公用事業(yè)價(jià)格形成機(jī)制研究

紀(jì)流河

中圖分類號(hào)：F123 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

內(nèi)容摘要：市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到今天，公用事業(yè)價(jià)格的形成不是由市場或者政府單純某一方來決定，而是市場與政府共同作用的結(jié)果，而在市場方面是企業(yè)與消費(fèi)者之間進(jìn)行平衡。這樣就形成了企業(yè)、消費(fèi)者、政府三方之間對(duì)公用事業(yè)價(jià)格的博弈。

關(guān)鍵詞：公用事業(yè) 價(jià)格形成機(jī)制 博弈

政府規(guī)制下公用事業(yè)價(jià)格形成機(jī)制模型

私人商品的價(jià)格是在市場完全競爭、信息對(duì)稱的理想狀態(tài)下形成的。由于公用事業(yè)本身除了商品屬性之外還有它特有的屬性，存在外部性、壟斷、信息不對(duì)稱等，所以價(jià)格的形成不符合完全競爭條件，它是在政府規(guī)制下政府、企業(yè)、消費(fèi)者三者之間對(duì)產(chǎn)品價(jià)格的博弈，政府規(guī)制的好處是可以彌補(bǔ)外部性、壟斷、信息不對(duì)稱帶來的不良后果，下面以假設(shè)存在外部性為例，說明政府規(guī)制下的價(jià)格形成機(jī)制。

社會(huì)總福利函數(shù)為

MaxV=∫（P_a-C₁＇（Q））dQ-C（0）

（1）

P_a為政府定價(jià)，C₁＇（Q）為邊際可變成本，C（0）為固定成本。

生產(chǎn)者利潤最大化模型為：

MaxV=P_bQ-E（Q）-C₂（Q） （2）

P_b為生產(chǎn)者進(jìn)行生產(chǎn)的價(jià)格，C₂（Q）為生產(chǎn)者成本，E（Q）為生產(chǎn)的同時(shí)產(chǎn)生的外部性。E＇（Q）＞0時(shí)，存在負(fù)的外部性，E＇（Q）＜0時(shí)，存在正的外部性。

消費(fèi)者效用最大化模型為

MaxV=U（Q）-E（Q）-P_cQ（3）

U（Q）是指消費(fèi)者獲得的私人收益，E（Q）為消費(fèi)的同時(shí)產(chǎn)生的外部性，P_c是消費(fèi)者購買時(shí)的價(jià)格。E＇（Q）＞0時(shí)，存在負(fù)的外部性，E＇（Q）＜0時(shí)，存在正的外部性。

三個(gè)公式分別求最大化，一階求導(dǎo)。

公式（1）求導(dǎo)得P_a=C₁＇（Q）（4）

即價(jià)格等于社會(huì)邊際成本，說明價(jià)格等于邊際成本時(shí)社會(huì)福利達(dá)到最大化。

公式（2）求導(dǎo)得：

P_b=C₂＇（Q）+E＇ （Q） （5）

E＇（Q）＞0時(shí)，存在負(fù)外部性，生產(chǎn)者只考慮了自己的成本C₂（Q），而沒考慮他生產(chǎn)時(shí)帶來的負(fù)外部性，給社會(huì)帶來了福利損失。但從社會(huì)角度來講，他生產(chǎn)活動(dòng)的社會(huì)成本包括他自己的成本C₂（Q）和損失E（Q），由于個(gè)人邊際成本小于社會(huì)邊際成本，生產(chǎn)者有激勵(lì)生產(chǎn)的產(chǎn)量多于社會(huì)合意水平的產(chǎn)量，直到邊際效益與邊際成本相等。但是生產(chǎn)者的這種個(gè)人最佳選擇對(duì)整個(gè)社會(huì)來說卻是邊際收益小于邊際成本的，所以沒有實(shí)現(xiàn)整個(gè)社會(huì)福利最大化。如果當(dāng)E＇（Q）＜0時(shí)，存在正外部性，生產(chǎn)者生產(chǎn)自己得到收益外還給社會(huì)帶來福利，個(gè)人邊際成本大于社會(huì)邊際成本，生產(chǎn)者生產(chǎn)的產(chǎn)量少于社會(huì)合意水平的產(chǎn)量，也沒有實(shí)現(xiàn)整個(gè)社會(huì)福利最大化。

對(duì)公式（3）求導(dǎo)得

P_c=U＇（Q）-E＇ （Q）（6）

U＇（Q）為私人邊際收益。E＇（Q）＞0時(shí)，存在負(fù)外部性，消費(fèi)者消費(fèi)的同時(shí)給他人帶來了損失，所以消費(fèi)者消費(fèi)得到的個(gè)人收益大于社會(huì)總體收益，消費(fèi)者的消費(fèi)量高于社會(huì)合意消量，有動(dòng)力消費(fèi)更多，直到邊際收益等于邊際成本，沒有實(shí)現(xiàn)整個(gè)社會(huì)福利最大化。當(dāng)E＇（Q）＜0時(shí)，存在正的外部性，消費(fèi)者消費(fèi)的同時(shí)帶來外部收益，消費(fèi)者得到的個(gè)人收益小于社會(huì)總體收益，消費(fèi)者消費(fèi)的量低于社會(huì)合意消量，沒動(dòng)力消費(fèi)到社會(huì)合意消費(fèi)水平，也沒有實(shí)現(xiàn)整個(gè)社會(huì)福利最大化。

從聯(lián)立的三個(gè)公式可以看出，如果三者追求各自的目標(biāo)，只有當(dāng)三者定的價(jià)格一致時(shí)，才能達(dá)成一致，生產(chǎn)者與消費(fèi)者進(jìn)行交易，社會(huì)達(dá)到福利最大化，此時(shí)的價(jià)格為均衡價(jià)格。用公式表示為：P_a=P_b=P_c，把式（4）、（5）、（6）代入得：

C₁＇（Q）=C₂＇（Q）+E＇（Q）=U＇（Q）-E＇ （Q）（7）

即當(dāng)E＇（Q）＞0時(shí)社會(huì)邊際成本等于個(gè)人邊際成本加負(fù)外部性，等于個(gè)人邊際效用減負(fù)外部性（即社會(huì)效用），當(dāng)E＇（Q）＞0時(shí)社會(huì)邊際成本等于個(gè)人邊際成本減正外部性，等于個(gè)人效用減正外部性（即社會(huì)效用）。在政府規(guī)制下形成的價(jià)格克服了外部性帶來的影響，既鼓勵(lì)了存在正的外部性的生產(chǎn)者和消費(fèi)者進(jìn)行生產(chǎn)和消費(fèi)，也抑制了存在負(fù)的外部性的生產(chǎn)者和消費(fèi)者的生產(chǎn)和消費(fèi)。

綜上所述，政府通過對(duì)公用事業(yè)價(jià)格規(guī)制，來消除外部性、壟斷等使價(jià)格的制定偏離社會(huì)資源配置最優(yōu)、社會(huì)福利最大化水平的影響。此時(shí)，政府對(duì)公用事業(yè)價(jià)格的規(guī)制顯得尤為必要。

企業(yè)在公用事業(yè)價(jià)格形成過程中的行為

然而，以上說的是理想狀態(tài)。政府在實(shí)際制定規(guī)制價(jià)格方面由于企業(yè)的壟斷地位常常會(huì)遇到棘手問題，就是如何使確定的價(jià)格真正體現(xiàn)投資的公平價(jià)值得到公平的回報(bào)。企業(yè)在這場博弈中，也是很活躍的，它會(huì)采取措施積極應(yīng)對(duì)政府的規(guī)制行為，憑借其壟斷地位或技術(shù)上的壟斷等，并利用信息不對(duì)稱等提高成本或隱瞞、虛報(bào)成本，或向政府尋租，使價(jià)格抬高,最大限度的牟取消費(fèi)者剩余。

首先，壟斷者幾乎沒有降低成本的動(dòng)機(jī)。因?yàn)楫?dāng)成本上升時(shí)，政府會(huì)允許一個(gè)較高的價(jià)格，以便使壟斷者仍舊能獲得正常的利潤，所以，壟斷者總會(huì)產(chǎn)生虛報(bào)賬目的動(dòng)機(jī)，或增加許多不必要的成本支出。既然政府允許價(jià)格提高以補(bǔ)償較高的成本，所以，上述不必要的成本支出將不會(huì)減少壟斷者的正常利潤。但是成本的增加，會(huì)反映在價(jià)格上，價(jià)格的提高，一定會(huì)損害消費(fèi)者的利益。

另外，無論是按照邊際成本定價(jià)還是按照平均成本定價(jià)，都會(huì)引發(fā)規(guī)制者和被規(guī)制者之間的信息不對(duì)稱而引起的道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇問題。規(guī)制者不管多么高明，也不能像壟斷者那樣熟知成本信息。同時(shí)，政府如果采取這兩種定價(jià)方式，都需要規(guī)制機(jī)構(gòu)每期詳細(xì)估計(jì)生產(chǎn)成本、盈利狀況等情況，從而規(guī)制費(fèi)用的開支非常大，這實(shí)質(zhì)上也是對(duì)社會(huì)福利的一大損失。

最后，在高額利益的誘惑下。壟斷企業(yè)有動(dòng)力花費(fèi)成本。通過勸說、行賄等方式影響規(guī)制者來制定有利于壟斷者的高價(jià)，而這些成本無疑也是從消費(fèi)者身上獲取的超額利潤的一部分，從而產(chǎn)生尋租問題。相應(yīng)地，政府反尋租活動(dòng)的任務(wù)就會(huì)變得更為艱巨，政府就要投入更大的成本。這些關(guān)于尋租活動(dòng)的總成本將十分巨大：尋租活動(dòng)一方面造成經(jīng)濟(jì)資源配置的扭曲，阻止了更有效的生產(chǎn)方式的實(shí)施；另一方面也使本該用于生產(chǎn)活動(dòng)的資源投人在這些對(duì)社會(huì)無益的活動(dòng)上。造成巨大的資源浪費(fèi)。

當(dāng)規(guī)制者不能擁有被規(guī)制者的完全信息時(shí)，盡管價(jià)格定價(jià)權(quán)利屬于規(guī)制機(jī)構(gòu)，對(duì)于被規(guī)制者，由于成本等信息的不對(duì)稱，事實(shí)上他在一定程度上擁有了一定的定價(jià)權(quán)利,賦予被規(guī)制者一定的剩余索取權(quán)。如果要促進(jìn)被規(guī)制者的成本效率的提高，只有尋求規(guī)制制度的設(shè)計(jì)和定價(jià)方法的改進(jìn)，或通過放松規(guī)制引入競爭。

消費(fèi)者在公用事業(yè)價(jià)格形成中的地位

消費(fèi)者在對(duì)公用產(chǎn)品進(jìn)行消費(fèi)時(shí)，對(duì)價(jià)格的形成所起的作用不同于他對(duì)私人產(chǎn)品價(jià)格形成所起的作用。這是由于首先，公用產(chǎn)品的價(jià)格形成主體特殊。生產(chǎn)經(jīng)營者對(duì)私人商品的定價(jià)只能形成觀念上或名義上的價(jià)格，要想成為實(shí)際成交價(jià)格，還要看消費(fèi)者是否認(rèn)可和接受。對(duì)于消費(fèi)者，當(dāng)產(chǎn)品的價(jià)格過高，消費(fèi)者肯定是減少消費(fèi)或者不消費(fèi)，因?yàn)樗抢硇缘?。而?dāng)某一產(chǎn)品的價(jià)格過高，必然有另外的廠商提供該產(chǎn)品的替代產(chǎn)品，因此，出于這樣的考慮，生產(chǎn)者必須還要考慮消費(fèi)者對(duì)價(jià)格的反應(yīng)，從而價(jià)格也不能太高，這樣他所定的價(jià)格就存在一定的保留。也就是說，私人商品的生產(chǎn)經(jīng)營者和消費(fèi)者都是價(jià)格形成主體。從這個(gè)意義上說，公用產(chǎn)品價(jià)格形成主體的特殊性有兩點(diǎn)值得注意：一是價(jià)格決策主體和決策權(quán)力不同。競爭性私人產(chǎn)品價(jià)格的直接制定者是產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營者，擁有完全的價(jià)格決策權(quán)；而公用產(chǎn)品的價(jià)格制定者可能是政府的價(jià)格規(guī)制機(jī)構(gòu)，也可能是企業(yè)在政府的指導(dǎo)價(jià)格約束下進(jìn)行價(jià)格決策，即所謂的雙重價(jià)格決策主體。在這兩種情況下，公用產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營者或者完全沒有價(jià)格決策權(quán)，或者只有部分價(jià)格決策權(quán)。二是消費(fèi)者對(duì)公用產(chǎn)品價(jià)格形成的制約強(qiáng)度和制約方式不同。消費(fèi)者對(duì)私人產(chǎn)品可以通過討價(jià)還價(jià)和拒絕購買的方式，直接對(duì)產(chǎn)品價(jià)格形成發(fā)揮較強(qiáng)的制約作用；而公用產(chǎn)品由于具有不同程度的自然壟斷性，需求價(jià)格彈性小和實(shí)行國家定價(jià)等特點(diǎn)，消費(fèi)者通常不具備與公用產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營者進(jìn)行直接討價(jià)還價(jià)的能力，只能是公用產(chǎn)品現(xiàn)行價(jià)格的接受者，缺乏對(duì)價(jià)格形成的直接制約能力。這種情況在缺乏替代品的公用產(chǎn)品價(jià)格上表現(xiàn)得特別明顯。這種情況提示我們，在研究公用產(chǎn)品的價(jià)格形成與規(guī)制問題時(shí)，要重視消費(fèi)者的價(jià)格形成主體的地位和權(quán)利，創(chuàng)造條件發(fā)揮消費(fèi)者對(duì)公用產(chǎn)品價(jià)格形成的制約和決定作用。

其次，公用事業(yè)一般與人民生活息息相關(guān)，消費(fèi)者對(duì)公用產(chǎn)品的消費(fèi)需求彈性較小。當(dāng)需求價(jià)格彈性較小時(shí)，需求曲線變得更陡峭，在邊際成本不變的情況下價(jià)格提高。消費(fèi)者的需求會(huì)對(duì)企業(yè)制訂的價(jià)格不很敏感，不會(huì)因價(jià)格的變動(dòng)明顯增減購買的數(shù)量，在這種情況下，企業(yè)的壟斷權(quán)力會(huì)是很大的，它制訂的價(jià)格可能會(huì)遠(yuǎn)高于成本。企業(yè)作為公用產(chǎn)品的供應(yīng)方追求利潤最大化，而消費(fèi)者作為需求方往往出于弱勢(shì)地位，因此需要政府進(jìn)行價(jià)格規(guī)制來維護(hù)消費(fèi)者利益，提高資源配置效率。

綜上所述，在博弈中，博弈參與者包括政府、企業(yè)以及消費(fèi)者，對(duì)于政府，目標(biāo)函數(shù)是社會(huì)福利的優(yōu)化；對(duì)于企業(yè)，目標(biāo)函數(shù)是自身利潤最大化；對(duì)于消費(fèi)者，目標(biāo)函數(shù)則是效用最大化。價(jià)格是博弈各方衡量自身利益或效用的關(guān)鍵信號(hào)，在三者的博弈過程中，價(jià)格作為博弈利益的信號(hào)和衡量指標(biāo)，是呈動(dòng)態(tài)變化的，最終達(dá)到一個(gè)均衡點(diǎn)。

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