品牌之路。樹立品牌的生命線意識，不能在引用外資時，因急于與外資合作或貪圖短期利益而放棄了自己的品牌。長期發(fā)展必然會把自己的品牌喪失，所以要在合作中時刻謹記品牌是企業(yè)的生命，果斷不能丟失自己的品牌，注重品牌定位，提升品牌形象。努力將品牌打造成所在行業(yè)龍頭。

2宏觀層面。(1)完善政策法律法規(guī)，建立規(guī)范化、符合國際慣例的并購法律體系，防范外資并購風險。對于相關(guān)決策部門，除了加緊制定和完善反壟斷法、反不正當競爭法等相關(guān)法律法規(guī)，防止和遏制各種形式的市場壟斷行為外，控制外資企業(yè)的壟斷風險，盡快建立適合我國國情的并購行為評價體系和標準。(2)健全知識產(chǎn)權(quán)制度，保護我國民族企業(yè)創(chuàng)新者利益和積極性。促進技術(shù)合理、有償?shù)財U散，是促進我國自主創(chuàng)新能力提升的重要制度安排。(3)規(guī)范市場競爭秩序，為民族品牌成長創(chuàng)造良好的環(huán)境。規(guī)范企業(yè)競爭行為、建立完善的市場競爭秩序，形成一個利于名牌企業(yè)成長的優(yōu)良環(huán)境。

參考文獻：

1馬天毅，馬野青，張二震，外商直接投資與我國技術(shù)創(chuàng)新能力，世界經(jīng)濟研究，2006，(7)：4-8。

2張小蒂，徐曼，我國基于FDI自主創(chuàng)新能力的培育，國際貿(mào)易問題，2005，(12)：104-109。

3鄧立治，我國企業(yè)自主品牌創(chuàng)新能力系統(tǒng)研究，博士論文，2007，(6)：31。

4傅家驥，技術(shù)創(chuàng)新學，北京：清華大學出版社，1998。

5中國科技發(fā)展戰(zhàn)略小組，中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告(2003)，北京：經(jīng)濟管理出版社，2004。