跨國(guó)公司研發(fā)中心在滬的發(fā)展現(xiàn)狀研究

王 君 熊永芳

[摘 要] 本文分析了21世紀(jì)初,世界跨國(guó)公司紛紛在上海獨(dú)資、合資、合作建立研發(fā)中心的現(xiàn)狀、動(dòng)機(jī),以及對(duì)上海企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的深遠(yuǎn)影響。提出,在大力吸引跨國(guó)公司來(lái)滬進(jìn)行R&D;投資的同時(shí),又要防止跨國(guó)公司R&D;機(jī)構(gòu)對(duì)本土技術(shù)創(chuàng)新體系的影響和企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略發(fā)展的沖擊;同時(shí)要積極鼓勵(lì)有條件的大中型企業(yè)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略,積極開展海外的R&D;投資,到科技發(fā)達(dá)國(guó)家或者地區(qū)設(shè)立R&D;機(jī)構(gòu),整合全球R&D;資源為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略服務(wù)。

[關(guān)鍵詞] 跨國(guó)公司;研發(fā)中心;投資動(dòng)機(jī);技術(shù)創(chuàng)新

一、導(dǎo)論

在經(jīng)濟(jì)全球化飛速發(fā)展的今天,面對(duì)日益激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)壓力,為了推動(dòng)跨國(guó)公司的研發(fā)活動(dòng)能夠朝著全球化、國(guó)際化、網(wǎng)絡(luò)化的方向不斷發(fā)展,跨國(guó)公司改變了以往研發(fā)以母國(guó)為中心的布局形式,開始在全球范圍內(nèi)尋找有價(jià)值的區(qū)域,有組織地安排設(shè)立科研機(jī)構(gòu)。在跨國(guó)公司相繼涉入中國(guó)研發(fā)的這一趨勢(shì)中,上海吸引外資的力度較大,憑借著其優(yōu)越的區(qū)位條件成為跨國(guó)公司在中國(guó)設(shè)立研發(fā)中心最多的地區(qū)之一。

二、相關(guān)理論綜述

進(jìn)入20世紀(jì)80年代,跨國(guó)公司海外R&D;(研究與開發(fā))活動(dòng)的不斷增多,學(xué)術(shù)界對(duì)這一領(lǐng)域的研究才開始活躍起來(lái)。20世紀(jì)90年代后,國(guó)外學(xué)者在理論和實(shí)證方面對(duì)跨國(guó)公司R&D;投資全球化進(jìn)行了大量的研究,形成了各種各樣的理論,其中具有代表性的理論有國(guó)際生產(chǎn)折衷理論,技術(shù)開發(fā)與技術(shù)增長(zhǎng)理論,研發(fā)分散與集中理論,輔助資產(chǎn)理論。

從20世紀(jì)90年代末期開始,我國(guó)一些學(xué)者開始關(guān)注跨國(guó)公司在我國(guó)的R&D;投資現(xiàn)象,并陸續(xù)發(fā)表了一些研究成果。不少國(guó)內(nèi)學(xué)者結(jié)合跨國(guó)公司R&D;全球化的背景,對(duì)其在華發(fā)展的現(xiàn)象進(jìn)行了研究。如薛瀾,沈群紅,王書貴(2002)的《全球化戰(zhàn)略下跨國(guó)公司在華研發(fā)投資布局—基于跨國(guó)公司在華獨(dú)立研發(fā)機(jī)構(gòu)行業(yè)分布差異的實(shí)證分析》對(duì)跨國(guó)公司在華實(shí)施R&D;投資的戰(zhàn)略動(dòng)機(jī)進(jìn)行了分析。較早的實(shí)證研究有江小娟(2000)的《跨國(guó)公司在華投資企業(yè)的研發(fā)行為》對(duì)外商在北京設(shè)立的38家跨國(guó)公司在華R&D;行為的特點(diǎn)進(jìn)行研究,認(rèn)為外商在華R&D;機(jī)構(gòu)的目的是為了占領(lǐng)中國(guó)巨大的市場(chǎng),多數(shù)是從事適應(yīng)型、專用技術(shù)型R&D;活動(dòng),而真正從事創(chuàng)新型的很少。趙優(yōu)珍和屠金光(2008)的《跨國(guó)公司R&D;中心的驅(qū)動(dòng)因素與區(qū)位選擇互動(dòng)分析——兼論對(duì)上海的啟示》分析了影響跨國(guó)公司海外R&D;投資的主要因素是:跨國(guó)公司的壟斷優(yōu)勢(shì)、跨國(guó)公司提高全球市場(chǎng)占有率的核心、對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的海外研發(fā)投資進(jìn)行跟蹤、對(duì)東道國(guó)本地R&D;資源的利用、對(duì)國(guó)際先進(jìn)的技術(shù)信息進(jìn)行跟蹤。

我國(guó)學(xué)者大多數(shù)的文獻(xiàn)僅僅是對(duì)R&D;的現(xiàn)象描述和概念性解釋。從整體上看,國(guó)內(nèi)的研究尚處于起步階段,關(guān)于跨國(guó)公司在華R&D;本土化的系統(tǒng)研究及其對(duì)我國(guó)長(zhǎng)期宏觀、微觀影響的研究并不多。

三、跨國(guó)公司研發(fā)中心在滬發(fā)展的現(xiàn)狀

20世紀(jì)90年代以來(lái),隨著浦東開放開發(fā)的進(jìn)一步發(fā)展,上海吸引外資力度越來(lái)越大,世界跨國(guó)公司紛紛在上海設(shè)立研發(fā)中心。截至2006年底,落戶上?！翱偛拷?jīng)濟(jì)”的外資企業(yè)總數(shù)達(dá)到500家,其中,跨國(guó)公司地區(qū)總部154家、外資投資性公司150家、外資研發(fā)中心196家,上海成為中國(guó)內(nèi)地“總部經(jīng)濟(jì)”數(shù)量最多的城市。至2007年,外資企業(yè)在上海建立的研發(fā)機(jī)構(gòu)累計(jì)已達(dá)到244家。

1、跨國(guó)公司研發(fā)中心在滬的發(fā)展

總體上看,跨國(guó)公司在滬設(shè)立研發(fā)中心的趨勢(shì)越來(lái)越明顯,其研發(fā)活動(dòng)越見(jiàn)頻繁(見(jiàn)表3-1)。聯(lián)合利華、李爾、旭電、諾華、莊臣等世界500強(qiáng)企業(yè)均已在上海設(shè)立了研發(fā)中心。同時(shí)落戶上海的研發(fā)中心投資規(guī)模越來(lái)越大,如諾華(中國(guó))生物醫(yī)藥研究有限公司總投資達(dá)9600萬(wàn)美元,聯(lián)合利華中國(guó)研發(fā)中心總投資5700萬(wàn)美元,舍弗勒中國(guó)研發(fā)中心總投資3350萬(wàn)歐元。

2006年上海市研發(fā)經(jīng)費(fèi)為258.84億元,R&D;投入占上海市GDP的2.5%,其中來(lái)自國(guó)外的資金達(dá)5.6億元,占總經(jīng)費(fèi)的2.2%。同年,外商投資的股份有限公司研發(fā)費(fèi)用與主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比率為1.89%,外資企業(yè)和外商投資股份有限公司的科研機(jī)構(gòu)數(shù)分別為257個(gè)和69個(gè),研發(fā)人員分別為4868人和7233人。

2、跨國(guó)公司在滬研發(fā)投資的主要來(lái)源國(guó)或地區(qū)

跨國(guó)公司在滬研發(fā)的投資來(lái)源主要集中在美國(guó)、日本、歐洲等國(guó)家。從研發(fā)機(jī)構(gòu)的數(shù)量上分析,有59個(gè)來(lái)自于美國(guó),32個(gè)來(lái)自于歐洲,26個(gè)來(lái)自日本,這大致上代表了跨國(guó)在滬投資設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)的數(shù)量分布;同時(shí)從規(guī)模上看,目前上海較大的研發(fā)機(jī)構(gòu)大多是由來(lái)自于北美地區(qū)的跨國(guó)公司所設(shè)立的,包括摩托羅拉、微軟、朗訊、EMC通用汽車等。來(lái)自歐洲的跨國(guó)公司在滬設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)規(guī)模中等,日本在滬設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)規(guī)模則偏小?？傊?在滬投資建立研發(fā)機(jī)構(gòu),美國(guó)和一些歐洲國(guó)家如德國(guó)、法國(guó)、瑞典等國(guó)的跨國(guó)公司比較積極,而日本、韓國(guó)的跨國(guó)公司則更傾向于在本土或發(fā)達(dá)地區(qū)建立研發(fā)中心,在滬合資企業(yè)中建立研發(fā)部門,或者與上海企業(yè)合資建立技術(shù)開發(fā)公司。

3、跨國(guó)公司在滬研發(fā)投資行業(yè)分布

跨國(guó)公司在滬R&D;投資主要分布在電子及通訊設(shè)備制造業(yè)、生物醫(yī)藥行業(yè)、汽車及其配套行業(yè)、機(jī)械制造業(yè)等高新技術(shù)領(lǐng)域,其中以電子通訊行業(yè)及生物醫(yī)藥行業(yè)為主。截止2007年,在244家跨國(guó)公司的在滬研發(fā)機(jī)構(gòu)中,從事電子通訊行業(yè)研究的機(jī)構(gòu)占總數(shù)的33%,以下依次是生物醫(yī)藥行業(yè)占20%,汽車及其配套行業(yè)占17%,機(jī)械制造業(yè)占13%。

伴隨著跨國(guó)公司研發(fā)全球化的發(fā)展,上海已成為跨國(guó)公司在中國(guó)進(jìn)行研發(fā)投資的首選地區(qū)之一。近年來(lái),GM、GE、大眾、聯(lián)合利華、杜邦、寶潔、諾克韋爾、諾和諾得、拜爾、IBM、愛(ài)立信、微軟、羅氏藥業(yè)、阿爾卡特等世界著名跨國(guó)公司已相繼在上海設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)?？梢灶A(yù)計(jì),隨著中國(guó)改革開放的深入發(fā)展和上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)地位的不斷提高,跨國(guó)公司在上海的研發(fā)投資及其業(yè)務(wù)將大大加強(qiáng),未來(lái)跨國(guó)公司在滬的研發(fā)投資將更加蓬勃。

四、跨國(guó)公司研發(fā)中心在滬發(fā)展的動(dòng)機(jī)分析

跨國(guó)公司在東道國(guó)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)能使其產(chǎn)品更適應(yīng)我國(guó)本土的技術(shù)結(jié)構(gòu)和需求特點(diǎn),因此本人認(rèn)為跨國(guó)公司海外R&D;投資動(dòng)機(jī)既有主觀動(dòng)力,又有客觀引力。

1、跨國(guó)公司研發(fā)中心在滬發(fā)展的動(dòng)力因素

跨國(guó)公司選擇上海的動(dòng)力因素,即跨國(guó)公司對(duì)上海進(jìn)行研發(fā)投資的內(nèi)在推動(dòng)力,它存在于跨國(guó)公司本體中,主要包括以下幾點(diǎn):

第一,實(shí)現(xiàn)跨國(guó)公司全球化經(jīng)營(yíng)的戰(zhàn)略部署。作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)組織,追求經(jīng)濟(jì)效益最大化是跨國(guó)公司在滬研發(fā)投資的最根本目標(biāo),而設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)是實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的有效手段。首先,在滬設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)便于跨國(guó)公司在第一時(shí)間捕捉到中國(guó)市場(chǎng)的各種最新信息,方便跨國(guó)公司對(duì)中國(guó)市場(chǎng)的消費(fèi)偏好和需求變化進(jìn)行深入細(xì)致的研究,從而開發(fā)出能為中國(guó)市場(chǎng)所接受的產(chǎn)品和服務(wù);其次,技術(shù)的本土化。將原來(lái)在母公司進(jìn)行的研發(fā)工作直接由上海的跨國(guó)公司研發(fā)機(jī)構(gòu)來(lái)完成,促使產(chǎn)品或服務(wù)本土化的同時(shí)還可以大幅度地降低整個(gè)公司的研發(fā)費(fèi)用;再次,跨國(guó)公司為了建立全球化的R&D;網(wǎng)絡(luò),必須將中國(guó)這個(gè)日益新興的發(fā)展中國(guó)家納入其全球24小時(shí)不間斷的R&D;體系之中。

第二,跨國(guó)公司可繞過(guò)貿(mào)易障礙。由于文化差異、關(guān)稅壁壘和各種非關(guān)稅措施對(duì)直接貿(mào)易等的限制,跨國(guó)公司通過(guò)在上海設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu),就地研發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新,可繞過(guò)上述貿(mào)易壁壘,節(jié)約成本。

第三,與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)行戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)也是跨國(guó)公司在上海進(jìn)行R&D;投資的主要?jiǎng)恿χ弧？鐕?guó)公司進(jìn)行海外R&D;投資除了使即期利潤(rùn)最大化,也是在充分考慮競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略后,從全球戰(zhàn)略布局出發(fā)進(jìn)行戰(zhàn)略性投資選擇?？鐕?guó)公司在滬投資設(shè)立的R&D;研發(fā)機(jī)構(gòu)多達(dá)上百家,這些跨國(guó)公司著眼于中國(guó)市場(chǎng)的未來(lái)長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng),希望通過(guò)在滬設(shè)立R&D;機(jī)構(gòu)獲得“首動(dòng)優(yōu)勢(shì)”,從而在中國(guó)市場(chǎng)上取得長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

2、跨國(guó)公司研發(fā)中心在滬發(fā)展的引力因素

引力因素是上海對(duì)跨國(guó)公司R&D;資源流向的影響力,存在于各種要素稟賦中,主要包括以下幾點(diǎn):

第一,經(jīng)濟(jì)地位突出,國(guó)際化大都市正在形成。上海是中國(guó)最大的工業(yè)、經(jīng)濟(jì)、商業(yè)、金融、航運(yùn)中心城市,信息、科技、教育、體育、文化、衛(wèi)生等各項(xiàng)事業(yè)蓬勃發(fā)展,以浦東開發(fā)為龍頭,形成全方位、多領(lǐng)域、多層次、多形式的對(duì)內(nèi)對(duì)外開放格局。一個(gè)嶄新的國(guó)際大都市正在形成中,是這一無(wú)可置疑的經(jīng)濟(jì)地位將會(huì)在未來(lái)吸引更多的R&D;中心入駐上海。

第二,上海日漸完善的引資環(huán)境。近年來(lái),隨著浦東開發(fā)的進(jìn)一步發(fā)展,上海吸引外資力度越來(lái)越大,投資環(huán)境也逐年改善。在硬環(huán)境上,上海政府不斷加強(qiáng)建設(shè)國(guó)家高新技術(shù)開發(fā)區(qū)、完善配套設(shè)施建設(shè),在規(guī)劃和戰(zhàn)略上都將吸引跨國(guó)公司來(lái)滬設(shè)立研發(fā)中心作為引資的重點(diǎn);軟環(huán)境上,上海政府陸續(xù)出臺(tái)了一系列吸引跨國(guó)公司來(lái)滬投資研發(fā)中心的優(yōu)惠政策,希望通過(guò)財(cái)政稅收、用地政策等改善當(dāng)?shù)氐难邪l(fā)條件,提高上海的技術(shù)創(chuàng)新水平。如上海市政府2004年修訂公布的《上海市促進(jìn)高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》,明確規(guī)定在上海注冊(cè)的外商投資企業(yè)的對(duì)高新技術(shù)研發(fā)所得的稅收政策,從而提高了外商投資企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)的積極性。

第三,利用上海豐富的智力資源,降低研發(fā)成本。為了降低研發(fā)成本,有著全球戰(zhàn)略眼光的跨國(guó)公司將目光投向擁有豐富R&D;資源而工資水平相對(duì)較低的中國(guó)。上海作為我國(guó)最大的經(jīng)濟(jì)中心城市,科技實(shí)力、人力資源僅次于北京占全國(guó)第二位,高校和研究機(jī)構(gòu)高度密集,有大量的信息流、知識(shí)流和人才資源。利用上海富裕的科技和人才資源,是跨國(guó)公司在上海設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)的重要原因。2006年,上海外商投資企業(yè)科技機(jī)構(gòu)人員擁有本土的科技活動(dòng)人員共25765人,其中有18461名科學(xué)家和工程師,具有中高級(jí)技術(shù)職稱人員7304人,博士326人,碩士2982人。

五、結(jié)論

跨國(guó)公司在滬設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)促進(jìn)了上海技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展和完善,推動(dòng)上海企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高,培養(yǎng)和吸引了一大批高級(jí)研究和管理人才;但是,跨國(guó)公司在滬R&D;投資在給上海技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)機(jī)遇的同時(shí),也影響了上?？萍紕?chuàng)新的自主性,使上海企業(yè)面臨更加激烈的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng),同時(shí)也造成本土企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)人才流失和逆向技術(shù)擴(kuò)散等消極的影響。

在大力吸引跨國(guó)公司來(lái)滬進(jìn)行R&D;投資的同時(shí),又要防止跨國(guó)公司R&D;機(jī)構(gòu)對(duì)本土技術(shù)創(chuàng)新體系的影響和企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略發(fā)展的沖擊。宏觀上,政府一方面要積極的改善R&D;投資環(huán)境,積極建設(shè)高新技術(shù)園區(qū)、完善專利保護(hù)的法律制度、繼續(xù)加大對(duì)R&D;投資、提供優(yōu)惠的R&D;投資稅收政策;另一方面,要有針對(duì)性的吸引跨國(guó)公司的R&D;投資,鼓勵(lì)內(nèi)資企業(yè)的R&D;投入。

同時(shí)上海企業(yè)也要積極調(diào)整R&D;戰(zhàn)略,積極與跨國(guó)公司在滬的R&D;機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)合作,通過(guò)學(xué)習(xí),提高自身的技術(shù)創(chuàng)新能力,同時(shí)要積極鼓勵(lì)有條件的大中型企業(yè)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略,積極開展海外的R&D;投資,到科技發(fā)達(dá)國(guó)家或者地區(qū)設(shè)立R&D;機(jī)構(gòu),整合全球R&D;資源為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略服務(wù)。

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