外包理論研究綜述

徐冠宇 徐 松

摘要:外包已成為發(fā)達(dá)國家跨國公司利用外部資源提高自身競爭優(yōu)勢的重要手段,因此研究外包的內(nèi)涵和理論基礎(chǔ)具有重要意義。文章首先探討了外包的定義,就外包的基本理論,如交易成本理論、價值鏈理論、核心能力理論、資源觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和“木桶理論”進(jìn)行了研究,使我們對外包的產(chǎn)生和發(fā)展有了更清楚的認(rèn)識。

關(guān)鍵詞:外包;交易成本理論;價值鏈理論;核心能力理論;木桶理論

一、外包的基本概念和內(nèi)涵

(一)基本概念

外包或資源外包是“Out Source Using”的簡稱。最早確切提出“外包”一詞的是C.K.Prahalad 和Gary Hamel(1990),并由Ross Perot則發(fā)現(xiàn)了外包產(chǎn)業(yè)。

目前,學(xué)術(shù)界對外包的理解并不一致,國外比較有代表性的描述主要有以下幾種:美國Outsourcing Institute指出,“外包”是一種通過有選擇地將一些功能(及其日常管理)轉(zhuǎn)交給第三方供應(yīng)商來圍繞核心能力進(jìn)行的企業(yè)重新設(shè)計(jì)。Greaver認(rèn)為,“外包”是一個組織將內(nèi)部重復(fù)發(fā)生的活動及決策權(quán)通過合同的方式轉(zhuǎn)移給外部供應(yīng)商的行為。Heywood認(rèn)為,“外包”是將企業(yè)內(nèi)部的一項(xiàng)或多項(xiàng)業(yè)務(wù)職能,連同其相關(guān)的資產(chǎn),轉(zhuǎn)移給一個外部供應(yīng)商或服務(wù)商,由這個供應(yīng)商或服務(wù)商在一段時期內(nèi)按照一個規(guī)定的但受到限制的價格提供特定的服務(wù)。Cheng Suan Soon 認(rèn)為,“外包”就是一種管理方法:它通過戰(zhàn)略性的使用外部資源來處理那些傳統(tǒng)上由內(nèi)部人員或資源來完成的活動。Richard L.Dunn認(rèn)為,“外包”特指把企業(yè)內(nèi)部能完成的那些活動通過長期合約的形式交給外部組織。John Mariotti認(rèn)為,“外包”是從企業(yè)法律邊界外的獨(dú)立組織獲取商品和服務(wù),而不是自制或者自己來完成這些商品和服務(wù)的這樣一個戰(zhàn)略決策。Arthur Andersen指出:一個業(yè)務(wù)實(shí)體將原來應(yīng)在企業(yè)內(nèi)部完成的業(yè)務(wù),轉(zhuǎn)移到企業(yè)外部由其他業(yè)務(wù)實(shí)體來完成,這種行為就稱為外包。

近年來,國內(nèi)對“外包”也有一定的研究。李凌(2001)認(rèn)為,“外包”是企業(yè)的一種經(jīng)營戰(zhàn)略,它利用外部資源來完成傳統(tǒng)上由企業(yè)內(nèi)部人力和資源完成的功能或業(yè)務(wù)。李芊蕾(2004)認(rèn)為,“外包”指將一些傳統(tǒng)上由企業(yè)內(nèi)部人員負(fù)責(zé)的非核心資源包給外部資源供應(yīng)商。

關(guān)于外包的定義還有很多,概括起來,目前理論界普遍接受的外包定義是:“在企業(yè)內(nèi)部資源有限的情況下,為取得更大的競爭優(yōu)勢,僅保留其最具競爭優(yōu)勢的核心資源,而把其他資源借助于外部最優(yōu)秀的專業(yè)化資源予以整合,達(dá)到降低成本、提高績效、提升企業(yè)核心競爭力和增強(qiáng)企業(yè)對環(huán)境應(yīng)變能力的一種管理模式”。

(二)內(nèi)涵

1、外包是一種經(jīng)營戰(zhàn)略或經(jīng)營理念。John Mariotti認(rèn)為“外包”是從企業(yè)的法律邊界外的獨(dú)立組織獲取商品和服務(wù),而不是自制或者自己來完成這些商品和服務(wù)的這樣一個戰(zhàn)略決策。嚴(yán)勇、王康元(1999)指出在一個競爭日趨激烈的市場環(huán)境中,“外包”現(xiàn)在已經(jīng)變成最重要和最流行的戰(zhàn)略。呂巍、鄭勇強(qiáng)(2001)指出“外包戰(zhàn)略”的實(shí)質(zhì)是企業(yè)重新定位,截取價值鏈中比較窄的部分,縮小經(jīng)營范圍,重新配置各種資源,將資源集中在最能反映企業(yè)持續(xù)發(fā)展能力的環(huán)節(jié)上。

2、外包是一種管理模式或方法。Cheng Suan Soon認(rèn)為外包是一種管理方法;朱曉馳(2002)也提出外包是企業(yè)為了有效整合外部資源而采取的更為復(fù)雜的管理行為?！豆鹕虡I(yè)評論》也曾指出,“外包”模式是過去75年來企業(yè)最重要的管理概念和經(jīng)營手法。

二、外包的理論基礎(chǔ)

最具有代表性的外包基礎(chǔ)理論主要有四個:交易成本理論;價值鏈理論;核心能力理論;資源觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。有些學(xué)者認(rèn)為“木桶理論”也是外包的理論來源之一。

(一)交易成本理論

科斯(Ronald Coase)指出,由于交易活動的稀缺性,作為一種制度安排的市場運(yùn)行是有成本的,即市場交易成本。由于管理活動的稀缺性,企業(yè)運(yùn)行也要有一定的管理成本,稱為企業(yè)內(nèi)部交易成本。市場交易成本主要包括記載交易中發(fā)現(xiàn)相對價格的成本;為完成市場交易而進(jìn)行的談判和監(jiān)督履約的費(fèi)用;未來的不確定性引致的費(fèi)用,以及度量、界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用。企業(yè)邊界最合理狀態(tài)就是市場的邊際交易費(fèi)用等于企業(yè)內(nèi)部的邊際交易費(fèi)用,內(nèi)部、市場交易費(fèi)用的大小成為了決定企業(yè)邊界的兩個重要因素。

威廉姆森(Oliver Williamson)認(rèn)為有兩組因素決定交易成本:第一組因素是交易主體行為的兩個基本特征,即有限理性和機(jī)會主義;第二組因素是交易特性的三個維度。它包括:交易的頻率,交易的不確定性和資產(chǎn)專用性。

按照威廉姆森的觀點(diǎn),如果交易重復(fù)頻率高,而資產(chǎn)專用性程度較低時,企業(yè)應(yīng)該優(yōu)先選擇外包方式。一方面,長期良好的外包關(guān)系,可以減少由于人的有限理性和機(jī)會主義所造成的交易費(fèi)用,促使雙方在多變的市場環(huán)境里加強(qiáng)合作,加深相互間的信任,提高共同抵御風(fēng)險的能力。另一方面,從交易特性的三個維度來看,外包可以給企業(yè)提供使用供應(yīng)商專用資產(chǎn)的機(jī)會,較高的交易重復(fù)頻率將有利于建立長期的外包關(guān)系,而長期互利互惠的外包合作可以降低因?yàn)橥獍^程的不確定性所導(dǎo)致的機(jī)會主義行為和相關(guān)的交易費(fèi)用。

根據(jù)交易成本理論的觀點(diǎn),企業(yè)可以通過合并和縱向一體化來減少市場交易費(fèi)用,但企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大,“組織失靈”帶來了內(nèi)部交易費(fèi)用膨脹的挑戰(zhàn)。正是在這種情況下,外包成了企業(yè)一種新的制度安排。

(二)價值鏈理論

價值鏈理論是由邁克爾·波特(Michael Porter)提出的,他認(rèn)為企業(yè)創(chuàng)造價值的過程可分解為一系列互不相同但又相互關(guān)聯(lián)的增值活動,從而構(gòu)成“價值體系”,每一項(xiàng)經(jīng)營管理活動就是這一體系中的一個“價值鏈”。將企業(yè)作為一個整體來看無法認(rèn)識競爭優(yōu)勢,競爭優(yōu)勢來源于企業(yè)在設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、營銷、交貨等過程及輔助過程中所進(jìn)行的許多相互分離的活動。一定水平的價值鏈?zhǔn)瞧髽I(yè)在特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)各種活動的組合,價值活動是競爭優(yōu)勢的各種相互分離活動的組成,競爭者價值鏈之間的差異是競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵來源。

價值鏈理論認(rèn)為,價值鏈的各環(huán)節(jié)互相聯(lián)系、互相影響,一個環(huán)節(jié)的運(yùn)行質(zhì)量直接影響到其他環(huán)節(jié),并對價值鏈整體造成致命損傷,對價值體系產(chǎn)生很大影響。因此,通過對企業(yè)的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行分析,找出企業(yè)價值鏈中的增值環(huán)節(jié)和非增值環(huán)節(jié),從而便于企業(yè)對業(yè)務(wù)流程進(jìn)行重組。對非增值但有增值潛力的環(huán)節(jié),通過一定的改造使其具有增值能力,而對于那些不具備增值潛力的環(huán)節(jié)、或者需要大量投入資金進(jìn)行改造但在經(jīng)濟(jì)上不合算的環(huán)節(jié),企業(yè)可以通過外包的方式,把某個薄弱環(huán)節(jié)外包給擅長的企業(yè)來實(shí)施,實(shí)現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)。企業(yè)通過外包,實(shí)行價值鏈的虛擬整合,可形成企業(yè)間的優(yōu)勢互補(bǔ),從根本上提高價值鏈活動的質(zhì)量。由于將本企業(yè)價值鏈的劣勢環(huán)節(jié)用其他企業(yè)價值鏈中高效率和有比較優(yōu)勢的環(huán)節(jié)來代替,這實(shí)際上是價值鏈之間彼此環(huán)節(jié)中以長代短的虛擬整合,因而可形成價值鏈間的比較優(yōu)勢組合。

(三)企業(yè)核心能力理論

核心能力理論,又稱核心競爭力理論,是外包的重要理論依據(jù)。企業(yè)核心能力是指企業(yè)通過技術(shù)進(jìn)步、戰(zhàn)略決策、生產(chǎn)制造、市場營銷、內(nèi)部組織協(xié)調(diào)管理的交互作用而使自己保持持續(xù)競爭優(yōu)勢、獲得穩(wěn)定超額利潤的能力,是企業(yè)在其個性化成長與發(fā)展過程中建立和發(fā)展起來的一種特有的資產(chǎn)、知識與運(yùn)作機(jī)制的有機(jī)融合體。企業(yè)核心能力具有價值優(yōu)越性、異質(zhì)性、不可仿制性、不可交易性、難于替代性等特點(diǎn),它決定著企業(yè)的整體能力和發(fā)展前景。

美國學(xué)者Philip Selznick把這種獨(dú)特競爭力定義為組織在其發(fā)展過程中形成的特殊能力。哈默(Hamel)和普拉哈拉德(Prahalad)認(rèn)為核心能力是有利于企業(yè)發(fā)展的各種技術(shù)、技能的總和,是一種稀缺的、獨(dú)特的、有延展性的能力,是企業(yè)競爭優(yōu)勢的源泉。核心能力理論主要觀點(diǎn)如下:在本質(zhì)上企業(yè)是一個能力集合體;企業(yè)擁有的核心能力是企業(yè)長期競爭優(yōu)勢的源泉;積極培育和運(yùn)用核心能力是企業(yè)的長期根本性戰(zhàn)略。在信息經(jīng)濟(jì)時代,任何企業(yè)單是依靠某一項(xiàng)或某幾項(xiàng)職能戰(zhàn)略(如企業(yè)的市場戰(zhàn)略、產(chǎn)品戰(zhàn)略、技術(shù)戰(zhàn)略等),最多只能獲得一時的優(yōu)勢,唯有追求核心能力才是企業(yè)永久立于不敗之地的根本性戰(zhàn)略。因此,大多數(shù)企業(yè)非常重視核心能力的培育,而培育企業(yè)的核心能力,需要企業(yè)不斷地進(jìn)行知識技能的學(xué)習(xí)和積累、技術(shù)體系的完善、組織管理體系的建設(shè)等。

核心能力理論回答了哪些業(yè)務(wù)對企業(yè)來說是最重要的。企業(yè)只應(yīng)保留那些真正具有戰(zhàn)略重要性的產(chǎn)品或者服務(wù),而其他的產(chǎn)品和服務(wù)則應(yīng)該實(shí)行外包,交給外部專業(yè)人士來處理。核心競爭力戰(zhàn)略的基本思路就是把企業(yè)的業(yè)務(wù)歸攏到最具競爭優(yōu)勢的行業(yè)上,把經(jīng)營重點(diǎn)放在自己優(yōu)勢最大的價值鏈環(huán)節(jié)上,實(shí)現(xiàn)利潤最大化。企業(yè)核心業(yè)務(wù)是企業(yè)核心能力的外在表現(xiàn),培育核心能力實(shí)際上就是樹立和發(fā)展企業(yè)的核心業(yè)務(wù)。在日益激烈的市場競爭中,尤其是國際市場競爭中,為了樹立和發(fā)展核心業(yè)務(wù),許多企業(yè)紛紛將自己的非核心業(yè)務(wù)外包出去,專心于核心業(yè)務(wù)的發(fā)展。企業(yè)業(yè)務(wù)外包越來越成為企業(yè)培育核心能力,謀求長期競爭優(yōu)勢的一種經(jīng)營管理策略。

(四)資源觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論

1971年,Andrews在他的戰(zhàn)略理論中提出了企業(yè)資源概念,即企業(yè)的強(qiáng)勢和弱勢。隨后,Wernerfelt提出“資源是在特定時期構(gòu)成企業(yè)強(qiáng)勢和弱勢的任何有形和無形資產(chǎn)”的觀點(diǎn)。

一種資源怎樣才能為企業(yè)創(chuàng)造長期的高收益,這是資源觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論首先考慮的問題。資源與企業(yè)獲利性的關(guān)系包括:如果一種生產(chǎn)資源本身或是它的關(guān)鍵組成部分被壟斷組織控制,那么資源使用者的獲利性就會被削弱;如果某種資源生產(chǎn)的產(chǎn)品只能提供給限定的市場或是用戶,則資源使用者的獲利能力就會降低;替代資源的可獲得性強(qiáng),就會減少資源持有者的收益。

同時還必須考慮先發(fā)優(yōu)勢和資源壁壘的關(guān)系。先擁有資源的企業(yè)總是能在成本或收益方面占有后來者所不具備的優(yōu)勢,先驅(qū)者能夠獲得資源壁壘的保護(hù)。第一,兩個市場共同使用一種關(guān)鍵資源,其中一個市場有很高的進(jìn)入壁壘,則企業(yè)完全可以通過在另一市場控制前種關(guān)鍵資源而進(jìn)入該高壁壘市場;第二,企業(yè)控制某種可在多處使用資源的資源壁壘,則該資源壁壘并不會因?yàn)槟骋皇袌霰趬镜谋罎⒍?。因?沒有資源壁壘的市場進(jìn)入壁壘降低了企業(yè)對于市場新入者的優(yōu)勢,而資源壁壘沒有市場進(jìn)入壁壘作為支撐,則使得企業(yè)不能充分利用該資源。

企業(yè)的競爭優(yōu)勢在于直接或間接控制競爭對手所無法控制的資源,以提高對手的產(chǎn)出成本或是降低其使用收益。資源通常可以運(yùn)用于多種產(chǎn)品,控制一種資源壁壘就能影響多種產(chǎn)品的獲利能力,因此控制資源壁壘就成為企業(yè)在經(jīng)營管理過程中最想獲得的優(yōu)勢。那種最有吸引力的資源能幫助企業(yè)創(chuàng)造競爭對手難以獲得的資源壁壘,提高企業(yè)自身獲利能力。

(五)木桶理論

“木桶理論”,即“木桶定律”,又稱短板理論,由美國管理學(xué)家勞倫斯·彼得(Lorens Peter)提出。其核心內(nèi)容為:一只木桶盛水的多少,并不取決于桶壁上最高的那塊木塊,而恰恰取決于桶壁上最短的那塊。根據(jù)這一核心內(nèi)容,“木桶理論”還有兩個推論:只有桶壁上的所有木板都足夠高,木桶才能盛滿水;只要這個木桶里有一塊木板不夠高度,木桶里的水就不可能是滿的。根據(jù)木桶原理,企業(yè)若想在激烈的市場競爭中立于不敗之地,就必須使各環(huán)節(jié)和諧發(fā)展,不能存在瓶頸,任何一個環(huán)節(jié)的薄弱與落后都會導(dǎo)致整個企業(yè)整體競爭力的下降。因此,企業(yè)應(yīng)采取外包的方式將最短的木板交給其他企業(yè)來制造,提高木板的高度,從而提升木桶容量,增強(qiáng)企業(yè)實(shí)力。

三、結(jié)束語

綜上所述,作為企業(yè)的一種經(jīng)營戰(zhàn)略和管理模式,外包可以削減成本、簡化企業(yè)運(yùn)作流程,使企業(yè)專門從事自己最擅長的工作,充分利用現(xiàn)有的資源,充分發(fā)揮比較優(yōu)勢和核心競爭能力,同時減少交易中的不確定性和風(fēng)險,從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤的最大化,實(shí)現(xiàn)企業(yè)的迅速發(fā)展。

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*本文屬安徽財經(jīng)大學(xué)2008年基地招標(biāo)課題(ACJD0804ZD)。

(作者簡介:徐冠宇,安徽財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所助理研究員;徐松,安徽財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院教授)