電子證據(jù)的法律問題研究

武文舉

摘要近幾年來,隨著電子政務(wù)、電子商務(wù)的迅猛發(fā)展,電子證據(jù)作為一種新型的證據(jù)形式引起了法學(xué)界的爭論,司法實(shí)踐中涉及到電子證據(jù)的案件大量出現(xiàn),如電子簽名、電子合同、電子郵件等。本文對電子證據(jù)的法律定義、電子證據(jù)的法律定位、電子證據(jù)的真實(shí)性審查、電子證據(jù)的立法問題進(jìn)行了研究。

關(guān)鍵詞電子證據(jù)法律定位真實(shí)性審查立法建議

中圖分類號:D915文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A文章編號:1009-0592(2009)01-009-02

電子證據(jù)進(jìn)入司法領(lǐng)域,對我國傳統(tǒng)的證據(jù)體系提出了新的挑戰(zhàn),法學(xué)理論界和司法實(shí)務(wù)部門對電子證據(jù)的法律定義、電子證據(jù)的法律定位、電子證據(jù)的真實(shí)性審查、電子證據(jù)的立法問題爭論頗多,筆者對上述問題進(jìn)行了研究。

一、電子證據(jù)的法律定義

對電子證據(jù)的定義,目前學(xué)術(shù)界主要有兩種觀點(diǎn):一種觀點(diǎn)認(rèn)為,電子證據(jù)即為電子計(jì)算機(jī)產(chǎn)生的證據(jù),是電子計(jì)算機(jī)根據(jù)程序指令對輸入計(jì)算機(jī)的數(shù)據(jù)進(jìn)行處理后輸出形成的記錄文件;另一種觀點(diǎn)認(rèn)為,電子證據(jù)即為與電子計(jì)算機(jī)相關(guān)的證據(jù),除了計(jì)算機(jī)產(chǎn)生存儲的信息之外,還包括計(jì)算機(jī)模擬結(jié)果以及計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的測試結(jié)果。有些學(xué)者將電子證據(jù)的定義分為廣義和狹義兩種。廣義的電子證據(jù)是指以物理方式存儲于計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)部及其存儲器當(dāng)中的指令和資料,包括計(jì)算機(jī)程序和程序運(yùn)行過程中所處理的信息資料;狹義的電子證據(jù)是指那些由計(jì)算機(jī)系統(tǒng)所有者及用戶采集并輸入計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的非計(jì)算機(jī)系統(tǒng)本身運(yùn)行所不可缺少的信息。即存儲于計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中的除計(jì)算機(jī)程序以外的一切信息資料。那么,對電子證據(jù)在法律上該怎樣定義呢?筆者的觀點(diǎn)是:電子證據(jù)是指以磁性物、計(jì)算機(jī)或類似設(shè)備為載體,通過使用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、電光學(xué)等高科技技術(shù)設(shè)備生成、發(fā)送、接收、存儲的,以電子文字信號、電子圖畫信號、電子數(shù)字信號、電子模擬信號等為表現(xiàn)形式的,蘊(yùn)涵有能夠證明案件事實(shí)情況的電子信息資料。常見的電子證據(jù)表現(xiàn)形式有三種:一是電子通訊中的電子證據(jù),如電報(bào)、電話、傳真資料等;二是封閉計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中的電子證據(jù),如單個(gè)電子文件、數(shù)據(jù)庫、各種信息卡資料等;三是計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)中的電子證據(jù),如電子郵件、電子數(shù)據(jù)交換、電子資金劃撥、電子聊天記錄、電子公告牌記錄、電子簽章等。此外,手機(jī)短信、錄音錄像資料也屬于電子證據(jù),可見,電子證據(jù)的外延是很廣泛的。電子證據(jù)作為一種新型的證據(jù)與其他傳統(tǒng)的證據(jù)相比有其明顯的特點(diǎn):1、電子證據(jù)存在的環(huán)境具有虛擬性,電子證據(jù)是以磁性物為載體,存在于軟盤、光盤、硬盤、移動盤等磁性物品中,人們不容易看到。2、電子證據(jù)容易被人為的改動和破壞,不留痕跡。3、電子證據(jù)具有高科技性,其生成、傳送、接收、存儲都必須借助于計(jì)算機(jī)技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等,離開了高科技含量的技術(shù)設(shè)備,電子證據(jù)便無法保存和顯現(xiàn)。

二、電子證據(jù)的法律定位

在對電子證據(jù)的研究過程中,學(xué)者們對電子證據(jù)的法律定位問題先后提出了“視聽資料說”、“書證說”、“新型證據(jù)說”、“混合證據(jù)說”、“物證說”、等多種觀點(diǎn)。目前,我國民事訴訟法沒有把電子證據(jù)作為獨(dú)立的證據(jù)種類,而是根據(jù)電子證據(jù)的某些特性,在部門法律和司法解釋中給出比較模糊的規(guī)定。筆者對理論界最流行的三種觀點(diǎn)進(jìn)行分析。

(一)視聽資料說

學(xué)術(shù)界將電子證據(jù)定位于視聽資料的主要理論根據(jù)有:首先,國外立法已有先例。如英國1984年《刑事司法法》就將計(jì)算機(jī)證據(jù)歸入視聽資料。其次,電子證據(jù)與視聽資料具有多方面的相似性,如兩者都以不同于傳統(tǒng)紙張的特殊介質(zhì)作為信i息儲存、傳遞的載體,在此基礎(chǔ)上對視聽資料作廣義解釋,很自然將電子證據(jù)列入視聽資料。再者,我國《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第二十二條規(guī)定:“調(diào)查人員調(diào)查收集計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)或者錄音、錄像等視聽資料的,應(yīng)當(dāng)要求被調(diào)查人提供有關(guān)資料的原始載體。我國《最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》第十二條規(guī)定:“當(dāng)事人向人民法院提供計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)或者錄音、錄像等視聽資料的,應(yīng)當(dāng)符合下列要求:……”從最高人民法院的司法解釋來看,是把電子證據(jù)定位于視聽資料。筆者認(rèn)為,電子證據(jù)不宜定位于視聽資料。因?yàn)殡S著科技的發(fā)展,計(jì)算機(jī)技術(shù)已經(jīng)能夠全面兼容傳統(tǒng)的視聽介質(zhì),將聲音磁帶或錄像帶轉(zhuǎn)化為電腦刻錄成數(shù)據(jù)光盤已經(jīng)是一種最基本的技術(shù)。電子證據(jù)的內(nèi)容不僅包括存儲于計(jì)算機(jī)中的視聽資料,還包括以模擬信號的形式進(jìn)行存儲的其他信息資料。模擬信號已經(jīng)可以和數(shù)字信號相互轉(zhuǎn)化。另外,我國《民事訴訟法》第六十九條規(guī)定:人民法院對視聽資料,應(yīng)當(dāng)辨別真?zhèn)?并結(jié)合本案的其他證據(jù),審查確定能否作為認(rèn)定事實(shí)的根據(jù)。可見,視聽資料屬于間接證據(jù)。如將電子證據(jù)定位于視聽資料,那么電子證據(jù)的證明力將會大打折扣,這樣將不利于電子商務(wù)糾紛、電子網(wǎng)絡(luò)糾紛案件的審結(jié)。

(二)書證說

學(xué)術(shù)界將電子證據(jù)定位于書證的主要理論根據(jù)有:首先,書證是指以文字、符號、圖形等記載的內(nèi)容和表達(dá)的思想來證明案件事實(shí)的書面文件和其他物品。電子證據(jù)的特點(diǎn)是以電子計(jì)算機(jī)或其他電子物品所記載的電子文字、數(shù)據(jù)、符號、圖形等信息內(nèi)容及其所表達(dá)的思想來證明案件事實(shí)的,這與書證的特點(diǎn)相似。其次,我國《合同法》第十一條規(guī)定:“書面形式是指合同書、信件和數(shù)據(jù)電文(包括電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件)等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式?！睆脑摋l規(guī)定可以看出,我國合同法是把電子證據(jù)定位于書面證據(jù)的。筆者認(rèn)為,電子證據(jù)不宜定位于書證。首先從載體的角度來看,書證的載體是多種多樣的。可以是紙張、布料、皮革、石塊、金屬材料等;而電子證據(jù)的載體只能通過磁性介質(zhì)儲存。其次書證的內(nèi)容如文字、符號、圖形等是以直觀的形式存在于載體上;而電子證據(jù)如電子文字、數(shù)據(jù)、圖形等只能借助計(jì)算機(jī)設(shè)備才能看到。另外,書證不易被偽造,即使偽造也容易鑒別;而電子證據(jù)極易偽造、篡改。

(三)新型證據(jù)說

學(xué)術(shù)界將電子證據(jù)定位于新型證據(jù)的主要理論根據(jù)是:電子證據(jù)雖然在某些方面同視聽資料、書證等有相似之處,但根據(jù)電子證據(jù)自身的特性,應(yīng)當(dāng)將其定位于一種新型證據(jù)。筆者認(rèn)為,在法律上應(yīng)當(dāng)將電子證據(jù)定位于獨(dú)立的證據(jù)種類。主要理論根據(jù)是電子證據(jù)具有高科技性、無形性、不安全性等特點(diǎn)。隨著電子商務(wù)糾紛案件的不斷增多,電子證據(jù)在法律上的定位應(yīng)當(dāng)引起立法部門的高度重視。

三、電子證據(jù)的真實(shí)性審查

審查證據(jù),是指人民法院對當(dāng)事人提交的及其自行收集到的證明材料,認(rèn)定其是否具有真實(shí)性的訴訟行為。審查證據(jù)是人民法院審理案件的重要環(huán)節(jié),是全面判斷證據(jù),認(rèn)定案件事實(shí)的前提,也是審判人員分析能力和業(yè)務(wù)素質(zhì)高低的集中體現(xiàn)。根據(jù)我國《民事訴訟法》的要求,審判人員應(yīng)當(dāng)依照法定程序,全面地、客觀地審查證據(jù),依法律規(guī)定,遵循法官職業(yè)道德,運(yùn)用邏輯推理和日常生活經(jīng)驗(yàn),對證據(jù)有無證明力和證明力的大小做出判定。對電子證據(jù)的真實(shí)性審查,主要是對作為證據(jù)使用的電子證據(jù)的可靠性進(jìn)行審查。筆者認(rèn)為,對電子證據(jù)的真實(shí)性審查應(yīng)當(dāng)特別注意以下幾個(gè)方面:

(一)審查電子證據(jù)的產(chǎn)生及保存環(huán)境是否具有可靠性

電子數(shù)據(jù)總是存儲于特定的介質(zhì)之上的,硬件環(huán)境與軟件環(huán)境是否安全對電子證據(jù)的真實(shí)性影響巨大。電子證據(jù)是否是在正常操作中按常規(guī)程序生成的;生成和保存電子證據(jù)的系統(tǒng)是否曾被非法人員控制、是否處于正常狀態(tài);存儲電子證據(jù)的方法是否科學(xué);存儲電子證據(jù)的介質(zhì)是否可靠;存儲電子證據(jù)的人員是否公正獨(dú)立;存儲電子證據(jù)時(shí)是否加密;所存儲的電子證據(jù)是否會遭受未經(jīng)授權(quán)的接觸;傳遞數(shù)據(jù)電文方法是否可靠等,這些因素都會影響電子證據(jù)的真實(shí)性。在對電子證據(jù)進(jìn)行審查時(shí),對上述情形應(yīng)當(dāng)逐一進(jìn)行分析判斷。

(二)審查電子證據(jù)的收集途徑和傳送環(huán)節(jié)是否具有可靠性

電子證據(jù)是由誰收集的;收集電子證據(jù)的人與案件當(dāng)事人又無利害關(guān)系;收集電子證據(jù)的過程是否符合法律規(guī)定;電子證據(jù)在傳遞過程中是否被刪改;收集、提取電子證據(jù)的方法(如備份、打印輸出等)是否科學(xué)、數(shù)據(jù)電文保持內(nèi)容完整性方法是否可靠等都會影響到電子證據(jù)的真實(shí)性。此外,電子證據(jù)在傳遞期間的任何一個(gè)環(huán)節(jié)都有可能發(fā)生信息丟失、改變,從而降低電子證據(jù)的證明力。因此在對電子證據(jù)真實(shí)性進(jìn)行認(rèn)證時(shí),審判人員要對電子證據(jù)的收集途徑和傳送環(huán)節(jié)進(jìn)行認(rèn)真的審查。

(三)在對電子證據(jù)進(jìn)行審查時(shí),正確適用法律推定

從國外司法實(shí)踐來看,判斷電子證據(jù)真實(shí)性主要通過推定、自認(rèn)、與鑒定等方法,其中推定被視為采納電子證據(jù)的第一法則。許多國家法律規(guī)定,根據(jù)某一電子證據(jù)所依賴的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)具有可靠性,或者根據(jù)某一電子證據(jù)系由對其不利一方當(dāng)事人保存或提供,或者根據(jù)某一電子證據(jù)系在正常的業(yè)務(wù)活動中生成并保管的,可以推定該電子證據(jù)具有真實(shí)性。如加拿大1998年《統(tǒng)一電子證據(jù)法》第五條規(guī)定,對己方儲存的電子證據(jù)一般情況應(yīng)提供計(jì)算機(jī)系統(tǒng)處于正常狀態(tài)的證據(jù);從對方當(dāng)事人和第三人處獲得的電子記錄被推定具有可靠性。此外,利用證據(jù)間的邏輯關(guān)系來判明電子證據(jù)的原始與真實(shí)性,作為電子證據(jù)的信息和數(shù)據(jù),與其他證據(jù)之間是否一致,與案件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、原因、結(jié)果等有無聯(lián)系與矛盾,從而認(rèn)定電子證據(jù)的原始性和內(nèi)容形式的真實(shí)性。

(四)在對電子證據(jù)的真實(shí)性難以判斷時(shí),可以對電子證據(jù)進(jìn)行司法鑒定

電子證據(jù)的司法鑒定是指在訴訟活動中,專業(yè)技術(shù)人員用科學(xué)的技術(shù)手段和專業(yè)知識對電子證據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)、判定并作出專業(yè)的鑒定結(jié)論,認(rèn)定該電子證據(jù)是否具有真實(shí)性。2005年全國首家電子數(shù)據(jù)鑒定中心在北京正式成立,該中心成立后,為許多電子商務(wù)糾紛案件、網(wǎng)絡(luò)犯罪案件的審查提供了有力的法律證據(jù)。

四、電子證據(jù)的立法建議

司法實(shí)踐中,電子商務(wù)糾紛案件、網(wǎng)絡(luò)犯罪案件日益增多。對電子證據(jù)在法律上如何界定?電子證據(jù)在法律上屬于何種證據(jù)種類?對電子證據(jù)的收集、審查、判斷和認(rèn)定需要遵循怎樣的法律規(guī)則等問題亟需立法解決。法學(xué)理論界對電子證據(jù)的立法提出了許多良策,立法部門對電子證據(jù)的立法也給予了高度重視。筆者對我國的電子證據(jù)立法提出以下建議:

首先,我國的電子證據(jù)立法起步緩慢,立法經(jīng)驗(yàn)不足,立法機(jī)關(guān)需要借鑒國際上及其他國家關(guān)于電子證據(jù)立法的成功經(jīng)驗(yàn)與做法。立法機(jī)關(guān)可以借鑒美國的《統(tǒng)一電子交易法》、加拿大的《統(tǒng)一電子證據(jù)法》、新加坡的《電子商務(wù)法》、菲律賓的《電子證據(jù)規(guī)則》及其他國家的電子證據(jù)立法的成功立法經(jīng)驗(yàn)與做法。隨著當(dāng)前國際電子商務(wù)的進(jìn)一步推進(jìn),我國在電子證據(jù)立法上必須符合國際上關(guān)于電子證據(jù)的立法趨勢,要與國際條約、規(guī)范樣本(如1996年聯(lián)合國貿(mào)易法委員會制定的《電子商務(wù)示范法》)保持兼容,使電子證據(jù)立法最大限度地融入世界規(guī)則,并與我國的司法實(shí)踐相結(jié)合,制定出既符合我國國情又能與國際接軌的電子證據(jù)法。

其次,在電子證據(jù)立法沒有出臺之前,應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮行政法規(guī)和司法解釋的功能,使目前電子證據(jù)的應(yīng)用在司法實(shí)踐中具有可操作性。最高人民法院、最高人民檢察院可以對電子證據(jù)的法律定義、電子證據(jù)的法律定位、電子證據(jù)的收集原則與程序、電子證據(jù)的舉證規(guī)則、電子證據(jù)的質(zhì)證規(guī)則、電子證據(jù)的審核認(rèn)定規(guī)則等內(nèi)容進(jìn)行司法解釋。

再次,在對電子證據(jù)進(jìn)行立法時(shí),必須追蹤電子技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、信息技術(shù)的最新發(fā)展,對可能出現(xiàn)的新領(lǐng)域、新問題、新主題都要作出原則性、概括性、前瞻性的規(guī)定,以保持法律的連續(xù)和穩(wěn)定。

最后,完善我國現(xiàn)行的與電子證據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)和司法解釋。我國現(xiàn)行的與電子證據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和司法解釋主要有《中華人民共和國電子簽名法》、《計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)安全保護(hù)條例》、豎《公安機(jī)關(guān)電子數(shù)據(jù)鑒定規(guī)則》及最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用互聯(lián)網(wǎng)、移動通訊終端、聲訊臺制作、復(fù)制、出版、販賣、傳播電子信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋等。通過完善相關(guān)法律法規(guī)和司法解釋,以解司法實(shí)踐中應(yīng)用電子證據(jù)的燃眉之急。