人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系綜論

吳培冠 黃 敏

摘要：十多年來(lái)，關(guān)于人力資本和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究在國(guó)內(nèi)越來(lái)越多。我們回顧了國(guó)內(nèi)外關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和人力資本的相關(guān)概念和理論進(jìn)展，特別是人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用、人力資本的相關(guān)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型、人力資本指標(biāo)的選定和計(jì)量方法等，最后對(duì)人力資本指標(biāo)選定的原則給出建議。

關(guān)鍵詞：人力資本；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；人力資本指標(biāo)

中圖分類(lèi)號(hào)：F014.1

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1000-2529(2009)05-0102-04

一、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和人力資本相關(guān)概念和理論發(fā)展

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論是以20世紀(jì)30年代末40年代初由哈羅德(R.Harrod)和多馬(E·D·Domar)分別創(chuàng)立、被后人稱(chēng)為哈羅德-多馬模型為起點(diǎn)開(kāi)始的。哈羅德-多馬模型是資本決定論的代表和核心，它的一個(gè)重要結(jié)論是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本動(dòng)力在于資本的積累，資本積累越多，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度就越快。進(jìn)入20世紀(jì)50年代，人們針對(duì)資本決定論，尤其針對(duì)哈羅德-多馬模型存在問(wèn)題的爭(zhēng)論和批評(píng)，要求放寬哈羅德資本系數(shù)是常數(shù)這一條件和引入含技術(shù)進(jìn)步因素的模型。以索洛提出的含技術(shù)進(jìn)步因素經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型為代表的技術(shù)進(jìn)步論開(kāi)始占領(lǐng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的主導(dǎo)地位，使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究出現(xiàn)了一個(gè)高潮。然而，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中存在的若干重大理論問(wèn)題并未得到解決，特別是技術(shù)進(jìn)步的產(chǎn)生以及如何在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中體現(xiàn)出來(lái)的問(wèn)題仍然困擾著經(jīng)濟(jì)學(xué)界。為此，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨(W.Schultz)在20世紀(jì)60年代初提出了人力資本理論，認(rèn)為人力資本才是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿驮慈Ｋ詣趧?dòng)力要素分析為中心，研究的主要內(nèi)容在于闡述了人力資本的概念、形成及其對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。但把人力資本作為外生變量，也沒(méi)有建立定量模型。

20世紀(jì)80年代中期以來(lái)，以知識(shí)經(jīng)濟(jì)為背景的“新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論”在美、英等發(fā)達(dá)國(guó)家興起，并逐漸成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的主流。這種以技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化為特征的新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論把人力資本納入模型之中，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中闡述了人力資本理論，其代表人物是盧卡斯(R·Lucas)，他將人力資本作為一個(gè)獨(dú)立要素納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，運(yùn)用更加微觀的方法把舒爾茨的人力資本概念和索洛(M·Sollow)的技術(shù)進(jìn)步因素具體化為“每個(gè)人的”、“專(zhuān)業(yè)化的”人力資本。由此得出的主要結(jié)論是：一國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不需要外生力量(如人口增長(zhǎng))就能實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)，增長(zhǎng)的源泉是人力資本的積累。同時(shí)，在一個(gè)有效率的經(jīng)濟(jì)中，較高的物質(zhì)資本積累需要有較高的人力資本積累相對(duì)應(yīng)。人力資本增量與已有存量成正比關(guān)系，人力資本存量高的國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展要快于人力資本存量低的國(guó)家和地區(qū)，人力資本投資能夠帶來(lái)一國(guó)或地區(qū)人力資本存量的增加，進(jìn)而帶來(lái)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

在人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論發(fā)展的同時(shí)，關(guān)于人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用的實(shí)證研究也取得了一系列的成果。20世紀(jì)80年代以來(lái)，一些西方學(xué)者對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)制的研究和對(duì)國(guó)別之間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率差別變化趨勢(shì)的分析均表明，人力資本投資既是發(fā)達(dá)國(guó)家保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素，也是發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的必要條件。

我國(guó)對(duì)人力資本理論的研究起步較晚。90年代西方人力資本理論傳人中國(guó)后，有關(guān)人力資本理論的研究在中國(guó)就越來(lái)越受到重視。許多學(xué)者對(duì)人力資本的各個(gè)方面進(jìn)行研究，如人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用、人力資本的流動(dòng)、人力資本投資等等，特別是我國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的現(xiàn)象，吸引了很多學(xué)者對(duì)此問(wèn)題的探討。相關(guān)的研究文獻(xiàn)大致可分為三類(lèi)：

第一類(lèi)是專(zhuān)門(mén)對(duì)人力資本進(jìn)行的理論研究。這方面公開(kāi)發(fā)表的論文很多，其中以周其仁1996年發(fā)表在《經(jīng)濟(jì)研究》第6期的《市場(chǎng)里的企業(yè)——個(gè)人力資本與非人力資本的特別和約》為代表。文章分析了人力資本的各種不同于物質(zhì)資本的特征，比如人力資本與人力資本載體不可分、人力資本只能激勵(lì)而不能強(qiáng)迫等。在此基礎(chǔ)上很多文章都承襲了這樣的研究思路，如江永紅的《按照先進(jìn)生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)深化對(duì)人力資本理論的研究》，張廣科的《人力資本概念在企業(yè)框架內(nèi)的界定及應(yīng)用研究》，李忠民的《人力資本——個(gè)理論框架及其對(duì)中國(guó)一些問(wèn)題的解釋》，何承金的《人力資本管理》等等。

第二類(lèi)是人力資本計(jì)量方面的研究。研究人力資本，勢(shì)必需要對(duì)人力資本進(jìn)行計(jì)量，也就是人力資本的定價(jià)問(wèn)題。1997年李京文、張國(guó)初等所著的《現(xiàn)代人力資源經(jīng)濟(jì)分析——理論·模型·應(yīng)用》中，勞動(dòng)者接受教育的過(guò)程被視為勞動(dòng)者的人力資本積累過(guò)程。在此基礎(chǔ)上，教育的產(chǎn)出視為勞動(dòng)者積累的人力資本，進(jìn)一步“把教育對(duì)受教育者個(gè)人余生收入的影響作為教育產(chǎn)出的度量?！焙髞?lái)沈利生和朱運(yùn)法又在《人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析》(1998)一書(shū)中，從實(shí)證角度把人力資本存量界定為一個(gè)社會(huì)的所有勞動(dòng)者所具有的生產(chǎn)能力的一種綜合量度，把不同層次的教育根據(jù)不同的教育成本予以加總來(lái)計(jì)量人力資本大小。另外，還有許多學(xué)者也從各個(gè)不同方面對(duì)人力資本進(jìn)行定價(jià)，如，劉志堅(jiān)的《從投資期限考察的人力資本定價(jià)模型》，劉渝林、曾國(guó)平的《試析資本資產(chǎn)定價(jià)模型在人力資本定價(jià)中的應(yīng)用》等等。

第三類(lèi)是分析人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。由于我國(guó)目前正處于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整時(shí)期，過(guò)去重?cái)?shù)量不重質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式不斷受人詬病，因此學(xué)術(shù)界也關(guān)注如何更好地分析人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。該研究以侯亞非的《人口質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式》和王金營(yíng)的《人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論與實(shí)證分析》為代表，他們主要以教育作為人力資本的外生變量來(lái)分析人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。在此基礎(chǔ)上，許多學(xué)者做了進(jìn)一步的研究和分析，如申曉梅的《人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變》，胡永遠(yuǎn)的《人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：一個(gè)實(shí)證分析》，焦永紀(jì)的《人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系中的制度因素分析》。該類(lèi)研究總的來(lái)說(shuō)可分為兩個(gè)階段，第一階段是1997年以前的研究，該階段側(cè)重于定性分析可分為三種情況：其一單純就生產(chǎn)要素(資本和勞動(dòng)力)以及全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)份額進(jìn)行定量研究，力圖揭示這些因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，從而判斷經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量；其二是就改革開(kāi)放以來(lái)，體制和政策變革、結(jié)構(gòu)調(diào)整等對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用的定性研究，旨在證明體制、政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和需求結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的誘發(fā)作用：其三是通過(guò)對(duì)某一要素(如人力資源、人力資本)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系研究，證明該要素在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重要地位。第二階段是1997年以后的研究，該階段側(cè)重于定量分析可分為兩種情況：其一主要是通過(guò)對(duì)人力資本進(jìn)行層次分析，探討不同層次的人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用；其二是認(rèn)為人力資本只是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的必要而非充分條件，它對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)還要受相關(guān)的制度因素的影響，并通過(guò)實(shí)證證明人力資本存量增長(zhǎng)率與產(chǎn)出增長(zhǎng)率不存在顯著相關(guān)，從時(shí)間序列數(shù)據(jù)不能證實(shí)人力資本對(duì)產(chǎn)出的長(zhǎng)期增長(zhǎng)效應(yīng)假設(shè)。雖然許多學(xué)者從各個(gè)方面分析了人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，但在對(duì)人力資本進(jìn)行度量時(shí)，都只是考慮人力資本的貨幣價(jià)值。用平均受教育年限

來(lái)衡量人力資本存量，而沒(méi)有考慮人力資本的非貨幣價(jià)值及教育年限本身所具有的缺陷，從而導(dǎo)致人力資本存量的錯(cuò)估。那么，在這種本身就存在缺陷的前提下來(lái)分析人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，從一開(kāi)始就預(yù)示著結(jié)論的不準(zhǔn)確。因此有必要對(duì)人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行進(jìn)一步的探討和研究。

二、人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用

國(guó)內(nèi)學(xué)者大致從兩方面分析了人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)理：

1.從人力資本的要素和效率的生產(chǎn)功能來(lái)分析其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)理。人力資本是決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素，關(guān)鍵在于它具有特殊的生產(chǎn)功能。從生產(chǎn)過(guò)程角度看，它具有要素和效率兩個(gè)方面的生產(chǎn)功能。前者是指人力資本是生產(chǎn)過(guò)程必不可少的先決條件或投入要素。后者是指人力資本是提高生產(chǎn)效率的關(guān)鍵因素，其途徑是：(1)人力資本投入的增加可以提高人力資本自身的生產(chǎn)效率；(2)人力資本投資增加可以提高其它生產(chǎn)要素的生產(chǎn)效率。作為生產(chǎn)要素的人力資本一方面直接對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做出貢獻(xiàn)，同時(shí)它又通過(guò)促進(jìn)科學(xué)和技術(shù)進(jìn)步來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。科學(xué)和技術(shù)進(jìn)步依賴(lài)人力資本的提高，而技術(shù)進(jìn)步是人力資本規(guī)模收益率不下降或者提高的根本原因?？梢?jiàn)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)依賴(lài)于科學(xué)和技術(shù)的進(jìn)步，同時(shí)也依賴(lài)于人力資本的增加(李建民，1999)。

2.從人力資本的知識(shí)效應(yīng)和外部效應(yīng)來(lái)分析其在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用機(jī)制。人力資本的知識(shí)效應(yīng)包括知識(shí)進(jìn)步的需求效應(yīng)、收入效應(yīng)及替代效應(yīng)三個(gè)方面。知識(shí)進(jìn)步的需求效應(yīng)是指在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中有用的新知識(shí)要求新形式的物質(zhì)資本，或者是要求新的勞動(dòng)技能，甚至這兩者都十分需要。人力資本投資的知識(shí)收入效應(yīng)是指受過(guò)教育、培訓(xùn)具有更多知識(shí)與能力的人會(huì)具有更高的生產(chǎn)力，因?yàn)樗麄兙哂懈叩姆直媪?，能隨時(shí)隨地抓住投資獲利的機(jī)會(huì)。人力資本的知識(shí)替代效應(yīng)首先表現(xiàn)在我們能夠通過(guò)知識(shí)的進(jìn)步來(lái)增加資源，人力資本在各種要素間相比較，其補(bǔ)充和替代作用已經(jīng)變得越來(lái)越重要了。正是知識(shí)的替代效應(yīng)，可以克服經(jīng)濟(jì)發(fā)展中自然資源、物質(zhì)資本與“原生勞動(dòng)”之不足，保持經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。知識(shí)的替代效應(yīng)還表現(xiàn)在人力資本可以產(chǎn)生遞增的收益，消除了物質(zhì)資本等要素邊際收益遞減對(duì)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的不利影響。

羅伯特·盧卡斯認(rèn)為脫離生產(chǎn)、通過(guò)學(xué)校教育而獲得的是一般性的知識(shí)，這些人力資本能產(chǎn)生內(nèi)部效應(yīng)，即對(duì)投資者本身的生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)。通過(guò)“干中學(xué)”獲得的是專(zhuān)業(yè)化知識(shí)，這些人力資本能產(chǎn)生外部效應(yīng)：又叫溢出效應(yīng)，即對(duì)投資者以外的要素的生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)。重要的是外部效應(yīng)，使人們的平均技能水平或人力資本水平可以在人們之間傳遞，其結(jié)果是不僅提高自身的生產(chǎn)率，還增加了勞動(dòng)力和物質(zhì)資本的生產(chǎn)率，并產(chǎn)生了生產(chǎn)中的遞增收益。用人力資本的溢出效應(yīng)解釋技術(shù)進(jìn)步，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是人力資本不斷積累的結(jié)果。認(rèn)為知識(shí)是人力資本的一種形式，而人力資本是增長(zhǎng)的“發(fā)動(dòng)機(jī)”。三、人力資本的相關(guān)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型

1_哈羅德—多馬模型。這是第一次真正以數(shù)學(xué)模型研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題，這個(gè)模型必須有四個(gè)前提假設(shè)的條件，即：國(guó)民儲(chǔ)蓄率保持不變，單位產(chǎn)出所需要的資本和勞動(dòng)量確定，勞動(dòng)力按不變速度增長(zhǎng)，不存在技術(shù)進(jìn)步等。模型如下：

g=△Y／Y=△K／K=I／K=s／v(1)

g表示國(guó)民收入的增長(zhǎng)速度；s表示儲(chǔ)蓄率；I表示凈投資；K表示資本存量；Y表示國(guó)民收入，v表示資本產(chǎn)出比。

顯然這個(gè)模型中并沒(méi)有將人力資源視為經(jīng)濟(jì)發(fā)展中決定性的因素，而將其作為一個(gè)模型假設(shè)前提條件。

2.柯布—道格拉斯模型。這是第一次將人力資源作為獨(dú)立生產(chǎn)要素。其基本表達(dá)式是：

Q=AαLKβ(2)

Q表示產(chǎn)量，L，K分別表示人力資本和物質(zhì)資本，A表示技術(shù)水平參數(shù)，α、β分別表示人力資席與物質(zhì)資本的產(chǎn)出彈性。

根據(jù)柯布、道格拉斯兩Axe美國(guó)1898～1922年期間有關(guān)經(jīng)濟(jì)資料的分析與計(jì)算，得出α值約為0.75，B的值約為0.25，由此可以看出，人力資本比物質(zhì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)量增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)大。如果對(duì)該模型進(jìn)行適當(dāng)修正，如將人力資本中的企業(yè)家、科學(xué)家等高級(jí)人力資源分離出來(lái)，則模型可修正為：

Q=ALαKKβHγ(3)

式中H表示高級(jí)的人力資源，γ表示高級(jí)人力資本的產(chǎn)出彈性。

3.新古典增長(zhǎng)模型。其代表人物主要為諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主羅伯特·M·索洛，索洛提出的生產(chǎn)函數(shù)(考慮到技術(shù)進(jìn)步)

Q=F(K，L，t)(4)

Q表示總產(chǎn)出，K表示資本存量，L代表勞動(dòng)，t表示時(shí)間。

假設(shè)技術(shù)進(jìn)步是?？怂怪行缘模瑒t模型為：

Q=A(t)F(K，L)(5)

A(t)表示不同時(shí)間的技術(shù)水平。索洛根據(jù)美國(guó)1909～1949年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，計(jì)算出技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率超過(guò)80％，他在后來(lái)的研究中又發(fā)現(xiàn)，技術(shù)進(jìn)步之中有60％依靠人力資源受教育水平和培訓(xùn)的增長(zhǎng)，這說(shuō)明人力資源在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重要作用。

4.人力資本模型。標(biāo)志人物西奧多·W·舒爾茨、G·S·貝克爾等，他們提出：“‘以人為本理論從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度揭示了人的素質(zhì)對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵性作用”。他們將人力資本理論分為微觀和宏觀兩方面，其宏觀生產(chǎn)模型為：

Y=F{A(t)，Kλ，HI-k，L}(6)

這個(gè)模型可適用不同的國(guó)家和地區(qū)，λ是常數(shù)，A(t)表示技術(shù)進(jìn)步，H，L分別表示高級(jí)人才和普通勞動(dòng)力。

四、人力資本指標(biāo)的選定及度量方法

研究人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系時(shí)，面臨的一個(gè)難題是人力資本指標(biāo)的度量。事實(shí)上到目前為止還沒(méi)有一個(gè)有效可行的方法準(zhǔn)確計(jì)算人力資本存量。因此為了研究的便利，人們常常根據(jù)自己所研究問(wèn)題的需要、數(shù)據(jù)的可得性和準(zhǔn)確性來(lái)確定用某一種人力資本來(lái)代表全體人力資本。不管選擇什么樣的指標(biāo)和數(shù)據(jù)，在選擇時(shí)應(yīng)該對(duì)人力資本要素進(jìn)行全面考察，應(yīng)當(dāng)以該國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和人力資本發(fā)展水平為依據(jù)，把人力資本的出現(xiàn)和人力資本的特征與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段聯(lián)系起來(lái)(許和連，亓朋，祝樹(shù)金，2007)。歸結(jié)起來(lái)，人力資本指標(biāo)的度量分為兩大類(lèi)：一是從人力資本的產(chǎn)出角度度量；一是從人力資本的直接投入角度度量(侯亞非2000；王金營(yíng)，2001)。以下將分別介紹這兩大類(lèi)人力資本的度量方法及其優(yōu)缺點(diǎn)。

1.從產(chǎn)出角度的度量方法

從產(chǎn)出角度度量人力資本，最常用的方法是勞動(dòng)者報(bào)酬法，即用勞動(dòng)者的平均勞動(dòng)所得來(lái)體現(xiàn)勞動(dòng)者身上所蘊(yùn)涵的人力資本。芝加哥大學(xué)的凱西莫林根等人認(rèn)為，一個(gè)人所擁有的人力資本價(jià)值應(yīng)體現(xiàn)在其工資上，他們?cè)噲D在勞動(dòng)者收入的基礎(chǔ)上計(jì)算人力資本指數(shù)。通過(guò)考察美國(guó)各州教育、性別、種族影響收入的情況算出一個(gè)純理論的無(wú)技術(shù)工人的工資率，然后用該收入去除實(shí)際收入，從而計(jì)算出人們因受更多教育而得到的回報(bào)的指數(shù)。

這種方法的優(yōu)點(diǎn)在于勞動(dòng)者報(bào)酬是直接產(chǎn)出的一部分，用它來(lái)體現(xiàn)勞動(dòng)者的人力資本成本，不僅精確明了、計(jì)算簡(jiǎn)單，而且將投入與產(chǎn)出緊密聯(lián)系，關(guān)系清晰、簡(jiǎn)明。然而在實(shí)際

應(yīng)用中，這種方法卻存在著相當(dāng)大的誤差。首先，勞動(dòng)者身上所蘊(yùn)涵的人力資本同它在生產(chǎn)中實(shí)際的人力資本供給往往是不一致的(如學(xué)非所用、專(zhuān)業(yè)不對(duì)口)，而勞動(dòng)者在生產(chǎn)中實(shí)際供給的人力資本和他應(yīng)得的勞動(dòng)報(bào)酬也往往存在很大差異(如同工不同酬、腦體倒掛等)。因此，用勞動(dòng)報(bào)酬體現(xiàn)實(shí)際的人力資本供給進(jìn)而表示實(shí)際的人力資本存量是不精確的。其次，從產(chǎn)出和增加值角度度量的勞動(dòng)者報(bào)酬通常只是一個(gè)匯總的結(jié)果，并未對(duì)不同勞動(dòng)者進(jìn)行分類(lèi)。而我國(guó)從工資、獎(jiǎng)金、紅利等方面統(tǒng)計(jì)的勞動(dòng)者報(bào)酬又往往低估了勞動(dòng)者的實(shí)際收入，也就低估了人力資本的實(shí)際存量?jī)r(jià)值。

2.從投入角度的度量方法

為了度量不同勞動(dòng)力之間所含人力資本的差異性，我們可以將勞動(dòng)力進(jìn)行分類(lèi)，然后按照不同勞動(dòng)力的人力資本特質(zhì)對(duì)其進(jìn)行加權(quán)求和，即得到總的人力資本存量。

大多數(shù)的人力資本度量方法都是從投入角度進(jìn)行的人力資本度量。這在很大程度上考慮到指標(biāo)度量上的簡(jiǎn)易和數(shù)據(jù)的可得性，具體方法包括學(xué)歷指數(shù)法、職稱(chēng)等級(jí)法、教育經(jīng)費(fèi)法和教育年限法等幾種。

(1)學(xué)歷指數(shù)法

對(duì)不同層次的勞動(dòng)力賦予不同的學(xué)歷指數(shù)，將學(xué)歷指數(shù)作為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)求和，計(jì)算公式為：

其中，Ht人力資本存量；HEir為第1學(xué)歷水平的勞動(dòng)力數(shù)量；wi為學(xué)歷指數(shù)。i=1，2，3，4，5，6分別表示大學(xué)本科及以上、大學(xué)本科、高中、初中、小學(xué)、文盲半文盲。

不同學(xué)者對(duì)于學(xué)歷指數(shù)的確定給出了不同的方法，其共同之處就是都考慮了知識(shí)的累積效應(yīng)，將學(xué)歷指數(shù)序列確定為幾何增長(zhǎng)或指數(shù)增長(zhǎng)。一般將其確定為2的冪級(jí)數(shù)序列(2⁰，2¹，2²……)或自然冪次方(e⁰，e¹，e²……)，如將小學(xué)文化程度或受過(guò)6年教育的勞動(dòng)者賦予學(xué)歷指數(shù)e⁰，將初中文化程度或受過(guò)9年教育的勞動(dòng)者賦予學(xué)歷指數(shù)e¹，等等。這種度量方法的缺點(diǎn)在于主觀性很大，學(xué)歷指數(shù)序列的確定完全憑主觀認(rèn)識(shí)以及序列選取和計(jì)算上的方便，缺少客觀依據(jù)。

(2)技術(shù)等級(jí)或職稱(chēng)等級(jí)法

按照勞動(dòng)者的技術(shù)等級(jí)或職稱(chēng)加權(quán)。這種方法較上述兩種方法更能反映不同勞動(dòng)者所含人力資本對(duì)產(chǎn)出的實(shí)際貢獻(xiàn)，其應(yīng)用的困難來(lái)源于數(shù)據(jù)的可得性和可靠性方面的障礙。由于統(tǒng)計(jì)上的原因，在我國(guó)很難找到完全、統(tǒng)一和具有可比性的資料。同時(shí)由于勞動(dòng)力認(rèn)證體系的不完善和勞動(dòng)力市場(chǎng)的殘缺，勞動(dòng)者的技術(shù)等級(jí)和職稱(chēng)往往不能確切反映或者錯(cuò)誤反映其人力資本存量及其貢獻(xiàn)。尤其在我國(guó)，職稱(chēng)評(píng)定制度在應(yīng)用上的狹窄性和主觀性，也使其不能覆蓋所有部門(mén)和所有職業(yè)的勞動(dòng)者，其次在數(shù)據(jù)可靠性方面業(yè)也存在著很多疑問(wèn)。這顯然限制了這一方法的應(yīng)用。

(3)受教育年限法

為了度量不同勞動(dòng)力之間所含人力資本的差異性，許多學(xué)者一般采取方法將勞動(dòng)力分類(lèi)，然后按照各級(jí)勞動(dòng)力的平均受教育年限對(duì)其進(jìn)行加權(quán)求和，即得到總的人力資本存量的方法。

其中，Hc為t年人力資本總存量，HEit為t年第1學(xué)歷層次勞動(dòng)力人數(shù)，hi為第1學(xué)期水平的受教育年限(學(xué)制)。

本方法的優(yōu)點(diǎn)在于它排除“學(xué)歷指數(shù)法”、“技術(shù)等級(jí)或職稱(chēng)等級(jí)法”等人為主觀因素的影響，數(shù)據(jù)具有可得性和精確性。受教育年限與接受教育或培訓(xùn)的勞動(dòng)力人力資本投資成本成較強(qiáng)的正相關(guān)性，它排除了用貨幣計(jì)算人力資本投資成本的價(jià)格因素影響；它還可以排除“勞動(dòng)報(bào)酬法”中的工資等分配政策和制度因素影響。受教育年限與勞動(dòng)力“邊干邊學(xué)”中人力資本積累成正相關(guān)，受教育年限越長(zhǎng)，勞動(dòng)力在勞動(dòng)中積累經(jīng)驗(yàn)的能力越高，接受新技術(shù)、新知識(shí)越容易。此外，受教育年限越長(zhǎng)，人們?cè)阶⒁獗３肿陨淼慕】?，且用于選擇合適職業(yè)的信息收集和遷移的成本越高。

而它的缺陷則是忽略知識(shí)的積累效應(yīng)，認(rèn)為隨著教育年限的增長(zhǎng)，勞動(dòng)者的人力資本存量呈算術(shù)級(jí)數(shù)增長(zhǎng)，將小學(xué)教育1年時(shí)間所獲的人力資本增量與大學(xué)教育1年所獲等同，不能充分反映不用教育階段的時(shí)間價(jià)值存在的巨大差別。另外，基礎(chǔ)教育與專(zhuān)業(yè)化教育的區(qū)別，人力資本質(zhì)量的年齡結(jié)構(gòu)、性別結(jié)構(gòu)等也不能充分體現(xiàn)。而且簡(jiǎn)單的用從業(yè)人員與受教育年限的乘積來(lái)反映人力資本存量，將會(huì)低估人力資本，從而不能真實(shí)地反映人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。

(4)教育經(jīng)費(fèi)法

從人力資本核算的角度測(cè)量培養(yǎng)勞動(dòng)力教育和培訓(xùn)成本，是度量人力資本存量的重要方法之一。培養(yǎng)勞動(dòng)力的人力資本可分為公共支出和個(gè)人支出，個(gè)人支出又分為直接支出與間接支出。公共支出部分主要來(lái)源于財(cái)政支出中的公共教育經(jīng)費(fèi)，同時(shí)還應(yīng)包括用于勞動(dòng)力衛(wèi)生保健和勞動(dòng)保險(xiǎn)的公共支出部分，來(lái)源于其它渠道的非財(cái)政教育經(jīng)費(fèi)，以及企業(yè)和公共機(jī)構(gòu)用于勞動(dòng)力培訓(xùn)和人力資源開(kāi)發(fā)方面的支出等。個(gè)人直接支出就是家庭和受體個(gè)人接受教育和培訓(xùn)所花的費(fèi)用；間接支出是指接受教育和培訓(xùn)的人在接受教育和培訓(xùn)期間所損失的工資和其它收入。無(wú)論是個(gè)人的直接支出還是間接支出，其資料的統(tǒng)計(jì)很不完全，甚至沒(méi)有統(tǒng)計(jì)，即使有的數(shù)據(jù)，由于不同數(shù)據(jù)來(lái)源的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑也存在很大差異。可比性很差。這種現(xiàn)象在個(gè)人支出的統(tǒng)計(jì)方法方面就更為突出。由于數(shù)據(jù)可得性和準(zhǔn)確性的限制，該方法無(wú)法準(zhǔn)確估計(jì)我國(guó)人力資本存量。

五、建議

從以上的論述可見(jiàn)，在計(jì)算人力資本和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)聯(lián)程度時(shí)，很重要的一個(gè)環(huán)節(jié)就是對(duì)人力資本指標(biāo)的選取。在決定采用何種度量方法和數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)遵循四個(gè)原則：一是客觀性原則，即選取的變量數(shù)據(jù)能在客觀上反映出一個(gè)國(guó)家或地區(qū)人力資本的變動(dòng)狀況；二是典型性原則，即選取統(tǒng)計(jì)年鑒中最有代表性的數(shù)據(jù)；三是廣泛性原則，即選取世界上較為通用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，以便進(jìn)行結(jié)論比較和分析；四是可操作性原則，即用盡可能少的換算得到能反映人力資本的所需數(shù)據(jù)，避免因反復(fù)運(yùn)算而使原始數(shù)據(jù)失真。

根據(jù)以上原則，結(jié)合數(shù)據(jù)的可取性，可采用“教育年限法”去推算人力資本存量。比如，可以參照我國(guó)人口普查資料中有關(guān)教育程度的分類(lèi)，將教育層次定義為五級(jí)，即文盲半文盲、小學(xué)文化、初中文化、高中文化和大學(xué)專(zhuān)科以上，且假設(shè)統(tǒng)計(jì)教育中成人教育與普通教育和自學(xué)考試取得的學(xué)歷是同質(zhì)的。然后，對(duì)不同的教育程度賦予權(quán)重并累計(jì)相加：便可得到某一地區(qū)的人力資本存量。其中人口總量可采用社會(huì)年末總?cè)丝诨蛘呔蜆I(yè)人口，而教育程度可用社會(huì)年末總?cè)丝诘氖芙逃潭?，或者是就業(yè)人口的受教育程度。

參考文獻(xiàn)：

[1]李京文，張國(guó)初.現(xiàn)代人力資源經(jīng)濟(jì)分析—理論·模型·應(yīng)用[M].北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，1997.

[2]權(quán)衡，徐肂.資本理論與和諧勞動(dòng)關(guān)系構(gòu)建[J].上海財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2008，(2)：11.

[3]余宇新.關(guān)于我國(guó)財(cái)政支出與個(gè)人消費(fèi)關(guān)系的實(shí)證研究[J].消費(fèi)經(jīng)濟(jì)，2008，(6)：36.

[4]易翠枝.公務(wù)員的人力資本特征與政府人員規(guī)?？刂芠J].湖南科技大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2008，(4)：66-70.

(責(zé)任編校：文心)