民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力分析與評(píng)價(jià)

陳曉霞等

摘要:隨著經(jīng)濟(jì)全球化、中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革、以及加入WTO的影響,中國(guó)民營(yíng)企業(yè)面臨著日益嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。概要介紹了在此背景下,民營(yíng)企業(yè)、自主創(chuàng)新與國(guó)民經(jīng)濟(jì)的關(guān)系,分析了民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新現(xiàn)狀和特點(diǎn),提出了應(yīng)建立科學(xué)的評(píng)價(jià)體系,并探討了民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系基本原則和測(cè)評(píng)方法。

關(guān)鍵詞:民營(yíng)企業(yè);自主創(chuàng)新能力 ;評(píng)價(jià)體系

中圖分類號(hào):F276·5;F124·3文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào):1006-4311(2009)11-0033-03

0引言

民營(yíng)企業(yè),在中國(guó)建設(shè)中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用,而民營(yíng)企業(yè)又是中國(guó)經(jīng)濟(jì)最薄弱的環(huán)節(jié),因此,提高民營(yíng)企業(yè)市場(chǎng)生存能力,改變其市場(chǎng)被動(dòng)地位,將有助于穩(wěn)固中國(guó)經(jīng)濟(jì)在世界經(jīng)濟(jì)中的地位,這也是中國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)在和將來(lái)最重要的工作之一。

自主創(chuàng)新,作為民營(yíng)企業(yè)提升自身品牌價(jià)值,掌握核心競(jìng)爭(zhēng)力,提高自身所處產(chǎn)業(yè)鏈位置,為中國(guó)民營(yíng)企業(yè)走向世界大舞臺(tái)提供更加充沛的動(dòng)力。而一套行之有效的,能夠評(píng)價(jià)民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,就顯得尤為重要。

1民營(yíng)企業(yè)、自主創(chuàng)新與國(guó)民經(jīng)濟(jì)

民營(yíng)企業(yè),是我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中最具活力的一部分。中國(guó)民營(yíng)企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中起著重要的作用,民營(yíng)企業(yè)的興衰是決定當(dāng)今中國(guó)能否繁榮富強(qiáng)的基礎(chǔ)之一。我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新的階段,貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀要求,轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式,優(yōu)化升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),關(guān)鍵是要不斷增強(qiáng)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)積極進(jìn)行自主創(chuàng)新,已經(jīng)成為我國(guó)政府面向未來(lái)發(fā)展的重要任務(wù)。

2009版民營(yíng)經(jīng)濟(jì)藍(lán)皮書(shū)顯示,2008年民營(yíng)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)較快增長(zhǎng),全國(guó)登記注冊(cè)的私營(yíng)企業(yè)達(dá)到657.42萬(wàn)戶,較2007年底增加54.37萬(wàn)戶,增長(zhǎng)9%;注冊(cè)資金達(dá)到11.74萬(wàn)億元,較2007年底增加2.35萬(wàn)億元,增長(zhǎng)25%;民營(yíng)工業(yè)企業(yè)增加值雖同比增長(zhǎng)20.4%,高于全國(guó)7.5個(gè)百分點(diǎn),但與2007年相比則出現(xiàn)6.3個(gè)百分點(diǎn)的回落,而2008年1月至11月私營(yíng)工業(yè)企業(yè)利潤(rùn)增幅較2007年增幅則回落21.8個(gè)百分點(diǎn)。說(shuō)明在國(guó)際國(guó)內(nèi)復(fù)雜經(jīng)濟(jì)形勢(shì)之下,盡管民營(yíng)經(jīng)濟(jì)抗風(fēng)險(xiǎn)、抗沖擊能力較強(qiáng),但自身也受到較大沖擊。因此采取有力措施,提升民營(yíng)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力,是全面提升我國(guó)自主創(chuàng)新能力的一項(xiàng)重要任務(wù),對(duì)于更好地拓展民營(yíng)企業(yè)生存空間具有重要的意義。

要促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展,提高自主創(chuàng)新能力,建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家,需要認(rèn)真落實(shí)國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要;加大對(duì)自主創(chuàng)新投入,著力突破制約經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù),加快建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系;支持基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究、社會(huì)公益性技術(shù)研究,引導(dǎo)和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集中,促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化[1]。

2民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀

民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,為民企“走出去”積累了條件。首先,上規(guī)模民營(yíng)企業(yè)不斷增多,出現(xiàn)了大量行業(yè)排頭兵。國(guó)家工商總局?jǐn)?shù)據(jù)顯示,2007年我國(guó)注冊(cè)資本在100萬(wàn)元以上的私營(yíng)企業(yè)達(dá)133.63萬(wàn)戶,占私營(yíng)企業(yè)總戶數(shù)的24.24%。其次,民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng),核心競(jìng)爭(zhēng)力顯著提升。我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的70%、國(guó)內(nèi)發(fā)明專利的65%和新產(chǎn)品的80%來(lái)自以私營(yíng)企業(yè)為主的中小企業(yè)。在廣東、浙江等一些沿海省市,民營(yíng)企業(yè)已成為境外投資的重要力量。目前,一批有實(shí)力的民營(yíng)企業(yè)已走出國(guó)門,成為實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略的新生力量。同時(shí),民營(yíng)企業(yè)在調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu),推進(jìn)改革開(kāi)放,建立市場(chǎng)體制,構(gòu)建和諧社會(huì)等方面發(fā)揮越來(lái)越重要的作用[2]。

雖然民營(yíng)企業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位和作用不斷加強(qiáng),但由于歷史和體制等原因,我國(guó)民營(yíng)企業(yè)在創(chuàng)新過(guò)程中還存在著一些亟須解決的問(wèn)題,表現(xiàn)在:民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需的資金、技術(shù)、設(shè)備、人才、信息缺乏;民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境和服務(wù)體系不夠完善;大部分民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新以模仿引進(jìn)為主,產(chǎn)學(xué)研合作能力不強(qiáng),自主創(chuàng)新能力弱。我國(guó)大部分民營(yíng)企業(yè)與科研院所、高等院校和國(guó)外研究機(jī)構(gòu)合作研發(fā)尚未深入展開(kāi),民營(yíng)企業(yè)沒(méi)有充分利用高校、科研院所等外部資源,創(chuàng)新層次較低。大部分民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中通過(guò)研發(fā)活動(dòng)掌握核心或關(guān)鍵技術(shù)并擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的原始創(chuàng)新能力較弱,消化吸收再創(chuàng)新能力也不強(qiáng)。

3民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新的特點(diǎn)

3.1 區(qū)域創(chuàng)新差距明顯、省市之間發(fā)展不均衡

2006年中國(guó)社會(huì)科學(xué)院民營(yíng)經(jīng)濟(jì)研究中心對(duì)北京、重慶、遼寧、浙江、廣東、云南、河北、吉林、江蘇、湖北等10個(gè)省市的通訊化工、醫(yī)藥、造紙、金屬制品、設(shè)備制造、化工等20多個(gè)行業(yè)的822家民營(yíng)企業(yè)進(jìn)行了自主創(chuàng)新能力調(diào)查,建立了2006年中國(guó)制造業(yè)民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力數(shù)據(jù)庫(kù)。調(diào)查顯示,目前中國(guó)民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新具有十分明顯的區(qū)域發(fā)展差異,呈現(xiàn)東強(qiáng)西弱特征。

3.2 技術(shù)創(chuàng)新的方式逐漸傾向以國(guó)內(nèi)自主開(kāi)發(fā)為主發(fā)展

上述調(diào)查的結(jié)果還顯示,企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中,以“自主開(kāi)發(fā)”的方式實(shí)現(xiàn)的比重為48.9%,名列企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新各種方式的首位;企業(yè)采用的其他技術(shù)創(chuàng)新方式依次為:“與國(guó)內(nèi)高校或科研院所合作開(kāi)發(fā)”、“與國(guó)內(nèi)其他企業(yè)合作開(kāi)發(fā)”和“國(guó)內(nèi)引進(jìn)”;相比之下,與國(guó)外合作開(kāi)發(fā)或引進(jìn)的比重則較小。由此可見(jiàn),企業(yè)當(dāng)前實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的方式主要依賴于國(guó)內(nèi)新技術(shù)資源。

3.3 不同行業(yè)創(chuàng)新形式的選擇具有明顯差異

在不同的行業(yè),因競(jìng)爭(zhēng)激烈程度和技術(shù)發(fā)展速度的不同,在技術(shù)創(chuàng)新模式選擇上存在一定差異是正常的。從調(diào)查的結(jié)果看,在通訊設(shè)備、計(jì)算機(jī)電子設(shè)備制造業(yè)和專業(yè)設(shè)備制造業(yè)中,原始創(chuàng)新傾向的主導(dǎo)地位最為明顯,選擇原始創(chuàng)新的樣本企業(yè)數(shù)是選擇引進(jìn)模仿創(chuàng)新樣本企業(yè)數(shù)的兩倍以上。這說(shuō)明,我國(guó)電子及通信工業(yè)的創(chuàng)新已經(jīng)越過(guò)了引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新的低級(jí)發(fā)展階段,進(jìn)入了自主創(chuàng)新技術(shù)發(fā)展的新階段。電器機(jī)械及器材制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、金屬冶煉及壓延加工業(yè)、汽車制造業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)等行業(yè),主要以引進(jìn)模仿基礎(chǔ)上的消化吸收再創(chuàng)新為創(chuàng)新的主導(dǎo)模式。

在選擇實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的組織方式上,不同行業(yè)的差異也比較明顯。高新技術(shù)企業(yè)選擇“自主開(kāi)發(fā)”和“與國(guó)內(nèi)高?；蚩蒲性核献鏖_(kāi)發(fā)”的比重明顯高于其他企業(yè);上市公司、大型企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)和東部企業(yè)采用“國(guó)外引進(jìn)”方式的比重明顯高于其他企業(yè)。

3.4 集成創(chuàng)新模式下的創(chuàng)新能力較強(qiáng)

創(chuàng)新模式?jīng)Q定著企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的效率和效果。創(chuàng)新理性較強(qiáng)的企業(yè),更傾向于選擇與自身狀況相匹配的創(chuàng)新模式。在這里,我們可以采用中國(guó)社會(huì)科學(xué)院民營(yíng)經(jīng)濟(jì)研究中心推出的自主創(chuàng)新能力指數(shù),來(lái)衡量樣本企業(yè)的創(chuàng)新能力,并據(jù)此比較不同創(chuàng)新模式下的企業(yè)創(chuàng)新能力的差異。限于樣本數(shù)量比較小,我們僅對(duì)原始創(chuàng)新、引進(jìn)模仿再創(chuàng)新和集成創(chuàng)新等主要模式下的創(chuàng)新能力進(jìn)行整體比較,不再細(xì)化到行業(yè)。在105家樣本企業(yè)中,能夠計(jì)算出技術(shù)創(chuàng)新模式和技術(shù)創(chuàng)新組織模式的只有100家或102家,引進(jìn)模仿再創(chuàng)新模式下的自主創(chuàng)新能力強(qiáng)于原始創(chuàng)新模式,而集成創(chuàng)新模式下的自主創(chuàng)新能力在三類創(chuàng)新模式中最強(qiáng),而從實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的組織方式角度看,聯(lián)合創(chuàng)新模式下的企業(yè)創(chuàng)新能力高于企業(yè)的獨(dú)立創(chuàng)新。

3.5 創(chuàng)新收益較小、創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)度較差

創(chuàng)新的目的是提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力,使企業(yè)獲得更高的經(jīng)濟(jì)收益。但是,通過(guò)對(duì)中國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究中心2006年中國(guó)民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力指數(shù)105家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出關(guān)聯(lián)度考察卻發(fā)現(xiàn),企業(yè)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效益普遍較低,且新投入與產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)度也較差[3]。在計(jì)算各省市產(chǎn)業(yè)集聚度的基礎(chǔ)上,再根據(jù)《科技統(tǒng)計(jì)年鑒》計(jì)算出各省市民營(yíng)企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量與新產(chǎn)品銷售比重,然后采用專利數(shù)量與產(chǎn)品銷售比重為技術(shù)創(chuàng)新的衡量指標(biāo),通過(guò)相關(guān)回歸分析發(fā)現(xiàn),各省市產(chǎn)業(yè)集聚度與專利申請(qǐng)數(shù)量之間的相關(guān)系數(shù)為1.38,產(chǎn)業(yè)集聚度與新產(chǎn)品銷售比重之間的相關(guān)系數(shù)為0.48,均具有較高的相關(guān)性。這說(shuō)明,產(chǎn)業(yè)集聚度的高低對(duì)民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新收益有一定的影響。再者,從地域分布來(lái)看,企業(yè)創(chuàng)新收益與創(chuàng)新投入之間表現(xiàn)出線性相關(guān)很弱,影響企業(yè)創(chuàng)新的地域差異因素主要包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展、文化教育、政府政策、市場(chǎng)環(huán)境等[4]。通過(guò)對(duì)中國(guó)社會(huì)科學(xué)院民營(yíng)經(jīng)濟(jì)研究中2006年中國(guó)制造業(yè)民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力指數(shù)105家企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,也證實(shí)了這一結(jié)論。最后,成功的創(chuàng)新是能夠帶來(lái)盈利的創(chuàng)新,這不僅取決于最初的創(chuàng)造力,更取決于隨后的出色商業(yè)化過(guò)程,除了著力解決創(chuàng)新回報(bào)率不高的問(wèn)題之外,企業(yè)還必須實(shí)現(xiàn)有效的創(chuàng)新全球化與組織機(jī)構(gòu)的一致性。同時(shí),對(duì)商業(yè)化的重視也是至關(guān)重要的。

4建立科學(xué)的民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新評(píng)測(cè)體系

民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,是人們認(rèn)識(shí)和科學(xué)測(cè)評(píng)民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)績(jī)效,系統(tǒng)分析影響因素的重要工具,也是民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)資源配置,正確制定自主創(chuàng)新策略的重要依據(jù)。因此,建立一套科學(xué)的指標(biāo)體系以全面評(píng)估民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng),分析不同企業(yè)之間自主創(chuàng)新效率的差異,為民營(yíng)企業(yè)制定發(fā)展策略尤為重要。

民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新是一個(gè)多層次的動(dòng)態(tài)系統(tǒng),涉及因素眾多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜,只有從多個(gè)角度和層面來(lái)設(shè)計(jì)指標(biāo)體系,才能準(zhǔn)確反映真實(shí)的水平。因此,為保證評(píng)價(jià)結(jié)果的全面、準(zhǔn)確、客觀,民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)應(yīng)遵循以下原則:(1)目的性原則:不僅僅是為了反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的水平,更重要的是通過(guò)評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)薄弱環(huán)節(jié),為進(jìn)一步提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指明方向和提供決策參考。(2)科學(xué)性原則:主要指企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的內(nèi)容和涵義都應(yīng)建立在科學(xué)的創(chuàng)新理論基礎(chǔ)之上,保證評(píng)價(jià)結(jié)果客觀、準(zhǔn)確、合理和公正。(3)系統(tǒng)性原則:指企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)能反映創(chuàng)新能力的各個(gè)方面,如環(huán)境因素、研發(fā)能力、創(chuàng)新管理能力、信息化水平、制造、營(yíng)銷和產(chǎn)出等。(4)定性和定量結(jié)合原則:定量指標(biāo)反映企業(yè)創(chuàng)新能力的具體方面,創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出往往用定量的指標(biāo)衡量。定性指標(biāo)使創(chuàng)新能力中無(wú)法用數(shù)字衡量的部分得到了體現(xiàn)。(5)可比性原則:建立的指標(biāo)體系應(yīng)能對(duì)多個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià),因此,在選擇指標(biāo)時(shí)要充分考慮各企業(yè)創(chuàng)新能力統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的差異,指標(biāo)的名稱、含義、范圍和統(tǒng)計(jì)口徑盡量標(biāo)準(zhǔn)化,以保證指標(biāo)的可比性。(6)可操作性原則:可操作性主要是從數(shù)據(jù)獲取的可行性、有效性、簡(jiǎn)單和方便等角度考慮的原則,也是指標(biāo)體系設(shè)計(jì)中最重要的原則之一。

根據(jù)建立指標(biāo)體系的原則,可以參照2006年國(guó)家統(tǒng)計(jì)局經(jīng)濟(jì)景氣監(jiān)測(cè)中心發(fā)布的《中國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力分析報(bào)告》中提出的指標(biāo)體系[5]。

此外,在度量民營(yíng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力時(shí),必須解決兩個(gè)問(wèn)題:一是選擇采用全面指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià),還是采用核心評(píng)判指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià)。二是解決參照系的選擇問(wèn)題,對(duì)參照系的選擇既可以選擇國(guó)內(nèi)的行業(yè)先進(jìn)企業(yè),也可以選擇國(guó)際上行業(yè)先進(jìn)企業(yè)。對(duì)這兩個(gè)問(wèn)題的解決,可根據(jù)具體數(shù)據(jù)的可掌握程度或數(shù)據(jù)的可獲得性來(lái)進(jìn)行選擇。