提單與海上貨物運(yùn)輸合同的區(qū)別

鄒益謙

提要提單與海上貨物運(yùn)輸合同的條款，在很多情況下都是重合的，提單是否就是合同呢？本文對(duì)提單與海上貨物運(yùn)輸合同的區(qū)別加以論述。

關(guān)鍵詞：提單；海上貨物運(yùn)輸合同

中圖分類(lèi)號(hào)：F7文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

提單是指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。海上貨物運(yùn)輸合同，是指承運(yùn)人收取運(yùn)費(fèi)，負(fù)責(zé)將托運(yùn)人托運(yùn)的貨物經(jīng)海路由一港運(yùn)至另一港的合同。有時(shí)，承運(yùn)人為了自我保護(hù)，或是托運(yùn)人（租船人）為了盡快結(jié)匯，都常常要由承運(yùn)人、船長(zhǎng)或承運(yùn)人的代理人簽發(fā)提單，作為貨物收據(jù)和所運(yùn)貨物的物權(quán)憑證。由于提單上載有承運(yùn)人與托運(yùn)人的權(quán)利、義務(wù)條款，從而引發(fā)了提單和海上運(yùn)輸合同的關(guān)系問(wèn)題。

一、提單與海上貨物運(yùn)輸合同的聯(lián)系

有的海上貨物運(yùn)輸合同，由于承運(yùn)人和托運(yùn)人一般都沒(méi)有簽訂書(shū)面的海上運(yùn)輸合同，承托雙方權(quán)利義務(wù)的重要依據(jù)甚至是唯一依據(jù)就是承運(yùn)人或其代理人簽發(fā)的提單，因此提單與運(yùn)輸合同的關(guān)系就特別令人費(fèi)解。表面上看，提單是承托雙方據(jù)以確定權(quán)利義務(wù)的書(shū)面材料，似乎是運(yùn)輸合同。但仔細(xì)考察后，就可以清楚地看出，在這個(gè)時(shí)候，提單不是運(yùn)輸合同，而只是運(yùn)輸合同的一種證明文件。

訂立合同是一種法律行為。在這種法律行為發(fā)生之前，有可能訂立合同的當(dāng)事人之間只存在絕對(duì)權(quán)利，相互間沒(méi)有作為的義務(wù)。只有發(fā)生了合同行為這個(gè)因，才會(huì)有相對(duì)權(quán)利這個(gè)果。《海牙規(guī)則》第3條第3款規(guī)定：“在將貨物收歸其照管后，承運(yùn)人、船長(zhǎng)或承運(yùn)人的代理人，應(yīng)依照托運(yùn)人的請(qǐng)求，發(fā)給托運(yùn)人提單?！睆倪@條規(guī)定可以看出，承運(yùn)人有義務(wù)按托運(yùn)人的請(qǐng)求為一定的行為——簽發(fā)提單，亦即在提單簽發(fā)之前，承托雙方已經(jīng)有了相對(duì)權(quán)利存在。由此可知，簽發(fā)提單是由另外一個(gè)事實(shí)引起的。這個(gè)事實(shí)不是別的，正是托運(yùn)人或其代理人向承運(yùn)人或其代理人的訂艙行為。訂艙以前，雙方互不相干，訂艙以后就產(chǎn)生了請(qǐng)求權(quán)。因此，訂艙行為就是合同行為，這一行為發(fā)生時(shí)，承托雙方的海上運(yùn)輸合同就成立了。提單是以運(yùn)輸合同的合法成立，并在此基礎(chǔ)上收受貨

物這一原因?yàn)楸匾疤岬?。而提單和海上貨物運(yùn)輸合同是一種什么關(guān)系，卻是一個(gè)值得討論的問(wèn)題。

二、提單與海上貨物運(yùn)輸合同的區(qū)別

（一）提單必須是書(shū)面的，而海上貨物運(yùn)輸合同可以是口頭的?！稘h堡規(guī)則》第1條第7款規(guī)定：“提單，是指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。”事實(shí)上，雖然承托雙方?jīng)]有簽訂書(shū)面的海上運(yùn)輸合同，但當(dāng)我們?cè)凇半p方的法律行為”這個(gè)意義上使用合同這個(gè)詞時(shí)，就可以看到在提單簽發(fā)之前，運(yùn)輸合同確實(shí)已經(jīng)成立，只不過(guò)可能由于承運(yùn)人與托運(yùn)人過(guò)于熟悉，彼此已建立良好的信任基礎(chǔ)或其他原因，省略了書(shū)面簽訂合同的程序，但這不表明省略了訂立合同的步驟。而提單是有價(jià)證券，具有物權(quán)性質(zhì)，而且在提單上面不僅要規(guī)定當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，還要寫(xiě)明收貨人等事項(xiàng)，這些提單的作用都表明提單只能用書(shū)面的方式訂立。

（二）提單是單方行為，而海上貨物運(yùn)輸合同是雙方行為。任何合同，不管如何復(fù)雜，其成立都要遵循要約和承諾這一基本程序，同時(shí)還可以根據(jù)承諾生效的時(shí)間來(lái)判斷合同成立的時(shí)間。從《海牙規(guī)則》的規(guī)定來(lái)看，提單是承運(yùn)人、船長(zhǎng)或承運(yùn)人的代理人單方面簽發(fā)的，并且簽發(fā)提單的依據(jù)——大副收據(jù)也是一種單方面的貨物收據(jù)。從托運(yùn)人將貨物交付承運(yùn)，承運(yùn)人接管貨物裝船并簽發(fā)大副收據(jù)，托運(yùn)人再以大副收據(jù)換取提單這一過(guò)程來(lái)看，并無(wú)一方提出要約、另一方做出承諾的現(xiàn)象；相反，在訂艙階段，雙方都有建立法律關(guān)系的意思表示：托運(yùn)人或其代理人向承運(yùn)人或其代理人發(fā)出愿意按船運(yùn)公司的提單條款將貨物交其承運(yùn)的要約，承運(yùn)人表示愿意承運(yùn)，從而開(kāi)始了一次海上運(yùn)輸。

除了以上兩個(gè)重要的區(qū)別外，提單與海上貨物運(yùn)輸合同的區(qū)別還表現(xiàn)在：海上貨物運(yùn)輸合同的內(nèi)容除了提單以外，還可能包括雙方其他約定。提單條款與海上貨物運(yùn)輸條款相沖突時(shí)，以合同為準(zhǔn)，提單只能起到初步證明作用。

三、提單與海上貨物運(yùn)輸合同區(qū)別的具體表現(xiàn)

海上運(yùn)輸合同按照運(yùn)輸方式的不同分為件雜貨運(yùn)輸和租船合同。在件雜貨運(yùn)輸?shù)那闆r下，由于承運(yùn)人和托運(yùn)人一般都沒(méi)有簽訂書(shū)面的海上運(yùn)輸合同，承托雙方權(quán)利義務(wù)的重要依據(jù)甚至是唯一依據(jù)就是承運(yùn)人或其代理人簽發(fā)的提單，因此提單與運(yùn)輸合同的關(guān)系就特別令人費(fèi)解。表面上看，提單是承托雙方據(jù)以確定權(quán)利義務(wù)的書(shū)面材料，似乎是運(yùn)輸合同。但仔細(xì)考察后，就可以清楚地看出，在這個(gè)時(shí)候，提單不是運(yùn)輸合同，而只是運(yùn)輸合同的一種證明文件。

同樣是海上運(yùn)輸合同的租船合同有兩種形式，即定期租船合同和航次租船合同。前者是指船舶所有人在一定期限內(nèi)租出船舶進(jìn)行運(yùn)輸?shù)暮贤?，后者是指船舶所有人或者“二船東”就一個(gè)或數(shù)個(gè)航次出租或轉(zhuǎn)租船舶進(jìn)行運(yùn)輸?shù)暮贤?/p>

在航次租船合同中，租船人從船舶所有人或“二船東”處租來(lái)船舶，是為了運(yùn)輸自己的貨物，這時(shí)出租人與租船人之間的關(guān)系就是承運(yùn)人與托運(yùn)人的關(guān)系。航次租船合同就是他們之間的海上運(yùn)輸合同，雙方據(jù)以確定彼此的權(quán)利與義務(wù)。在這種情況下，如果租船人出于國(guó)際貿(mào)易單證買(mǎi)賣(mài)的需要，要求承運(yùn)人、船長(zhǎng)或承運(yùn)人的代理人簽發(fā)提單，盡管提單上也有承托雙方的權(quán)利義務(wù)條款，但真正約束雙方的不是提單，而是租船合同。提單既不是運(yùn)輸合同，也不證明運(yùn)輸合同，而是主要起物權(quán)憑證的作用，誰(shuí)持有提單，誰(shuí)就可以憑提單提貨。

定期租船合同的情況比較復(fù)雜。如果定期租船人用租來(lái)的船舶運(yùn)送自己的貨物，這和航次租船合同的情況基本相同。但在很多情況下，租船人是把租來(lái)的船舶進(jìn)行轉(zhuǎn)租或從事件雜貨物運(yùn)輸，自己作為承運(yùn)人承運(yùn)第三人即托運(yùn)人的貨物。據(jù)此，有人認(rèn)為，定期租船合同的法律性質(zhì)是船舶租賃合同，定期租船人與第三人之間的合同才是運(yùn)輸合同。我們主張，定期租船人與第三人之間的合同固然是運(yùn)輸合同，但這并不能成為定期租船合同不是運(yùn)輸合同的理由。相反，盡管定期租船人處于承運(yùn)人的位置上，但海上企業(yè)的主體仍然是船舶所有人，它必須自己選任并監(jiān)督船長(zhǎng)和船員，支付工資和船舶費(fèi)用。定期租船人只是行使因使用船舶而必需的指揮權(quán)，并承擔(dān)使用船舶而產(chǎn)生的一切費(fèi)用。因此，“定期租船只是作為一種手段包租船舶的一部分或全部，只不過(guò)是運(yùn)輸契約的一種形態(tài)?！北容^而言，我們把定期租船合同稱(chēng)為主運(yùn)輸合同，定期租船人與第三人的合同建立在主運(yùn)輸合同基礎(chǔ)上，其權(quán)利義務(wù)的規(guī)定不能大于主運(yùn)輸合同的規(guī)定，因此我們稱(chēng)之為再運(yùn)輸合同。如果定期租船人將船舶轉(zhuǎn)租，通常是采取航次租船的形式轉(zhuǎn)租，則定期租船人處于“二船東”的地位，轉(zhuǎn)租合同就是海上運(yùn)輸合同，托運(yùn)人（第三人）要求承運(yùn)人（定期租船人）簽發(fā)的提單，主要是一種物權(quán)憑證。如果定期租船人將船舶用于件雜貨運(yùn)輸，則提單是承運(yùn)人與托運(yùn)人之間的海上運(yùn)輸合同的初步證據(jù)。無(wú)論哪種情況，由于船舶所有人和第三人沒(méi)有法律關(guān)系，提單不直接和主運(yùn)輸合同發(fā)生聯(lián)系。

綜上所述，合同首先表現(xiàn)為一種法律行為，只有當(dāng)法律規(guī)定這種法律行為為要式時(shí)，才以書(shū)面的形式表現(xiàn)出來(lái)。在國(guó)際海上貨物運(yùn)輸中，海上運(yùn)輸合同并不是要式合同。因此，海上運(yùn)輸合同的成立以訂艙為特征，在件雜貨運(yùn)輸?shù)那闆r下，提單是承運(yùn)人與托運(yùn)人之間海上運(yùn)輸合同的初步證據(jù)，如果租船人用租來(lái)的船舶運(yùn)輸自己的貨物，則提單主要是一種物權(quán)憑證，當(dāng)提單由托運(yùn)人轉(zhuǎn)讓給善意的第三人后，提單在承運(yùn)人與善意第三人之間起著運(yùn)輸合同的作用。

（作者單位：東北林業(yè)大學(xué)法學(xué)院）

參考文獻(xiàn)：

[1]《中華人民共和國(guó)海商法》.

[2]倪學(xué)偉.《提單與海商貨物運(yùn)輸合同》.