積極破解專利成果轉(zhuǎn)化難題

《專利法實施細則》是與《專利法》配套的最重要的行政法規(guī)。為了確保第三次修改后的《專利法》順利實施,國家知識產(chǎn)權(quán)局于2007年3月就啟動了修改準備工作。

編者:我國已將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提升到國家戰(zhàn)略的重要高度。專利屬于知識產(chǎn)權(quán)的重要組成部分,專利制度是推動科技創(chuàng)新的重要保障。國家知識產(chǎn)權(quán)局一直為推動我國專利制度的完善而不懈努力。今年10月1日,新修改的《中華人民共和國專利法》(簡稱《專利法》)將正式實施,它會在今后我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的過程中發(fā)揮重要作用。為了解目前我國專利環(huán)境的新變化,本刊特別專訪了國家知識產(chǎn)權(quán)局局長田力普。

《創(chuàng)新時代》:新《專利法》將于今年10月1日起施行。請問田局長,為使新《專利法》順利實施,國家知識產(chǎn)權(quán)局做了哪些工作?同時,也請?zhí)锞珠L簡單介紹一下在新《專利法》中,專利法實施細則以及審查指南會有哪些修改?

田力普:全國人大常委會2008年12月27日審議通過了《關(guān)于修改〈中華人民共和國專利法〉的決定》。新《專利法》將于今年10月1日起施行,這是我國實施《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的重要舉措。為了保障新《專利法》的順利實施,國家知識產(chǎn)權(quán)局主要從兩大方面做好準備工作:

首先是充分做好新《專利法》的宣傳工作。今年3月中旬至4月初,國家知識產(chǎn)權(quán)局先后在南京、廣州、西安、洛陽、成都、沈陽等地舉辦了多場新《專利法》的宣講會。另外,國家知識產(chǎn)權(quán)局還通過政府網(wǎng)站在線訪談、知識產(chǎn)權(quán)報社論等多種形式宣傳《專利法》的修改,使我們的創(chuàng)新主體、專利代理人等專利制度的使用者能夠及時、正確、深入地理解《專利法》修改的內(nèi)容,為新《專利法》的生效實施做好充分準備。

二是做好配套法規(guī)的修改工作?！秾＠▽嵤┘殑t》是與《專利法》配套的最重要的行政法規(guī)。為了確保第三次修改后的《專利法》順利實施,國家知識產(chǎn)權(quán)局于2007年3月就啟動了修改準備工作。目前,經(jīng)過公開征求意見和論證后的《中華人民共和國專利法實施條例修訂草案(送審稿)》已上報國務(wù)院審議。國務(wù)院法制辦公室正在就該草案公開征求意見,然后再做進一步的論證和完善。該草案建議修改的主要內(nèi)容包括:現(xiàn)行細則的名稱、專利申請文件、專利申請和審批程序、專利權(quán)評價報告和無效宣告程序、收費項目和程序的簡化、強制許可制度的完善、專利權(quán)的運用以及發(fā)明人或者設(shè)計人的獎酬、專利權(quán)的保護、國際申請進入國家階段的規(guī)定九大方面。

與此同時,國家知識產(chǎn)權(quán)局也已經(jīng)啟動了與《專利法》及其實施細則配套的部門規(guī)章的修改工作。其中包括:《專利審查指南》、《專利行政執(zhí)法辦法》、《專利實施強制許可辦法》、《專利標志和專利號標注方式的規(guī)定》等。這些部門規(guī)章將根據(jù)《專利法》及其實施細則的修改作相應的調(diào)整,在操作層面上作出進一步細化的規(guī)定,保證執(zhí)行標準的合法、統(tǒng)一、規(guī)范。這些修改后的配套法規(guī)、規(guī)章頒布后,國家知識產(chǎn)權(quán)局還將根據(jù)工作安排和需要進一步開展宣講活動。

《創(chuàng)新時代》:在全球性金融危機的大背景下,由于受經(jīng)濟實力與市場的影響,很多國家的專利申請量都在大幅下滑,不知我國的專利申請情況如何?

田力普:今年第一季度發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計三種專利申請總量比去年同期增長了10%,發(fā)明專利申請量比去年同期增長了8%。可以看出,在金融危機的大環(huán)境下,國家知識產(chǎn)權(quán)局受理的專利申請總量仍然處于增長狀態(tài)。與此同時,我們也關(guān)注到,我局受理的專利申請量增幅有所放緩。與2008年第一季度的增幅相比,三種專利申請總量的增幅下滑了11%,發(fā)明申請量更是下降了12%?？梢?金融危機的確對我國專利申請量的增長速度產(chǎn)生了影響,但這種影響還很有限,比預期情況要好。

從另一方面來看,每次金融危機或者經(jīng)濟危機的發(fā)生,往往孕育著更高層次的創(chuàng)新活動,在過程中會產(chǎn)生專利的優(yōu)勝劣汰效應。就專利申請量而言,金融危機導致專利申請量增速的變緩,實際上就是在經(jīng)濟“大蕭條”背景下擠出低質(zhì)量專利申請的過程,即迫使專利申請人淘汰質(zhì)量較差的專利申請、放棄非核心技術(shù)的專利布局,將研發(fā)資金從低端技術(shù)轉(zhuǎn)向新興技術(shù)產(chǎn)業(yè),等待經(jīng)濟復蘇時能夠重新釋放積蓄的申請能力。結(jié)合我國專利申請的實際來看,金融危機的發(fā)生將促使不具備核心技術(shù)的企業(yè)放棄專利申請。這可以看作是金融危機對國內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新活動帶來的正面效應,有利于促進國內(nèi)專利戰(zhàn)略布局的重新洗牌,有利于促進具備實力的國內(nèi)企業(yè)加大研發(fā)力度,加強知識產(chǎn)權(quán)投入,從而進一步提高國內(nèi)申請人的創(chuàng)新質(zhì)量。隨著國家各項經(jīng)濟政策的不斷出臺,國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的不斷推進,國內(nèi)經(jīng)濟大環(huán)境會逐步回暖,相信國內(nèi)專利申請量也會逐步回到正常的水平。

《創(chuàng)新時代》:在我們與“專利權(quán)利人”交談中發(fā)現(xiàn),他們最大的困惑是資金,最大的難題是轉(zhuǎn)化。尤其是非職務(wù)發(fā)明人。開始搞發(fā)明時,還算“有錢人”,然而,成為“權(quán)利人”的同時,竟變成了“新時代的丐幫”。田局長,政府有關(guān)部門是否已經(jīng)注意到了這些情況?要采取哪些解決措施呢?

田力普:知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化難是世界各國普遍面臨的實際問題,我國也一直被這個問題所困擾。以專利為例,相應于我國已突破500萬件的國內(nèi)外專利受理總量,我國專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化比率仍相對較低。

阻礙知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化的原因是多方面的。首先,部分知識產(chǎn)權(quán)例如非職務(wù)發(fā)明,在研發(fā)階段對市場前景缺乏研究考察,與市場需求脫節(jié),創(chuàng)新水平不高。許多權(quán)利人過高地估計了所擁有的知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新水平、市場前景和經(jīng)濟效益,從要價過高,導致實施轉(zhuǎn)化困難。二是,受人、財、物等基本要素影響,部分知識產(chǎn)權(quán)項目成熟度不高,實施風險較大。同時,獲得資金政策支持渠道單一,缺乏有效的風險投資機制,也導致其難以實施。三是,扶持引導知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化的有效機制尚不健全。例如從事知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化的中介服務(wù)機構(gòu)尚待發(fā)展和規(guī)范,尚無專門用于支持非職務(wù)發(fā)明人專利技術(shù)實施轉(zhuǎn)化的引導資金和配套政策等等。

對于解決“知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化難”這一問題,國家知識產(chǎn)權(quán)局一直進行著不懈的努力,采取了一系列有效措施,推動專利產(chǎn)業(yè)化工作:一是,通過體制機制建設(shè)、服務(wù)平臺建設(shè)、示范項目建設(shè),深入開展國家專利產(chǎn)業(yè)化工程,推動建立全國專利運用與產(chǎn)業(yè)化工作體系。截至目前,累計建立國家專利產(chǎn)業(yè)化試點基地13家,探索建立工業(yè)設(shè)計與創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)基地1家。各基地在專利轉(zhuǎn)化前為權(quán)利人提供咨詢或援助等專業(yè)服務(wù),引導扶持專利孵化轉(zhuǎn)化。同時,加快建設(shè)全國專利技術(shù)展示交易平臺,現(xiàn)已建立國家專利技術(shù)展示交易中心38家,遍布26個省區(qū)市。開展公益性、特色性、專業(yè)性的專利技術(shù)展示交易相關(guān)工作,每年舉辦便于專利技術(shù)供需各方參與的“中國專利周”活動,形成一年一度的全國專利大集市效應。而且,還聯(lián)合相關(guān)省市知識產(chǎn)權(quán)局,實施國家專利產(chǎn)業(yè)化工程,自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化戰(zhàn)略試點、促進中小企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化試點、支持新農(nóng)村建設(shè)農(nóng)業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化扶持試點等試點項目。二是,推進專利信息發(fā)布、知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺體系建設(shè),充分發(fā)揮各類中介組織的作用,提供專業(yè)化服務(wù),積極開展知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評估工作,推動知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化環(huán)境建設(shè)。三是,正在積極爭取相關(guān)部門的支持,設(shè)立國家專利轉(zhuǎn)化交易專項扶持資金,依托該資金加強全國專利技術(shù)展示交易平臺建設(shè),擴大公共服務(wù)支撐規(guī)模,為知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化項目提供權(quán)利穩(wěn)定性、市場前景、侵權(quán)風險等評估評價,為優(yōu)秀項目實施前的小試中試、市場調(diào)查等援助服務(wù)提供資金支持等。

《創(chuàng)新時代》:不少專利的“權(quán)利人”希望通過知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資方式解決資金難題。這種新的貸款模式已在上海浦東新區(qū)等試點推廣。請問田局長,這種能夠體現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價值的模式,是否具有大范圍推廣的可能?

田力普:知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押在現(xiàn)代社會中發(fā)揮著越來越重要的作用,它確實是知識產(chǎn)權(quán)價值的一種具體體現(xiàn)。由于擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新型中小企業(yè)將有限的資金,多投向自主創(chuàng)新,少有固定資產(chǎn)投資,缺少有形資產(chǎn)作為抵押融資擔保。因此,以自有的知識產(chǎn)權(quán)作為貸款質(zhì)押物已經(jīng)成為大多數(shù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的迫切需求,在當前國內(nèi)外經(jīng)濟形勢下,這種需求表現(xiàn)得尤為強烈。

知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資這種信貸模式在各地陸續(xù)推出后,對解決中小企業(yè)的資金緊張、實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的市場價值、加快知識產(chǎn)權(quán)的市場轉(zhuǎn)化都起到了積極的推動作用。我局對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作一直高度重視,并采取各種措施積極推動。尤其是去年下半年以來,國際金融經(jīng)濟形勢急劇變化,國家知識產(chǎn)權(quán)局把推動知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資作為運用知識產(chǎn)權(quán)制度,扶持中小企業(yè)應對金融危機的重要舉措。2008年12月,國家知識產(chǎn)權(quán)局確定了首批全國知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資試點單位。下一步,國家知識產(chǎn)權(quán)局將通過開展試點工作,繼續(xù)積極探索建立完善知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資服務(wù)體系,幫助企業(yè)實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在價值,發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟生活中的重要作用。

《創(chuàng)新時代》:中國政府正在積極推動經(jīng)濟的“綠色”轉(zhuǎn)型。通過科技創(chuàng)新涌現(xiàn)的大量“綠色專利”,是推動綠色經(jīng)濟的重要動力。國家知識產(chǎn)權(quán)局在這方面將發(fā)揮怎樣的作用?

田力普:當前,環(huán)境惡化、氣候變化已成為全球面臨的嚴重威脅之一,而技術(shù)創(chuàng)新和科技進步是解決這些問題的出路。為此,世界知識產(chǎn)權(quán)組織將“綠色創(chuàng)新”選定為今年“世界知識產(chǎn)權(quán)日”的主題?！熬G色創(chuàng)新”涉及開發(fā)和推廣處理環(huán)境及氣候變化問題的各種技術(shù)手段等內(nèi)容,通過創(chuàng)造、傳播和利用清潔技術(shù),推廣綠色設(shè)計,創(chuàng)建綠色品牌,最終恢復人類與環(huán)境之間的平衡。推動先進能源、海洋、資源環(huán)境等領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新是知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要任務(wù)之一,這與“綠色創(chuàng)新”主題的主旨相一致。

節(jié)能減排是建設(shè)生態(tài)文明、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的重要手段,是我國政府近年來執(zhí)行的一項重要政策,在目前應對金融危機,拉動內(nèi)需的情況下,控制高耗能、高污染行業(yè)的任務(wù)非常嚴峻,因此,綠色技術(shù)創(chuàng)新對實現(xiàn)節(jié)能減排目標的推動和促進作用尤顯重要。加強研發(fā)和推廣節(jié)能技術(shù)、環(huán)保技術(shù)、低碳能源技術(shù),增加綠色技術(shù)的投入,大力促進技術(shù)合作和轉(zhuǎn)讓,才能保證實現(xiàn)科技含量高、經(jīng)濟效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少的發(fā)展目標。據(jù)我們了解,世界知識產(chǎn)權(quán)組織正與各成員國和企業(yè)界聯(lián)合建立一個開放的綠色創(chuàng)新平臺,通過展示綠色技術(shù),鼓勵綠色專利的研發(fā)與傳播,來吸引企業(yè)進行合作。在這方面,我們還有大量的工作要做。

關(guān)鍵詞:專利

專利(patent)一詞來源于拉丁語Litterae patentes,意為公開的信件或公共文獻,是中世紀的君主用來頒布某種特權(quán)的證明。對“專利”這一概念,目前尚無統(tǒng)一的定義,其中較為人們接受并被我國專利教科書所普遍采用的一種說法是:專利是專利權(quán)的簡稱,它是由專利機構(gòu)依據(jù)發(fā)明申請所頒發(fā)的一種文件。這種文件敘述發(fā)明的內(nèi)容,并且產(chǎn)生一種法律狀態(tài),即獲得專利的發(fā)明在一般情況下只有得到專利所有人的許可才能利用(包括制造、使用、銷售和進口等),專利的保護有時間和地域的限制。我國專利法將專利分為三種,即發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計。